中信证券营业部岗位人员管理办法

中信证券人事管理制度范文中信证券人事管理制度范文第一章总则第一条为加强中信证券人事管理工作，提高人力资源的配置效益，依法、公平、公正、公开原则，制定本制度。

第二条本制度适用于中信证券的人力资源管理工作，包括招聘、考核、晋升、合同管理、待遇等方面。

第三条中信证券应根据国家法律、政策、发展战略及人力资源需求，合理规划和配置人力资源。

第四条中信证券应建立健全人事管理信息化系统，便于管理和控制人力资源的流动和使用。

第五条中信证券应推行职业人才评价方法，为员工提供公平的升迁机会。

第六条中信证券应建立完善的奖惩制度，激励员工积极工作，同时也对不履行职责的员工进行惩罚。

第七条中信证券应根据员工实际工作情况，提供合理的培训机会，提高员工的能力水平。

第八条中信证券应根据员工的工作表现和贡献，给予相应的待遇和福利。

第二章招聘与录用第九条中信证券招聘与录用人才原则上采取公开、公平、公正、公开的方式进行。

第十条中信证券招聘与录用人才应符合国家相关法律法规的规定，并按照招聘职位的要求进行面试和考核。

第十一条中信证券招聘与录用的人才，应签订劳动合同或聘用合同，明确双方的权益和义务。

第三章人才评价与晋升第十二条中信证券应建立科学的人才评价体系，按照员工绩效和能力进行评估，为员工提供公平的晋升机会。

第十三条中信证券进行人才评价时应当科学、客观、公正、公平，并将评价结果进行公示。

第十四条中信证券进行晋升时应当公开选拔，按照公正公平的原则，选拔符合晋升条件的人才。

第四章劳动合同管理第十五条中信证券与员工签订的劳动合同应明确双方的权益和义务，合同期限不得超过国家规定的最高期限。

第十六条中信证券与员工签订的劳动合同应当履行法律、法规及相关劳动法律的规定。

第十七条中信证券与员工签订的劳动合同到期前应提前一定时间进行续签或解除。

第五章培训与发展第十八条中信证券应根据员工的岗位需求和个人发展意愿，提供相应的培训机会和发展计划。

第十九条中信证券应建立健全的员工培训体系，为员工提供系统、全面、专业的培训内容和方法。

第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于证券营业部全体员工。

第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。

第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。

2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。

第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。

2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。

3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。

第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。

第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。

第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。

2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。

3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。

4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。

5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。

第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。

2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。

3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。

4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。

第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。

第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。

第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。

证券公司营业部员工管理制度一、前言证券公司是金融市场中的重要机构之一，也是交易的重要场所和服务提供者。

证券公司营业部作为证券公司的重要组成部分，是公司与客户之间的纽带，担负着客户服务、投资顾问等重要职责。

如何科学管理证券公司营业部员工，提高效率、保障安全、提升服务，是证券公司营业部所必须解决的问题。

本文将就证券公司营业部员工管理制度进行探讨。

二、制度概述1.目的为切实提高证券公司营业部员工工作效率、保障安全、提升服务品质，本制度制定。

2.适用范围所有证券公司营业部员工。

3.职责（1）营业部经理：全面负责营业部各项管理工作，制定和实施本制度。

（2）人力资源部门：协调和推进人力资源管理工作，组织制定和修订相关制度和规定。

（3）各部门及员工：严格遵守本制度规定，积极履行职责，保护客户利益。

4.管理原则（1）理性、公正、公平、透明。

（2）客户至上、服务第一、诚信经营。

5.制度内容（1）招聘①招聘要求：具有相关职业技能、能力和素质；无违规记录；无不良信用记录。

②面试：综合考虑考生的面试成绩、岗位适应性、职业素养、综合素质等方面，制定候选人名单。

（2）培训和考核①入职培训：在职培训、下岗培训等多种方式。

通过系统学习相关业务和规章制度，掌握理论和实践能力。

②岗位培训：依据工作实际需求，由上级领导或专门人员授课，提升员工岗位素质。

③考核：采取定期考核和临时考核相结合的方式，根据个人实际表现进行评定。

表现优秀者适当给予奖励，表现不佳者适当罚款或降职。

（3）安全管理①信息安全：1.严格遵守公司的信息安全管理规定，不得泄露任何客户信息和公司机密信息。

2.不得自行拷贝或擅自保存任何公司保密信息和客户隐私资料。

②现金安全：1.营业部内严禁存放现金，如有现金需求应选择专门金融机构进行存取。

2.客户存取资金应遵守公司规定的操作流程和操作规范，防范客户资金安全风险。

③公文管理：1.严格执行公司公文管理规则，确保文件文件清晰易懂、有效及时。

第一章总则第一条为加强公司内部管理，提高员工工作效率，保障公司合法权益，根据国家相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、合同制员工、临时工等。

第三条公司内部员工管理制度遵循公平、公正、公开的原则，以激发员工积极性，促进公司健康发展。

第二章基本要求第四条员工应遵守国家法律法规，遵守公司各项规章制度，维护公司利益，树立良好的职业道德。

第五条员工应积极参加公司组织的各项培训和学习，不断提高自身业务能力和综合素质。

第六条员工应自觉维护公司形象，不得泄露公司商业秘密，不得损害公司利益。

第七条员工应服从领导，团结同事，共同完成公司各项任务。

第三章工作纪律第八条员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。

第九条员工应认真履行岗位职责，按时完成工作任务，保证工作质量。

第十条员工应保守公司秘密，不得擅自对外泄露公司内部信息。

第十一条员工应爱护公司财产，不得损坏、浪费公司资源。

第四章奖励与处罚第十二条公司对表现优秀、成绩突出的员工给予奖励，奖励形式包括但不限于物质奖励、精神奖励、晋升等。

第十三条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的员工给予处罚，处罚形式包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等。

第五章培训与发展第十四条公司为员工提供各类培训，包括岗前培训、在职培训、专业培训等，以提高员工业务能力和综合素质。

第十五条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，支持员工个人职业发展。

第十六条公司为员工提供晋升通道，鼓励员工不断进步，实现个人价值。

第六章附则第十七条本制度由公司人力资源部负责解释。

第十八条本制度自发布之日起实施。

第十九条本制度如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。

证券有限责任公司营业部岗位管理制度第一章总则第一条为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所属证券营业部。

第三条营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动。

第二章营业部总经理、部门经理岗位职责第四条营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动。

2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。

3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。

4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。

5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。

6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系。

7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。

8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。

9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划。

10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。

11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。

（二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。

第五条证券营业部总经理、副总经理资格要求：证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。

未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。

一、总则第一条为加强证券公司内部管理，提高工作效率，保障公司利益，维护职工合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体职工，包括正式员工、临时员工和实习生。

第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以促进公司和谐稳定发展为目标。

二、职工招聘与入职第四条公司招聘职工应遵循公开、公平、竞争、择优的原则。

第五条招聘过程中，公司应按照岗位要求，对应聘者进行资格审查、笔试、面试等程序。

第六条经招聘程序，确定录用的职工，应在规定时间内办理入职手续。

三、职工培训与发展第七条公司应定期组织职工进行职业道德、业务技能等方面的培训，提高职工素质。

第八条公司鼓励职工参加各类专业培训和考试，取得相关资格证书。

第九条公司应建立健全职工职业发展规划，为职工提供职业晋升通道。

四、劳动纪律与考勤第十条职工应严格遵守国家法律法规、公司规章制度及劳动纪律。

第十一条职工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。

第十二条职工因特殊情况需请假，应按规定程序办理请假手续。

第十三条职工请假超过规定天数，公司将根据实际情况予以处理。

五、薪酬福利第十四条公司按照国家规定，为职工缴纳社会保险、住房公积金等。

第十五条公司实行岗位工资制，根据岗位性质、职责和业绩确定职工工资。

第十六条公司根据国家政策及公司实际情况，定期调整职工工资。

六、职工考核与奖惩第十七条公司对职工实行年度考核制度，考核内容包括职业道德、业务能力、工作态度等方面。

第十八条考核结果作为职工晋升、调薪、奖惩的重要依据。

第十九条公司对表现优秀的职工给予表彰和奖励，对违反规章制度的职工给予批评教育和处分。

七、劳动争议处理第二十条职工与公司发生劳动争议，应通过协商、调解、仲裁或诉讼等途径解决。

第二十一条公司应建立健全劳动争议处理机制，保障职工合法权益。

八、附则第二十二条本制度由公司人力资源部负责解释。

第二十三条本制度自发布之日起实施，原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。

中信证券岗位职责1. 引言为了明确中信证券企业内各岗位的职责，提高职能部门管理水平，实现公司整体运作效率的提升，特订立本规章制度。

本制度适用于中信证券企业各职能部门中的员工，包含但不限于人力资源、财务、市场营销、风险管理等岗位。

2. 职责概述1.每个员工都有明确的岗位职责，必需依照该职责执行工作，并承当相应的管理和考核标准。

2.职责划分应当合理，避革职责交叉、职责不明确等问题。

3.各职能部门应当建立相应的岗位职责手册，定期更新并向员工进行培训。

3. 职责细则3.1 人力资源部门人力资源部门重要负责企业员工的招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等工作。

实在职责如下：1.招聘管理：负责订立招聘方案、发布招聘信息、筛选简历、组织面试等招聘工作，并保证招聘程序公平、公正、透亮。

2.培训发展：负责评估员工培训需求、订立培训计划、组织培训实施、评估培训效果。

3.绩效考核：负责订立绩效考核方案、设计考核指标、组织考核评估、供应绩效报告。

4.薪酬管理：负责订立薪酬政策、进行薪酬调研、组织薪酬评定、供应薪酬报告。

3.2 财务部门财务部门重要负责企业的财务报表编制、财务分析、本钱掌控等工作。

实在职责如下：1.财务报表编制：负责依据会计准则编制财务报表，定时完成年度、季度和月度报告的编制工作。

2.财务分析：负责对财务报表进行分析，包含盈利本领、偿债本领、运营本领等方面的分析，并供应分析报告。

3.本钱掌控：负责对企业各项本钱进行核算、分析和掌控，订立本钱掌控策略，供应本钱报告和分析建议。

3.3 市场营销部门市场营销部门重要负责企业产品和服务的市场推广、品牌管理、客户关系管理等工作。

实在职责如下：1.市场推广：负责订立市场推广策略、规划营销活动，包含广告宣传、促销活动等，并监测推广效果。

2.品牌管理：负责订立品牌战略、维护和管理品牌形象，提升品牌知名度和美誉度。

3.客户关系管理：负责建立和维护客户数据库，订立客户关系管理策略，通过客户调研和反馈不绝改进产品和服务。

中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识!中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。

第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

(二)防范经营风险和道德风险。

(三)保障客户及公司资产的安全、完整。

(四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

(五)提高公司经营效率和效果。

第四条公司内部控制制度的原则:(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。

(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。

(三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。

第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。

第七条授权控制的主要内容包括:(一)股东大会是公司的权力机构。

中信证券各机构内部规章制度
中信证券作为一家上市券商，在各个机构内部都有一系列的规章制度，用于规范员工的行为和业务操作。

以下是中信证券各机构内部常见的规章制度：
1. 组织机构设置规程：规定中信证券各个机构的名称、职责、权限和层级关系。

2. 内部管理制度：包括岗位职责、授权和审批流程等，确保业务操作和决策的合规性。

3. 业务操作规程：规定中信证券各业务部门的运作流程、操作要求和信息披露规定等。

4. 内部风控制度：确保中信证券各项业务活动符合相关法律法规和公司内部风险控制政策，包括业务风险、信用风险和市场风险等。

5. 信息安全管理规定：规定中信证券员工在处理机构和客户信息时应遵循的保密原则和措施，以保护信息安全。

6. 内部交易管理规定：规定中信证券员工在进行证券交易时应严格遵循的内部交易制度，杜绝内幕交易和操纵市场的行为。

7. 激励与约束制度：包括员工薪酬激励制度、考核绩效的评定标准和惩罚措施等，以调动员工积极性并促进业务发展。

8. 违规处分办法：规定中信证券内部违反法律法规和公司制度的行为将被处以何种处分，例如警告、罚款、辞退等。

需要注意的是，以上只是中信证券各机构常见的规章制度，实际上，每个机构和部门可能会根据业务特点和风险控制需求制定更具体的规章制度。

此外，这些规章制度也是根据国家法律法规和证券监管部门的要求进行制定和修订的，以确保业务运作的合法性和合规性。

第一章总则第一条为规范券商工作人员的管理，提高工作效率，保障公司利益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有工作人员，包括但不限于员工、实习生、顾问等。

第三条公司工作人员应遵守国家法律法规，恪守职业道德，遵循公司规章制度，维护公司形象。

第二章任职资格第四条公司工作人员应具备以下基本条件：1. 具有完全民事行为能力，身心健康；2. 具有良好的职业道德和敬业精神；3. 具备与岗位相适应的专业知识和技能；4. 具备良好的沟通协调能力和团队合作精神。

第五条特定岗位工作人员还应具备以下条件：1. 证券业务相关岗位：具备证券从业资格；2. 投资顾问岗位：具备证券投资咨询资格；3. 风险控制岗位：具备风险控制相关资格。

第三章工作职责第六条公司工作人员应按照岗位要求，履行以下职责：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 积极完成工作任务，提高工作效率；3. 保守公司商业秘密，维护公司利益；4. 加强团队协作，共同推进公司发展；5. 参加公司组织的培训和学习，提高自身综合素质。

第四章培训与考核第七条公司应定期对工作人员进行培训和考核，以提高员工的专业技能和综合素质。

第八条培训内容应包括：1. 法律法规、职业道德；2. 业务知识、操作技能；3. 团队协作、沟通能力；4. 企业文化、公司制度。

第九条考核分为日常考核和年度考核，考核结果作为员工晋升、奖惩的依据。

第五章奖惩第十条公司对表现优秀的工作人员给予奖励，包括但不限于：1. 评选先进工作者；2. 提高薪酬待遇；3. 提供晋升机会；4. 举办表彰活动。

第十一条公司对违反规章制度的员工进行处罚，包括但不限于：1. 警告、记过、降职；2. 解除劳动合同；3. 追究法律责任。

第六章附则第十二条本制度由公司人力资源部负责解释。

第十三条本制度自发布之日起施行。

中信证券人事管理制度第一章总则为了规范和加强中信证券的人事管理工作，促进企业的健康发展，根据国家相关法律法规和中信证券的实际情况，制定本制度。

第二章人事管理的基本原则1. 政策公正、平等待遇中信证券将严格按照国家的相关法律法规和公司的人事政策公正、合理地处理人事关系。

全体员工在晋升、薪酬待遇、职务调整等方面，均享有平等的权利。

2. 尊重人才、激发潜能尊重员工的个性，重视员工的潜能发展，提倡员工的自我实现和价值体现。

公司将通过多样化的人才激励机制，激发员工的工作热情和创造潜能。

第三章招聘1. 招聘范围及条件中信证券进行招聘时，将根据企业发展需要和职位要求，选择适合的应聘者。

招聘范围会广泛地推广到全国各地。

招聘条件是根据国家法律法规和公司实际情况。

2. 招聘程序中信证券的招聘程序如下：1）确定招聘需求2）制定招聘计划并公布招聘信息3）收集、筛选、面试、锁定候选人4）签订劳动合同并进行人员登记5）进行新员工培训第四章培训1. 培训计划中信证券将制定年度培训计划，根据公司的发展战略和员工的实际情况，量身定制各类培训项目，确保员工持续提高综合素质和专业技能。

2. 培训效果评估中信证券将定期开展培训效果评估，对培训结果进行跟踪和评价，以此为依据对培训内容和方式进行优化和调整。

第五章岗位评价1. 岗位设置中信证券将根据企业的发展需要和市场需求，科学合理地设置各个岗位。

同时，对每个岗位的职责、权限、要求等都要进行详细规范。

2. 岗位评价中信证券将定期对各个岗位进行评价，以此为依据对薪酬、晋升、职责等进行合理的调整和分配。

第六章聘任与管理1. 试用期管理中信证券将对新员工进行试用期管理，确保员工的工作表现和适应情况，有效地进行岗位适配。

2. 薪酬管理中信证券将根据员工的工作业绩、岗位等级等因素，合理确定员工的薪酬水平。

同时，将根据员工的工作表现和市场变化情况，对薪酬进行适当调整。

第七章奖惩与激励1. 奖惩制度中信证券将根据员工的工作表现、业绩、行为等情况，制定相应的奖惩制度。

一、总则为加强证券营业部人员管理，提高服务质量，保障客户权益，促进证券市场的健康发展，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于证券营业部全体员工，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、客户服务人员、风险管理人员等。

三、职责与权限1. 证券经纪人（1）负责客户的咨询、投资建议和开户等工作；（2）遵守证券法规，为客户提供合法、合规的服务；（3）维护客户利益，保护客户隐私；（4）完成公司下达的任务指标。

2. 投资顾问（1）为客户提供投资策略、投资组合配置等服务；（2）跟踪市场动态，分析行业、公司等投资标的；（3）为客户提供专业、个性化的投资建议；（4）参与公司组织的培训和考核。

3. 客户服务人员（1）负责客户接待、咨询、投诉处理等工作；（2）为客户提供优质、高效的服务；（3）维护公司形象，提升客户满意度；（4）完成公司下达的任务指标。

4. 风险管理人员（1）负责营业部风险控制工作；（2）制定、执行风险控制措施；（3）监控市场风险，及时预警；（4）参与公司组织的培训和考核。

四、培训与考核1. 公司定期组织员工参加业务培训，提高员工业务水平和综合素质；2. 营业部定期开展内部考核，对员工进行业绩评估；3. 员工考核内容包括业务能力、服务质量、客户满意度等；4. 对考核不合格的员工，公司有权进行培训和调整岗位。

五、奖惩与晋升1. 公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、表彰等；2. 对违反公司规定、损害客户利益的员工，公司将进行处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等；3. 员工晋升需满足公司规定的条件，如业务能力、工作经验、绩效考核等。

六、保密与合规1. 员工需严格遵守国家法律法规和公司规章制度，保守公司商业秘密；2. 员工不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取私利；3. 员工需接受公司合规培训，提高合规意识。

七、附则本制度由公司人力资源部负责解释和修订，自发布之日起实施。

证券有限责任公司营业部岗位管理制度一、岗位管理制度概述1.1 目的和内容本制度制定的目的是为了规范证券有限责任公司营业部各个岗位的职责和行为，确保工作的正常运转和公正公平。

本制度主要包括营业部岗位设置、职责分工、工作内容和职业道德等方面的规定。

1.2 适用范围本制度适用于证券有限责任公司营业部所有员工，包括营业部经理、客户经理、业务助理等所有岗位。

1.3 责任范围营业部经理负责本制度的实行和监督，部门主管负责监督下属员工的职责落实情况。

二、岗位设置和职责分工2.1 营业部经理岗位营业部经理是营业部的管理者，主要职责是制定和执行部门的发展战略，负责营业部日常管理和经营活动。

具体职责如下：1.制定并执行年度经营计划；2.对客户经理、业务助理等下属员工进行管理、考核和激励；3.负责营业部的各项工作，协调各部门之间的关系；4.对公司决策做出及时的反馈和汇报。

2.2 客户经理岗位客户经理主要职责是负责维护客户关系、进行投资咨询和为客户提供投资建议、处理客户投诉等。

具体职责如下：1.了解客户需求，深入了解客户情况，为客户制定个性化的投资方案；2.处理客户的投诉和查询，解决客户的问题；3.维护客户关系，提高客户的满意度；4.参与营业部的销售和营销活动。

2.3 业务助理岗位业务助理主要职责是协助客户经理开展工作，处理日常业务。

具体职责如下：1.整理客户资料和业务信息，确保资料的完整和准确；2.负责客户信息的录入和存档，保证数据的安全性；3.协助客户经理完成各种业务，如开设证券账户、办理股票交易等；4.及时向客户经理汇报客户的情况和业务进展。

三、工作内容3.1 营业部日常工作营业部日常工作包括营业部的经营管理、市场调研和客户管理等方面的工作。

营业部经理是全员的管理者，负责指导员工的日常工作和管理开展。

部门主管负责监督各部门员工的日常工作，确保工作顺利进行。

3.2 业务流程营业部的业务流程包括了客户接待、客户资料整理、业务办理、报表统计和审核、数据录入和存档等环节。

中信证券岗位职责规章制度1. 规章制度目的和适用范围本规章制度的目的是规范中信证券公司岗位职责，明确各岗位的职责范围和工作要求，以确保公司的正常运营和员工的工作效率。

本规章制度适用于中信证券公司全体员工。

2. 岗位职责分类依据不同职能和工作内容，中信证券公司的岗位职责可以分为以下几个分类：2.1. 董事会职责董事会是公司最高决策机构，负责订立和实施公司的战略规划、决策和监督。

重要职责包含但不限于以下内容：—确定公司的发展战略和目标；—监督公司各项决策的执行情况；—审批重点投资和并购项目；—确保公司遵守相关法律法规和规章制度；—任命和监督高级管理人员。

2.2. 高级管理职责高级管理层负责具体执行董事会决策并管理公司的日常运营。

他们的重要职责包含但不限于以下内容：—负责订立和实施公司的运营策略和管理政策；—确保公司的财务情形良好并实现业绩目标；—引导和管理下属部门，并确保他们的工作符合公司要求；—管理公司的风险和合规事务。

2.3. 各部门职责中信证券公司各部门的职责依据其不同的功能和职能进行划分，具体职责包含但不限于以下内容：2.3.1. 业务部门职责业务部门负责中信证券公司的各项业务活动，包含但不限于以下内容：—开展证券交易和投资咨询业务；—进行市场调研和分析，供应投资建议；—处理客户的投资订单和交易指令；—维护客户关系, 供应优质的客户服务。

2.3.2. 风控和合规部门职责风控和合规部门负责管理中信证券公司的风险和合规事务，具体职责包含但不限于以下内容：—订立和执行公司的风险掌控策略和合规制度；—监测和评估市场风险、信用风险和操作风险；—确保公司遵守相关法律法规和规章制度；—供应风险和合规的培训和教育。

2.3.3. 管理支持部门职责管理支持部门负责供应中信证券公司的后勤和行政支持，包含但不限于以下内容：—负责公司的人力资源管理和员工培训；—管理公司的财务、采购和审计事务；—维护公司的信息技术系统与网络安全；—供应行政支持和办公设施管理。

中信证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法第一章总则为提高营业部咨询服务水平,扩大咨询服务对客户的影响力,更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额,提升公司经纪业务综合竞争力,特制定本办法.本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部,由营业部管辖的,履行投资顾问职责的员工.本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章岗位管理岗位职责:（1)负责营业部客户咨询服务,尤其是营业部高端客户的专业化服务。

其中包括：及时向高端客户传递总部最新资讯信息,为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。

（2)为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高.(3）在客户服务活动中，担任讲师.(4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递,有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户.（5)推广、营销公司的“签约服务类"的产品。

（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作.岗位级别与任职条件：投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。

（1）首席投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。

建立“服务关系"的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上.（2）资深投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平，对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理;具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力.建立“服务关系"的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。

中信证券股份有限公司营业部前台（市场）管理办法第一章总则第一条为适应经纪业务发展及转型、升级的需要，提升管理水平和客户开发、服务能力，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》和相关法律、法规以及公司《营业部岗位人员管理办法》、《经纪业务中心营业部管理办法》特制定本办法。

第二条本办法之前台业务是指以创收为目的，囊括客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等所有业务的统称。

第三条本办法之营业部前台（市场）人员是指在营业部有效管理下的前台业务人员、前台管理人员。

本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。

第四条营业部前台业务的开展须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，且开展不同业务时应具备相应的资格条件。

营业部总经理为前台人员管理的第一责任人，也是前台人员管理的具体执行人。

中心营业部应对所辖的二级营业部前台（市场）实行统筹管理。

第五条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的前台（市场）实行统筹管理。

第二章前台各岗位设置第六条营业部前台岗位分为：前台业务人员，指理财顾问、证券经纪人；前台管理人员，指市场总监、区域总监。

（一）前台各岗位设置1、理财顾问是指各营业部聘用的，专门从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取薪酬的前台业务人员；理财顾问与公司签订全日制劳动合同。

2、证券经纪人是指接受公司委托，代理公司从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取报酬的前台业务人员；证券经纪人与公司签订代理委托合同。

3、市场总监、区域总监是指各营业部聘用的，除从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动外，还履行业务推动以及行政管理职能的前台管理人员；与公司签订全日制劳动合同。

（二）前台各岗位设置图示。

第七条营业部前台可根据业务发展和团队建设及管理需要，在符合一定条件前提下，经经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准设立市场部（市场一部、市场二部等），其负责人为市场总监；在符合一定条件前提下，市场部下可根据需要再行设置区域团队，其负责人为区域总监。

中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法第一章总则第二章营业部岗位设置及主要职责第三章营业部用工及招聘第四章营业部人员薪酬第五章营业部人员离职、辞退第六章营业部人员考核第七章营业部人员责任追究第八章附则2010年10月第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。

本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章营业部岗位设置及主要职责第一条营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。

营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。

前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。

客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。

营业部后台设有运营总监（A模式）、服务总监（B模式）、柜台主管（B模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB开户经理、期货IB风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。

A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。

营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。

营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。

营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。

营业部岗位设置图如下：经纪业务管理部3营业部岗位设置图第二条 营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。

2、营业部负责人岗位职责：1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施； 2）完成公司下达的营业部年度经营指标；3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实；前台管理系列岗位前台营销系列岗位期货IB 业务后台前台资金及柜台交易业务客户开销户 业务咨询 投资顾问综合行政人事管理营业部负责人运营总监客户经理 （内部营销人员） 证券经纪人（外部营销人员）营销总监A / B 区域总监A / B服务总监柜台主管A 模式B 模式6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度；7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置；组织员工培训；8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境；9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权；10）及时完成公司交办的其它工作。

一、总则第一条为加强证券公司内部管理，提高员工素质，确保公司各项业务稳健运行，根据国家有关法律法规及行业规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司全体员工，包括正式员工、临时员工及实习生。

第三条公司员工应遵守国家法律法规、行业规定和公司规章制度，履行岗位职责，积极为公司发展贡献力量。

二、员工招聘与录用第四条公司根据业务发展需要，按照公平、公正、公开的原则，通过招聘、竞聘等方式选拔优秀人才。

第五条招聘条件：1. 具备国家规定的证券从业资格；2. 具有良好的职业道德和敬业精神；3. 具备较强的业务能力和团队合作精神；4. 学历、专业及工作经验等符合岗位要求。

第六条招聘程序：1. 发布招聘信息；2. 简历筛选；3. 笔试、面试；4. 体检；5. 背景调查；6. 录用通知。

三、员工培训与考核第七条公司建立健全员工培训体系，提高员工业务水平和综合素质。

第八条员工培训内容：1. 国家法律法规、行业规定及公司规章制度；2. 业务知识、操作技能；3. 职业道德、团队协作；4. 心理素质、沟通能力。

第九条公司实行年度考核制度，考核内容包括：1. 工作态度；2. 业务能力；3. 团队协作；4. 绩效成果。

四、薪酬福利第十条公司实行岗位工资制度，薪酬水平与员工岗位、业绩及公司效益相挂钩。

第十一条公司依法为员工缴纳社会保险、住房公积金等。

第十二条公司根据国家规定和公司实际情况，为员工提供带薪年假、婚假、产假等福利待遇。

五、员工晋升与调岗第十三条公司实行岗位晋升制度，员工可根据自身条件和公司需要，通过竞聘、选拔等方式晋升。

第十四条公司根据业务发展需要，对员工进行合理调岗。

六、员工离职与解聘第十五条员工离职应提前向公司提出书面申请，并按规定办理离职手续。

第十六条公司根据员工表现和公司需要，可对员工进行解聘。

七、附则第十七条本制度由公司人力资源部负责解释。

第十八条本制度自发布之日起施行。