第一章产品认证基础知识
本章的目的是使工厂检查员对产品认证制度有一个基本的了解。
一、产品认证概述
1.产品认证的起源
●产品认证的雏形；
●产品认证的第一个标志。
2.产品认证的国际化趋势
3.产品认证的意义
●贯彻有关安全法规的有效措施
●减少人身伤害和财产损失，保护环境（减少产品的责任风险）
●指导消费者购买安全可靠的产品（转移产品的责任风险——即使购买的带有认证
标志的产品出了问题，认证机构也会依据国家法规和本身职责，受理消费者的
申诉，负责解决产品质量争议，保护消费者的利益）
●提高产品在市场的竞争能力（提高企业/产品的诚信度）
●消除贸易技术壁垒的有效手段（利用IECEE推出的CB体系，获得CB检测报告/
证书，获得成员国的国家级认证）
二、产品认证的基本概念
1.产品认证的定义（ISO/IEC 导则2-1996）；
●认证的要点：
a.规定的要求；
b.公正的第三方实施；
c.通过鉴定活动予以证实；
d.颁发认证证书和/或认证标志。
●体系认证/产品认证：
a.对象不同：组织/产品；
b.依据不同：ISO标准或质量文件/标准、技术规范和合格评定程序
●认证与认可的区别：(ISO/IEC GUIDE2)
a.Certification -- A procedure by which a third party gives written
assurance that a product, process, or service conforms to specified
requirements.
b.Accreditation -- A procedure by which an authoritative body gives
formal recognition that a body or person is competent to carry out
specific tasks.（认可对象分为：实验室，认证注册机构和检查机构）
2.产品认证8种形式；
●出自ISO/IEC出版物《认证的原则与实践》；
●上述八种类型的质量认证形式所提供的信任程度不同，认证机构承担的成本和风
险不一样。第五种认证形式是各国普遍采用的，也是ISO向各国推荐的认证制；
●ISO和IEC发布的所有有关认证工作的国际指南，多以第五、第六种认证形式为
基础的。
3.典型的产品认证形式（第五种认证形式）的四个基本要素
●型式试验
●质量体系评定
●监督检验
●监督检查
三、第三方产品认证的构架（以第五种认证制度为例）
1.产品认证的依据
●法律、法规、规章
●技术标准和规范
●合同
2.产品认证的内容：
●型式试验
●初始工厂审查
●获证后监督（包括：抽样检测和监督审查）
3.产品认证结果表达（只限于第三方）
结合导则23具体说明合格标志和合格证书的定义和用途。
●定义：合格标志，合格证书；（用标志和证书结合的方法，可以把产品的认证结
果，准确地传达给用户）
●合格证书的内容（有些证书还有有效期）
四、与产品认证有关的国际组织（ISO、IEC）
五、其它国家/地区的产品认证组织
第二章中国国家强制性产品认证制度
本章的目的是使工厂检查员了解中国国家强制性产品认证制度的情况。
一、中国强制性产品认证制度
二、法律法规（概述）
1.法律、法规、规章：《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国进出口商
品检验法》、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》、《强制性产品认证管理规定》；
2.规范性文件：《强制性产品认证标志管理办法》、《第一批实施强制性产品认证的
产品目录》、《强制性产品认证实施规则》、《强制性产品认证收费规定》、《强制性产品认证检测检查机构指定管理办法》；
3.《第一批实施强制性产品认证的产品目录》所涉及的标准；
二、机构和职责
1.强制性产品认证制度的制定和监督机构职能：
●国家质量检验检疫总局；
●国家认证认可监督管理委员会；
●地方质量技术监督机构和地方出入境检验检疫机构。
2.强制性产品认证制度实施机构职能：
●执行中国国家强制性产品认证制度的认证机构；
●执行中国国家强制性产品认证制度的检测机构；
●执行中国国家强制性产品认证制度的检查机构。
3.质量认证中心简介和组织机构图。
三、认证程序
(结合实际讲解经国家认证认可监督管理委员会授权实施中国国家强制性产品认证制度的认证机构所制定的认证程序和规定，并介绍产品认证流程图。)
1.认证申请；
2.型式试验；
3.初始工厂审查（适用时）；
4.认证结果评价与批准；
5.获证后的监督。
第三章工厂质量保证能力要求与判定
本章的目的是使工厂检查员正确理解工厂质量保证能力要求的各个要素。在具体条款的讲解时，应结合案例讲解。
一、基本术语
本文件所使用的术语，除下述条款外其含义与GB/T19000：2000。
1.申请人
申请产品认证注册的组织。
2.持证人
持有产品认证证书的组织。
注：取证前称为申请人，取证后称为持证人。
3.制造厂/制造商
实施质量体系，控制认证产品制造的组织。
4.制造场所/生产地点
指对认证产品进行最终装配和/或检验以及使用认证标志的地点。
5.工厂
制造商自己拥有的或受制造商雇佣委托其进行生产、组装活动的物质基础，包括人员、场地、设施和设备。是制造厂/制造商和制造场所/生产地点的统称。
6.关键件
直接影响整机（车）产品认证相关质量的元器件、材料等。通常，这些关键件可以作为独立的元器件供货，并可按相关的独立元器件标准进行检测和认证。是关键零件、部件和材料的统称。在国家认监委公布的各类产品的强制性认证实施规则的附件《关键零部件清单、检测依据的标准和随整机试验送样数量》中列出。
7.供应商
对生产认证产品的工厂提供元器件、材料或服务的企业或个人。
8.过程控制
指从关键元器件、材料的采购，直到加工出成品的全过程中对半成品、产品的质量进行监视、修正和控制的活动。
9.过程检验
在过程控制中对关键元器件、材料，半成品，成品的规定参数进行的检测和验收。
10.例行检验
在生产的最终阶段对产品的关键项目进行的100%检验，例行检验后除进行包装和加贴标签外，一般不再进一步加工。
11.确认检验
作为质量保证措施的一部分，为验证产品是否持续符合标准要求而由工厂计划和实施的一种定期抽样检验。是经例行检验之后的合格品中随机抽取样品依据检验文件进行的检验。
12.校准
在规定的条件下，为确定测量仪器所指示的量值或实物量具的赋值与对应的由测量标准所复现值之间关系的一组操作。
13.检定
通过测量和提供客观证据，表明规定的要求已经得到满足的一组确认。
14.溯源
通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标准的值能够与规定的参考标准（国家标准或国际标准）联系起来的可能性或过程。
15.运行检查
定期对检测仪器设备进行的功能性检查，以判断该仪器能否用于进行产品检测和质量判断。通常让检验仪器设备在预先选定的工作条件下运行来实现。
16.预防措施
为了防止潜在的不合格情况的发生消除其发生的原因所采取的行动。
17.纠正措施
对于已出现的不合格消除其后果以及产生的原因所采取的活动。
18.认证产品的一致性
使用认证标志的产品在设计、结构和所使用的关键元器件、材料方面与型式试验样品一致的程度。
二、要素理解
教材中的理解要点都要阐明，审查要点纳入第四章讲解。
1.职责和资源
●工厂是指制造商/制造厂和制造场所/生产地点；
●教材中的理解要点都要阐明。
2.文件和记录
●教材中的理解要点都要阐明。
3.采购和进货检验
●建立对供应商的选择、评定和日常管理程序；
●对供应商提供的关键元器件和材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序；
●对供应商提出明确的检验要求（适用时）；
●对供应商的选择、评定和日常管理与对供应商提供的关键元器件和材料的检验或
验证的关系；
●保存记录及记录的要求和内容；
●所有措施应满足以确保关键元器件和材料满足认证所规定的要求；
●教材中的理解要点都要阐明。
4.生产过程控制和过程检验
●教材中的理解要点都要阐明。
5.例行检验和确认检验
●例行检验的定义、目的和要求；
●确认检验的定义、目的和要求；
●教材中的理解要点都要阐明。
6.检验试验仪器设备
●检验试验仪器设备的配置；
●校准记录的要求；
●检定记录的要求；
●校准与检定的区别；
●与检定有关的仪器和参量；
●校准与检定机构资质的要求；
●运行检查的目的和要求；
●采用运行检查方法的一般原则；
●教材中的理解要点都要阐明。
7.不合格品控制
●结合“3. 采购和进货检验”对采购关键件的不合格品控制中的预防措施进行说
明；
●教材中的理解要点都要阐明。
8.内部质量审核
●内部质量审核应包括对产品一致性控制有效性的审核；
●教材中的理解要点都要阐明。
9.认证产品的一致性
●明确工厂检查的目的就是确认工厂生产的认证产品与型式试验样品的一致性；
●阐明该要素与其它要素的关系；
●教材中的理解要点都要阐明。
10.包装、搬运和储存
●阐明该要素与其它要素的关系；
●教材中的理解要点都要阐明。
三、判定准则
1.对工厂是否能够确保产品一致性和与国家法律法规要求的符合性进行评价，具体评
价可以从以下四个方面考虑：
●工厂质量体系的符合性、适用性和有效性；
●生产条件和检验能力的符合性和有效性；
●认证产品一致性控制的有效性；
●与国家法律法规要求的符合性。
2.工厂审查结论有三种：
●审查通过；
●整改确认后通过；
●审查不通过。
第四章初始工厂审查
本章的目的是使工厂检查员能正确的实施工厂审查。
一、审查准备
1.审查组的组成；
2.认证信息的获取；
3.法规及技术文件的准备；
4.工厂审查计划的制定；
5.相关技术的准备；
6.审查计划的确认；
7.资料及工作表格的确定。
注：以上各部分按教材的内容阐明。法规及技术文件的准备是要求工厂检查员熟悉这些文件，并不是要求工厂检查员每次审查都要带这些文件。
二、现场审查
（一）现场审查的主要内容
●涉及的范围
●涉及的要素（全要素）
●涉及的部门
（二）现场审查主要工作流程
●首次会议
◆介绍审查组成员；
◆介绍审查目的，依据和范围；
◆介绍审查程序和请对方确认审查计划；
◆作出保密承诺；
◆对工厂提出配合要求；
◆请工厂代表简短介绍情况。
●现场参观
◆目的：对工厂有概括了解，以提高工作效率，优化审查计划。
◆注
意：
1)控制时间和范围；
2)参观过程也是一种审查；
3)适时调整计划。
●现场审查
◆按生产过程审查
◆按部门审查
●审查组内部会议
●末次会议
末次会议主要目的是向工厂通报审查情况和宣布审查结论。（三）现场审查的要求
1.工厂质量保证能力审查
1.1人员职责
1.2资源要求
与第三章的“1. 职责和资源”中的审查要点结合起来讲解。
审查的重点是:
●通过交谈和查阅文件确定质量活动相关的各类人员的职责是否建立；
●通过交谈和查阅文件确定质量负责人是否有能力履行职责；质量负责人履行其职责的条件和环境是否具备；
●通过交谈和现场验证确定工厂的人力资源和物质资源是否具备。
1.3文件和记录
与第三章的“2. 文件和记录”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
通过交谈和查阅文件至少确定以下文件的有效性、完整性、符合性和适用性：
●认证产品的质量计划或类似文件；
●相关产品认证实施规则中涉及的标准；
●程序文件，至少包括以下程序：
◆认证标志控制；
◆文件和记录控制；
◆采购和进货检验；
◆(生产)过程控制（必要时）；
◆例行检验和确认检验程序；
◆仪器设备校准和检定的程序；
◆不合格品控制程序；
◆内部审查程序；
◆产品变更的控制程序。
●质量记录，至少应包括以下记录：
◆对供应商进行选择、评价和管理的记录；
◆关键件的检验或验证记录；
◆运行检查记录；
◆例行检验和确认检验记录；
◆仪器设备校准记录；
◆不合格品处理的记录；
◆内部审查报告、内部审查后制定的纠正、预防措施、投诉记录。
1.4采购和进货检验
与第三章的“3. 采购和进货检验”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
通过交谈、查阅文件和现场确认来确定所有措施是否能满足确保采购的关键元器件和材料满足认证所规定的要求。
●工厂是否制定了选择、评定和管理认证产品关键元器件供应商的程序；
●工厂选择和评定的供应商的名录以及过程记录；
●通过查阅记录，了解工厂是如何评价、选择供应商，以及对供应商的管理是
否有效；
●工厂是否制定了关键件的检验和验证程序以及定期确认检验程序。通过查阅
记录，检查工厂是否对采购的关键元器件进行检验.对供应商检验的关键元器件是否验证，是否定期对关键元器件进行确认检验；
●检验/验证程序规定的技术要求是否能满足整机产品认证的要求；
●通过查阅记录，检查检验/验证和确认检验活动以及关键元器件一致性控制的
符合性和有效性；
●如果工厂自己对关键元器件进行检验，还应对工厂的检验资源，包括检验人
员的经验和技术能力、配备的仪器设备及其校准状态、以及环境条件进行检查；
●工厂是否按规定保存了关键元器件检验或验证记录、确认检验记录及供应商
提供的合格证明及有关检验数据；
●现场指定试验；
●关键件的核查。
1.5生产过程控制和过程检验
与第三章的“4. 生产过程控制和过程检验”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●工厂是否识别了关键工序，并保证生产过程稳定受控。尤其要注意那些直接
或间接影响产品安全性的工序，如，焊接电源线，波峰焊，关键螺钉的紧固等；
●是否为这些关键工序制定了作业指导书。没有作业指导书时，检查员应判定
是否能对关键工序的操作结果进行稳定控制而不影响认证产品的质量。作业指导书可以是书面的，也可以是图画，照片等；
●通过观察、询问等方式检查关键工序操作人员是否能按相应的要求熟练、准
确的操作；
●工厂是否明确规定了需要进行监控的过程参数和产品特性。如有，应检查是
否按规定采取了监控措施，并确认其实施的符合性和有效性；
●工厂是否建立了生产设备维护保养制度，并在现场检查生产设备的运行状态
及维护保养记录；
●生产现场是否对环境有特殊要求，如有，检查这些特定的环境要求是否得到
满足。
1.6例行检验
与第三章的“5. 例行检验和确认检验”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●工厂是否制定了例行检验程序，程序中规定的例行检验项目、检验条件是否
满足认证实施规则的有关规定；
●实际操作的符合性，如试验应力施加部位，样品状况，试验工位和布局等；
●仪器设备校准情况，运行检查情况；
●例行检验记录（以抽查过去的记录为主）；
●不合格品的处置；
●各国的产品认证机构对例行检验的条件要求不尽相同，因此，厂方规定的例
行检验条件也可能与认证实施规则的要求不一致。此时，检查员应判定试验应力的覆盖性，其技术等效性是否符合要求；
●对不合格品进行返修后应再进行一次例行检验。
1.7确认检验
与第三章的“5. 例行检验和确认检验”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●工厂是否制定了确认检验的程序；
●规定的确认检验项目、技术内容、方法是否符合认证机构的规定；
●抽查确认检验的报告或记录；
●如果是委托外部机构进行的确认检验，该机构应符合ISO/IEC 25导则或
ISO/IEC 17025的要求，技术能力应能承担确认检验项目；
●如果是由工厂检验机构进行的确认检验，应在现场重点了解检验人员的技术
能力，仪器设备的配备及校准，试验环境等。
●工厂在安排确认检验时，样品型号的选择应有一定的批量代表性和型号代表
性。可能的情况下，应考虑覆盖所有申请认证的产品型号；
●确认检验所用的标准应是认证用的国家标准。但是，对于国外的工厂，也可
以使用与国家标准相应的国际标准（包括以国际标准转化成该国的国家标
准），只要试验项目和试验条件技术上等效即可；
●确认检验是工厂质量管理措施。因此，审查时不是进行现场确认检验，而是
进行以下工作：
◆检查确认检验计划；
◆查看确认检验报告；
◆核对确认检验项目和标准；
◆检查对确认检验中出现的不符合项
◆是如何纠正和采取预防措施的；
◆检查纠正措施和预防措施是否有效；
◆确认检验机构的资质是否符合要求。
●初始工厂审查时，工厂可能还没有针对强制性产品认证要求安排确认检验。
这时，可以重点检查工厂是否编制了确认检验程序并做出确认检验计划安
排。
1.8检验和试验仪器设备
与第三章的“6. 检验和试验仪器设备”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●文件审查，包括查阅校准计划，审查自校准的有关规定，抽查仪器设备档案，
检查校准证书或校准记录等；
●在仪器设备使用现场对校准状态标签进行检查，看是否有超过校准有效期的
情况。当发现有超过校准有效期的现象时，应根据情况作如下处理：
◆如果查看校准记录说明已经校准，只是由于疏忽，忘记更换标签或笔误，
需提醒工厂注意；
◆如果经核实，确实是仪器设备超过校准有效期，应查阅该仪器设备的使
用记录，利用各种方式判断可能会对认证产品质量造成的影响。并可根
据实际情况或造成的后果，开具不符合项；
◆如果仪器设备超过校准有效期的现象比较严重，或完全失控，检查员要
考虑该要素的控制是否有效。必要时，可扩大抽样，以判断其是否构成
严重不符合。对待这种情况应慎重，一定要有足够的客观证据方可做出
结论。
●查看为工厂提供校准服务的外部校准试验室的校准活动是否能够溯源到国家
/国际标准，其资质管理是否符合所在国家的有关规定；
●查看检定机构和记录是否符合国家的规定（在中国境内）；
●查看校准记录是否符合要求，工厂是否能利用校准记录正确的利用检验和试
验仪器设备。
1.9运行检查
与第三章的“6. 检验和试验仪器设备”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●对用于例行检验和确认检验的设备是否规定了运行检查，其中的检查要求是
否明确；
●用于运行检查的样件是否进行了有效控制；
●运行检查的频度是否适宜、方法是否得当；
●通过查阅运行检查记录和询问的方式，了解运行检查是否按要求得到实施，
并保存了相应的记录；
●通过查阅相关规定和询问设备操作人员的方式，了解操作人员在发现设备功
能失效时，是否并如何采取措施；
●工厂对发现设备失效时所采取的评价方法及相应措施是否适当；
●抽查运行检查记录，并与现场调查的情况相比较；
●设备失效时的结果评价及处理措施是否进行了记录。
1.10不合格品的控制
与第三章的“7. 不合格品的控制”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●查阅不合格品的控制程序，确认其内容是否满足要求；
●在现场审查的全过程，都应注意对不合格品的控制是否按规定的要求在执行；
●对发现的不合格品是否按规定进行了标识、隔离和处置；
●重点查阅进货检验、过程检验和最终检验的不合格品记录并注意其处置情况；
●随机抽查返工、返修品的记录，确认其操作是否按规定执行；
●对需要采取纠正和/或预防措施的不合格是否按规定采取了相应的有效措施，
效果如何。
1.11内部审查与纠正措施
与第三章的“8. 内部质量审核”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●是否有内审计划；
●是否能覆盖所有要素；
●是否由有资格的、受过培训的内审员进行审查；
●一年之内，内部审查要涉及《工厂质量保证能力要求》中的全部要素；
●抽查最近一、两年的内审记录，重点查阅对认证产品一致性和体系有效性的
审核结果；
●在查阅内审记录时，注意其中的内审输入信息中是否包括投诉信息，特别是
对认证产品不符合标准要求的投诉，要予以重点关注；
●通过抽查记录、询问调查和现场调查的方式，确认内审中发现的问题是否得
到有效纠正，认为有可能影响产品质量的隐患是否采取了相应的预防措施。
1.12认证产品的一致性
与第三章的“9. 认证产品的一致性“中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●当有批量产品生产时，依据型式试验合格样品的描述，确认批量生产出来的
认证产品和样品是否一致；
●工厂是否制定了关键元器件、材料及结构变更（包括电磁兼容的要求）的控
制程序通过样品描述，确认是否有变更；如有变更，是否经认证机构批准；
●在对生产厂进行日常监督时，应确认加贴认证标志的产品是否与型式试验合
格的样品相一致，变更是否经认证机构批准。
1.13包装、搬运和储存
与第三章的“10. 包装、搬运和储存”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是：
●在现场审查时，通过查阅与包装、搬运和储存相关的规定，抽查相关记录和
现场观察等方式，确认其规定是否正确实施；
●储存的环境是否适宜；
●操作人员是否明确知道产品包装、搬运和储存的相关要求，特别是特殊物资
的控制要求。
2.认证产品的一致性审查
认证产品的一致性审查的依据
●产品描述；
●型式试验报告（必要时）；
●申请书；
●相关技术标准。
●认证机构批准的变更报告
2.2 认证产品的一致性审查
●认证产品的铭牌、标记等应与型式试验报告上所标明的一致；
●认证产品的结构应与型式试验测试时的样机一致；
●认证产品所用的关键元器件应与型式试验时申报并经认证机构确认的相一
致。
●电磁兼容性能有影响的主要零部件应与型式试验时申报并经认证机构确认的
相一致。
2.3 现场见证试验
●根据现场情况从工厂成品库或生产线末端抽取认证产品，检查员指定项目，
由工厂的检验员动手试验，并作好记录。
（四）现场审查的技术
1.审查的方法
●审查范围及目标的掌握——不要偏离目标，切忌扩大范围，按审查计划进行；
●审查部门及审查内容的确定——参见教材规定的各部门审核重点；
●不符合项的确定——主要考虑不符合事实是否影响认证产品的质量保证能力
及一致性，以及是系统误差还是偶然误差；是人为因素还是文件规定不合理或
执行不当。
2.搜集客观证据
●客观证据的属性——参见教材8个属性；
●收集客观证据的方法——参见教材7个问题。
3.抽样方法——抽样应具代表性。
4.作好审查记录——应能反映人、事件、时间、地点、物品、环境等状况。
5.填写审查记录
●不符合报告；
●工厂审查报告（包括产品一致性报及审查测试报告）。
6.使用审查工具
●检查表——指明审查要提的问题及审查的结果。
三、审查结束
1.确认不符合项整改措施
●书面确认；
●工厂现场跟踪确认。
2.填写工厂审查报告
3.提交工厂审查资料
第五章获证后的监督
本章主要是让工厂检查员正确的理解获证后监督的各项要求。
一、获证后监督要求
1.概述
●获证后监督是产品认证的一个主要环节；
●获证后监督形成的结果：通过、不通过、需整改；
●获证后监督的结果对认证机构的影响：经济、信誉。
2.监督审查的分类
●定期监督审查
●特别监督审查
在发生下述情况之一时，可增加审查频次，实施特别监督审查：
1)获证产品出现严重质量问题，或者用户提出投诉并经查实为持证人责任时；
2)认证机构有足够理由对获证产品与规定标准要求的符合性提出质疑时；
3)有足够信息表明工厂因变更组织机构、生产条件和质量管理体系等，从而可能
影响产品符合性或一致性时；
4)有足够的证据使本机构对工厂失去信任时。
3.监督审查的内容
1)监督复查
●必查条款—— 4.3，4.4，4.5，4.9；
●关注的内容——质量保证能力负责人的职责，相关程序是否变更；
●出现问题时的调整；
强制性产品认证制度介绍时间：2004-07-26 作者：国家认监委点击流量次 一、强制性产品认证强制性产品认证制度，是各国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度，它要求产品必须符合国家标准和技术法规。强制性产品认证，是通过制定强制性产品认证的产品目录和实施强制性产品认证程序，对列入《目录》中的产品实施强制性的检测和审核。凡列入强制性产品认证目录内的产品，没有获得指定认证机构的认证证书，没有按规定加施认证标志，一律不得进口、不得出厂销售和在经营服务场所使用。强制性产品认证制度在推动国家各种技术法规和标准的贯彻、规范市场经济秩序、打击假冒伪劣行为、促进产品的质量管理水平和保护消费者权益等方面，具有其它工作不可替代的作用和优势。认证制度由于其科学性和公正性，已被世界大多数国家广泛采用。实行市场经济制度的国家，政府利用强制性产品认证制度作为产品市场准入的手段，正在成为国际通行的作法。 二、强制性产品认证制度“四个统一” 的背景由于我国的认证认可制度建立在计划经济逐步向社会主义市场经济过渡的阶段，由于管理结构和职能划分问题，认证认可工作政出多门，各自为政，存在重复认证、重复收费等弊端。尤其是产品的强制性认证制度，自建立以来就存在着多重体制、政出多门，发证与执法监督混淆，尤其是对内对外两套制度等问题。原国家质量技术监督局负责国产品的安全认证强制性监督管理制度，原国家出入境检验检疫局负责对进口商品的安全质量许可制度。两个制度覆盖的产品大部分交叉，评价依据的标准和技术规则虽不完全一致但大部分重复、收费结构和标准存在较大差异、两个标志独立存在，互不认可。中外企业对此反映强烈。企业和外国政府多年来通过不同渠道，向国务院和对外贸易主管部门反映情况，提出意见。这一问题还成为我国入世谈判中屡屡被质疑的问题。在我国加入世界贸易组织第十五次多边谈判中，有关方面的谈判代表强烈要求我国将内外两种强制性产品认证制度整合，建立符合世界贸易规则要求的新的认证制度。为此，国务院领导 在年月明确指示：将国产品的安全认证强制性监督管理制度与进口产品的安全质量许可制度统一为一个制度，做到“统一标准、技术法规和合格评定程序，统一目录，统一标志，统一收费标准”。既按“四个统一”的原则重新建立我国的强制性产品认证制度。为全面适应我国市场经济发展和加入的需要，发挥我国认证认可制度的总体效应月30 日国务院又决定将原国家质量技术监督局和原国家出入境检验检疫局合并组建国家质量监督检验检疫国家质检总局、国家认证认可监督管理委员会和国家标准管理委员会。国家认证认可监督管理委员会行政上隶属国家质量监督检验检疫国家质检总局，业务上直接接受国务院授权，是主管全国认证认可工作的最高行政机关。其主要职能是统一管理、统一监督和综合协调全国的认证认可工作。这种组织结构的调整，为“四个统一”工作的全面落实和实现奠定了组织保障基础。 2001年12月7日，国家质检国家质检总局和认监委在人民大会堂召开新闻发布会，对外公布了新的“四个统一”的强制性产品认证制度，发布了“四个统一”的规范性文件。这些文件的发布和实施标志着国家认证认可制度发展到了新阶段，即国家统一的认证认可制度建立和发展阶段。也标志着中国入世承诺的兑现。 尽管，“四个统一”的实现是国家认证认可制度建立的重要标志，但“四个统一”并不意味着全部统一了由原国内有关行业主管部门实施的相关产品的强制性评价制度（如：入网、许可、注册等制度）、并不意味着真正解决了产品评价活动与行政执法监督职能的区分问题。统一的国家认证认可制度的建立和有效实施尚需时日，尚需国务院有关部门、地方政府及社会各界和广大企业的支持。 三、新的强制性产品认证制度的基本内容 （一）强制性产品认证制度的文件体系
中国强制性产品质量认证——CCC认证 国家认监委主任王凤清指出：《强制性产品认证管理规定》、《强制性产品标志管理办法》、《第一批实施强制性产品认证的产品目录》，和《实施强制品认证有关问题的通知》。对强制性产品认证的法律依据、实施强制性产品认产品范围、强制性产品认证标志的使用、强制性产品认证的监督管理等作了统规定。主要内容概括起来有以下几个方面： 国家强制性产品认证制度的主要特点 公布第一批实施强制性产品认证的产品目录 强制性产品认证使用统一的标志 强制性产品认证收费项目及标准 新的强制性产品认证制度的实施时间 CCC认证企业进入市场的必备标志 （一）按照世贸有关协议和国际通行规则，国家依法对涉及人类健康安 全、动植物生命安全和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行统一 的强制性产品认证制度。国家认证认可监督管理委员会统一负责国家强 制性产品认证制度的管理和组织实施工作。 （二）国家强制性产品认证制度的主要特点是，国家公布统一的目录， 确定统一适用的国家标准、技术规则和实施程序，制定统一的标志标识， 规定统一的收费标准。凡列入强制性产品认证目录内的产品，必须经国 家指定的认证机构认证合格，取得相关证书并加施认证标志后，方能出
厂、进口、销售和在经营服务场所使用。 （三）根据我国入世承诺和体现国民待遇的原则，这次公布的《第一批实施强制性产品认证的产品目录》覆盖的产品是以原来的进口安全质量许可制度和强制性安全认证及电磁兼容认证产品为基础，做了适量增减。原来两种制度覆盖的产品有138种，此次公布的《目录》删去了原来列入强制性认证管理的医用超声诊断和治疗设备等16种产品，增加了建筑用安全玻璃等10种产品，实际列入《目录》的强制性认证产品共有132种。 （四）国家对强制性产品认证使用统一的标志。新的国家强制性认证标志名称为"中国强制认证"，英文名称为"China Compulsory Certification"，英文缩写可简称为"3C"标志。中国强制认证标志实施以后，将逐步取代原实行的"长城"标志和"CCIB"标志。 （五）国家统一确定强制性产品认证收费项目及标准。新的收费项目和收费标准的制定，将根据不以营利为目的和体现国民待遇的原则，综合考虑现行收费情况，并参照境外同类认证收费项目和收费标准。由于该项目需要国家价格主管部门的审批，还需要一段时间，最迟会在新的强制性产品认证制度实施前，即2002年4月30日前对外公布。 （六）新的强制性产品认证制度将于2002年5月1日起实施，有关认证机构正式开始受理申请。为保证新、旧制度顺利过渡，原有的产品安全认证制度和进口安全质量许可制度自2003年5月1日起废止。
第一章产品认证基础知识 本章的目的是使工厂检查员对产品认证制度有一个基本的了解。 一、产品认证概述 1.产品认证的起源 ●产品认证的雏形； ●产品认证的第一个标志。 2.产品认证的国际化趋势 3.产品认证的意义 ●贯彻有关安全法规的有效措施 ●减少人身伤害和财产损失，保护环境（减少产品的责任风险） ●指导消费者购买安全可靠的产品（转移产品的责任风险——即使购买的带有认证 标志的产品出了问题，认证机构也会依据国家法规和本身职责，受理消费者的 申诉，负责解决产品质量争议，保护消费者的利益） ●提高产品在市场的竞争能力（提高企业/产品的诚信度） ●消除贸易技术壁垒的有效手段（利用IECEE推出的CB体系，获得CB检测报告/ 证书，获得成员国的国家级认证） 二、产品认证的基本概念 1.产品认证的定义（ISO/IEC 导则2-1996）； ●认证的要点： a.规定的要求； b.公正的第三方实施； c.通过鉴定活动予以证实； d.颁发认证证书和/或认证标志。
●体系认证/产品认证： a.对象不同：组织/产品； b.依据不同：ISO标准或质量文件/标准、技术规范和合格评定程序 ●认证与认可的区别：(ISO/IEC GUIDE2) a.Certification -- A procedure by which a third party gives written assurance that a product, process, or service conforms to specified requirements. b.Accreditation -- A procedure by which an authoritative body gives formal recognition that a body or person is competent to carry out specific tasks.（认可对象分为：实验室，认证注册机构和检查机构） 2.产品认证8种形式； ●出自ISO/IEC出版物《认证的原则与实践》； ●上述八种类型的质量认证形式所提供的信任程度不同，认证机构承担的成本和风 险不一样。第五种认证形式是各国普遍采用的，也是ISO向各国推荐的认证制； ●ISO和IEC发布的所有有关认证工作的国际指南，多以第五、第六种认证形式为 基础的。 3.典型的产品认证形式（第五种认证形式）的四个基本要素 ●型式试验 ●质量体系评定 ●监督检验 ●监督检查 三、第三方产品认证的构架（以第五种认证制度为例） 1.产品认证的依据 ●法律、法规、规章
自愿性产品认证质量体系通用要求 理解要点 自愿性产品认证质量体系通用要求是基于GB/T19001：2000标准对申请自愿性产品认证的组织的质量体系提出的补充要求，申请自愿性产品认证的组织的质量体系在满足GB/T19001:2000的基础上，还必须满足以下15条质量体系通用要求，下面就是这15条要求的理解要点： 1 检测资源 组织的基础设施至少应包括为完成相关行业产品标准所规定的常规出厂检验项目所需的检测资源。 理解要点： 组织应配齐完成相关行标规定的出厂检验项目所需的检测仪表，且仪表的测量精度应满足测试要求。若组织配备的检测仪表不能完全满足检测要求，至少应采取适宜的控制措施（如租用、借用等）。 2 顾客反馈问题处理及通报 组织应及时处理顾客反馈问题，并通报可能被反馈问题影响的其他顾客。 理解要点： 对顾客反馈除应及时处理外，如果反馈问题带有共性，组织还应及时通知其他被此问题影响的顾客。如某顾客投诉
其电缆出现了质量问题，经原因分析，是所用护套料有问题，则组织还应通知购买了使用该批护套料所生产的其它电缆的顾客。 3 关键元器件和材料变更 组织应明确对关键元器件和材料变更的控制方法，关键元器件和材料变更后应进行必要的测试以确保关键元器件或材料的变更不会对最终产品的性能或质量产生负面影响。 理解要点： 1)组织使用的器件和原材料根据其对最终产品质量的影响程度一般应分为“关键”和“一般”两类； 2)组织应明确对关键元器件或材料的变更（包括更换材料型号或更换材料供方）控制方法，变更实施后应通过必要的测试对变更结果进行验证； 3)组织确定的关键元器件和材料至少应包括泰尔认证中心发布的相应产品认证实施规则中附件1所规定的关键元器件和材料。 4 生产过程控制 组织应识别组织的关键过程并明确控制方式，关键过程的操作人员应具备相应的能力。 可行时，组织应对适宜的过程参数和产品特性进行监视，以确保过程在受控条件下进行。 理解要点：
附件2 编号:CNCA-00C-006 强制性产品认证实施规则 工厂检查通用要求 2014-01-02发布2014-09-01实施中国国家认证认可监督管理委员会发布 目录
1、范围··16 2、术语与定义··16 2、1工厂检查··16 2、2指定试验··17 3、工厂检查活动的准则··17 4、工厂检查要求··17 4、1工厂专业类别··17 4、2工厂检查实施的基本要求、·18 5、确定工厂检查的基本要求··18 6、确定工厂检查的方式、内容与检查组··18 7、生产企业搬迁的风险控制··19 8、获知认证产品不合格信息后的处置··19 9、证书恢复的工厂检查··19 10、CCC标志加施的特殊要求··19 10、1需在生产过程中加施CCC标志的要求··20 10、2委托相关方印刷、模压CCC标志的要求··20 11、工厂检查结论判定··20 11、1工厂检查结论与不符合项分类··20 11、2工厂检查结论判定条件··21 11、3工厂检查的结论告知··23
按照《强制性产品认证管理规定》的要求,在工厂检查活动中,指定认证机构应对产品生产企业的质量保证能力、生产产品与型式试验样品的一致性等情况进行检查。为规范强制性产品认证工厂检查活动,指导指定认证机构工厂检查工作实施的一致性,保证工厂检查活动的针对性与有效性,制定本实施规则。 指定认证机构应根据本实施规则及相应产品认证实施规则的要求,针对产品自身特性与生产加工特点、生产企业分类管理、检查员使用管理等因素,在风险评估的基础上,建立与机构自身特点相适应的工厂检查实施方案。 1、范围 本实施规则适用于指定认证机构工厂检查活动的组织管理、实施、工厂检查结论判定等活动。 2、术语与定义 《强制性产品认证实施规则工厂质量保证能力要求》(简称工厂质量保证能力要求)中确立的以及下列术语与定义适用于本实施规则。 2、1工厂检查 对工厂质量保证能力、产品一致性与产品与标准的符合性所进行的评价活动。工厂检查范围包括产品范围与场所界限。 注:产品范围指认证产品。场所界限指与产品认证质量相关的场所、部门、活动与过程;当认证产品的制造涉及多个场
3认证相关知要 3C认证就是中国强制性产品认证的简称。 “CCC”认证标志分为四类 当前的“CCC”认证标志分为四类，分别为： 1．CCC+S 安全认证标志； 2．CCC+EMC 电磁兼容类认证标志； 3．CCC+S&E 安全与电磁兼容认证标志； 4．CCC+F 消防认证标志； CCC认证资料提供清单 一．初次申请或相关信息变更时需提供的文件资料 1.强制性产品认证申请书； 2.申请人的《企业法人营业执照》或登记注册证明复印件（初次申请或变更时提供）； 3.生产厂的组织结构图（初次申请或变更时提供）； 4.申请认证产品工艺流程图（初次申请或变更时提供）； 5.例行检验用关键仪器设备(见认证实施规则工厂质量控制检测要求)清单（初次申请 或变更时提供）； 6.产品总装图、电气原理图； 7.申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）； 8.申请认证产品中文使用说明书； 9.同一申请单元内各型号产品之间的差异说明； 10.同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）； 11.需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。 二．同类产品再次申请时需提供的文件资料
1．强制性产品认证申请书； 2．产品总装图、电气原理图； 3．申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）； 4．申请认证产品中文使用说明书； 5．同一申请单元内各型号产品之间的差异说明； 6．同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）； 7．需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。 3C强制认证产品检测提供文件清单 1.送样登记表； https://www.doczj.com/doc/0b384796.html,C申请详细资料； 3.产品说明书； 4.产品规格书； 5.产品维修手册； 6.产品电路图（包括原理图和印制刷线路版图）； 7.同一申请单元中主送型号产品与覆盖型号产品的差异说明； 8.产品与安全有关的关键元部件明细表和对电磁兼容性能有影响的主要零部件明细表； 9.产品关键安全元件认证证书复印件； 10.产品的CB测试证书和报告（如有）； 11.产品的商标使用授权书（如有）； CCC工厂检查基本要求 第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者。 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认 合格的样品一致的认证产品。 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求。
CCC强制性产品认证检查员考试考题模拟题五 单选题 1．现行的《强制性产品认证管理规定》是国家质量监督检验检疫总局年发布的第号令。 a)2001，5 b)2009，5 c)2009，117 d)2001，117 2．哪一项不属于“文件”： a)检验报告 b)标准样品 c)培训录像片 d)生产设备 3.对产品进行100%的检验是： a)确认检验 b)例行检验 c)指定检验 d)见证试验 4．不属于强制性产品认证检查准则的是： a)法律法规 b)技术标准 c)顾客要求 d)合同 5．以下哪项职责不是OEM工厂的： a)设计产品 b)生产产品 c)检验产品 d)建立质量体系 6．“返修”是： a)不合格产品经处置后降级使用 b)消除已发现的不合格的措施 c)防止不合格产品原来预期的使用或应用的措施 d)使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施 7．为评价申请认证产品的符合性所进行的检验是： a)型式试验 b)指定试验 c)例行检验
d)确认检验 8．获得3C证书的进口产品加施认证标志，应： a)国外品牌可不加施3C标志 b)在进口前加施 c)由进口商在进口后加施 d)由销售商在交付给顾客时加施 9．工厂检查中不符合报告的“跟踪验证”对象是： a)不符合报告中的不合格事实 b)不符合报告涉及的不合格产品 c)对不符合项多采取的纠正措施 d)对不符合项所采取的预防措施 10．将收集到的检查证据对照检查准则进行评价的结果： a)检查结果 b)检查发现 c)检查结论 d)认证结论 11．管理和组织实施中国国家强制性产品认证的机构是： a)国家质量监督检验检疫总局 b)国家认证认可监督管理委员会 c)授权的认证机构 d)授权的检查机构 12．《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》中的“质量计划”是指： a)内审计划 b)生产计划 c)采购计划 d)以上都不对 13．现场调查时可以不调查以下哪个岗位： a)内审员 b)董事长秘书 c)采购员 d)搬运工 14．例行检验是所有成品都要进行的检验活动，其： a)不能采用相关安全标准规定的型式试验方法 b)只能采用相关安全标准规定的型式试验方法 c)可以采用等效的方法 d)以上都不对
自愿性产品认证真题 （2016年6月18日） 1. 审核方案：（） （A）是一组方针、程序或要求。 （B）针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 （C）将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 （D）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 2. 哪些表述是错误的（） （A）文件是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 （B）质量计划是对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件 （C）质量手册是规定组织质量管理体系的文件 （D）文件是信息及其承载媒介 3.关于特性描述最恰当的是（） A特性是固有的 B特性是可区分的特征 C特性是定量的 D有各种类别的特性 4.评价质量管理体系时，应对每一个被评价的过程提出四个基本问题，不包括： A过程是否已被识别并适当规定 B资源是否已被分配 C程序是否得到实施和保持 D在实现所要求的结果方面，过程是否有效 5.八项质量管理原则是GB/TI9000质量管理体系标准的（） （A）附加条件 （B）理论基础
（C）重点要求 （D）核心内容 6.根据GB/T19000标准中关于“产品”与“过程”的关系，以下正确的是（）. （A）产品质量与过程质量相互补充 （B）产品质量决定过程质量 （C）产品是过程的结果 （D）产品是过程的输入 7.据GB/T19000标准中“要求”的定义，以下说法错误的是（B ）. （A）要求包括明示的、通常隐含的或必须履行的要求或期望——需求 （B）必须履行的要求是指在文件中阐明的要求。——法律法规规定 （C）通常隐含的要求是指惯例或一般做法，是不言而喻的需求或期望。 （D）要求可以由顾客或其他相关方提出。？？？可以由不同的相关方提出 8.下属于GB/T19000标准中八项质量管理原则内容的是（）. （A）持续改进、与供方互利关系、管理职责、基于事实的决策方法 （B）持续改进、过程方法、全员参与、领导作用 （D）以顾客为关注焦点、过程方法、统计技术、领导作用 9.通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定，是（）（A）确认 （B）验证——通过提供客观证据对规定要求已得到满足的确认。 (C) 试验 （D）检验
附件2 编号：CNCA-00C-006 强制性产品认证实施规则 工厂检查通用要求 2014-01-02发布 2014-09-01实施 中国国家认证认可监督管理委员会发布
目 录 0.引言??????????????????????????????????????????????????????16 1.范围???????????????????????????????????????????????????????16 2.术语和定义?????????????????????????????????????????????????16 2.1工厂检查?????????????????????????????????????????????????16 2.2指定试验??????????????????????????????????????????????????17 3.工厂检查活动的准则?????????????????????????????????????????17 4.工厂检查要求???????????????????????????????????????????????17 4.1工厂专业类别?????????????????????????????????????????????17 4.2工厂检查实施的基本要求.???????????????????????????????????18 5.确定工厂检查的基本要求?????????????????????????????????????18 6.确定工厂检查的方式、内容和检查组????????????????????????????18 7.生产企业搬迁的风险控制?????????????????????????????????????19 8.获知认证产品不合格信息后的处置?????????????????????????????19 9.证书恢复的工厂检查?????????????????????????????????????????19 https://www.doczj.com/doc/0b384796.html,C标志加施的特殊要求????????????????????????????????????19 10.1需在生产过程中加施CCC标志的要求????????????????????????20 10.2委托相关方印刷、模压CCC标志的要求????????????????????????20 11.工厂检查结论判定?????????????????????????????????????????20 11.1工厂检查结论和不符合项分类??????????????????????????????20 11.2工厂检查结论判定条件????????????????????????????????????21 11.3工厂检查的结论告知??????????????????????????????????????23
《强制性产品认证管理办法》(修订稿) 第一章总则 第一条为完善与规范强制性产品认证工作,切实维护国家、社会与公众利益,根据《中华人民共与国认证认可条例》(以下简称《认证认可条例》)等法律、行政法规得规定，制定本办法。第二条国家对涉及人体健康安全、动植物生命健康、环境保护以及公共安全、国家安全得产品实行强制性产品认证制度。 第三条根据国务院授权,国家认证认可监督管理委员会(以下简称国家认监委)主管全国认证认可工作。 第四条国家对实施强制性产品认证制度得产品,统一产品目录(以下简称《目录》)，统一技术规范得强制性要求、标准与合格评定程序,统一强制性产品认证标志,统一收费标准。 第五条在中华人民共与国境内出厂、销售、进口或者在其她经营活动中使用列入《目录》得产品应当遵守本办法。 凡列入《目录》得产品,必须经强制性产品认证合格,获得强制性产品认证证书(以下简称认证证书),并加施强制性产品认证标志(以下简称认证标志)后,方可出厂、销售、进口或者在其她经营活动中使用。 第二章强制性产品认证得组织管理 第六条国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)根据国家有关法律法规,制定 国家强制性产品认证得规章与制度,批准、发布《目录》。 第七条国家认监委负责全国强制性产品认证制度得管理与组织实施工作,履行以下职责: (一)对全国强制性产品认证（以下简称认证）工作实施监督管理,协调有关认证工作得重大问题； (二）拟定、调整并与国家质检总局联合发布《目录》; （三)制定与发布列入《目录》得产品得认证实施规则(以下简称认证实施规则）; (四）确定列入《目录》得产品认证适用得认证模式; (五)制定与发布认证标志,制定认证标志管理规定; (六）规定认证证书得式样与格式;
CCC强制性产品认证检查员考试考题模拟题八 1.目前国家强制性产品认证采用的模式是 D 。 a) 型式试验+初始工厂检查（ISO9001＋产品特殊要求）+获证后监督 b) 型式试验+质量体系认证+获证后监督 c) 型式认可+初始工厂检查（工厂质量保证能力检查+产品一致性检查）+获证后监督 d) 型式试验+初始工厂检查（工厂质量保证能力检查+产品一致性检查）+获证后监督 2.持证人使用认证标志，可 A 。 a) 到指定的标志发放机构购买 b) 经备案后自行制作 c) 向其他获证单位借用 d) 委托其他单位代购 3.“运行检查”是 C 。 a) 检查仪器设备的准确性 b) 检查仪器设备的充分性 c) 检查仪器设备功能的完好性 d) 检查仪器设备的适用性 4.用于生产的采购物资C 。 a) 必须进行100﹪检验 b) 必须每批抽检 c) 必须按规定经过检验或验证 d) 来自国家免检供应商的产品，既不必检验也不必验证 5.不合格品控制范围包括 B 。 a) 外购或外加工的不合格零部件、材料 b) 加工过程中的不合格半成品 c) 不合格成品 d) 产品交付后发现的不合格品 6.工厂质量保证能力检查是一个 B 的过程。 a) 抽样调查 b) 获得客观证据 c) 指导工厂改进质量体系 d) 评价质量保证能力符合要求 7.就不合格项，要求工厂提供的整改证据是 D 。 a) 纠正不合格项的建议措施 b) 采取纠正措施的承诺 c) 纠正措施的跟踪要求 d) 防止同类不合格项再次发生的措施
8.用于例行检验的设备应进行ABC 。 a) 日常操作检查 b) 运行检查 c) 校准／检定 d) 见证试验 9.强制性产品认证工厂检查的依据有 C 。 a) 强制性产品认证实施规则 b) 强制性产品认证工厂质量保证能力要求 c) 型式试验依据的产品标准 d) 工厂的有关文件 10.内部质量审核方案是 D 。 a) 内部质量审核程序 b) 内部质量审核计划 c) 内部质量审核检查表 d) 以上都不是 11.管理和组织实施中国国家强制性产品认证的机构是 B 。 a) 国家质量监督检验检疫总局 b) 国家认证认可监督管理委员会 c) 授权的认证机构 d) 授权的检查机构 12.《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》中的“质量计划”应包括 D 。 a) 内审计划 b) 生产计划 c) 采购计划 d) 以上都不对 13.验证不符合项纠正措施有效性的方法有。 a) 现场验证 b) 书面验证 c) 本次检查时当场验证 d) 下一次监督检查时验证 14.“中国强制认证”认证标志基本图案的右部印制认证种类标注，其中“S”代表 C 。 a) 强制性产品认证 b) 自愿认证 c) 安全认证 d) 消防认证 15.工厂的顾客请认证机构的审核员对工厂的质量体系进行审核，属于 D 。 a) 第一方审核
编号: CQC/RY000-2002 自愿性产品认证通用要求 受控状态：受控 受控编号： 发布2002/11/5 实施2002/11/10 中国质量认证中心
前 言 为了保证CQC自愿性产品认证工作顺利开展，确保认证各项工作符合ISO/IEC导则65、IAF对导则65的解释文件、CNAB认可准则相关文件要求，以及CQC产品认证质量手册、程序文件，使各项相关活动得以规范有序进行，制定本通用要求。 制定单位：中国质量认证中心 主要起草人：陆梅 边婧 刘平 本通用要求由中国质量认证中心授权解释。
修订：1 第 1 页共 12 页版号：1 修订日期：2003.10.15 1．总则 中国质量认证中心（以下简称CQC）发布的《产品认证实施规则》的结构为通用要求+特殊要求，认证要求由两部分组成，各部分不能单独使用。本实施规则通用部分适用于CQC发布的产品认证目录中的产品。 CQC产品认证的模式是产品型式试验+初次工厂审查+获证后监督。 认证的基本环节包括： a. 认证的申请 b. 型式试验 c. 初始工厂审查 d. 认证结果评价与批准 e. 获证后的监督 2．认证申请 2．1 填写CQC提供的申请资料 a.正式申请书 b.工厂审查调查表（首次申请表） c.一致性声明 2．2 提供与申请人等有关的资料 a.申请人的注册证明（首次申请时） b.申请人为销售者、进口商时，还须提交销售者和生产者、进口商和生产者订立的相关合同副本 c.代理人的授权委托书（如有） d.生产厂的注册证明（首次申请时） e.商标的注册证明
修订：1 第 2 页共 12 页版号：1 修订日期：2003.10.15 f.有效的监督检查报告或工厂审查报告（如有） 2．3 提供与产品有关的资料（根据产品情况提供，并参考各个《产品认证实施规则特殊要求》） a.产品总装图、电器原理图、线路图、产品说明书 b.电参数表 c.关键元器件及材料清单 d.同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明 e. CB测试证书、CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 3．型式试验 按照相应产品的《产品认证实施规则特殊要求》中的规定进行。 4．初始工厂审查 4.1审查内容 工厂审查的内容为工厂质量保证能力和产品一致性检查。 4.1.1 工厂质量保证能力审查 CQC派审查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》（附件1）进行审查；对产品的质量检测如有特殊要求，应按照相应产品的《产品认证实施规则特殊要求》中的要求进行核查。 4.1.2产品一致性检查 工厂审查时，应在生产现场对申请认证的产品型号进行一致性检查，重点核实以下内容。若认证涉及多系列产品，则每系列产品应至少抽取一个规格型号做一致性检查。 1）认证产品的标识应与型式试验检测报告上所标明的一致； 2）认证产品的结构应与型式试验检测时的样品一致；
为保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定的相关产品必须经过认证（以下简称强制性产品认证即CCC认证），并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。下面按大类列出中国强制性产品CCC认证目录大全。 一、电线电缆（4种） 1.电线组件 2.交流额定电压3kV及以下铁路机车车辆用电线电缆 3.额定电压450/750V及以下橡皮绝缘电线电缆 4.额定电压450/750 V及以下聚氯乙烯绝缘电线电缆 二、电路开关及保护或连接用电器装置装（6种）
1.插头插座(家用、工业用和类似用途) 2.家用和类似用途固定式电气装置的开关 3.器具耦合器(家用和类似用途、工业用) 4.热熔断体 5.家用和类似用途固定式电气装置电器附件外壳 6.小型熔断器的管状熔断体 三、低压电器（9种） 1.漏电保护器 2.断路器（含RCCB、RCBO、MCB） 3.熔断器 4.低压开关（隔离器、隔离开关、熔断器组合电器） 5.其他电路保护装置（限流器、电路保护装置、过流保护器、热保护器、过载继电器、低压机电式接触器、电动机启动器） 6.继电器（36V低于电压1000V） 7.其他开关 8.其他装置（接触器、电动机起动器、信号灯、辅助触头组件、主令控制器、交流半导体电动机控制器和起动器） 9.低压成套开关设备。 四、小功率电动机（1种） 小功率电动机 五、电动工具（16种） 1.电钻(含冲击电钻) 2.电动螺丝刀和冲击扳手 3.电动砂轮机
4.砂光机 5.圆锯 6.电锤（含电镐） 7.不易燃液体电喷枪 8.电剪刀（含双刃电剪刀、电冲剪） 9.攻丝机 10.往复锯（含曲线锯、刀锯） 11.插入式混凝土振动器 12.电链锯 13.电刨 14.电动修枝剪和电动草剪 15.电木铣和修边机 16.电动石材切割机 六、电焊机（15种） 1.小型交流弧焊机 2.交流弧焊机 3.直流弧焊机 4.TIG弧焊机 5.MIG/MAG弧焊机 6.埋弧焊机 7.等离子弧切割机 8.等离子弧焊机
产品认证检查员 聘用注册流程及要求 一、3C实习检查员聘用流程 1、面试 1）递交申请——通过CQC和CCAA考试后提交《检查员面试申请人名单 (表2)》 2）参加CQC组织的面试（内容：基础知识、专业知识、沟通技巧、综合分析能力、应变能力、组织协调能力） 3）公告 2、提交资料 1）CQC、CCAA培训证明（CQC证书复印件、CCAA考试合格公告） 2）审核员工厂检查员行为准则（签字、日期） 3）公正性与保密声明（签字、日期） 4）身份证复印件 5）学历证书复印件（工作单位盖公章确认真实性） 6）职称证书复印件（如有） 7）关于推荐CCC CQC工厂检查员的信息确认函（工作单位栏需盖签约机构的公章） 8）工作单位与签约机构的协议（两个单位不一致时需提供） 9）实习检查员自我声明（专职检查员不需要） 10）面试合格公告
3、聘用 聘用资料通过审批后，培训部便开通账号，请注意查收邮件。按照邮件提示登入网址，输入个人基本信息、教育经历（开始、结束时间必须跟毕业证书一致）、工作经历、培训经历等信息。填写完整后请以邮件方式通知我。 ＊登陆网址、账户和密码请查看系统所发的邮件，因此请在递交实习检查用聘用资料时，在《关于推荐CCC CQC工厂检查员的信息确认函》空白处标明常用邮箱，此邮箱为日后通知、日常联系所用。 ＊如何查询是否完成聘用：登陆账户→→，如看到聘用信息栏有“实习检查员”即聘用成功。 4、专业申请 1）网上申请：登陆账号→→，申请身份选“实习检查员” 2）专业代码：代码编号见《10管理0102（1）强制性产品认证人员聘用和专业要求20131111》，实习检查员专业代码报小类，举例如下：3C（电线电缆-电线组件）：001 3）填写专业申请依据： 根据《10管理0102认证人员聘用和专业要求20100705》的关于专业评定准则，进行专业申报时需要对以下六方面进行详细描述: ①具有相应专业技术领域专业基本理论知识、认证知识和实践经验 ②熟悉产品的设计、生产、安装和服务过程 ③熟悉质量管理基本理论和生产企业质量保证能力要求，能够掌握生产企业产品质量控制 的关键环节
申请编号: 生产厂编号： Application No : Factory No: CQC自愿性认证申请书 Application for the CQC Certification □CQC标志认证□RoHS □节能认证□节水认证（节字）□环保认证 申请日期/Date： 产品类别/Product sort: 中国质量认证中心 China Quality Certification Centre
1．申请人/Applicant 1.1申请人名称/Name of Applicant: 1.2 付款人名称、地址/Name 、Address of Payer: 1.3申请人地址、邮编/Address and post code of Applicant: 1.4证书邮寄地址、邮编/Address and post code of certificate mailing: 批准书/各类通知书邮寄地址、邮编/Address and post code of approving for change of certification or notice of suspension, withdrawal, cancellation or resumption: 1.5 组织机构代码： 1.6联系人/Contact Person: 1.7电话/ Telephone: 1.8传真/Fax: 1.9电子邮件/E-mail: 1.10移动电话/Mobile phone: 2. 代理机构或中国办事处/Name of Agent or office in China: 2.1 代理机构/中国办事处名称/ Name of Agent or office in China: 2.2 联系人/Contact Person: 2.3电话/ Telephone: 2.4传真/Fax: 2.5电子邮件/E-mail: 2.6移动电话/Mobile phone: 3. 制造商/ Manufacturer（where the equipment is produced）: 3.1制造商名称/Name of Manufacturer: 3.2制造商地址/Address of Manufacturer: 3.3联系人/Contact Person: 3.4 电话/ Telephone: 3.5 传真/Fax: 3.6 电子邮件/E-mail: 3.7移动电话/Mobile phone: 4. 生产厂/Factory（where the equipment is produced）: 4.1生产厂名称/Name of factory: 4.2生产厂地址、邮编/Address and post code of factory:
第一批实施强制性产品认证的产品 一、电线电缆（共5种） 二、电路开关及保护或连接用电器装置装（共6种） 三、低压电器（共9种） 四、小功率电动机（共1种）小功率电动机 五、电动工具（共16种） 六、电焊机（共15种） 七、家用和类似用途设备（共18种） 1．家用电冰箱和食品冷冻箱：有效容积在500立升以下，家用或类似用途的有或无冷冻食品储藏室的电冰箱、冷冻食品储藏箱和食品冷冻箱及他们的组合 2．电风扇：单相交流和直流家用和类似用途的电风扇 3．空调器：制冷量不超过21000大卡/小时的家用及类似用途的空调器 4．电动机—压缩机：输入功率在5000W以下的家用和类似用途空调和制冷装置 所用密闭式（全封闭型、半封闭型）电动机—压缩机 5．家用电动洗衣机：带或不带水加热装置、脱水装置或干衣装置的洗涤衣物的电动洗衣机 6．电热水器：把水加热至沸点以下的固定的贮水式和快热式电热水器 7．室内加热器：家用和类似用途的辐射式加热器、板状加热器、充液式加热器、风扇式加热器、对流式加热器、管状加热器 8．真空吸尘器：具有吸除干燥灰尘或液体的作用，由串激整流子电动机或直流电动机的真空吸尘器 9．皮肤和毛发护理器具：用作人或动物皮肤或毛发护理并带有电热元件的电器 10．电熨斗：家用和类似用途的干式电熨斗和湿式（蒸汽）电熨斗 11．电磁灶：家用和类似用途的采用电磁能加热的灶具，它可以包含一个或多 个电磁加热元件 12．电烤箱:包括额定容积不超过10升的家用和类似用途的电烤箱、面包烘烤器、华夫烙饼模和类似器具 13．电动食品加工器具：家用电动食品加工器和类似用途的多功能食品加工器 14．微波炉：频率在300MHz以上的一个或多个I.S.M.波段的电磁能量来加热食物和饮料的家用器具，它可带有着色功能和蒸汽功能 15．电灶、灶台、烤炉和类似器具：包括家用电灶、分离式固定烤炉、灶台、 台式电灶、电灶的灶头、烤架和烤盘及内装式烤炉、烤架 16．吸油烟机：安装在家用烹调器具和炉灶的上部，带有风扇、电灯和控制调 节器之类用于抽吸排除厨房中油烟的家用电器 17．液体加热器和冷热饮水机 18．电饭锅：采用电热元件加热的自动保温式或定时式电饭锅
中国强制产品CCC认证-3C在线---CCC认证目录 2005年7月12日星期二 第一批实施强制性产品认证的产品目录 一、电线电缆(共5种 电线组件、矿用橡套软电缆、交流额定电压3kV及以下铁路机车车辆用电线电缆、额定电压450/750V及以下橡皮绝缘电线电缆、额定电压450/750 V 及以下聚氯乙烯绝缘电线电缆 二、电路开关及保护或连接用电器装置装(共6种 耦合器(家用、工业用和类似用途器具、插头插座(家用、工业用和类似用途、热熔断体、小型熔断器的管状熔断体、家用和类似用途固定式电气装置的开关、家用和类似用途固定式电气装置电器附件外壳 三、低压电器(共9种 漏电保护器、断路器(含RCCB、RCBO、MCB、熔断器、低压开关(隔离器、隔离开关、熔断器组合电器、其他电路保护装置[保护器类:限流器、电路保护装置、过流保护器、热保护器、过载继电器、低压机电式接触器、电动机启动器]、继电器(36V低于电压1000V、其他开关(电器开关、真空开关、压力开关、接近开关、脚踏开关、热敏开关、液位开关、按钮开关、限位开关、微动开关、倒顺开关、温度开关、行程开关、转换开关、自动转换开关、刀开关、其他装置(接触器、电动机起动器、信号灯、辅助触头组件、主令控制器、交流半导体电动机控制器和起动器、低压成套开关设备 四、小功率电动机(共1种 小功率电动机
五、电动工具(共16种 电钻(含冲击电钻、电动螺丝刀和冲击扳手、电动砂轮机、砂光机、圆锯、电锤(含电镐、不易燃液体电喷枪、电剪刀(含双刃电剪刀、电冲剪、攻丝机、往复锯(含曲线锯、刀锯、插入式混凝土振动器、电链锯、电刨、电动修枝剪和电动草剪、电木铣和修边机、电动石材切割机(含大理石切割机六、电焊机(共15种 小型交流弧焊机、交流弧焊机、直流弧焊机、TIG弧焊机、MIG/MAG弧焊机、埋弧焊机、等离子弧切割机、等离子弧焊机、弧焊变压器防触电装置、焊接电缆耦合装置、电阻焊机、焊机送丝装置、TIG焊焊炬、MIG/MAG焊焊枪、电焊钳 七、家用和类似用途设备(共18种 1.家用电冰箱和食品冷冻箱:有效容积在500立升以下,家用或类似用途的有或无冷冻食品储藏室的电冰箱、冷冻食品储藏箱和食品冷冻箱及他们的组合 2.电风扇:单相交流和直流家用和类似用途的电风扇 3.空调器:制冷量不超过21000大卡/小时的家用及类似用途的空调器 4.电动机—压缩机:输入功率在5000W以下的家用和类似用途空调和制冷装置所用密闭式(全封闭型、半封闭型电动机—压缩机 5.家用电动洗衣机:带或不带水加热装置、脱水装置或干衣装置的洗涤衣物的电动洗衣机 6.电热水器:把水加热至沸点以下的固定的贮水式和快热式电热水器 7.室内加热器:家用和类似用途的辐射式加热器、板状加热器、充液式加热器、风扇式加热器、对流式加热器、管状加热器 8.真空吸尘器:具有吸除干燥灰尘或液体的作用,由串激整流子电动机或直流电动机的真空吸尘器