ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告

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ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇评估分析报告

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇评估分析报告
序号
类型
风险和机遇描述
风险评估
风险应对措施
措施有效性确认
责任单位
可能性
严重性
风险系数
风险级
1
法规法规
（外部因素）
风险：法律法规有变动后，没有及时获得，导致在运行过程中产生违规事项。
3
4
15
中
公司安排专人进行收集和整理与公司运行相关法令法规，如相关法规有更新，及时评估并转化成公司相应制度予以执行，已确保公司运作符合法律法规之要求
有效
品质部
生产部
资材部
8
客户需求
（外部环境）
风险：客户投诉不能及时有效解决，客户满意度低，导致客户丢失
2
4
8
中
对客户的投诉，安排专人负责处理并及时回复，投诉及处理结果以文件方式存档。
确保产品品质和及时出货，保持与客户的积极沟通。
有效
品质部
生产部
营销部
9
监管部门需求（外部环境）
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
有效
营销部
5
技术环境
（外部环境）
风险：目前我司不具备产品技术开发能力，只提供产品的生产加工，受客户制约较多，不利我司开拓更大的市场。
3
4
12
中
加强生产工艺技术的开发及管控；
逐步引用技术人员，为将来公司可以提供独立产品打基础。
有效
工程部
6
供货商需求（外部环境）
风险：1.部分物料或稀缺组件供应商不配合。
有效
品质部
生产部
资材部
14

iso14001-2015管理评审报告

c）环境管理体系满足环境方针和目标的程度及其有效性和环境绩效分析
d）环境目标、指标、管理方案的执行情况评价
e）体系运行时的纠正和预防措施的执行情况；
f）客户、市场对产品的环境要求
g）纠正和预防措施的状况
i）与环境管理体系有关的内外问题以及相关方需求和期望。
j）风险和机遇及相应对策
k）改进的建议
二、环境管理体系内部审核结果及改进措施的实施效果：
管理评审报告
（
主持人
总经理
评审地点
会议室
评审时间
2017年月日
评审形式
以会议讨论的形式
目的
对公司环境管理体系进行评审，确保环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
参加成员
一、评审情况总结：
1.评审内容
a）2017年第一次内部审核的结果和合规性评价
b）内外部信息交流包括相关方投诉、评价及其变化的信息
3.目前公司的环境管理状况较好、尤其是公司对资源、能源节约的控制仅限于公司内部，相关部门应在此
基础上，制定相关措施，提高相关方的环境意识，促进其节约用水、电。通过平常的监督、确认及本次的内部审查分析，虽然发现有不少运作上的缺失，但从总体上来看资源、能源节约方面取得了可喜的成
四、环境方针和目标与指标及其管理方案实施情况
1.由行政部（及其他部门）按照内审计划，对各部门进行了一次内部审核，审核思路由按各部门相关环境事务出发，于4月21日组织了各部门进行了一次内审，对各部门所有的要求进行的审查，确保内审工作的有效性、符合性。
2.审核发现不符合项均为一般不符合项有0 个，轻微不符合项有3个，并且不具有共性；经本次审核领导层、品质部、市场部的工作做的较好，未发现不符合项。其中3 个轻微不符合项分布为生产部、采购、行政部各有1项，这些不符合项均得到相关部门的认可，相应的纠正预防措施均已制定，这些纠正预防措施在严格的后续监督下，正在实施或已经完成。

ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表

4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级

2019年ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施报告

3
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。

ISO14001-2015管理评审报告（推荐5篇）

ISO14001-2015管理评审报告（推荐5篇）第一篇：ISO14001-2015管理评审报告有限公司2017年度管理评审报告1.0评审目的：通过对本公司的环境管理体系进行评审，确认其适宜性、充分性和有效性。

2.0评审范围：ISO14001：2015 质量管理体系 3.0评审依据：ISO14001:2015标准本公司环境管理体系标准法律法规4.0主持：5.0评审时间：6.0出席人员：7.0评审内容：管理评审的内容: 1)以前管理评审后续措施的完成情况； 2)与环境管理体系相关的内外部问题；3)相关方的需求和期望，包括合规义务的情况；4)重要环境因素的变化情况；5)公司运营存在的环境风险和机遇及相应对策。

6)环境目标的实现程度；7)不符合和纠正措施的后续跟踪结果；8)环境监视和测量的结果；9)合规义务的履行情况； 10)内、外部审核结果。

11)资源的充分性；12)与相关方的信息交流，包括抱怨； 13)持续改进的机会。

我们公司于2017年8月份正式运行新版环境管理体系，至今，管理体系已运行3个多月，这段时间里，我们取得了不少绩效，不过也存在不少问题，为进一步完善环境管理体系，体现环境管理体系的适宜性、充分性、有效性，公司按计划进行本次管理评审。

1)以往管理评审所采取措施的实施情况：2016年管理评审需要跟进的措施已全部实施且关闭。

2）与环境管理体系相关的内外部因素的变化；公司通过SWOT方法识别了公司内外部环境因素，并作为本公司体系文件编制的输入，制订了相应管控方案。

3）相关方的需求和期望；本年度顾客满意度调查得分≥90分，详见《顾客满意度调查分析表》，顾客对我公司产品和服务总体是满意的；相关方的需求和期望详见《风险和机遇识别评价表》。

4）重要环境因素的变化情况；本年度公司各部门有对环境因素进行了识别，并依《环境因素识别评价程序》进行评价，对于重要环境因素制定了管理方案，并实施及跟进监测。

5）应对风险和机遇所采取的措施的有效性；公司有识别了公司的风险和机遇并形成了清单，针对高风险的制定了控制措施。

15版ISO14000内外部环境风险分析

5
2
3
30
三级
1）《废水处理控制程序》明确废水处理流程和管控方法，各工序建立操作指导，设备设施建立操作指引，实施日常维护点检及定期维护保养；
2）《监测与测量管理程序》明确废水、废气监
测管控频率，避免超标排放。
行政部维修部电镀部VM
《废水处理控制程序》
《监测与测量管理程序》
9
组织结构、角色和
职责
组织结构配置不合理，角色和职责不清晰，导致人力资源浪费、职能缺失、工作无法展开、工作效率低
2）员工安全教育；
3）定期对职业病岗位进行体检；
4）《6S管理程序》。
生产部门行政部管理层
《着装及安全防护规范》《6S管理程序》《人力资源控制程序》
检验/测量/测试环境不满足
导致产品测试结果偏差，不良品流
出
品质部
1）检验/测量/测试工作场所明确环境要求；
2）每天对环境符合情况进行检查。
开发部/测量室/品管部/质量部
《应急控制程序》
危险化学品泄漏
造成环境污染
人事行政部/SCM部
4
2
3
24
三级
1）建立化学品管理操作指引，对化学品管理进
行检查；
2）化学品区域设置防泄露槽；
3）建立化学品泄露应急预案。部
应急预案
《应急控制程序》
废水、废气排放量超标
环境事故、投诉、处罚、停业整顿
人事行政部
2）公司发展限制；
3）企业凝聚力不强；
4）纠纷。
人才吸引、企业
形象
人事行政部
5
2
3
30
三级
管理手册中考虑相关因素。
管理层
管理手册

ISO14001-2015 组织环境分析+过程风险和机遇评估表

有效
管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行
公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查
4
2
8
一般风防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计险评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有
管理部
2019年12月半年
有效
不够健全.
问题采取措施进行改善。
7 应急准备和响应
类
环境风险和机遇评估分析表（过程方法）
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
4
2
8
一般风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
文控中心
2020年3月半年
有效
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
相关文件：1.《管理评审程序》
类别：8 □质量■ 环境
别：
□质量■
环境
序号
风险和机遇内容
严重等级
风险分析风险风险频度系数
风险级别
管理措施
责任部门
实施时间 (开始－完成)
评价措施有效性
7 应急准备和响应
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织
4
2
8
一般风险
管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
文控中心
2020年3月半年
有效
长期存在。
相关文件：
1.《内部管理体系审核程序》

ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表

评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06其环境
部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：行政人事部（行政部分）
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：行政人事部（人力资源部分）
评价日期：2020.01.06部门：管理层
训
识沟通
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：营销部
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：采购部
评价日期：2020.01.06部门：管理层。

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016风险评价报告)

制定有效的质量方针并进行有效的传达，可以为公司全员指明了公司在质量管理方面的方向，并努力实现方针的承诺
1
2
2
低
在《质量手册》中明确
管理者代表
1月～12月
没有有效的进行各部门和各岗位的职能规划，可能导致公司内部职责不清，管理混乱
有效的职能规划，可以保障公司各级人员各司其职，高效的完成工作任务
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
2
公司战略策划过程
针对企业当前所处的环境以及相关方要求未进行有效的辨识与评估，可能导致公司战略策划错误
有效的针对企业当前所处环境与相关方要求进行辨识与评估，可以增加企业战略策划的正确性
3
3
9
中
依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估
管理者代表
1月～12月
风险评价不合理可能错误的研判公司当前存在的真正风险与机遇的所在
正确合理的风险评估可以为公司的正确决策做出贡献
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
风险管理输出不充分可能导致公司无法有效的规避风险或者抓住机遇
充分的风险管理输出，并融入公司的内部管理中，可以有效提高本公司的质量管理水平
有效的管理评审，可以确保公司高层充分了解到公司所建立的质量管理体系的适宜性、充分性与有效性，从而得到有效的改进方向
2
3
6
低
制定并有效实施《管理评审控制程序》
管理者代表
1月～12月
4

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇的识别评级分析及应对措施一览表

资材部
《产品交付和服务控制程序》《源自合格品控制程序》有效8
顾客反馈处理
1.顾客投诉未能有效解决。
5
3
高风
险
降低风险
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；
销售部品质部
《顾客满意度评估程序》
有效
9
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；
2.能力不足；
3.沟通不畅。
5
4
高风
险
降低风险
1.建立员工岗位任职要求； 2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 3.人员技能评定
人力行政部
《人力资源管理程序》
有效
21
文件记录管理
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果； 3.记录填写错误或填写不清晰； 4.记录存档不符合要求（环境、时间等）。
5
2
一般
风险
降低风险
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；
3.文件定义记录表单保存期限，并在表单中进行标识。
品质部
《文件控制程序》《记录控制程序》
有效
22
外部供方
1.供应商不配合；
2.采购物料不符合要求；
人力行政部
各部门
《组织的知识控制程序》
有效
18
设备管理
1.设备产能不足；
2.设备能力不足；
3.设备损坏，影响生产计划达成； 4.特种设备未定期检定； 5.备件损坏，无法顺利生产。

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行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求，机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检行政全年有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部环境因素一般固废件等退回供应商回收处理后再利用；机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部环境因素噪音排放声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废行政全年有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—
本公司成立环境管理专项资金，确保环境管理投入的资金来源。
财务
全年
有效
13 内部人员管理
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法中风险 3 不明确
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告
评价日期：2020.02.10
序
风险和机遇来源
号
（内部/外部）
风险和机遇内容
类型
风险和机遇分析严重程发生
度概率 R=P*C （P）（C）
管理措施
公司共设置 3 套焊接废气收集处理
系统，将回流焊、波峰焊和点焊的焊
内部环境因素
接废气集中收集后分别进入 3 套活性炭吸附装置，再通过 3 根 15m 排
维护其有效性
2.定期更换损坏的环保设施。
18 外部相关方要求和期望
审核机构要求本公司满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系，上中风险 4 一年度审核的不符合项目需要改善关
本公司产品未能在降低能耗方面取得技术突破，导致产品能耗较高
中风险
3
— 3
— 供环保检测报告。
PMC 全年
。
1.公司加大研发投入，争取在产品
9 的能耗上能够取得技术突破。
工程全年
2.产品及早申请能耗认证。
有效有效
产品生命周
本公司在产品上做好报废后有效处
11 内部环境因素期管理（产产品报废后处理不当，造成环境污染高风险 5
机遇
—
—
持续不断的实施环境管理体系并接 — 受第三方机构的认证审核，以确保品质全年
ISO 14001证书有效
有效
政府监管部门（环保局、消防局等）
1.公司建立环保设施清单，对环保
17 外部相关方要求和期望要求本公司配置适宜的消防设施，并中风险 5
3
15 设施实施日常的维护和保养。
行政全年有效
处理。
本公司使用的危险化学品主要有助焊
1、设置独立的存放仓库，且仓库
6
内部
环境因素
危险化学品
剂、洗网水、酒精等，在存放和使用过程中可能会造成泄漏或挥发，导致
高风险
5
5
25
设施满足防火、防爆、防泄漏的要求。2、仓库配置防护用具，消防
污染环境.
沙等。
实施时责任间评价措施单位 (开始有效性
－完
行政全年有效
行政全年有效
行政全年有效
行政全年有效行政全年有效行政全年有效
行政全年有效
第 1 页，共 6 页
1.配置足够的消防设施（包括：消
防栓、灭火器、应急灯、逃生指示
7
内部
环境因素
消防安全管理
潜在的火灾、爆炸的发生可能造成对环境的影响
高风险
5
5
25
牌等），并确保其有效性。 2.建立消防应急计划，并定期组织
行政
全年
有效
演练，确保消防事故发生时能够得
到有效的处理和控制。
8 内部环境因素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大
中风险
3
5
15
1.改进生产工艺，降低能源、资源的消耗； 2.做好节能降耗的宣传，要求各部门节约用水、用电。
行政、工
程
全年
有效
9
内部
环境因素
产品生命周期管理（原
机遇
—
1
废气排放气筒高空排放，少量无组织废气通过
—
1、对处理设施进行点检、维护和保养，以确保处理效果。 — 2、定期安排检查，以确保达标排放。
排风扇散排，能够确保达标排放。
1、对处理设施进行点检、维护和
厨房燃料采用天然气清洁能源，食堂
保养，以确保处理效果。
内部环境因素
油烟通过管道收集到屋顶经油烟净化机遇 —
高风险
5
5
25
司排放的工业废气、食堂油烟、生活污水、厂界噪音都是达标的。每
行政
全年
有效
年至少安排监测1次。
15 内部
合规义务
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境高风险 5 因素不够明确，部份员工守法意识淡
5
25
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中
—
— 2、定期安排检查，以确保达标排
器处理后排放，能够确保达标排放。
放。
本公司无生产废水产生。员工产生的
食堂污水经隔油池隔油处理后同生活
1、定期清理隔油池和生化池。
2 内部环境因素废水排放污水一起排入生化池处理达到三级排机遇 —
—
— 2、定期安排检查，以确保达标排
放标准，进入市政管网，能够确保达
料获取）
产品未使用可重复利用的材料，导致资源枯竭
中风险
3
4
12

本公司产品使用符合环保要求的原辅
1.本公司采购的物料需要供应商提
内部 10
环境因素
产品生命周期管理（过
料，对生产过程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。
机遇
—
内部环境因素
程控制）
4
12
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训.
各部门
全年
有效
14 内部企业文化
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
中风险
3
3
9
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
各部门
全年
有效
严格落实环境管理方案，确保本公
内部
合规义务
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放