证券投资基金考试攻略(ppt 64页)

证券投资基金考试备战指南一、引言随着金融市场的不断发展和壮大，证券投资基金已成为广大投资者获取财富增值的重要途径之一。

而为了更好地从事证券投资基金行业，参加相关考试成为必经之路。

本文将为广大考生提供一份全面且实用的证券投资基金考试备战指南，帮助考生更好地备考，顺利通过考试。

二、认识证券投资基金证券投资基金，是由证券公司等金融机构发起设立，并由资金募集的方式吸收投资者资金，由专业基金管理人，按照特定的投资目标和投资范围进行集中投资的金融工具。

核心作用是为个人和机构投资者提供专业的资产配置和风险管理服务。

三、考试考点分析1. 市场基本知识：包括金融市场的分类、主要参与机构和市场主体的职责等。

2. 基金公司的组织与管理知识：包括基金公司的产生、组织结构和管理制度等。

3. 基金投资业务：包括基金经理的选拔和评价、基金投资决策和交易执行、基金投资风险管理等。

4. 基金法律法规和职业道德：包括基金法律法规的基本要求、道德规范和职业操守。

四、备考建议1. 充分了解考试大纲：详细研读考试大纲，了解各个考点的具体内容和分值占比，有针对性地制定备考计划。

2. 整理重点知识点：根据考试大纲，通过阅读教材和参考书籍，做好知识点的整理和分类，重点关注考试重点。

3. 制定学习计划：根据自己的时间安排和学习进度，制定合理的学习计划，合理分配各个知识点的学习时间和复习时间。

4. 多种学习方法结合：通过查阅资料、参加培训班、进行模拟考试等多种学习方法结合，全方位提升自己的理论知识和实际应用能力。

5. 参加考前冲刺班：利用考前冲刺班系统地进行知识点的复习和强化训练，同时也可以通过与他人交流和讨论，进一步提高自己的学习效果。

6. 进行模拟考试：模拟考试可以检验自己的备考成果，找出自身的薄弱环节，及时进行调整和提高。

五、考试技巧1. 认真作答：在考试过程中，要认真阅读每道题目，明确题目要求，理清思路，答题时要语言准确，逻辑清晰。

2. 注意时间分配：考试时间有限，要根据题目难易程度合理分配答题时间。

证券从业资格考试《证券投资基金》考点大全及详解双色打印版第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概述考点1.证券投资基金（简称“基金”）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

考点2.基金投资者是基金的所有者。

考点3.与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。

证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

考点4.在美国，证券投资基金被称为共同基金，在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

考点5.证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

考点6.基金与股票、债券的差异【精讲】基金与股票、债券的差异：①反映的经济关系不同。

股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证；基金反映的则是一种信托关系，是一种收益凭证。

②所筹资金的投向不同。

股票和债券筹集的资金主要投向实业领域；基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

③投资收益与风险大小不同。

通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种；债券是一种低风险、低收益的投资品种；而基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

考点7.基金与银行储蓄存款的差异【精讲】基金与银行储蓄存款的差异：①性质不同。

基金是一种收益凭证，银行储蓄存款是一种信用凭证。

②收益与风险特性不同。

基金收益具有一定的波动性，而银行存款利率相对稳定。

③信息披露程度不同。

基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，而银行不必向存款人披露资金运用情况。

第二节证券投资基金的运作与参与主体考点1.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

证券投资基金基础知识考试大纲一、考试简介证券投资基金基础知识考试是为了考查考生对证券投资基金的基本概念、原理、方法、技术以及实践应用的掌握程度，是证券投资基金从业人员资格考试的重要科目之一。

本考试大纲明确了考试内容和要求，为考生提供了明确的学习指南。

二、考试目标通过本考试，考生应掌握以下知识和能力：1.了解证券投资基金的基本概念和分类；2.掌握证券投资基金的投资原理、方法和技巧；3.了解证券投资基金的风险和管理；4.具备实践应用能力，能够分析和解决实际投资问题；5.熟悉相关法律法规和行业规范，树立正确的职业道德和操守。

三、考试内容与要求（一）证券投资基金基本概念1.了解证券投资基金的定义和特点；2.熟悉证券投资基金的类型，如股票型基金、债券型基金、货币市场基金等；3.掌握基金管理人、托管人、投资者等基本概念。

（二）投资原理与投资方法1.掌握资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说的基本原理；2.了解债券投资的基本原理和方法，如债券的种类、利率对债券价格的影响等；3.熟悉股票投资的基本原理和方法，如基本面分析和技术分析；4.了解其他投资工具如衍生品的基本原理和使用方法。

（三）投资技巧与案例分析1.掌握不同类型基金的投资技巧，如股票型基金的选股策略、债券型基金的配置策略等；2.分析实际投资案例，了解不同市场环境下基金的表现和应对策略；3.了解基金业绩评估的方法和标准。

（四）风险管理与管理1.了解风险管理的基本概念和方法；2.熟悉证券投资基金的风险类型和影响因素；3.掌握风险评估的方法和工具，如风险指标的设定、监控和调整。

（五）法律法规与行业规范1.熟悉证券投资基金相关的法律法规，如《证券投资基金法》、《证券法》等；2.了解行业规范和自律组织，如中国证券投资基金业协会的章程和自律规定。

四、考试形式与时间本考试采用闭卷机考形式，时间为120分钟。

试卷分为选择题和主观题两类，其中选择题占60分，主观题占40分。