2021年岗位廉洁风险排查样表

（单位）廉政风险点排查登记表附件9要紧职权风险类别风险点(表现形式) 风险因素分析风险性质:A:潜在；B:已发生风险等级已建或拟建防范措施制度依据自评(百分制)互评审定思想道德风险〔含心理风险〕放松要求，不够加强政治学习，导致世界观有所偏差，思想信念动摇，可能造成个人权力失控、行为失范等后果的廉政风险放松世界观改造，理想信念有所动摇，政治素质偏低。

A 901、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为要紧学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。

2、切实加强干部队伍作风建设，广泛开展多种形式的廉政教育，树立正确的人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。

切实提高抗腐防变的能力。

3、完善民主生活制度，定期开展批判与自我批判。

认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作那么，坚持民主集中制，严格监督治理，严格执行个人重大事项报告制度。

1、《教师法》2、中央、省市纪委纪委、校纪委有关规定3、《泉州师范学院学院道德讲堂建设实施方案》岗位职责风险〔含机会风险〕1、执行规章制度不力的风险；2、不够熟悉业务流程的风险；3、各项业务存在凭工作经验开展工作的风险；4、流程各环节缺乏有效监督内控机制的风险。

5、有些制度太陈旧缺乏时效性，没有约束力，可能造成工作中出现偏差或无法执行的风险。

6、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有作用的风险。

7、存在因岗位职责关系与外界联系较多可能发生吃请现象的风险。

存在不履行“一岗双责”，或履行不到位的风险；潜在违反廉洁自律相关规定；潜在违背民主集中制的风险等。

A 851、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为要紧学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。

2、执行民主集中制，对重大决策、资金安排和使用等事关全局的重大问题，在广泛征求多方面意见的基础上，召开党政联席会集体研究，集体决策。

奇迹众成 - 廉政风险防控 & 政府绩效管理专家
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岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称: ######
姓 名 ###
岗位名称 ####
职务
###
岗位职责 1. 负责###；
2. 书面通知相关部门办理######
风险类别 风险点
风险等级 防控措施
思想道德风险
1. 放松世界观改造。

2. 为什么服务的思想理念
动摇。

3. 不思进取，得过且过。

C 级
1. 加强学习，提高思想认识。

加
强世界观改造；增强理想信念和廉洁从政意识。

2. 防止背离社会主义荣辱观
3. 杜绝不思进取，得过且过，脱
离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。

岗位职责 风 险 1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.违法廉洁自律规定；
3.利用职务便利谋取私利；
4.失职渎职、不作为等; C 级
1.认真履行岗位职责或履行到位；
2.做到廉洁自律；
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要；
4. 做好人民公仆;
外部环境 风 险 1.“八小时”外个人生活不
健康；
2.受社会不良风气影响；
3.受亲属鼓动违法乱纪，日
常业务工作受干扰；
A 级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合
填表人： 单位（部门）负责人：。

岗位廉洁风险点自查表范文
一、个人情况自查
1.是否存在收受礼品、礼金、有偿服务等违规行为？
2.是否曾与供应商、业务合作伙伴发生不正当利益输送？
3.是否利用职务之便谋取私利或涉及其他违法行为？
4.是否利用公款进行违规消费或超标准待遇？
二、工作纪律自查
1.是否存在违规利用公章、授权书、证明文件等行为？
2.是否存在违规办理业务手续、签署合同等现象？
3.是否存在违规泄露公司机密、客户信息等情况？
4.是否违规参与涉及职务的第三方关系，牵涉公司利益？
三、资产管理自查
1.是否存在私自挪用公司资产或职务便利占有公司物品？
2.是否存在与公司业务无关之个人资产在公司存放、使用现象？
3.是否违规获取公司商业机密、知识产权或其他资产？
4.是否存在擅自处置公司资产或违规获取利益的行为？
四、公共事务自查
1.是否违反国家法律法规参与赌博、吸毒等违法活动？
2.是否存在违规接受媒体采访、发布公司信息或无权回应问题？
3.是否存在违规参与政治活动、公开发表言论等行为？
4.是否涉及容易引起争议的社会敏感事件或表态？
五、廉洁自查总结
以上列出的内容只是针对岗位廉洁风险点的自查范文示例，任何公司及员工在遵守法律法规的前提下，应深入了解自身岗位的风险，做好内部自查和监督，严格遵守公司的廉洁自律规定，不断提升廉洁意识和风险防范能力，共同维护公司的正常运作和声誉。

岗位廉政风险排查表单位（岗位）：英德市交通运输局副局长备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报市纪委派驻纪检监察组。

岗位廉政风险防范承诺书单位（岗位）：英德市交通运输局副局长有效措施：1、认真执行党组会和局务会的各项决议，严格落实重大事项领导班子集体研究制度。

2、加强工作履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

3、办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。

职责：主持养护处全面工作，负责组织萍栗公路养护和公路管理工作，维护路产路权，保障公路畅通财务出纳岗位工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。

2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。

3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。

潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。

注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。

通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

工程科科长岗位工作职责：1、及时为局党组在公路建设方面的决策提供可靠的依据，确保局党组的决策意图得到有效落实。

岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位所在部门：_________________4. 岗位所在单位：_________________5. 填写人：____________________6. 填写日期：___________________二、廉政风险点及防控措施以下为该岗位可能存在的廉政风险点及具体防控措施，共计2000字以上：1. 风险点一：利益冲突（1）风险描述：岗位人员可能因个人利益与企业利益发生冲突，导致廉政风险。

防控措施：建立健全利益冲突申报制度，要求岗位人员主动申报可能存在的利益冲突情况。

定期开展利益冲突审查，确保岗位人员利益与企业利益相一致。

对存在利益冲突的岗位人员，进行岗位调整或采取其他措施，降低廉政风险。

（2）风险描述：岗位人员可能利用职权为亲朋好友谋取利益，导致廉政风险。

防控措施：建立健全回避制度，要求岗位人员在处理与亲朋好友相关的事务时，主动回避。

加强对岗位人员的监督，防止其利用职权为亲朋好友谋取利益。

对违反规定的人员，依法依规进行处理。

2. 风险点二：权力寻租（1）风险描述：岗位人员可能利用职权在项目审批、采购等环节寻租，导致廉政风险。

建立健全权力清单和责任清单，明确岗位人员的职责和权限。

加强对权力运行的监督，确保权力在阳光下运行。

定期对项目审批、采购等环节进行审计，防止权力寻租现象发生。

（2）风险描述：岗位人员可能泄露企业商业秘密，为外部人员谋取利益，导致廉政风险。

防控措施：加强对商业秘密的保护，建立健全商业秘密管理制度。

对涉及商业秘密的岗位人员进行保密培训，提高其保密意识。

对泄露商业秘密的人员，依法依规进行处理。

3. 风险点三：违规操作（1）风险描述：岗位人员可能违反规定，为亲朋好友或关系单位提供便利，导致廉政风险。

建立健全内部控制制度，规范岗位人员的操作行为。

岗位廉洁风险点排查登记表
填写说明:
一、风险等级划分
一级风险（高风险）是指容易造成严重违纪违法行为的廉洁与履职风险点，而容易被司法机关追究刑事责任的，均应评定为“高风险”。

二级风险（中风险）是指容易造成一般违规违纪行为的廉洁与履职风险点，而容易受到内部责任追究，被党政纪处分的，均应评定为“中风险”。

三级风险（低风险）是指容易造成轻微违规违纪行为的廉政与履职风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，均应评定为“低风险”。

二、其他事项
1.按照陕北矿业公司要求，现组织开展2021年度廉洁风险点排查工作，请各单位高度重视。

2.风险点排查登记表由各部门负责人的填写内容进行审核把关，并在右下角处签字。

3.填写相关表格时，请结合各自部门工作职责和各自岗位工作职责填写，勿照搬模板或参考资料。

4.以上表格请于12月11日下班前交至纪检监察室。

公司岗位廉洁风险排查表
公司岗位廉洁风险排查表单位填表日期姓名职务,岗位,
1、认真宣传贯彻执行党的路线、方针、政策～和上级的决议、指示。

岗
2、负责主持党支部的日常工作。

搞好员工思想状况的调查、分析和研究～做好疏导教育工作, 位
3、负责主持本支部党的思想、组织、作风建设～抓好劳动纪律和团结。

职
4、负责本部门人员的思想教育和稳定工作。

5、负责协调党、政、工、团之间的关系。

责
6、对支部职责范围内的工作质量、标准、效果负责。

廉
1、党员发展方面:对发展过程中把关不严～为请托人谋取利益。

洁
2、工资分配方面:有考核、考勤不实～分配不合理现象。

风 3、班组长提拔方面:有不按正常程序提拔～为请托人谋取利益。

4、日常考核方面:随意加分或减分～接受吃请～导致考核分数不真实～险
有失公平、公正。

点
1、党员发展方面:在发展过程中严格把关～严格程序～把符合党员标防
准的优秀人才发展上来。

控 2、工资分配方面:严格按照标准、工作量进行考核～做到分配公正。

3、班组长提拔方面:严格按照公司文件要求～按正常程序进行提拔。

措
4、日常考核方面:严格考核标准～做到公平、公正～并及时公开考核施
结果～自觉接受督监,
等级 C 级分管领导确定
政工部党总支审核意见 ,盖章, 审批意见 ,盖章,
备注:本表一式二份～一份个人自留～一份政工部存档。

个人岗位及单位廉政风险排查表个人岗位廉政风险排查表所在部门/广电站：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。

填表说明1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；2、从思想道德、岗位职责、外部环境等三个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。

3、风险等级，是针对每个岗位查找出的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。

4、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

5、针对廉政风险，提出自我防控的措施。

6、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。

单位廉政风险排查表填表单位：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。

填表说明1、具体承办业务指所在部门/广电站的职权及承担的工作任务；2、从业务流程、制度机制等两个方面，查找可能引发部门/广电站不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。

3、风险等级，是针对每个部门/广电站查找出的业务流程风险和制度机制风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。

4、业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等因素；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等因素；5、针对廉政风险，提出部门/广电站防控的措施。

6、部门/广电站职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。

管理人员岗位清廉风险排查表填表日期：个人署名：姓名xx单位xxxxx职务办公室主任1、负责公司招待标准和年度估算的审查、订正及招待计划的岗位审批、筹办、协调、实行。

主要2、负责内外面公函的批转。

责任3、印刷管理标准的审查，印刷品计划审查，印刷比价、查收、发放、花费报销的监察。

4、车辆管理标准的编制，制定差旅费年度估算及车辆调动。

5、公章管理标准的审查，公章刻制、保存、销存及使用的监督。

6、会议管理标准的审查。

7、负责网络设施计划、汇总、采买。

8、负责公司办公网络的管理保护。

9、负责制定绿化花费年度估算，绿化苗木的比价、采买、栽种。

10、负责物质进出厂区管理标准的编制，捍卫工作监察、检查，外来人员、物质进出管理及监控设施管理、保护。

11、负责办公花费年度估算、计划的编制及月度办公用品、设备、家具计划的审查、办公设施保护。

12、按公司估算要求控制办公花费。

13、准时达成领导交办的各项工作。

岗位1、忍不住物质的迷惑，形成违规操作的风险。

清廉2、公司办公用品采买中所要。

风险3、违犯公事用车规定。

4、不按规定使用活动经费。

5、平时招待时虚报花费的风险。

6、网络设施采买时不进行比价的风险。

7、公司绿化苗木采买时不进行比价的风险。

8、借出差、开会、观光观察、学习名义用公款进行旅行。

9、违犯社会公德、家庭美德、职业道德。

10、组织会议、公事招待等活动中，铺张浪费。

11、可能存在工作中协分配合差、全局观不强的现象。

12、接受可能影响公正履职的单位和个人的宴请、娱乐、健身活动。

13、违犯每半年从头查找一次清廉风险点，不按规定填写查核表进行自查。

14、个人重要事项不实时上报。

15、其余违犯清廉自律规定的行为。

16、不执行岗位职责或执行不到位的风险。

17、违犯保密规定，丢掉、泄漏商业奥密文件资料，造成公司损失。

1、不停增强信念教育、主旨教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防备防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。

举措2、带头执行党纪政纪条规和清廉自律各项规定，自觉改良作风。

职场职位廉洁风险点与防控措施排查表
廉洁风险是指在职场职位中可能存在的违反道德、法律及组织规定的行为。

为了确保职场的廉洁和透明，有必要对不同职位可能存在的廉洁风险点进行排查，并采取相应的防控措施。

2.[请填写具体廉洁风险点]
3.[请填写具体廉洁风险点]
4.[请填写具体廉洁风险点]
5.[请填写具体廉洁风险点]
2.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
3.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
4.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
5.[请填写针对廉洁风险点的防控措施]
通过对职场职位廉洁风险点与防控措施进行排查，可以帮助组织及个人预防和解决廉洁风险问题。

建议定期评估并更新该排查表，以确保职场的廉洁和秩序。

注意：该排查表仅供参考，具体廉洁风险点和防控措施需根据实际情况进行调整。