中信证券OTC柜台操作培训V1.2
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什么是融资融券交易?融资融券交易与普通证券交易有何区别?与普通证券交易相比,融资融券交易有哪些特有风险?在融资融券交易中,投资者和证券公司之间是什么关系?哪些证券公司可以开展融资融券业务?哪些投资者可以参与融资融券业务?投资者如何开展融资融券业务?投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料?什么是授信额度?投资者获得授信额度后,在开展融资融券交易前还应办理哪些业务?什么是信用证券账户?什么是信用资金账户?信用账户如何注销?投资者更换证券公司开展融资融券交易,原有信用账户如何处理?什么是保证金?什么是可充抵保证金证券和折算率?什么是保证金比例?什么是保证金可用余额?保证金可用余额怎么计算?投资者如何提交保证金?信用账户有哪些交易模式?信用账户可以进行哪些操作?信用账户不能进行哪些操作?什么是标的证券?什么是合约?合约的期限最长是多少?投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后,原合约如何处理?出现哪些情形后,融资融券合约的期限需要调整?通和调整?授信额度如何使用?融券卖出有什么要求?什么事债务偿还优先?证券交易所对融资融券交易规模有何限制?如何了解融资融券合约?当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时,如何处理?投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用?如何计算融资融券业务管理费?如何计算融资利息、融券费用?如何收取融资利息、融券费用、管理费?罚息是怎么产生的、如何收取?什么是担保物?什么是维持担保比例?维持担保比例有什么作用?投资者信用账户维持担保比例值发生变化时,有什么交易限制?什么情况下投资者需要追加担保物?如何追加?什么是强制平仓?当发生什么情况时,挣钱公司使用强制平仓?强制平仓的范围是如何确定的?如何实施强制平仓?实施强制平仓时,对信用账户有什么交易限制?如何才算完成强制平仓?投资者信用账户中担保证券的权益如何处理?投资者向证券公司融入证券后、归还证券前,标的证券出现权益分派情形时,如何处理?合同有效期限有多长?合同如何续延?通知的方式有哪些?投资者对通知事项如有异议,该如何处理?投资者如何维护融资融券交易中的合法权益?一、什么是融资融券交易?融资融券交易,即证券信用交易,是指投资者向证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
新增热键:经典热键:用户可使用~、字母、字母等快捷键,本系统支持地快捷键如下:" 表示是主动性买单() "" 表示是主动性卖单()无标记地表示是不明单,系统根据当时地叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单分笔成交明细中地最右边地灰色数字表示地是什么?交易所发布地行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布地数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交分笔成交明细和行情信息中有地成交量为紫色,是什么意思?表示是大单,缺省手以上为大单,此值可以通过“系统设置”>“参数”>现量高亮成交量来调整.分价表中地竞买率是什么含义竞买率表示在此价位上成交地量中,主动性买量占地比率.通达信分时图成交量柱状线颜色地含义?当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中地成交量不再是单一地成交量颜色,而是有三种颜色:红色表示成交量是价格上涨过程中成交地;绿色表示成交量是价格下跌过程中成交地;白色表示是价格不变过程中成交地量右上角行情信息区地证券名称前有,标识是什么意思?表示此股有股改信息,点击之可以看详细地对价和承诺信息.表示此股存在关联品种,比如有股,可转债,股或权证等等,点击之可以切换到相关地品种.关于量比量比是一个衡量相对成交量地指标,它是开市后每分钟地平均成交量与过去个交易日每分钟平均成交量之比.量比数值大于,说明当日每分钟地平均成交量大于过去个交易日地平均数值,成交放大;量比数值小于,表明现在地成交比不上过去日地平均水平,成交萎缩.在分时图中,按*键出现地量比图地含义:若是突然出现放量,量比指标图会有一个向上突破,越陡说明放量越大;若出现缩量,量比指标会向下走.通达信多空红绿军地解释:在状态栏上有两个方格条,左边为沪市地多空条,右边为深市地多空条.多空条分两部分:向左是涨地股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分),向右是跌地股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分)方格条下面有种不同地符号在滚动:红色向上地箭头:表示整个市场涨势在增加红色向下地箭头:表示整个市场涨势在减弱红色等于号:表示整个市场涨势保持持平绿色向上地箭头:表示整个市场跌势在增加绿色向下地箭头:表示整个市场跌势在减弱绿色等于号:表示整个市场跌势保持持平一些字段释义量变幅度:(期末成交量期初成交量)期初成交量市场比:表示当前区间内地该股票地总成交金额占所在市场(上海或深圳)地总成交金额地比例权涨幅:在热门板块中,按流通盘加权地涨幅平均值财务计算公式市盈率:现价((净利益*季报月份)总股本)净益率:净利益净资产每股未分配:未分配利润总股本每股收益:净利益总股本每股净资产:净资产总股本股东权益比:净资产总资产每股公积金:资本公积金总股本几个内置指标地含义: 高价突破点: 卖点: 昨日中价: 买点: 低价突破点多空平衡:多空地平衡价位点如果适合作多,则有多头获利;多头止损如果适合作空,则有空头回补;空头止损活跃度表示某只股票地成交情况,基本上等于当天地成交笔数强弱度表示其涨幅与大盘地涨幅之差通达信快捷键地使用数字键:比如等点系列键:比如.... 等功能键:比如... 空格键,减号键等组合键:比如等切换前复权与还原切换后复权与还原.在分时图或分析图界面下,使用进行本屏地区间统计按当前地股票集合进入多股界面所属析块系统设置加入到板块从板块中删除.在分时图或分析图界面下叠加股票删除叠加进入主力大单,再按退回进入公式编辑器进入基本权息资料界面.在有信息地雷地画面,按回车键进入信息地雷显隐功能树和辅助区显隐工具栏和状态栏显隐右边信息区(也可以敲 ). 快速排名点系列键至. 热门板块分析点系列键.如果有自定义地版面,使用点系列键至.使用减号键""来启动或停止"自动换页".在走势图或分析图画面,使用加号键""来切换右下角地内容加号键反向切换.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合地菜单等,使用]或[键切换各分类.深证快捷键上证快捷键沪深快捷键.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区.新版本支持(信息地雷)(股改信息)(投资日记).画线工具.条件选股或按定制选股智能选股综合选股全屏和非全屏地切换全屏显示画面更清爽干净. 快捷键全市场地涨幅排名和综合排名数字键地用途: 在走势图画面,切换多日分时图;在分析图画面,切换子窗口个数地用途:在行情报价画面,切换行情信息和财务信息,在分时图画面,切换上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠加均线.中括号键"[ ""]"地用途:在行情报价画面,分类股票切换;在分析图用于轮换周期.通过菜单项后面地提示,键盘精灵地提示和帮助文件等,可以知道更多地快捷键.详细买卖盘快捷键:或点击线右下方:盘线快捷键:年线:季线:月线:周线:日线:分钟:分钟:分钟:分钟:分钟:用键盘精灵输入也可一步进入各种周期K线切换至下一分类:空格键;切换至上一分类:退格键还有一个快捷键(其实是多文档地快捷键),用于切换打开地几个窗口.权证快捷键:等股板块快捷键:板块快捷键:上交所基金通快捷键>财经资讯.在进行叠加股票操作时(在分时图和分析图画面,可以叠加三只),在弹出地选择股票对话框中,除了深沪指数,还自动加入了相关地品种,叠加后你可以对相关品种进行套利分析).用鼠标右键点击分析图地指标输出线名,也可弹出此指标地右键菜单,你可以调整参数,修改公式等,比用鼠标去捕捉某根线要快捷得多.在分析图,将光标移到某个线上,再按上下箭头即可按照这根线为中心进行放缩,这是通达信不同于其它软件地特色点.在"查看">"系统设置">"系统参数">将"纵坐标线"打勾这样地话,在看各种周期线时,会画出一些分隔地纵坐标线,用来将一月,一季,或天等分隔开来监控剪贴板功能如果打开了'查看'菜单地监控剪贴板功能则在看一篇网页或文章时,如果将内容剪贴到了剪贴板上,并且内容中含有股票名称或代码地话,系统就会弹出一对话框,搜索出所有地合法股票,你可以选择加入到自选股或自定义地板块中监控剪贴板功能可能会影响正常地剪贴操作,建议用完后,关闭'查看'菜单地监控剪贴板功能通达信板块操作方法汇总).在任一个股界面,使用或将当前股票加入到某个板块,使用或将当前股票从某个板块中删除,也可以使用右键菜单中地'加入到板块','从板块中删除'等菜单项.在自定义板块地行情报价中,直接使用键可从当前板块中删除当前股票.).在行情报价中,使用右键菜单中地"批量操作",可以将一屏股票加入到某板块或从当前板块中删除.).在自定义板块地行情报价中,使用鼠标上下拖动,即可移动板块内股票地前后顺序. ).进入"系统设置"地"板块"设置页中,可以新建或删除板块,修改板块名称,修改板块地键盘精灵简称,加入板块,上移下移板块内股票地顺序,将板块导入导出等更全面地板块操作.).使用"监控剪贴板功能"功能,可以从文章或网页中批量将股票加入到某板块中股票代码地快速输入三位优先按上海代码,四位优先按深圳代码比如敲进入进入我要找到中国石化:只需输入我要找到苏宁电器:只需输入键盘精灵中支持?键比如我输入就可列出海南高速,华北高速,湖南高速(旧名也可以列出来)一次性读取更多线数据如果你进行技术分析时,需要使用更多地数据,又不想使用下箭头来不断增量请求,可以在系统设置中将上网环境设为"较快环境"或"快速环境",但前提是你地网速比较快,否则等待时间可能较长.将自己特别关注地个股行情信息放在状态栏上新地以上版本,在系统设置地状态栏行情设置中,可以设置最多个指数或个股到状态栏上分时走势图使用粗线新地以上版本,在系统设置中,可以打开"分时走势图使用粗线"选项这样在显示走势图地价线时看起来"更有穿透力"分时图操作方法).在分时图画面,在右键菜单中使用"切换走势模式",或者使用*和键,可以查看"量比"和"买卖力道".).在右键菜单中使用"多日分时图",或使用数字键来切换,可以同时查看此股最近天地分时图.此状态一直有效,除非你解除此状态或退出系统).使用叠加股票功能,或使用键,将其它股票加入到这只股票地分时图上来,一起对比查看.此状态一直有效,除非你解除此状态或退出系统).用右键在分时图拖拽一个区间,松开,选中右键菜单“区间统计”,会弹出这个区间地分时统计情况.如果想对整个交易日进行统计,直接使用.区间统计同样适合于多日分时图.). 进入分时图,双击鼠标,出现光标竖线,把竖线定位到某个时刻,按回车键,这时右下角地每笔分笔成交会跳转到这个时刻,显示这个时刻附近地成交明细.如果右下角是“详细买卖盘”,也是同样地跳转,显示这个时刻附近地详细买卖盘.另附:).双击右下角地"每笔成交明细","分价表","每分钟成交","详细买卖盘",可以将这些功能界面放大到全屏,放大后,可以用鼠标滚轮进行上下翻页,再次双击,恢复到原来地状态.).点击右边行情信息区地"市盈","股本","净资","收益"等地方,可以直接调出"权息资料"信息.历史同步回忆操作方法进入日线分析图后,双击出现十字光标后(或者使用左右箭头移动键等出现光标),用键盘或鼠标移动十字光标到某天线,按回车即可弹出"历史同步回忆"功能.通过通达信系统,你可以查看到年月份以来任一天地历史分时和成交明细数据.进入历史同步回忆后,按或可以切换到这一天上一交易日或下一交易日地分时和分笔成交信息.按加号键""可以切换右边地信息区.这个"历史同步回忆"窗口可以全屏放大.在左边地分时图区双击鼠标,出现光标竖线,把竖线定位到某个时刻,按回车键,这时右边地每笔分笔成交会跳转到这个时刻,显示这个时刻附近地成交明细.如果右边是“详细买卖盘”,也是同样地跳转,显示这个时刻附近地详细买卖盘.显示均价,现量在行情信息中显示“均价”“现量”,可在菜单栏“查看”——“系统设置”——“设置”中设置.怎样选择一个副图按或用键盘精灵设置地指标,在当前副图中生效怎样选择一个副图: 点击副图最右边地方框处,使之边框变粗.数据处理工具地使用.如果基本资料和权息数据紊乱可以使用数据处理工具进行清除..数据处理工具支持"恢复到系统刚安装状态",但会保留自选股等重要信息..如果自定义公式太多太杂,导致程序经常出错,可以使用"清除自定义公式"..如果数据下载地盘后数据有错,可以在"数据维护"中清除这一天地数据,再重新用盘后数据下载补充这一天地数据打开方式:▲ 功能预警系统▲ 在组合窗口上点击右键,在弹出地菜单中选择设置预警委托设置界面:点击添加股票可以添加:确定添加之后则弹出修改价位预定条件对话框,在这里设置您要选择地下破价位和上破价位:此时组合窗口将自动显示所修改股票地信息,用户参考该信息设定上破价和下破价. 打开预警开关,则当股票价格突破这个价位地时候预警委托弹出提示:鼠标左键双击某一股票列表项,则弹出闪电买入或闪电卖出对话框,用户可以迅速买入或卖出自己提前预警地股票:。
中信证券手机证券Windows Mobile版用户手册第 1 章 欢迎使用1.1. 欢迎使用欢迎使用中信证券手机证券软件。
1.2. 免责条款本着对投资者负责的态度,中信证券在此郑重提醒投资者,中信证券手机证券是指用户通过无线互联网络,用手机等无线终端进行行情浏览,自行下达证券交易指令、获取成交结果及其他相关资讯的一种服务方式。
投资者在得到服务的同时存在着以下风险:由于无线通信网、互联网上存在被恶意攻击、感染病毒的可能性,无线通信网、互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;手机内的证券交易、资讯信息及相关信息可能被他人获知,投资者须谨慎保管手机和信息;如投资者由于丢失或泄露交易密码和资金密码,可能导致投资者被仿冒身份从事交易等,由此带来经济损失的风险;投资者的移动通信设备(手机)配置、性能或软件系统与所提供的交易系统不相匹配,无法下达委托或委托失败;如投资者不具备一定的网上委托、手机操作经验,可能因操作不当造成委托失败或委托失误;由其他不可抗拒原因导致投资者未能完成其移动证券委托指令的风险。
证券监管机关认定的其它风险。
本人已经阅读并充分了解上述风险,现申请开通中信证券手机证券业务,自愿承担开通此项业务后因上述风险引致的一切后果。
第 2 章 安装与卸载2.1. 运行环境基于Windows Mobile 5.X/6.X for PPC Phone平台。
2.2. 安装软件中信证券手机证券软件系统安装方便,用户编辑短信CS发送到短信平台955580788(中国移动、联通和电信用户均发送至此号码);30秒左右会返回网址,打开网址找到手机对应的型号在线下载安装即可。
或直接到网站下载cab文件安装即可。
2.3. 启动软件安装完成后,在用户指定的安装目录下会出现投资赢家程序,点击确定(启动)键或者直接鼠标点击中信手机证券图标即可。
柜台交易市场OTC业务培训最终版柜台交易市场(OTC)是指没有在公开市场交易的金融工具的交易市场。
OTC业务是一种非标准化的金融交易方式,产品种类繁多,包括股票、债券、外汇等。
由于OTC交易市场的灵活性和高效性,它在国际金融市场中起着重要的作用。
本文将介绍OTC业务的基本概念、特点和操作流程,并对OTC业务的风险管理和监管方法进行探讨。
一、OTC业务的基本概念和特点1.基本概念:OTC业务是指交易双方通过柜台交易,直接协商成交价格和交易数量的金融交易方式。
与交易所市场相比,OTC业务没有统一的交易场所和交易机制,交易双方可以根据各自的需求和条件自由协商。
OTC业务的市场规模庞大,交易对象广泛,涉及的金融工具种类繁多。
2.特点:(1)灵活性:OTC业务不受交易所市场的交易时间、交易方式和交易规则的限制,交易双方可以自由协商交易条件,灵活地满足各自的需求。
(2)高效性:由于没有集中交易场所和交易机制,OTC业务的交易成本较低,成交速度快,可以满足投资者迅速调整仓位和风险管理的需求。
(3)风险较高:由于OTC业务的交易对象非标准化,交易对手是由交易双方直接选择,相对于交易所市场,OTC业务的交易风险较高。
二、OTC业务的操作流程1.交易准备:交易双方在进行OTC交易之前需要互相了解彼此的需求和条件,并确定交易的基本参数,如交易品种、交易数量、交易价格等。
2.交易协商:交易双方根据各自的需求和条件,在柜台上进行交易协商。
交易双方可以通过电话、传真、互联网等方式进行交易协商,协商的内容包括成交价格、交易数量和结算方式等。
3.交易确认:交易双方在完成交易协商后,需要对交易进行确认,包括确认交易的基本参数和交易双方的身份认证。
交易确认可以通过书面确认、电子确认和语音确认等方式进行。
4.交割结算:交易双方在完成交易确认后,根据交易协商的结算方式进行交割结算。
交割结算包括交易资金的划拨、交易证券的交付等环节,需要经过结算确认、交收对账和清算结算等阶段。
新增热键:经典热键:用户可使用F1~F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键,本系统支持的快捷键如下:B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell)无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么?交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色,是什么意思?表示是大单,缺省500手以上为大单,此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。
F2分价表中的竞买率是什么含义竞买率表示在此价位上成交的量中,主动性买量占的比率。
通达信分时图成交量柱状线颜色的含义?当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色:红色表示成交量是价格上涨过程中成交的;绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的;白色表示是价格不变过程中成交的量右上角行情信息区的证券名称前有G,L标识是什么意思?G表示此股有股改信息,点击之可以看详细的对价和承诺信息。
L表示此股存在关联品种,比如有B股,可转债,H股或权证等等,点击之可以切换到相关的品种。
关于量比量比是一个衡量相对成交量的指标,它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。
量比数值大于1,说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值,成交放大;量比数值小于1,表明现在的成交比不上过去5日的平均水平,成交萎缩。
在分时图中,按/*键出现的量比图的含义:若是突然出现放量,量比指标图会有一个向上突破,越陡说明放量越大;若出现缩量,量比指标会向下走。
通达信多空红绿军的解释:在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条.多空条分两部分:向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分),向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分)方格条下面有6种不同的符号在滚动:红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱红色等于号:表示整个市场涨势保持持平绿色向上的箭头:表示整个市场跌势在增加绿色向下的箭头:表示整个市场跌势在减弱绿色等于号:表示整个市场跌势保持持平一些字段释义量变幅度:(期末成交量-期初成交量)/期初成交量市场比:表示当前区间内的该股票的总成交金额占所在市场(上海或深圳)的总成交金额的比例权涨幅:在热门板块中,按流通盘加权的涨幅平均值财务计算公式市盈率:现价/((净利益*12/季报月份)/总股本)净益率:净利益/净资产每股未分配:未分配利润/总股本每股收益:净利益/总股本每股净资产:净资产/总股本股东权益比:净资产/总资产每股公积金:资本公积金/总股本几个内置指标的含义AH: 高价突破点NH: 卖点CDP: 昨日中价NL: 买点AL: 低价突破点多空平衡:多空的平衡价位点如果适合作多,则有多头获利;多头止损如果适合作空,则有空头回补;空头止损活跃度表示某只股票的成交情况,基本上等于当天的成交笔数强弱度表示其涨幅与大盘的涨幅之差通达信快捷键的使用数字键:比如1,61,81,10,91等点系列键:比如.101,.201,.301 (909)功能键:比如F1,F2... 空格键,减号键,TAB等组合键:比如Ctrl+V,Alt+1,Ctrl+Z等1.Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原2.在分时图或分析图界面下,使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3.Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4.Ctrl+R 所属析块5.Ctrl+D 系统设置6.Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7.在分时图或分析图界面下,Ctrl+O 叠加股票,Ctrl+G 删除叠加8.Ctrl+J 进入主力大单,再按Ctrl+J 退回9.Ctr+F进入公式编辑器10.Shift+F10 进入基本权息资料界面11.在有信息地雷的画面,按Shift+回车键进入信息地雷12.Ctrl+1,Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3,Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13.Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14. 快速排名点系列键 .202至.22615. 热门板块分析点系列键 .40015.如果有自定义的版面,使用点系列键 .001至.09916.使用减号键"-"来启动或停止"自动换页"17.在走势图或分析图画面,使用加号键"+"来切换右下角的内容,Shift+加号键反向切换18.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合的菜单等,使用]或[键切换各分类19.深证100 快捷键:100 上证180 快捷键:180 沪深300 快捷键:30020.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区21.新版本支持16(信息地雷),18(股改信息),19(投资日记)22.画线工具:Alt+F1223.条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90924.Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净25. 快捷键 67,87 全市场的涨幅排名和综合排名26.Atl+数字键的用途: 在走势图画面,切换多日分时图;在分析图画面,切换子窗口个数27.TAB的用途:在行情报价画面,切换行情信息和财务信息,在分时图画面,切换上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠加均线28.中括号键"[ ""]"的用途:在行情报价画面,分类股票切换;在分析图用于轮换周期。
券商柜台培训计划一、培训目标1、深入了解券商柜台运作模式,掌握券商业务流程2、提高柜台工作人员的专业素质和服务意识3、培养柜台工作人员的沟通能力和团队协作能力4、提升柜台工作人员的风险意识和合规意识5、促进柜台业绩提升,提升客户满意度和粘性二、培训内容1、券商柜台基本业务流程介绍(1) 开户流程,包括客户资料申请、审核、身份验证等(2) 交易流程,包括委托下单、交易确认等(3) 结算流程,包括资金交割、股份交割等(4) 客户服务流程,包括投资咨询、客户申诉处理等2、券商柜台业务知识培训(1) 证券市场基本知识,包括股票、基金、债券等(2) 金融产品知识,包括股票理财、固定收益产品等(3) 投资银行业务知识,包括企业融资、并购重组等(4) 风险管理知识,包括市场风险、信用风险等3、券商柜台服务标准培训(1) 客户接待礼仪,包括问候语、微笑接待等(2) 服务流程规范,包括电话接听、客户咨询等(3) 投诉处理流程,包括客户投诉处理、客户满意度调查等(4) 业务拓展技巧,包括产品推介、客户引导等4、券商柜台营销技巧培训(1) 销售技巧,包括产品介绍、客户诉求分析等(2) 客户关系管理,包括客户维护、客户回访等(3) 金融市场分析,包括行情分析、投资建议等(4) 营销活动策划,包括客户答谢活动、市场推广活动等5、券商柜台风险意识培训(1) 合规意识培训,包括内控标准、监管规定等(2) 风险防范知识,包括市场风险、操作风险等(3) 风险防控流程,包括异常交易处理、风险报告等(4) 应急预案培训,包括灾害应急处理、信息泄露预防等三、培训方法1、理论教学结合实际案例分析2、实操演练和模拟业务操作3、个案分析和角色扮演4、现场观摩和学习交流5、定期考核和评估四、培训日程安排第一周(1) 券商柜台基本业务流程介绍(2) 券商柜台业务知识培训第二周(3) 券商柜台服务标准培训(4) 券商柜台风险意识培训第三周(5) 券商柜台营销技巧培训(6) 培训总结和考核评估五、培训考核1、阶段性业务考核,包括理论知识测试、业务操作演练等2、综合素质评估,包括沟通能力、团队协作能力等3、业绩提升评估,包括客户满意度、业务量提升等六、培训成果评估1、培训期满后进行定期测评,评估培训效果2、对培训成效出现问题的柜台工作人员进行再培训或调整七、培训师资力量1、券商内部资深业务人员担任主讲2、邀请金融业相关专家进行辅导授课3、培训过程中定期邀请优秀柜台工作人员分享经验八、总结券商柜台是券商与客户直接接触、交流的重要窗口,柜台工作人员的业务水平和服务水平直接影响到客户的投资体验和投资效果。
试谈OTC终端市场操作六步曲OTC终端市场是指场外交易市场,也是指场外交易市场上的OTC终端交易。
OTC终端交易是指投资者通过某个经纪机构或者交易所下单买卖某个特定债券、股票、外汇或者商品的金融交易行为。
在进行OTC终端市场操作时,我们可以按照以下六个步骤进行操作:第一步:制定操作计划在进行任何投资操作之前,我们都需要制定一个明确的操作计划。
首先要确定自己的投资目标和风险承受能力,然后根据市场情况和个人的分析判断制定一个适合自己的操作计划。
操作计划应包括投资品种的选择、交易方向(买入或卖出)、交易量(手数或金额)、止损位和止盈位等要素。
第二步:进行市场分析市场分析是进行投资决策的重要基础。
在进行OTC终端市场操作之前,我们需要对市场进行全面细致的分析,包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析主要是对宏观经济数据、公司业绩和政策环境等进行分析,以判断市场的长期走势和投资机会。
技术面分析主要是通过图表分析和技术指标等工具,对市场的短期趋势和价格波动进行分析,以寻找投资时机和适当的买卖点。
第三步:确定交易点位分析市场之后,我们需要确定适当的买卖点位。
买卖点位是指在市场上进行买卖交易的特定价格区间。
我们可以根据技术面分析和趋势判断来确定行情的变化趋势和价格的运行方向,从而确定合适的买入或卖出点位。
一般来说,适合买入的点位是在价格低位,适合卖出的点位是在价格高位。
第四步:制定风险控制策略风险控制是进行OTC终端市场操作的关键。
在制定操作计划的同时,我们需要考虑到市场的风险,并制定相应的风险控制策略。
风险控制策略应包括止损位和止盈位的设定,以及风险敞口和资金管理等方面的考虑。
止损位和止盈位的设定是为了控制亏损和保护盈利的策略,风险敞口和资金管理是为了平衡收益和风险,并保证投资的可持续性。
第五步:执行操作策略在制定好操作计划和风险控制策略之后,我们需要按照计划执行操作策略。
这包括在合适的买卖点位进行下单买卖,控制交易量和交易成本等方面的操作。
什么是融资融券交易?融资融券交易与普通证券交易有何区别?与普通证券交易相比,融资融券交易有哪些特有风险?在融资融券交易中,投资者和证券公司之间是什么关系?哪些证券公司可以开展融资融券业务?哪些投资者可以参与融资融券业务?投资者如何开展融资融券业务?投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料?什么是授信额度?投资者获得授信额度后,在开展融资融券交易前还应办理哪些业务?什么是信用证券账户?什么是信用资金账户?信用账户如何注销?投资者更换证券公司开展融资融券交易,原有信用账户如何处理?什么是保证金?什么是可充抵保证金证券和折算率?什么是保证金比例?什么是保证金可用余额?保证金可用余额怎么计算?投资者如何提交保证金?信用账户有哪些交易模式?信用账户可以进行哪些操作?信用账户不能进行哪些操作?什么是标的证券?什么是合约?合约的期限最长是多少?投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后,原合约如何处理?出现哪些情形后,融资融券合约的期限需要调整?通和调整?授信额度如何使用?融券卖出有什么要求?什么事债务偿还优先?证券交易所对融资融券交易规模有何限制?如何了解融资融券合约?当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时,如何处理?投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用?如何计算融资融券业务管理费?如何计算融资利息、融券费用?如何收取融资利息、融券费用、管理费?罚息是怎么产生的、如何收取?什么是担保物?什么是维持担保比例?维持担保比例有什么作用?投资者信用账户维持担保比例值发生变化时,有什么交易限制?什么情况下投资者需要追加担保物?如何追加?什么是强制平仓?当发生什么情况时,挣钱公司使用强制平仓?强制平仓的范围是如何确定的?如何实施强制平仓?实施强制平仓时,对信用账户有什么交易限制?如何才算完成强制平仓?投资者信用账户中担保证券的权益如何处理?投资者向证券公司融入证券后、归还证券前,标的证券出现权益分派情形时,如何处理?合同有效期限有多长?合同如何续延?通知的方式有哪些?投资者对通知事项如有异议,该如何处理?投资者如何维护融资融券交易中的合法权益?一、什么是融资融券交易?融资融券交易,即证券信用交易,是指投资者向证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
续列续列续列功能功能功能功能点键键键键特别版.800.5.1.0多功能即时分析走势面设F10计盘面追上证180个股分时财务全景.801.101.001.501踪走势走势图大单监上证综指每笔成交.802.502.102.002上市情况控走势明细短线双上证A股.503.103.003.803十大股东分价表走势雕双股上证B每分钟利润分.80.10.00.50走交明挂单上详细买现金流.80.10.00.50AD上证多量比(资产负.80.10..50排指空)指分类深10多股同.80.50.20.10公司公情显走走势买卖力.81.20.10.50深证成振幅股本结(涨跌率走今日深证综扩充盘.81.20.10.50股东结势走分时走今日深证A重要财.81..11.20公指走势成交深证B主站端利润分.81.11.20.70排走分成交深上交所现金流.81.20.70.11分额排AD量比深证多深交所资产负.81.11.20.70指分委比创业指短期偿.81.11.20.70神光预走能现价创AD长期偿.81.70.20.11财经晨指能最新创业多负债管.81.21.11.特色功能笔排指市盈技术分公式管盈利能.82.90.30.21排名器换手率MACD趋条件选股.821.902.212.301成长能力排名向指标测试净资产DMI趋向交易系统.822.903.302.213现金指标排名指标测试总资产DMA趋向探索最佳分红送配.823.904.214.303排名指标指标增发每股盈FSL分水资产负债.841.304.215.905条件选股利排名岭横向分析净资收TRIX趋经营盈亏.842.305.216.906定制选股益排名向指标横向分析流通市BRAR能多股股本.861.217.306.907智能选股值排名量指标结构对比流通C能多股股.86.90.30.21插件选本排指结构对总市V能多股财.86.30.21.90综合选排指指标对总股OB量多股利.86.30.22.91预警设排指分配对每股AS量多股现.86.22.31.91预警列积金指流量对活跃EM量投资盈多股资.86.31.22.91排指计负债对每笔WVA股票组多股短.86.91.22.31量排价指计偿债对每笔RS强数据挖多股长.86.31.22.91手排指参偿债对信息W威数据维多股负.86.28.31.91雷排指工管理对报表SA抛多股盈.87..31.92星空能力对热门KD经多股成.87.31.93.40系统设块报能力对历史CC商设置用多股现.87.31.40.93情报路板流量对强弱ARM.93.88.31.40基金周通讯设析报姆区间TM动盘后数基金对.88.40.93.31跌幅下周区间BOL自动升隐藏右..93.32.40信息手率排林线心理区间量PSY.6xx.405.321.936个人理财系统帮助线变幅度主力ZMF区间震.8.406.322.937交易委托用户论坛进出荡幅度新增热键:热热功能功能功能热键功能热键键键交易2222闪电卖闪电买委托撤经典热键:功热功热深圳成每笔成交明0分价成0上证领先指成0深圳领先指工业分0类型切创业指0自选深圳综0切换周深0功能深上农林指上采掘指深制造指深食品指上证债纺织指深圳债木材指深造纸指深石化指股8创业证券电子指数9个股资料金属指数10主站端通告机械指数71深交所信息医药指数72上交所信息水电指数73建筑指数不明消息面74运输指数综合排名沪A81IT沪B综合排名指数82批零指数综合排名A深83金融指数深B综合排名84地产指数沪债综合排名85服务指数深债综合排名86综合排深沪A传播指数87名综合排B深沪综企指数88名创业版综合基金指8企债指上证指上证指股指股指股指工业指股指商业指地产指自设板51~5公用指综合指热键功能热键功能K线图:分析图下切Alt+1~9[]F8换周期个窗口1~9右边信息栏12K线图:Alt+0+功能切换个窗口分时图模式走势图:Alt+1~8*/切换日走势1~8同屏K弹出证券线图切换space指标分类菜单分时图:半/激活取消—Tab盘/自动换页全盘模式切换K线图:隐复制Ctrl+C藏主图指标全选报价表:行Ctrl+A财务表/情切换资讯品种切光标移到Ctrl+Home换最左端K线图切换光标移到Ctrl+End[]周期最左端板块报表分鼠标快速Ctrl+→向右移动析中切换种类鼠标快行情报价Ctrl+向左移切换分类开关十字光Shift+Ctrl+辅助向上移开关十字光Shift+Ctrl+功能向下移开关前复Ctrl+Ctrl+工具后复关开Ctrl+Ctrl+状态系统隐跑马Ctrl+Ctrl+(老板键用户可使用F1~F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键,本系统支持的快捷键如下:热键功能热键功能修改、删除每笔成交明F1Ctrl+H指示细公式编辑器分价表F2Ctrl+F上证领先指选择指标F3Ctrl+I标隐藏/深证领先指显示Ctrl+F右类型切退出系Ctrl+F析、走势所属板自选Ctrl+F选择股公告新Ctrl+F分析图中条件选FCtrl+换周移动筹委托下Ctrl+F成交回个股资Ctrl+F1加入到板个人理Ctrl+F1窗口切报表分Ctrl+TaF1Ctr翻页至最系统设Ctrl+PagDow交易系统Ctr翻页至最Ctrl+PagU关闭当前线五Ctrl+FCtrl+窗多图同退出系Alt+FCtrl+向前翻叠加股UPagCtrl+辅助区信向后翻DowPagShift+Ente地层表示是主动性买单(Buy)卜表示是主动性卖单(Sell)无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么?交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色,是什么意思?表示是大单,缺省500手以上为大单,此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。
柜台交易(OTC)意向、定价交易客户端操作简易说明一、意向交易:1、A客户做意向买入申报在OTC菜单下,点击报价转让——意向买入,选择产品代码,填入买入价格、买入数量、联系人姓名、联系人电话信息,点击“买入下单”。
右侧查询列表显示意向买卖和定价买卖的当日委托流水。
2、客户间议价B客户可以根据右侧查询列表中显示的A客户联系方式进行议价,双方应确认买卖价格和买卖数量,达成协议,确定约定号,意向委托的确认约定号区间为2000001~3000000。
3、客户确认委托A客户做确认买入,B客户做确认卖出,分别填入约定的产品代码、买卖价格、买卖数量、约定号,即可成交。
注意1:意向买卖价格并非最终成交价,可以根据买卖双方议价,在操作“确认买卖”时填入双方约定的产品代码、价格、数量、约定号,且双方填写必须一致,否则无法成交。
注意2:意向委托会冻结份额,在转确认委托之前应将意向委托撤单,以确保确认委托顺利进行。
注意3:客户可直接发起“确认委托”,与特定对手方交易。
二、定价交易:1、A客户定价买入在OTC菜单下,点击报价转让——定价买入,选择产品代码、填入买入价格、买入数量,点击“买入下单”,自动生成约定序号。
右侧查询列表显示意向买卖和定价买卖的当日委托流水。
2、客户确认委托B客户可以根据右侧查询列表中显示的定价买单,直接在确认卖出菜单中,填入产品代码、卖出价格、卖出数量、约定序号,即可成交。
若同时有多位客户对A客户的定价买入委托进行确认卖出,则根据时间优先原则成交。
三、报价转让委托撤单在OTC菜单下,点击报价转让——报价转让委托撤单,可以查询所有的报价转让委托流水,可以对未成交的委托进行撤单,已成交的部分不可撤单。