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上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
中国结算深圳分公司关于修订SJSQS和SJSFW数据接口的通知各结算参与人：根据市场反馈和业务需要，中国结算深圳分公司拟对SJSQS.DBF （资金清算库）接口中非担保交收业务的数据定义进行修订，并在SJSFW.DBF（综合数据服务库）中增加“T日资金余额”、“T日清算概况”、“T+1日初可提资金及待交付资金”三类数据。
本接口修订将和跨市场ETF数据接口同步启用，请各结算参与人做好相关技术准备工作。
接口修订具体如下：一、SJSQS.DBF修订（一）、对于SJSQS.DBF中的‘DZ’、‘L7’、‘L8’等非担保交收业务，按“证券”+“托管单元”汇总生成数据时，拟分“买入”（应付）和“卖出”（应收）分别提供一条汇总记录（原来是买、卖合为一条记录）。
而每条记录的“交收金额”定义不变，仍为该记录各资金相关字段的代数和。
【注：‘L7’、‘L8’业务分别是ETF申购赎回现金差额和ETF现金替代的多退少补，上述“买入”记录包含券商应向基金管理公司支付资金的信息，“卖出”记录包含券商应从基金管理公司收取的资金信息】这样，券商接到SJSQS.DBF数据后，对于全额非担保交收的业务，可按“买入”记录中的“交收金额”字段（为负数）准备交收资金。
（二）、复用备用字段1（QSBYZ1）的左起第一位表示交收方式：‘Y’表示担保交收，‘N’表示非担保交收。
券商可自行选择是否使用此信息。
二、SJSFW.DBF中增加数据内容增加三类业务‘YE’、‘QS’、‘JS’分别表示T日资金余额、T日清算概况、T+1日初可提资金及待交付资金。
详见附件。
三、其它说明SJSQS.DBF的结构请参见技术专栏中的《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.57未启用）》；SJSFW.DBF的结构请参见技术专区/深圳市场/数据接口规范栏目中的《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.2）》。
咨询电话：*************中国结算深圳分公司2010-08-26附件：SJSFW.DBF新增三类业务：。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》的通知各证券公司：为平稳实施剩余不合格证券账户集中中止交易措施，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）以及我公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）与《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，我公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》。
现予发布，请遵照执行。
联系电话与传真：公司总部：************************（传真）上海分公司：************（业务）************（技术）************（传真）深圳分公司：*************（业务）*************（技术）*************（传真）中国证券登记结算有限责任公司二○○八年四月十一日不合格账户规范业务操作指引（第2号）为做好剩余不合格证券账户集中中止交易工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）以及《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字〔2008〕60号）等有关文件的规定，制定本指引。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范 （结算参与人版Ｖ２．０） 二零零六年九月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 ２００６／０５／１６ １．３５ 更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。
２００６／０６／１６ １．５０ 全面启用新版数据接口文件。
２００６／０７／２０ １．５１ 修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。
２００６／０７／２４ １．５２ 新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。
２００６／０８／０８ １．５３ 更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。
２００６／０９／２０ ２．０ 删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。
目录 前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１． Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８ ２． Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８ ３． 开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９ ４． 其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１． ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０ ２． ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１ ３． ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２ ４． ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３ ５． ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５ ６． ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６ ７． ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７ ８． ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８ ９． ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９ １０． ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１ １１． ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２ １２． ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３ １３． ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４ １４． ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５ １５． ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６ １６． ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７ １７． ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８ １８． ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９ １９． ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０ ２０． ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１ ２１． ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２ ２２． ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３ ２３． ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５ ２４． ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７ ２５． ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８ ２６． ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９ ２７． ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２ ２８． ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５ ２９． ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７ ３０． ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３ ３１． ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４ ３２． ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６ ３３． ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７ ３４． ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９ ３５． ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０ ３６． ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６ ３７． ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１． Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１． ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０ ２． ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１ ３． ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２ ４． ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３ ５． ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１． 权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８ ２． 价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０ ３． 证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１ ４． 证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４ ５． 证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一 规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南（试行）中国证券登记结算有限责任公司二○一三年八月中国证券登记结算有限责任公司第 2 页共 66 页目录1 概括性描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51.1概述 (5)1.2术语定义和缩写 (5)1.2.1中国结算CA 系统 (5)1.2.2市场参与者 (5)1.2.3私钥 (6)1.2.4公钥 (6)1.2.5数字证书 (6)1.2.6证书持有者 (6)1.2.7证书主体 (6)1.2.8USB KEY (6)1.2.9证书甄别名 (6)1.2.10电子签名 (7)1.2.11数字签名 (7)1.2.12CRL (7)1.2.13LDAP (7)1.3数字证书业务参与者 (7)1.3.1中国结算CA 系统 (7)1.3.2注册机构 (7)1.3.3证书服务代理机构 (8)1.3.4证书申请者 (8)1.3.5订户 (9)1.3.6依赖方 (9)1.3.7其它参与者 (9)1.4证书应用 (9)1.4.1证书类型 (9)1.4.2限制的证书应用 (10)2 证书注册机构管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．122.1证书服务代理机构管理 (12)2.2证书服务代理网点管理 (17)3 证书业务办理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．203.1证书业务申请实体 (20)3.2证书申请者身份的鉴别 (20)3.3证明证书申请者拥有私钥的方法 (21)3.4证书申请者的责任 (21)3.5依赖方的责任 (22)3.6证书服务代理机构及其代理网点的责任 (23)3.7密钥对的产生与要求 (23)3.8密钥对和证书的使用 (23)3.9订购结束 (24)4 证书签发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．264.1申请证书签发的情形 (26)4.2受理范围 (26)4.3需审核的申请资料 (27)4.4证书签发请求的处理 (29)4.5证书签发的注意事项 (31)4.6签发证书 (32)4.7证书接受 (32)5 证书更新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．345.1申请证书更新的情形 (34)5.2受理范围 (34)5.3证书更新请求的处理 (35)5.4证书更新的注意事项 (36)5.5构成接受更新证书的行为 (37)6 证书补办．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．386.1申请证书补办的情形 (38)6.2受理范围 (38)6.3证书补办请求的处理 (39)6.4证书补办的注意事项 (39)6.5构成接受补办证书的行为 (39)7 证书冻结和解冻．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．417.1申请证书冻结/解冻的情形 (41)7.2受理范围 (41)7.3证书冻结请求的处理 (42)7.4证书解冻请求的处理 (42)7.5证书冻结/解冻的注意事项 (43)7.6证书作废列表发布频率 (43)8 证书作废．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．448.1申请证书作废的情形 (44)8.2受理范围 (45)8.3证书作废请求的处理 (45)8.4证书作废的注意事项 (46)8.5证书作废列表发布频率 (46)9 法律责任和其它条款．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．479.1财务责任 (47)9.2业务信息保密 (47)9.2.1保密信息范围 (47)9.2.2不属于保密的信息 (47)9.3个人隐私保密 (48)9.3.1隐私保密方案 (48)9.3.2作为隐私处理的信息 (48)9.3.3不被视作隐私的信息 (48)9.3.4保护隐私的责任 (48)9.3.5使用隐私信息的告知与同意 (49)9.3.6依法律或行政程序的信息披露 (49)9.3.7其它信息披露情形 (49)9.4知识产权 (49)9.5陈述与担保 (50)9.5.1中国结算的陈述与担保 (50)9.5.2证书服务代理机构的陈述与担保 (50)9.5.3订户的陈述与担保 (52)9.5.4依赖方的陈述与担保 (53)9.6担保免责 (53)9.7中国结算承担赔偿责任的限制 (54)9.8有效期限与终止 (55)9.8.1生效日期 (55)9.8.2 终止 (55)9.8.3 效力的终止与保留 (55)9.9 修订 (55)9.9.1通知机制 (55)9.9.2必须修改业务指南的情形 (56)9.10争议处理 (56)9.11与适用法律的符合性 (56)9.12不可抗力 (56)1概括性描述1.1概述中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算或我公司”）通过 CA 系统提供数字证书服务。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2007.11.22•【文号】•【施行日期】2007.11.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》的通知各证券公司：为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）以及本公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号）等有关文件的规定，本公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》，现予发布，请遵照执行。
中国证券登记结算有限责任公司二〇〇七年十一月二十二日不合格账户规范业务操作指引（第1号）为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号，以下简称《通知》）等有关文件的规定，制定本指引。
一、不合格账户的分类1、《通知》规定的不合格A 股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。
如果同一不合格A股账户同时分属两个或两个以上不合格账户类型，则按以下顺序确定其归属的类型：身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范、其他。
2、身份不对应的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。
中国保险业保单登记管理信息平台（第二期）数据抽取技术方案说明及接口规范（人身险）2016年10月目录1 前言 (66)2 数据收取技术方案介绍 (66)2.1 收取模式 (66)2.1.1 离线数据收取方案 (66)2.1.2 在线数据收取方案 (77)2.2 时间窗口 (88)2.2.1 数据上报时间窗口 (88)2.2.2 对账时间窗口 (88)2.3 对账方案 (88)2.3.1 对账方式 (88)2.3.2 对账流程图 (1010)2.3.3 对账流程 (1212)2.3.4 对账周期 (1212)2.3.5 对账指标KPI项 (1313)2.4 补报数据 (2020)2.4.1 补报情况 (2020)2.4.2 补报流程 (2020)2.4.3 补报样例 (2121)2.5 数据安全保障 (2121)2.5.1 离线收取方式 (2121)2.5.2 在线收取方式 (2222)3 接口规范 (2222)3.1 接口概述 (2222)3.1.1 接口列表 (2222)3.1.2 报文格式 (2424)3.1.3 数据类型 (2424)3.1.4 报文信息加签 (2525)3.2 接口详细描述 (2727)3.2.1 存量数据上传成功通知 (2727)3.2.2 存量数据处理结果查询 (3030)3.2.3 增量数据上传成功通知 (3434)3.2.4 增量数据处理结果查询 (3737)3.2.5 重报数据上传成功通知 (4040)3.2.6 重报数据处理结果查询 .......... 错误!未定义书签。
错误!未定义书签。
3.2.7 补报数据上传成功通知 .......... 错误!未定义书签。
错误!未定义书签。
3.2.8 补报数据处理结果查询 .......... 错误!未定义书签。
错误!未定义书签。
3.2.9 汇总对账请求 .................. 错误!未定义书签。
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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范 （结算参与人版Ｖ２．０） 二零零六年九月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 ２００６／０５／１６ １．３５ 更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。
２００６／０６／１６ １．５０ 全面启用新版数据接口文件。
２００６／０７／２０ １．５１ 修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。
２００６／０７／２４ １．５２ 新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。
２００６／０８／０８ １．５３ 更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。
２００６／０９／２０ ２．０ 删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。
目录 前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１． Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８ ２． Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８ ３． 开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９ ４． 其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１． ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０ ２． ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１ ３． ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２ ４． ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３ ５． ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５ ６． ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６ ７． ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７ ８． ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８ ９． ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９ １０． ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１ １１． ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２ １２． ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３ １３． ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４ １４． ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５ １５． ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６ １６． ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７ １７． ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８ １８． ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９ １９． ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０ ２０． ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１ ２１． ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２ ２２． ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３ ２３． ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５ ２４． ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７ ２５． ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８ ２６． ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９ ２７． ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２ ２８． ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５ ２９． ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７ ３０． ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３ ３１． ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４ ３２． ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６ ３３． ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７ ３４． ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９ ３５． ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０ ３６． ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６ ３７． ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１． Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１． ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０ ２． ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１ ３． ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２ ４． ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３ ５． ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１． 权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８ ２． 价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０ ３． 证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１ ４． 证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４ ５． 证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一 规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。
港股通结算业务市场参与人技术实施指引（V1.07）中国证券登记结算有限责任公司二零一六年九月1接入平台结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。
2日终结算数据文件港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。
结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。
3结算资金划拨港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。
4公司行为申报结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。
日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。
5数据接口文档见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。
附件：港股通结算数据接口规范结算参与机构版（V1.07）中国结算上海分公司二零一六年九月版本修订历史一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通过CCNET系统(原PROP系统)进行各类实时申报相关的数据格式说明等。
规范的适用对象为：各结算参与机构。
二数据文件命名规则数据文件均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式，经过ZIP软件压缩后发送至信箱中。
结算数据文件的命名规则为：数据文件名＝“前缀”＋“标识”＋“.”＋“后缀”；前缀为文件代码，如hk_jsmx等；标识＝清算编号|结算代码|其它|空；后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。
当月份为10、11、12月时，m的值分别为‘a’、‘b’、‘c’。
如2014年12月31日发送给JS001结算参与机构的港股通结算明细数据的文件名称为“hk_jsmxjs001.c31”。
三基本数据说明1、股票的数量单位为“股”；权证的数量单位为“份”；金额单位为“元”。
登记结算数据接口规范（基金管理公司版V1.9）二零一六年十一月版本修订历史目录前言 (4)一．规范所涉内容及适用范围 (4)二．数据文件命名规则 (4)三．基本数据说明 (4)第一章上海分公司发送数据文件接口规范 (5)一．数据文件清单 (5)二．文件详细说明 (5)1.jjrg（网上发行投资人认购名册） (5)2.rgdj（认购股票冻结申请文件） (6)3.djjg（股票认购冻结结果） (6)4.csdj（初始登记名册） (7)5.bgdj（变更初始登记申请文件） (7)6.jjmcb (基金持有人名册文件) (8)7.jsmx（结算明细数据） (10)8.ywhb（业务回报文件） (10)第二章上海分公司接收数据文件接口规范 (15)一．数据文件清单 (15)二．文件详细说明 (15)1.syjz（收益结转文件） (15)2.ywxz（场内实时申赎货币基金业务---业务规模限制文件） (15)第三章 PROP实时数据接口规范 (18)一．实时数据清单 (18)二．接口详细说明 (18)1.ETF现金差额和基金净值报送 (18)2.ETF申购赎回清单报送 (19)3.ETF申赎代收付指令生成 (20)4.ETF申赎代收付指令删除 (20)5.ETF申赎代收付指令查询 (20)6.ETF申赎资金代收付指令确认 (21)7.ETF申赎资金代收付指令查询 (21)8.ETF申赎资金代收付指令勾单查询 (21)9.ETF网下认购证券冻结指令申报 (21)10.ETF网下认购证券冻结指令删除 (22)11.ETF网下认购证券冻结指令查询 (23)12.ETF网下认购证券过户指令申报 (23)13.ETF网下认购证券过户指令删除 (25)14.ETF网下认购证券过户指令查询 (25)前言一．规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与基金管理公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
中登公司数据规范接口(2019.6)登记结算数据接口规范（上市公司版V3.0）二零一五年六月版本修订历史目录前言 ........................................................................... .............................................................................. ...... 4 一、概述 ........................................................................... .. (4)二、数据文件命名规则 ........................................................................... ................................................... 4 三、基本数据说明 ........................................................................... ........................................................... 4 第一章发送数据接口规范 ........................................................................... ............................................... 7 一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 ........................................................................... .. 7 二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 ..................................................................... 8 1) s1(上市公司月中/末大股东名册数据) ................................................ 8 2) s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据) .......................................... 9 3) s2d （上市公司前N 名股东名册自助发送数据） ........................................ 9 4) s2e （上市公司权益日全体股东名册自动发送） ....................................... 10 5) s3(上市公司红利退款明细数据) .................................................... 11 6) s4(人工受理的A 股全体股东名册) .................................................. 12 7) s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据) ...................................... 14 8) s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) .............................................. 15 9) s7(全体股票激励期权持有人数据) .................................................. 16 10) s8(股票激励期权持有变动明细数据) ................................................ 17 11) s9(股票激励期权基本信息数据) .................................................... 18 12) s10(A股合并普通账户和信用账户前N 名名册) (19)前言一、概述为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布V4.51版数据接口规范的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2006.08.01•【文号】•【施行日期】2006.08.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布V4.51版数据接口规范的通知各会员及相关单位：为了更好地满足投资者等市场参与者对交易相关信息的需要，更好地为市场服务，深圳证券交易所（以下简称“本所”）对证券信息的发布内容进行了优化扩充，对数据接口规范进行了相应修订。
同时，为了配合T＋1 DVP结算模式改革，中国结算深圳分公司在7月7日发布的Ver 4.50版数据接口的基础上，针对系统开发商及券商的反馈意见，经充分讨论后，根据最新的业务指南再次对数据接口进行了修订和补充说明。
本次修订，以《深圳证券交易所数据接口规范（V4.51）》（标准代号为TS-0406-006）正式发布。
现将有关事项公告如下：一、本所在发布证券信息库SJSXX.dbf接口库的同时，新增发布一个经扩充的证券信息库SJSXXN.dbf。
交易数据接口规范的相应修订说明如下：1、证券信息库SJSXX.dbf扩充了XXZQJB（证券级别）字段的取值含义，新增了‘O’值，表示非交易型开放式基金（仅揭示基金净值）。
2、新证券信息库SJSXXN.dbfSJSXXN.dbf在现有SJSXX.dbf发布内容的基础上，扩展了“暂停交易状态”（SJSXX.dbf中定义为“停牌标志”）的含义（‘Y’表示长期停牌状态，当日交易主机不接收该证券的委托申报；‘H’表示暂停交易状态，交易主机接收该证券的委托申报，也可撤销申报，但不进行竞价撮合处理，可在开市期间恢复交易；‘ ’表示正常交易状态），包括停牌一整天或开盘前停牌一小时或盘中临时停牌一段时间等暂停交易的情形，在停牌或复牌时该标志被及时更新；新增了证券简称前缀、交易类型、产品当前所处交易阶段、担保物折算率、融资/融券标的标志、融资交易状态、融券交易状态、交易系统网络投票标志、及其他业务状态等信息，且部分内容（如产品当前所处交易阶段）会在交易过程中被实时更新，因而增加了“记录更新时间”字段，以更全面及时地揭示证券信息和当前交易等相关业务状态信息。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接
口规范的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布统一账户平台业务方案和数据接口规范的通知各开户代理机构：
近期，我公司对统一账户平台业务方案和数据接口规范进行了部分调整，现予以正式发布。
我公司计划于今年5月进行统一账户平台全网测试。
请各单位高度重视、认真组织、精心部署，做好相关业务和技术准备工作，确保如期参加全网测试。
业务联系人：雷杰
电话：************手机：189****8772
邮箱：*******************.cn
技术联系人：
王玮电话：************手机：138****3026
邮箱：********************.cn
附件：1．统一账户平台业务方案概述
2．账户系统数据接口规范
3．数据接口规范主要变更情况说明
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司二〇一四年二月十八日
——结束——。
登记结算数据接口规范（上市公司版V3.0）二零一五年六月版本修订历史目录前言 (4)一、概述 (4)二、数据文件命名规则 (4)三、基本数据说明 (4)第一章发送数据接口规范 (7)一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 (7)二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 (8)1)s1(上市公司月中/末大股东名册数据) (8)2)s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据) (9)3)s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据） (9)4)s2e（上市公司权益日全体股东名册自动发送） (10)5)s3(上市公司红利退款明细数据) (11)6)s4(人工受理的A股全体股东名册) (12)7)s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据) (14)8)s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) (15)9)s7(全体股票激励期权持有人数据) (16)10)s8(股票激励期权持有变动明细数据) (17)11)s9(股票激励期权基本信息数据) (18)12)s10(A股合并普通账户和信用账户前N名名册) (19)前言一、概述为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。
二、数据文件命名规则数据文件名: =：前缀 + 标识 + “.” + 后缀前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|……标识：=: 证券代码[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据库名说明。
后缀：=：mddm：=：1，2，3，……，9，a，b，cdd：=：01，02，03，……，31目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。
登记结算数据接口规范（上市公司版V3.0）二零一五年六月版本修订历史目录前言 (4)一、概述 (4)二、数据文件命名规则 (4)三、基本数据说明 (4)第一章发送数据接口规范 (7)一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 (7)二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 (8)1)s1(上市公司月中/末大股东名册数据) (8)2)s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据) (9)3)s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据） (9)4)s2e（上市公司权益日全体股东名册自动发送） (10)5)s3(上市公司红利退款明细数据) (11)6)s4(人工受理的A股全体股东名册) (12)7)s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据) (14)8)s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) (15)9)s7(全体股票激励期权持有人数据) (16)10)s8(股票激励期权持有变动明细数据) (17)11)s9(股票激励期权基本信息数据) (18)12)s10(A股合并普通账户和信用账户前N名名册) (19)前言一、概述为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。
二、数据文件命名规则数据文件名: =：前缀 + 标识 + “.” + 后缀前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|……标识：=: 证券代码[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据库名说明。
后缀：=：mddm：=：1，2，3，……，9，a，b，cdd：=：01，02，03，……，31目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。
为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。
发送数据文件的命名规则为：“前缀” + “标识” + “.mdd”；其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd表示日。
例如2001年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。
三、基本数据说明1、股票的数量单位为“股”、基金的数量单位为“份”；债券、融券数量单位为“一元”面值数量；金额单位为“元”。
2、证券类别（ZQLB）意义如下：GZ 固定收益类JJ 基金PT 无限售流通股PG 配股PS 配售股PZ 权证GJ 国家股GF 国有法人股JN 境内法人股JW 境外法人股SF 社会法人股XL 限售流通股YX 优先法人股ZG 职工股3、流通类型（LTLX）意义如下：0 流通N 限售或非流通F 限售或非流通J 限售或非流通Q 限售或非流通Z 限售或非流通1-9 权益次数A 限售或非流通B 限售或非流通C 限售或非流通4DF 兑付DX 兑息HL 红利P 配股S 送股Z 转配5、持有人类别（HSTCYRLB）意义如下：1.左起第一位表示是否为“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人；2.左起第二位表示是否为“国有”、“境外”，“1”表示“国有”，“2”表示“境外”，“0”表示“未标识”；3.左起第三位表示是否为“QFII”，“2”表示“RQFII”，“1”表示“非RQFII的QFII”，“0”表示“未标识”；4.左起第四位表示是否为证券投资基金，“1”表示“证券投资基金”，“0”表示“未标识”。
第一章发送数据接口规范一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明1)s1(上市公司月中/末大股东名册数据)1．数据库名：s1XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码；2．数据内容：A股发行人发送无限售流通股前50名大股东名册、总股本前100名大股东名册、股东户数。
债券发行人发送债券前50名债券持有人名册、总股本前100名债券持有人、债券持有人人数；3. 文件生成单位：证券代码；4. 发送目标：上市公司PROP信箱；5. 发送时间：每月最后一个交易日或每月15日（若15日为非交易日，则为15日前最近一个交易日）的下一自然日8：00前；6. 发送周期：每半月；7．接口状态：已启用；8. 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：注：1、HWTBZ字段标注“*”的记录表示该股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份。
2、文件最后四行的HWTBZ字段内容为注释：“备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。
限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号。
”。
2)s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据)1．数据库名：s1cXXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码,yyyymmdd是数据截止日期；2．数据内容： A股发行人发送无限售流通股前50名大股东名册、总股本前100名大股东名册、股东户数。
债券发行人发送债券前50名债券持有人名册、总股本前100名债券持有人、债券持有人人数；3. 文件生成单位：证券代码；4. 发送目标：上市公司PROP信箱；5. 发送时间：8:00前；6. 发送周期：不定期；7．接口状态：已启用；8．数据格式：同s1。
3)s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据）1．数据库名：s2dXXXXXXyyyymmddtN.mdd，其中XXXXXX是证券代码,yyyymmdd是数据截止日期，tN表示名次，全体股东名册时tN为“all”，前N名时tN为“t”后跟名次（例：前100名就是t100）；2．数据内容：A股发行人通过PROP自助申请发送的前N名大股东资料或全体大股东资料及总股本数据；债券发行人通过PROP自助申请发送的前N名持有人资料或全体持有人资料及总股本数据；3. 文件生成单位：证券代码；4. 发送目标：上市公司PROP信箱；5. 发送时间：8:00前；6. 发送周期：不定期；7．接口状态： 2013年3月25日起启用；8．数据格式：注：1、本公司提供的名册中，由于持有人类别、联系电话、通讯地址和邮政编码是由发行人或持有人自行申报，该类信息仅供参考；2、证券发行人应当妥善保管持有人名册，并在法律、法规许可的范围内使用。
因证券发行人不当使用持有人名册导致的一切法律后果由发行人自行承担，本公司不承担任何责任；3、备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。
限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号；4、在证券持有人名册中，如出现账户名称相同的持有人持股情况，是因持有人证件号码不同所致；5、该报表不含约定购回明细数据。
如需查阅约定购回明细数据，请参阅《证券公司约定购回股东名册》；6、注释：“**一码通账号及关联关系是否确认字段表示一码通账号与证券子账号之间关联关系是否已确认，关联关系尚未确认的，一码通账号信息仅供参考使用”7、该报表数据仅供参考。
4)s2e（上市公司权益日全体股东名册自动发送）1．数据库名：s2eXXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码；2．数据内容：权益日A股全体股东名册及总股本数据；权益日债券全体持有人名册及总股本数据；3. 文件生成单位：证券代码；4. 发送目标：上市公司PROP信箱；5. 发送时间：权益登记日的下一自然日8:00前；6. 发送周期：不定期；7．接口状态：已启用；8．数据格式：注：1、HSTBZ字段标注“*”的记录表示该股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份。
2、文件最后四行的HSTBZ字段内容为注释：“备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。
限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号。
”。
5)s3(上市公司红利退款明细数据)1．数据库名：s3XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码；2．数据内容：A股发行人红利退款明细数据；3. 文件生成单位：证券代码；4. 发送目标：上市公司PROP信箱；5. 发送时间：退款日的下一自然日8：00前；6. 发送周期：不定期；7．接口状态：已启用；8. 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：6)s4(人工受理的A股全体股东名册)1．数据库名：s4XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码，yyyymmdd是数据截止日期；2．数据内容：中国结算上海分公司人工受理A股发行人申请并发送的A股全体股东名册，总股本数据；中国结算上海分公司人工受理债券发行人申请并发送的债券全体持有人名册，总股本数据；3. 文件生成单位：证券代码；4. 发送目标：上市公司PROP信箱；5. 发送时间：8：00前；6. 发送周期：不定期；7．接口状态：已启用；8．数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：注：1、本公司提供的名册中，由于持有人类别、联系电话、通讯地址和邮政编码是由发行人或持有人自行申报，该类信息仅供参考；2、证券发行人应当妥善保管持有人名册，并在法律、法规许可的范围内使用。
因证券发行人不当使用持有人名册导致的一切法律后果由发行人自行承担，本公司不承担任何责任；3、备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。
限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号；4、在证券持有人名册中，如出现账户名称相同的持有人持股情况，是因持有人证件号码不同所致；5、该报表不含约定购回明细数据。
如需查阅约定购回明细数据，请参阅《证券公司约定购回股东名册》；6、注释：“**一码通账号及关联关系是否确认字段表示一码通账号与证券子账号之间关联关系是否已确认，关联关系尚未确认的，一码通账号信息仅供参考使用”7、该报表数据仅供参考。
7)s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)1．数据库名：s5XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码，yyyymmdd是数据截止日期；2．数据内容：中国结算上海分公司人工受理A股发行人或债券发行人申请并发送的证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据；或者A股发行人或债券发行人通过PROP自助申请发送的证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据。
