立项环
过审环
投后管
结束
立项
注3
总裁办
注2 评审小组审核
3天 5天
投资管理中心
注1 总经理
分/子公司管理层讨
尽调评估
注7
总裁办
结束 注 6 注5
评审小组评审 投资管理中心
5天 5天
三方尽调报告
法律尽调
业务尽调
10 天 财务尽调
分/子公司洽谈、二次筛选
分/子公司洽谈，筛选项目 项目来源
高峰论坛、对接会 券商、律所、会所
新三板企业 科技局、招商局
行业协会
银行…
组织尽调 注4
确定尽调时间及周期
7天
确定尽调团队，进行预调
分/子公司牵头签订并购意向书 5天
发送尽调清单
注 14 注 13 注 12
过审
工商变更 交接
新三会
投后管理
跟踪管理 投资退出
签约
＞1500 万，股东会
结束
审批机构审批 注 10
＞300 万、≤1500 万 董事会
项目联合评审
注9
5天
投资管理中心 7天
≤300 万，总经理
交易谈判、实施方案、并购协议、章程
20 天内反馈
注8 资产评估
摇珠申请 清产核资 摇珠申请
流程小注: 1、 下级机构指向上级机构的箭头表示评审 通过，上报上级审批机构 2、 审批机构指向结束的箭头表示审批不通 过项目结束 3、 上级机构对下级机构的箭头表示需要对 项目进行反馈，修改后重新提报
所需资料汇总清单
注 1（立项阶段-分公司上报可行性报告至投资管理中心阶段）：
所需资料
有
一 可行性分析报告
二 分/子公司管理层评审意见
三 与目标公司签订的保密协议书
四 附件资料
（一） 财务资料 1 公司最近 3 年一期经审计的财务报表及其附注；
2 公司最近 3 年一期的内部财务报表；
3 公司最近 3 年一期纳税申报表和纳税年度申报表；
4 如财务报表未经审计或虽审计但无附注则需提供近三年
一期科目余额表（列至三级明细且含期初余额、本期发
生额、期末余额等）；
（二） 经营资料
1 公司业务情况详细说明：（以物业行业为例：包含但不限 项目（在管、已签未进场、跟进的意向性较强的项目） 数量及清单、项目面积、收费标准、近三年项目费用收 缴率、合同额、合同时间、产值规模、净利润、毛利率、 近三年发展趋势等等）；
2 公司目前有效的工商营业执照（包括正本和副本）及章 程；
3 为设立公司及公司运营所必须取得的全部政府批准、登 记备案及许可文件，包括但不限于：公司设立和变更的 批文（如有）、主营业务相关的生产许可证、经营许可证 等；
4 公司取得的全部与经营有关的许可证，资质证书、备案 或其他证书；
5 公司股权结构图、公司组织架构图；
无 提交时间
所需资料汇总清单
注 2（立项阶段-评审小组评审后，上报可行性报告至总裁办阶段）：
所需资料
有 无 提交时间
一 评审小组审核意见
二 注 1 资料
所需资料汇总清单
注 3（立项阶段-总裁办可行性报告审批结束阶段）：
所需资料
一 总裁办审核意见
有 无 提交时间
二 注 2 资料
所需资料汇总清单
注 4（尽调阶段-组织尽调前阶段）：
所需资料
一 并购意向书
有 无 提交时间
所需资料汇总清单
注 5（尽调阶段-投资管理中心提交尽调报告至评审小组阶段）：
所需资料
有
一 尽调报告（财务、法律、业务、整合）
无 提交时间
所需资料汇总清单
注 6（尽调阶段-评审小组评审后，上报尽调报告至总裁办阶段）：
所需资料
有 无 提交时间
一 评审小组审核意见
二 注 5 资料
所需资料汇总清单
注 7（尽调阶段-总裁办尽调报告审批结束阶段）：
一 总裁办审核意见
所需资料
二 注 6 资料
所需资料汇总清单
注 8（过审阶段-清产核资、资产评估阶段）：
所需资料
一 清产核资摇珠申请
二 会计师事所合作协议
三 清产核资
四 资产评估摇珠申请
五 资产评估事务所合作协议
六 资产评估
所需资料汇总清单
注 9（过审阶段-投资管理中心提交联合评审小组阶段）：
所需资料
一 谈判
1 交易方式
2 交易价格
3 并购协议
4 并购后公司章程
5 原股东的承诺书（如有）
6 对赌协议（如有）
二 清产核资报告
三 资产评估报告
所需资料汇总清单
有 无 提交时间 有 无 提交时间
有 无 提交时间
注 10（过审阶段-提交审批机构审议前阶段）：
所需资料
一 项目联合评审意见 二 注 9 资料
所需资料汇总清单
注 11（过审阶段-签约前阶段）：
所需资料
一 审批机构审议意见（总经理、董事会、股东会） 二 并购协议书 三 注 10 资料
有 无 提交时间 有 无 提交时间
所需资料汇总清单
注 12（过审阶段-新三会阶段）：
所需资料
一 董事、监事及财务负责人承诺书
有 无 提交时间
二 新三会
所需资料汇总清单
注 13（过审阶段-交接阶段）：
所需资料
一 工作对接单
有 无 提交时间
所需资料汇总清单
注 14（过审阶段-工商变更阶段）：
所需资料
一 工商变更
有 无 提交时间
附件一：
尽职调查文件清单
资料（含电子、纸质） 第一部分：公司成立一般情况
已提供 待提供 说明
1.1 公司目前有效的工商营业执照（包括正本和副 本）
1.2 公司的工商内档材料（需有公司主管工商部门 签章）
1.3 请说明公司注册资本实缴情况，并提供相应证 明文件
1.4 公司自设立至今的审计报告、财务报告、评估 报告(包括但不限于公司设立、增资、重大重组、 改制等行为涉及的评估报告)
1.5 为设立公司及公司运营所必须取得的全部政府 批准、登记备案及许可文件，包括但不限于： 公司设立和变更的批文（如有）、主营业务相关 的生产许可证、经营许可证等
1.6 公司取得的全部与经营有关的许可证，资质证
