知情人员登记管理制度

会计师事务所内部知情人管理制度是为了确保公司内部知情人遵守法律法规和职业道德准则，同时保护他们的权益和信息安全而建立的制度。以下是一个典型的会计师事务所内幕知情人管理制度的主要内容：

1. 定义内幕知情人：明确什么样的员工被认定为内幕知情人，通常包括高级管理人员、财务人员、审计人员等与公司重要信息有关的岗位。

2. 知情人登记：要求公司的内幕知情人进行登记，提供必要的个人信息和职责范围，以便进行监管和管理。

3. 保密责任：明确内幕知情人对公司机密及内幕信息的保密责任，包括不得泄露、擅自使用或传播相关信息，并签署保密协议。

4. 内幕交易禁止：严格禁止内幕知情人利用其掌握的内幕信息进行股票交易或其他违法行为，明确处罚措施。

5. 内幕信息的收集和共享：规定如何收集、存储和共享内幕信息，确保信息畅通但又不违反相关法律法规。

6. 员工培训：定期开展内幕知情人管理相关的培训，以提高员工对内幕交易禁止和保密责任的认识。

7. 监督与违规处理：设立监察机构或委员会负责内幕知情人的监督和违规行为的处理，包括举报渠道和相应的调查程序。

8. 处罚措施：明确对于违反内幕知情人管理制度的处罚措施，如警告、纪律处分、法律追究等。

9. 审计和评估：建立内部审计和评估机制，定期对内幕知情人管理制度的执行情况进行检查和评估，确保其有效性和适用性。

通过建立和执行内幕知情人管理制度，会计师事务所能够更好地管理内幕知情人，防范内幕交易和信息泄露的风险，维护公司的声誉和利益。

内幕知情人管理制度

简介

内幕知情人管理制度是指为了防止内部人员利用其掌握的未公开信息进行非法交易，保护投资者合法权益，维护市场公平稳定运行而制定的一系列规定和措施。该制度主要包括内幕信息的定义、内幕交易的禁止、内幕知情人的范围和义务、内幕信息的保密及违规处理等内容。

内幕信息的定义

内幕信息是指尚未公开但可能对证券市场产生重大影响的相关信息。这些信息可能包括公司经营状况、财务状况、重大合同、股东变动、重大投资计划等。持有这些未公开信息的人被称为内幕知情人。

内幕交易的禁止

根据法律法规和监管机构规定，任何人不得利用自己掌握的未公开信息进行买卖证券或泄露给他人进行买卖证券。这种利用未公开信息进行交易获取非法利益的行为被称为内幕交易，是违法行为，并受到严厉追究。

内幕知情人的范围和义务

内幕知情人主要包括公司高级管理人员、内部员工以及与公司有重大利益关系的外部人士，如合作伙伴、供应商等。这些人员在掌握未公开信息时，有义务保守秘密，不得泄露给他人或利用该信息进行交易。

内幕知情人还有义务向公司进行申报，将自己持有的相关证券及其变动情况如实报告给公司，并遵守公司制定的禁止内幕交易的规定。同时，他们还须遵守相关法律法规和监管机构的规定，配合公司进行内幕交易调查及违规处理。

内幕信息的保密

公司应建立健全内部信息管理制度，加强对内幕信息的保密工作。具体措施包括：

• 限制内部人员对未公开信息的获取和传播；

• 制定严格的信息披露制度，确保及时公开重要信息；

• 加强技术手段和网络安全防护系统，防止未经授权获取未公开信息；

• 建立相应的保密协议和责任追究机制。 违规处理

对于违反内幕知情人管理制度、从事内幕交易的行为，公司及监管机构将采取严厉的处罚措施。这些措施可能包括：

• 对违规人员进行罚款；

• 吊销相关证券从业资格；

• 移送司法机关追究刑事责任；

• 公开曝光违规行为，维护市场公信力。

同时，公司还应建立健全内幕交易举报和调查机制，鼓励员工和投资者积极参与内幕交易的监督和举报工作。

宁波宜科科技实业股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总则

第一条 为规范宁波宜科科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕

信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的“公开”、“公正”、“公

平”原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民

共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》

等有关法律、法规和《公司章程》等有关规定，特制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。

公司董事会秘书处负责公司内幕信息及知情人的日常管理工作。

第三条 未经公司董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得

向外界泄露、报道、传递任何涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做

好内幕信息的保密工作。

第二章 内幕信息及其范围

第五条 本制度所指的内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、

财务或者可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的尚未公开披露

的信息。尚未公开是指公司尚未在选定的信息披露报纸或网站披露的信息。

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重

要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额

赔偿责任；

5、公司发生重大亏损或者重大损失；

6、公司生产经营的外部条件发生重大变化；

7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履

行职责；

8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司

的情况发生较大变化；

9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程

序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣

2016年内幕信息知情人登记制度

第一章 总则 ........................................................................................ 2

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 ....................................... 3

第三章 内幕信息知情人的登记备案 .................................................. 6

第四章 内幕信息保密管理及责任追究 .............................................. 8

第一章 总则

第一条 为规范公司的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的的登记、披露、备案、管理等工作。

公司监事会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，