基金销售人员从业资格考试简介PPT

基金从业资格考试科目一：证券投资基金法律法规证券投资基金证券从业资格考试简介 每科考试满分100分，60分为合格线 三种题型 一、单项选择题 共60题，每题0.5分，总共30分，不答或答错均不得分 二、多项选择题 共50题，每题1分，总共50分，须选两项或两项以上，多选 或少选均不得分 三、判断题 2015-08-11考试大纲（科目一）第一篇 基金行业概览第1章 金融、资产管理与投资基金 第2章 证券投资基金概述 第3章 证券投资基金的类型 第二篇 基金监管与职业道德 第4章 证券投资基金的监管 第5章 基金职业道德 第四篇 基金运作管理 第16章 基金的募集、交易与登记第20章 基金的信息披露 第五篇 基金销售管理 第21章 基金客户和销售机构 第22章 基金销售行为规范及信息管理 第23章 基金客户服务 第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理 第24章 基金管理人的内部控制 第25章 基金管理人的合规管理第一篇基金行业概览第1 章金融、资产管理与投资基金 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

货币资金来源于居民 (包括个人和企业)从事的生产活动。

现代居民经济生活中的日常收 入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要 组成部分。

二、金融市场 金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双 方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。

金融市场和金融服务机 构是现代金融体系的两大运作载体。

(一)金融市场的分类 1.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 2.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外 汇市场、黄金市场等 3.按交割期限分为现货市场和期货市场 (二)金融市场的构成要素1.市场参与者金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和 企业居民。

其中，金融机构的作用较为特殊。

2.金融工具 金融工具是金融市场上进行交易的载体。

证券投资基金销售人员从业考试1. 考试内容证券投资基金销售人员从业考试是指针对从事证券投资基金销售工作的从业人员所举办的一项专业性考试。

该考试内容包括证券投资基金产品知识、销售技巧、法律法规及伦理道德等方面内容。

2. 考试目的证券投资基金销售人员从业考试的目的是为了保证从业人员具备相应的专业知识和技能，能够为投资者提供准确、专业的投资咨询和服务。

通过考试，可以评估从业人员的综合素质，提高行业的整体专业水平。

3. 考试内容及重点3.1 证券投资基金产品知识该部分内容主要包括证券投资基金的分类、产品特点、运作方式、风险控制等方面的知识。

考生需要掌握各类基金的投资策略、投资范围、投资组合等关键要素，并理解基金的风险与收益特征。

3.2 销售技巧这部分内容主要考察从业人员的销售能力和服务意识。

考生需要掌握基金销售的基本流程、销售技巧和沟通技巧，能够合理分析客户需求，提供个性化的投资建议，并具备解答客户疑问和解决问题的能力。

3.3 法律法规及伦理道德这部分内容主要考察从业人员对证券投资基金相关法律法规的了解程度，以及对伦理道德规范的遵守和应对风险的能力。

考生需要熟悉基金销售相关法律法规，并了解行业内的伦理道德要求，保证执业过程中的合规性和稳定性。

4. 考试形式证券投资基金销售人员从业考试采用计算机考试的形式，包括单选题、多选题和问答题等。

考生需要在规定时间内完成题目的答题和主观题答案的文字撰写。

5. 考试准备为了顺利完成考试，从业人员需要做好相应的考前准备工作。

包括：•学习相关的教材、参考书籍和理论知识；•参加培训课程，提高专业知识和技能；•多做练习题，熟悉题型和考试要求；•关注行业动态和政策法规的变化。

6. 考试通过标准考试通过标准通常由考试机构或相关行业协会制定，并根据考试内容和难度来确定。

通常包括及格分数线和考试通过率等标准。

7. 考试后续一旦通过考试，从业人员可以获得相应的从业资格证书，证明其具备相关的专业知识和能力。

基金销售人员从业考试引言基金销售人员是金融行业中的重要角色，他们负责向客户推销和销售各类基金产品。

为了保证基金销售人员的专业素养和业务能力，相关部门通常会设置基金销售人员从业考试。

本文将介绍基金销售人员从业考试的概况、考试内容，以及应试注意事项。

基金销售人员从业考试概况基金销售人员从业考试是金融业务资格考试的一项重要内容，旨在检验基金销售人员的专业知识和能力。

该考试由相关金融监管部门组织，一般实行定期考试制度。

考试内容包括基金市场基本知识、基金产品知识、基金销售技巧等方面，考试形式常为选择题和简答题。

通过考试并获得合格证书后，基金销售人员才能合法从事相关业务。

考试内容1.基金市场基本知识–了解基金市场的概念、组成和发展历程；–掌握基金市场的监管体系和相关法律法规；–熟悉基金投资风格、投资理念和基金经理的职责。

2.基金产品知识–熟悉各类基金的分类、特点和投资策略；–掌握基金份额的计算和净值的计算方法；–了解基金销售的各种费用和费率。

3.基金销售技巧–掌握基金销售的基本流程和技巧；–熟悉基金销售的合规要求和道德规范；–学习如何与客户有效沟通，提供专业的基金投资建议。

应试注意事项1.提前准备–提前备考，制定合理的备考计划；–根据考试大纲对各个考点进行重点复习；–通过练习题和模拟考试来检验自己的准备程度。

2.学习资料–使用权威的教材和学习资料，了解最新的考试动态；–参加培训课程或辅导班，获取专业的指导和建议；–利用互联网资源，如在线学习平台和论坛，与他人交流学习经验。

3.注意考试细节–提前熟悉考试规则和要求，如考试时间、考试形式等；–考试时注意时间分配，合理安排每个题目的答题时间；–仔细阅读题目，理解题意，准确回答问题。

4.考前准备–睡眠充足，保持良好的身体状态；–考试前确认考试地点和考试时间，提前做好交通和时间安排；–携带有效的身份证件和考试所需的文具等物品。

总结基金销售人员从业考试是保障基金销售人员专业素养和业务能力的一项重要制度。