内部信息知情人登记管理制度

发文: 中国证券监督管理委员会

文号: 证监会公告[2011]30号

日期: 2011年10月25日

为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自

中国证券监督

管理委员会

二○一一年十

月二十五日

第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。

第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。

第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

1东软集团股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，

做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，依据《中华人民共和国公司

法》、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制

度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书是内幕信息管理工作负

责人，负责组织实施公司内幕信息的日常管理工作。

第二章 内幕信息及知情人的范围

第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券

的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重

要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额

赔偿责任；

5、公司发生重大亏损或者重大损失；

6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行

职责；

8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化；

9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程

序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣

告无效；

11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；

公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； 214、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份

被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

上海电气集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2021年8月制定） 第一章 总则

第一条 为了进一步规范上海电气集团股份有限公司（以下简称

“公司”）内幕信息知情人管理，加强公司内幕信息保密工作，维

护公司信息披露的公平、公开、公正原则，根据《中华人民共和国

公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公

司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、公司股票上市地上市规

则、上海证券交易所《上市公司内幕信息知情人报送指引》、《上

海电气集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及

其它有关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条 公司董事会负责内幕信息及知情人的管理工作，保证内

幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会

秘书负责组织实施董事会关于内幕信息及知情人的管理工作。董事会

办公室负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，以

及负责内幕信息登记备案的日常管理工作。

公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行

监督。

第三条 公司各业务部门应当指定专人负责其所在部门产生的内

幕信息的内幕信息知情人的登记、传递等工作；各控股子公司、分

公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下合称“下属公

司”或“下属单位”）负责人负责所在单位产生的内幕信息及内幕

信息知情人的管理工作，并应当指定专门机构及人员负责所在单位产生的内幕信息的内幕信息知情人的登记、报告等相关工作。

第四条 本制度适用于本公司、下属公司以及本制度所规定的其

他内幕信息知情人。

第二章 内幕信息及知情人范围

第五条 本制度所指内幕信息是指在公司经营活动中，涉及公司

的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响

的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信

息披露媒体或网站上正式披露的事项。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

1

关于上市公司建立内幕信息知情人

登记管理制度的规定

（征求意见稿）

第一条 根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，为完善上市公司内幕信息登记管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为,制定本规定。

第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》七十四条规定的有关人员。

第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第四条 所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。

第五条 上市公司应当根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档 2 案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第八条 上市公司应当将内幕信息知情人名单登记到自然人，涉及到相关行政管理部门人员的应按照相关行政部门的要求做好登记工作。

第九条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、证券公司、证券服务机构以及其他内幕信息知情人，应当积极配合上市公司做好内幕信息知情人登记工作。

出现涉及上市公司控股股东、实际控制人及其关联方和并购重组当事人及相关各方，对公司股价有重大影响的市场传闻、媒体报道的，上市公司应当及时进行书面问询。上述相关各方应当及时予以书面答复。