国外竞争力理论的新发展—迈克尔·波特“钻石模型”的缺陷与改进经贸理论迈克尔?波特”钻石模型”的缺陷与改进中国人民大学陈卫平朱述斌提要波特的”钻石模型”的提出为竞争力理论的研究作出了突出贡献,他的分析方法突破了各种比较优势理论的分析方法,为后来的研究工作提供了新的理论分析范式.然而,波特模型并非完美无缺的,针对其缺陷,鲁格曼等人将”钻石模型”拓展为适合加拿大分析的”双重钻石模型”;蒙等人又进一步将”双重钻石模型”拓展为适合于所有小国经济分析的”一般化的双重钻石模型”;乔又以韩国为例构建了”九要素模型”.本文还就如何构建我国国际竞争力的经济分析范式提出一些设想.关键词国际竞争力钻石模型双重钻石模型一般化的双重钻石模型九要素模型一,迈克尔?波特”钻石模型”及其主要缺陷II20世纪80年代到90年代/初,美国哈佛商学院波特教授先后出版了《竞争战略》,《竞争优势》和《国家竞争优势》3部着作,从微观,中观和宏观3个层次较为全面地论述了”竞争”问题,系统地提出了竞争优势理论.其中,在《国家竞争优势》一书中,波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域,提出了着名的波特”钻石模型”(如图1所示).图1.钻石模型波特的”钻石模型”要回答的问题是,为什么在国际竞争中一些国家成功,而一些国家失败?为什么一国能在某个特定产业中获得长久的国际竞争力?他认为,这要从当地企业所处的独特的国内竞争环境来寻找答案.一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响,其中影响最大, 最直接的因素就是图1中的4项: (1)要素条件,包括一国的自然禀赋与人为创造的高级要素,后者对竞争优势更为重要;(2)本国需求条件,包括本国需求结构,规模成长率,高级购买者压力及需求的国际化;(3)相关和支持产业,包括上游供给产业及其他相关产业的竞争优势;(4)企业战略,结构与竞争状态,包括企业的形成与组织管理方式,竞争激烈程度,创新与企业家才能等.此外,政府和机遇作为另外两个辅助因素影响着上述4 个因素,也对一国国际竞争力产生影响.波特认为这6方面的因素相互影响,相互加强,共同构成一个动态的激励创新的竞争环境,由此构成一国国际竞争力的来源.波特的”钻石模型”的提出为竞争力理论的研究作出了突出贡献,他的分析方法突破了各种比较优势理论的分析方法,为后来的研究工作提供了新的理论分析范式.然而,波特模型也不是完美无缺的,它在博得很高声誉的同时, 也引起较多的争论.其争论的焦点在于波特”钻石模型”在现实世界(不同国家,不同经济发展阶段)中的适用性.波特模型对于解释诸如美国,日本,德国和英国等发达国家的国际竞争力来源很有说服力, 这些国家自身具有良好的国内经济环境(波特模型中的各个决定因素具备),国内企业可以依托”母国基地(homebase)”建立起竞争优22002年第3期国际经贸探索势.但是,对于小国经济,对于欠发达国家和发展中国家而言,它们现实经济并不必然地具备与波特”钻石模型”相称的国内经济环境,它们有的缺乏足够大的市场容量,有的缺乏资本,技术要素等等,那么,这些国家应当如何创造竞争优势呢?显然,波特的”钻石模型”中没有给出很好地回答.针对波特模型的缺陷,国外学者又进一步拓展了”钻石模型”.例如,鲁格曼等人以加拿大为研究对象,将波特的”钻石模型”拓展为适合加拿大分析的”双重钻石模型”;蒙等人认为鲁格曼的模型只适用于加拿大的分析,因此,他们又进一步将”双重钻石模型”拓展为适用于所有小国经济分析的”一般化的双重钻石模型”;乔以韩国为例构建了”九要素模型”,使其在欠发达国家和发展中国家更具解释力.笔者将在下文中对这几个模型作一简要介绍,并对如何构建中国国际竞争力的经济分析范式提出一些设想.二,双重钻石模型如上所述,波特的”钻石模型”提出了一国企业竞争优势是源于母国国内经济环境,即”母国钻石(homecountrydiamond)”是企业获得竞争优势的源泉.然而,鲁格曼等人(Rugman&Cruz,1998)对加拿大研究表明,单一的”母国钻石”并不能很好地解释加拿大企业的竞争优势的来源,这是因为,加拿大是小国经济,它的国内市场容量和经济规模还不及美国的1/10,如此小的经济规模和市场容量难以支撑许多制造业,服务业和现代工业规模经济发展的要求,这也就限制了加拿大本国企业竞争优势的建立.经贸理论国际竞争力来源.如图2中所示, “双重钻石模型”是”加拿大钻石”与”美国钻石”的联合体.对于加拿图2.双重钻石模型然而,加美自由贸易协定的达成为加拿大突破”小国经济”的瓶颈提供了制度上的条件.加美自由贸易协定达成后,加美之间的”跨国经营(multinationalactivity)”日益增多,这对提高加拿大本国企业的国际竞争力起着重要作用:一方面,加拿大本国企业可以利用美国市场(有着比加拿大更大的市场容量和更高级需求的消费者)来扩大生产,达到规模经济发展的要求; 另一方面,那些具有较强的竞争优势的美国企业在加拿大投资,发展生产,这也为加拿大本国企业带来竞争压力.为了在与美国企业竞争中取胜,加拿大本国企业必然要提高自身的竞争力.因此,要分析加拿大的国际竞争力就不能仅仅囿于单一的”母国钻石”,而要将”跨国经营”纳入分析.鉴于此,鲁格曼等人构建了“双重钻石模型(doublediamond mode1)”试图更好地解释加拿大的大国内企业而言,它们不仅以加拿大国内经济环境(“加拿大钻石”)来创造竞争优势,而且依靠和利用“美国钻石”建立竞争优势.三,一般化的双重钻石模型鲁格曼的”双重钻石模型”是在对加拿大经济的分析基础上构建的,它很好地解释了加拿大国际竞争力的来源,然而,这个模型显然有其自身的局限性,它不适用于对北美自由贸易区外的其他小国经济的分析.鉴于此,蒙等人(Moon,Rugman&Verbeke,1998)进一步将”双重钻石模型”拓展为适合所有小国经济的”一般化的双重钻石模型(TheGeneralizedDou. bleDiamondMode1)”.蒙等人构建的新模型中要解决的关键问题就是如何在波特的“钻石模型”中引入”跨国经营”这InternationalEconomicsandTradeResearch3经贸理论一变量进行分析,以便更好地解释小国经济的国际竞争力.此前,美国学者丹宁(Dunning,1992)曾将“跨国经营”作为第三个辅助因素(波特模型中另两个辅助因素是: 政府和机遇)纳人波特的”钻石模型”分析,试图解决这一问题.但蒙等人认为,在全球化和经济一体化日益发展的今天,”跨国经营”成为推动一国经济(尤其是小国经济) 发展的重要力量,对一国国际竞争力的提高有着重要作用,如果仅仅将”跨国经营”作为一个外部因素并不能充分体现出”跨国经营”的这一作用.基于此,蒙等人通过构建”国内钻石(domesticdiamond)”和”国际钻石(internationaldiamond)”双重钻石来解决这一问题.如图3所示,图中内部的实线钻石代表的就是”国内图3.一般化的双重钻石模型企业战略,结构竞争状态要素条件需求条件相关和支持严业钻石”.它的大小是由国家大小和该国竞争力(指没有考虑跨国经营时的竞争力的情况)决定的;图中中间的虚线钻石代表的就是”国际钻石”,它是在纳人了”跨国经营”这一变量后的竞争力.此外,图中的外部的实线钻石指的是”全球钻石(globaldiamond)”,它是指假定一个国家经济完全溶人到全球经济时该国国际竞争力的决定因素,它的大小在可预期时间内是固定不变的. 蒙等人以韩国和新加坡为例对模型的有效性进行了检验.结果表明,韩国比新加坡有”更大”的“国内钻石”,但新加坡比韩国有“更大”的”国际钻石”.因而,如果只考虑”国内钻石”,韩国就比新加坡更具有国际竞争力;但如果综合考虑”国内钻石”和”国际钻石”,新加坡就比韩国更有国际竞争力.依据他们选定的参数如生产力,经理的洞察力等,表明新加坡要比韩国更富有竞争力.这也表明像韩国和新加坡这样的小国经济的国际竞争力既受”国内钻石”的影响也受“国际钻石”的影响,从而验证了“一般化的双重钻石模型”在运用到小国经济中比波特的”钻石模型”更有解释力和适应性.四,九要素模型波特的”钻石模型”很好地解释了发达国家经济的国际竞争力来源,然而,对于欠发达国家或发展中国家而言,它们现实经济并不必然地具备与波特”钻石模型”相称的国内经济环境,它们不得不依靠自身不断地去为提高本国国际竞争力创造条件,20世纪后半时期韩国,台湾省经济发展的实践就表明了这一点.因此,这就对国际竞争力研究提出了这样的问题:欠发达国家或发展中国家的国际竞争力又是由什么决定的?这些国家在经济发展中又如何去提高本国的国际竞争力呢?韩国汉城国立大学学者乔东逊(Cho.D.Sung,1994)以韩国经济发展为实例对此作了初步研究,研究指出,韩国经济增长的关键动力在于具有良好教育的,充满活力的和富有献身精神的”人力”要素(乔认为, 韩国人口可以划分成4种类型:工人;政治家和官僚,他们制定和实施经济发展计划;企业家,他们能够作出正确的投资决策;职业经理人和工程师,他们负责生产运作和开发新技术),他们是韩国经济国际竞争力的决定性因素,在韩国经济起飞过程中起着中心作用.然而,韩国经济的劣势在于缺乏资本,技术和足够大的国内市场等”物质”要素,这就要求政府和企业从国外引进资本和技术.去开拓国外市场,去创造影响经济增长的资源要素和其它方面的要素,即”人力”要素去创造”物质”要素.由此,乔构建了”九要素模型(TheNine—FactorMode1)”(如图4所示),以更好地解释韩国经济发展的事实.依据乔的”九要素模型”,国际竞争力的决定因素可分为两大类: (1)”物质”要素.它包括资源禀赋,商业环境,相关和支持产业,国内需求,这些因素相互作用共同决定图4.九要素模型42002年第3期国际经贸探索WTO研究意识,注重知识产权的保护,用WTO规则来维护自身的合法权益.第五,强化人才使用管理,创出人才脱颖而出新机制.加人世贸后,外商投资企业更要重视对人才的培养使用,研究制定出符合我国实际的公司和员工利益的分配制度和用工制度.因为对外商投资企(上接第4页)特定时间内一国的国际竞争力水平.(2)”人力”要素.它包括工人,政治家和官僚,企业家,职业经理人,他们创造,激发和控制4个”物质”要素,促使一国经济的发展和国际竞争力的提高.此外,机遇作为一个外部要素与上述8大要素共同构成一国国际竞争力的新的经济分析范式. 五,几点启示理论模型是对特定现实经济的一种抽象,要建立一个放之四海皆准的理论模型是不可能的.正如上文所指出的,波特的”钻石模型”很好地解释了发达的大国经济的国际竞争力来源,然而,对于小国经济,对于发展中国家和欠发达国家却并不完全适用.尽管鲁格曼, 蒙和乔等人拓展了”钻石模型”,但他们理论模型同样是在特定的背景下构建的,因而,也有其自身的局限性.但是,我们应认识到他们的研究丰富和发展了竞争力理论, 对于后人的研究有着重要的启示含义.目前,关于国际竞争力的研究业来说,人才的流失往往意味着手中客户,定单和市场的一并流失, 因而人才将是企业最宝贵的财富.吸引优秀人才并对现有员工进行培训,提高其知识结构与层次将是所有外商投资企业的明智之举, 因为只有这样才能保持外商投资企业的健康发展,从而促进外商投在我国理论界方兴未艾,对适用于我国的国际竞争力的分析范式和理论模型的研究至今仍未破题.笔者认为,国外竞争力的研究成果对于我们的研究有很大的借鉴作用, 但是,在运用国外竞争力理论分析中国问题时有必要注意以下两点: (1)我国是一个发展中的大国.一方面,作为一个大国,我国有足够大的市场容量,有丰富的廉价劳动力资源等等,因而,我国国际竞争力的来源更多的是依赖于”母国基地”;另一方面,我国又是发展中国家,技术落后,资本不足,管理欠缺等,因而,我国也有必要利用好”跨国经营”来提高本国的国际竞争力,这一点在我国已经加人WTO 的今天显得尤为重要.(2)体制因素对经济发展的影响很大.国外竞争力理论的研究是以发达的市场经济为基础的,而我国还处于向市场经济转型时期,计划经济还未完全退出,市场经济尚未发育成熟,体制因素仍然影响着经济发展的方方面面,因此,在进行我国国际竞争力研究时不应将体制因素排除在视野之外.资企业出口的不断增长.参考文献:[1】张鹏:《论外商投资企业对出口的影响》,《中国外资》,1998年第3期.[2】卢进勇:《试论人世后利用外资的新战略》,《中国外资》,2001年第1期.●(责任编辑杨国川)参考文献:[1】Cho,Dong—Sung.1994.Adynamicap- proaehtointernationalcompetitiveness:Theease ofKorea.JournalofFarEasternBusiness.1(1):l7—36.[2】Cho,Dong—Sung.andMoon,H.Chang.2O0o.FromAdamSmithtoMichaelPorter:evo- lutiontocompetitivenesstheory.Singapore:World ScientificPublishingCo.Pte.Ltd.【3】Dunning,J.H.1992.”TheCompetitiveAdvantageofCountriesandtheActivitiesof TransnationalCorporatiUns.”Transnationa1Cor_ porations1(1):135—168.[4】Moon,H.Chang,A.M.Rugman&A.Verbeke.1998.Ageneralizeddoublediamond approachtotheglobalcompetitivenessofKorea andSingapore.InternationalBusinessReview.7: l35一l5O.[5】Porter,M.E.1990.Thecompetitivead—vantageofnations.NewYork:FreePress.[6】Rugman,A.M.1991.Diamondinthe Rough.BusinessQuarterly(Winter):61—64. [7】Rugman,A.M.a ndJ.R.D’Cruz.1993. Thedoublediamondmodelofinternationaleom—petitiveness:Canada’Sexperience.Management InternationalReview,33(2):17—39.(责任编辑黄寿生)182002年第3期国际经贸探索。
