第五章--政府规制政策

1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。

所以，本研究采用“政府规制”一词。

国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。

史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。

日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。

梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。

这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。

在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。

政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。

可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。

宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。

宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。

宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。

政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。

1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。

所以，本研究采用“政府规制”一词。

国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。

史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。

日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。

梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。

这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。

在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。

政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。

可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。

宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。

宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。

宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。

政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。

我国政府规制理论研究作者：魏婧来源：《现代经济信息》2013年第16期摘要：政府规制作为政府干预市场的一种手段，在制定和实施中会较多地受到一个国家政治、法律和经济体制的影响，是一种非常复杂的制度性安排。

因此对我国政府规制理论上的研究和探讨势在必行。

关键词：政府规制；理论中图分类号：D693.6 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）08-00-01一、政府规制理论政府规制，又称政府管制、政府监管，即政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。

政府监管指的是政府对市场与社会的监管，即政府的外部监管，也就是广义上的政府监管，而不包括政府对于自身的监管，它的手段包括经济性监管和社会性监管。

政府规制按目的分，政府规制可以分为直接规制和间接规制；按内容分，政府规制可以分为经济性规制和社会性规制。

政府规制与宏观调控是两个不同的概念。

宏观调控是间接的、总量上的调控，它借助财政、货币政策等工具直接作用于市场，通过市场参数的改变，间接影响企业行为。

而规制则是直接的、个量上的，它借助有关法律和规章直接作用于企业，规范约束和限制企业行为，属于微观范畴。

可见，政府规制不具有宏观调控的一般性，而是个量的差别管理，是一般中的特殊，直接作用于市场主体的过程。

二、我国政府规制的挑战1.在竞争领域面临的问题多于垄断领域就中国的经济规制问题而言，竞争领域的问题比垄断领域要多。

垄断行业多为国有企业，信誉较好，管理较严格，产品质量和安全等方面的问题比垄断竞争行业和竞争行业少。

垄断行业的问题主要是垄断高价和垄断利润等，竞争行业和垄断竞争行业主要是产品质量安全、健康卫生和市场运营等问题。

总体看，在市场准入、市场运营、市场退出及对外开放方面，经济规制还不完善。

一是市场准入歧视，特别是民间资本难以进入垄断产业；二是价格规制政策不完善，垄断企业存在高价损害消费者利益现象，竞争产业普遍存在过度竞争；三是企业运营规制缺失，在对市场主体的经济规制中，政府重市场准入审批，轻市场运营和市场退出规制监管，助长了市场主体与政府经济规制部门的博弈行为，损害投资者、消费者和国家利益的事件时有发生。

二、对政府规制成本和收益的内涵理解规制作为政府的一种社会经济决策行为会带来多方面的收益，但是，规制政策的制定和实施也会产生直接和间接成本，只有通过规制成本和规制收益的比较才能够决定规制政策能否最终实施，因此，政府规制过程中的成本收益分析运用的前提就是准确的界定规制政策产生的成本和收益，不同的认识角度和分类往往会对规制政策带来的成本和收益的测量产生重要影响。

对一些旨在促进环境、健康、安全等方面的规制政策，如何量化其产生的成本和收益则是运用成本—收益分析法的关键。

1.对政府规制成本的理解规制成本本身所反映出来的是规制部门为了实施有效规制而对规制工作从开始制定一直到实施所必要的投入、由于规制而使企业的生产发生不同以往的变动而带来的额外支出以及消费者因商品和服务价格变化而增加支出的总计。

由于对规制成本内涵理解不同，造成了对成本划分的差异性。

Stigler（1996）从成本承担的角度把规制成本分为服从成本（complian cost）和实施成本（enforcement cost）①，而美国国会会计总署（GAO，1997）指出了两种划分规制成本的方法：一是把规制成本分为直接成本和间接成本；二是将规制成本划分为完全成本和增加成本②。

应该指出的是经济学中的成本不是会计意义上的成本而是指“机会成本”。

政府规制的机会成本包括实际支出和隐性成本。

对实际支出成本一般比较容易获取，争议的焦点则在于对隐性成本的测算，由于隐性成本发生的范围远超过被规制者本身，需要考虑到诸如生产者、消费者、生产效率、资源转移等许多因素，从而造成对成本估算的结果差异较大。

对于机会成本的计量，往往是通过对其替代性因素的变化所引发的成本来间接描述。

表1给出了一项规制政策对某一行业中主要产品影响而引发的机会成本的描述；从而通过对规制的机会成本间接构成部分所产生的成本计量而得以计算出机会成本。

由于规制政策影响效应强度的不同，因此，必须要明确界定成本评估中关键要素的范围，而对规制中关键要素的这种范围的考虑应该包括以下几个方面：一是要估计谁受到了直接规制和规制影响，以及任何可以考虑到的替代行为；二是正确划分因为规制而引致受影响方产生的直接实施成本的类型；三是要充分估计期望的平均实施成本，以及对可能引起的高的和低的实施成本做出一个大致的判断；四是对政策影响地区的所有被规制者的直接实施成本给予总体估计。

城市政府规制名词解释
城市政府规制是指城市政府采取的一系列措施，以确保城市社会秩序的稳定，保护城市居民的合法权益，促进城市经济发展和社会进步。

城市政府规制的主要内容包括：一是建立和完善城市政府的法律制度，确定城市政府的权力范围，明确城市政府的职责，确保城市政府的权力有效运行；二是建立和完善城市政府的行政管理制度，确定城市政府的行政管理职能，明确城市政府的行政管理责任，确保城市政府的行政管理有效运行；三是建立和完善城市政府的社会治理制度，确定城市政府的社会治理职能，明确城市政府的社会治理责任，确保城市政府的社会治理有效运行。

城市政府规制的实施，有助于维护城市社会秩序，保护城市居民的合法权益，促进城市经济发展和社会进步。

城市政府规制的实施，需要城市政府和城市居民共同努力，城市政府要制定有效的法律法规，建立健全的行政管理制度，建立有效的社会治理制度，城市居民要遵守法律法规，积极参与社会治理，共同维护城市社会秩序，促进城市经济发展和社会进步。

政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。

(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。

(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。

(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。

(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。

(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。

(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。

(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。

(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。

(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。

②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。

③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。

（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。

直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。

以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。

间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。

《公共经济学》习题第一章公共经济学概念和职能一、名词解释1、公共产品：即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减少。

与私人产品相比较，纯粹的公共产品具有以下两个基本特征：非竞争性和非排他性。

2、所谓外部效应，是指企业或个人的经济行为影响了他人或其他企业，却没有为此付出代价或没有获得应有的报酬。

二、填空1、市场失灵的主要表现为垄断、信息不充分和不对称、_外部效应与公共物品、收入分配不公、经济波动等。

2、政府干预失效的原因和表现主要是：政府决策失误、寻租行为、政府提供信息不及时甚至失真、政府职能的越位和缺位等。

3.政府干预手段包括：立法和行政手段、组织公共生产和提供公共物品及财政手段。

三、不定项选择1、市场经济条件下财政的基本职能是（ABD ）。

A、资源配置B、调节收入分配C、组织生产与销售D、经济稳定与发展2、市场失灵主要表现在：（ABCD ）A、垄断B、信息失灵C、收入分配不公D、经济波动3、财政实现收入分配职能的机制和手段有（ABCD ）A、划清市场与财政分配的界限和范围B、规范工资制度C、加强税收调节D、通过转移支出4、创立财政学的是（A ）A、亚当·斯密B、威廉·配第C、凯恩斯D、拉弗5、西方最早的财政学着作是（ B ）A、《国富论》B、《赋税论》C、《政治经济学原理》D、《就业、利息和货币通论》四、简答：1、何谓公共经济学其内容是什么答：公共经济学，是研究公共部门（指政府及所属部门）收支活动及其对资源配置与收入分配产生影响的经济学分支，其内容主要包括：市场缺陷分析；公共选择理论；财政支出理论；税收基本理论与税收制度；公债理论；多级财政等内容。

2、公共部门对外部性的矫正（1）课征税收（庇古税）。

对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。

环境污染税：如大气污染税、水污染税、噪音税、垃圾税等。

（2）发放补贴。

对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。

一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。

同时，也是整个经济系统的一个内生变量。

2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。

但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。

这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。

2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。

质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。

三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。

这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。

具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。

1、政府规制理论依据：解决垄断问题的需要；使外部性内部化的需要；解决信息不对称或信息偏在的需要；解决市场失灵的需要；2、政府规制的内容：进入退出规制；价格收费规制；数量、质量规制；资源环境规制。

3、政府规制的方法：以公平报酬率确定产品或服务价格；发放许可证；制定产品质量标准。

4、自然垄断的经济特性：规模经济；成本弱增性(由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本要低)；自然垄断行业必备技术经济特征:网络性；规模经济和范围经济效应明显；关联经济效应显著；有大量沉没成本；普遍服务性；特定的垄断经营权；5、可竞争市场:指来自潜在进入者的竞争压力对市场供给者的行为产生很大约束的市场；可竞争市场假设条件：自由进入、退出；潜在进入者不受限制获得相同生产技术：潜在进入者可以采取打了就跑的策略；可竞争市场基本特征：不存在超额利润；不存在任何形式的生产低效率和管理上的X-非效率；批评：新入企业进入产业后所采取的行为及结果的一些假设不符合实际，特别是假设产业内现有企业做出降价反应前，新进入企业能够独立建立自己的业务，能够以更低价格与现有企业竞争，能够顺利夺取它所需的业务量；该理论关于沉没成本的假设不符合实际，新企业采取打了就跑的策略时总会有部分固定资产沉没下来不能全部撤走，影响市场的可竞争性。

可竞争市场的规制原则和方法：尽可能使市场的进入退出变得容易；利用有关规制政策消除沉没成本的不利影响；对原有企业的规制遵循非对称原则；保持定价政策和进入政策的协调。

6、价格水平规制的目标：优化资源配置；促进社会分配效率；激励企业生产；保障企业利益；7、价格水平规制模型：投资回报率价格规制模型；最高限价规制模型；8、差别定价：对购买同一产品或服务的不同购买者收取不同的价格。

实施差别定价的条件：企业必须具有一定的价格支配力即具有垄断性的定价权；企业能分辨市场的需求结构；企业能够降不同的购买者市场隔离；第一级差别定价：自然垄断企业完全了解每个消费者对任何数量产品愿意支付的最高价格，按消费者保留价格出售每一单位产品，垄断企业将所有的消费者剩余转化为生产者剩余即垄断利润。