证券市场基本法律法规知识点汇总

证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规第一章第三节证券法考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。

证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。

就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。

但主要对象则是上市公司和监管机构。

根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。

从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。

2.公平原则公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。

平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。

3.公正原则公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。

此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。

公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。

因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。

A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

第一章考点1虚报出资、抽逃出资、另立会计账簿、财务会计报告虚假登记等的法律责任《中华人民共和国公司法》第一百九十八条至第二百零六条规定：违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

公司不依照本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以二十万元以下的罚款。

公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上l‘万元以下的罚款。

公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。

证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。

法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。

行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必需采用承销团；2、关闭式基金通常有固定的关闭期，普通为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司近来3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券影象所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司近来两年继续亏损。

6、以协议体式格局收买上市公司的，达成协议后，收买人必需在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：储存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必需是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；近来3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

第一章第四节基金法基金-—组合投资五基金财产的独立性要求（掌握）1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。

2.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产.3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产.4.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销;非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。

六基金的募集（一）基金公开募集与非公开募集1.公开——面向社会公众，非公开-—特定投资者2.基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉)募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者（二）非公开募集基金的相关制度1.合格投资者的要求（了解）：合格投资者不得超过200人2.投资范围（了解）:包括买卖公开发行的股份有限公司额股票、债券、基金份额，中国证监会规定的其他证券及衍生品种（三）非公开募集基金管理人的登记1.基金管理人应向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（四）非公开募集基金管理人的备案要求1.募集完毕基金管理人应向基金业协会备案；对资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金业协会应向中国证监会报告。

第五节期货交易管理条例一期货概述(掌握）概念：期货合约,即有期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物(基础资产）的标准化合约。

期货的特征:①合约标准化;②场所固定化；③结算统一化；④交割定点化；（期货交易所确定①—④）⑤交易经纪化（通过中介，即期货公司);⑥保证金制度化；⑦商品特殊化.履约大部分通过对冲方式;履约由交易所或结算公司提供担保；合约的价格有最小变动单位和浮动限额期货的种类:商品期货 & 金融期货商品期货可分为农产品期货、金属期货(包括基础金属和贵金属期货）、能源期货三大类金融期货可分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券期货和短期利率期货）、股指期货三种二期货交易所的职责(熟悉）期货交易所：性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任.1.提供期货交易场所、设施及相关服务2.设计期货合约，安排期货合约上市3.组织、监督期货交易、结算和交割4.保证合约履行5.制定和执行风险管理制度五期货交易基本规则(了解）1.参与交易的应当为期货交易所会员2.交易事先向客户出事风险说明书,客户签字→书面合同.不得：未经委托或不按委托内容擅自交易，向客户做获利保证,与客户约定分享利益或者共担风险.3.客户下达指令方式：书面、电话、互联网或其他4.严格执行保证金制度5.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易6.结算：期货交易所统一进行7.保证金不足：应及时追加保证金或自行平仓六期货监督管理的基本内容(了解）1.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定规章规则,依法行使审批权②对品种的期货交易及相关活动进行监管③对市场相关参与者的期货业务活动监管④制定从业人员资格标准和管理办法并监管实施⑤监督检查期货交易的信息公开情况⑥对期货业协会的活动进行指导和监管⑦违规查处⑧开展与期货市场监管有关的国际交流、合作活动。

证券市场基本法律法规必背一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。

3.自股东会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。

6.股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

7.监事会由监事组成,其人数不得少于3人。

监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/38.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法1.股票发行数字条件:①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%②在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%,公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%;股本总额超过人民币4亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%④发行人在近3年没有重大违法行为。

2.债券发行数字条件:①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4. 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

证券市场法规知识点总结一、证券市场的基本法律法规1. 证券法《证券法》是我国证券市场的基本法律，自1999年颁布以来，经过多次修订，形成了我国证券市场的基本法律框架。

该法共计七章七十三条，规定了证券的发行、交易、上市、信息披露、违法行为等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的健康发展。

2. 证券投资基金法《证券投资基金法》是我国对证券投资基金进行监管的基本法律，自2003年颁布以来，已经修订多次，规范了证券投资基金的设立、运作、信息披露等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的稳定发展。

3. 深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所交易规则是深圳证券交易所对证券交易进行监管的规定，包括了上市公司、证券发行、交易规则、投资者保护等方面的规定，是深圳证券交易所的组织管理方案。

4. 上市公司监管规定上市公司监管规定是证监会对上市公司进行监管的规定，包括信息披露、监管措施、违法行为处理等方面的规定，保护了上市公司的合法权益，维护了市场秩序。

5. 证券市场基本委托交易法规证券市场基本委托交易法规是我国对证券交易进行监管的基本法规，包括证券交易、委托交易、结算交易等方面的规定，保护了投资者的权益，维护了市场秩序。

6. 证券投资基金信息披露制度《证券投资基金信息披露制度》是中国证监会对证券投资基金进行监管的规定，包括基金信息披露、信息披露义务、信息披露内容等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的透明度。

二、证券市场的监管机构1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机构，负责统筹全国证券市场的监督管理工作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行。

2. 上海证券交易所上海证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着上海证券市场的交易活动，维护了证券市场的公平公正。

3. 深圳证券交易所深圳证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着深圳证券市场的交易活动，维护了证券市场的秩序。

证券市场基本法律法规复习要点证券市场基本法律法规复习要点第一节证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

二、证券市场自律性组织及其职责证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理;第二节公司法一、公司的种类有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。

股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的'公司。

母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，而不具有法人资格的分支机构。

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。

二、公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。

公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形资产、无形资产。

公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，三、公司的经营原则公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控原则;实现资产保值增值的原则。

证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场旳法律法规体系考点一：证券市场法律法规体系旳重要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布旳法律-国务院制定并颁布旳行政法规-证券监督管理部门和有关部门制定旳部门规章及规范性文献-证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限企业制定旳自律性规则。

考点二：理解证券市场各层级旳重要法规。

法律：企业法、证券法、证券投资基金法及刑法。

行政法律：证券、期货投资征询管理暂行措施；证券企业监督管理条例；证券企业风险处置条例。

第二节企业法掌握企业旳种类；熟悉企业法人财产权旳概念；熟悉有关企业经营原则旳规定；熟悉分企业和子企业旳法律地位；理解企业旳设置方式及设置登记旳规定；理解企业章程旳内容；熟悉企业对外投资和担保旳规定；熟悉有关严禁企业股东滥用权利旳规定。

理解有限责任企业旳设置和组织机构；熟悉有限责任企业注册资本制度；熟悉有限责任企业股东会、董事会、监事会旳职权；掌握有限责任企业股权转让旳有关规定。

掌握股份有限企业旳设置方式与程序；熟悉股份有限企业旳组织机构；熟悉股份有限企业旳股份发行；熟悉股份有限企业股份转让旳有关规定及对上市企业组织机构旳尤其规定。

理解董事、监事和高级管理人员旳义务和责任；掌握企业财务会计制度旳基本规定和内容；理解企业合并、分立旳种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系旳概念。

熟悉有关虚报注册资本、欺诈获得企业登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计汇报虚假记载等旳法律责任。

第三节证券法熟悉证券法旳合用范围；掌握证券发行和交易旳“三公”原则；掌握发行交易当事人旳行为准则；掌握证券发行、交易活动严禁行为旳规定。

掌握公开发行证券旳有关规定；熟悉证券承销业务旳种类、承销协议旳重要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券旳销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易旳条件及方式等一般规定；掌握股票上市旳条件、申请和公告；掌握债券上市旳条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止旳情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实旳法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈说、信息误导行为和欺诈客户行为。

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其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，大家必须牢反复练习，强化记忆。

第一章：证券市场基本法律法规第三节证券法1.证券发行和交易的“三公”原则。

2.发行交易当事人的行为准则。

3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。

4.公开发行证券的有关规定。

5.的条件及方式等一般规定。

6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

第四节基金法1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。

2.基金财产的独立性要求。

3.基金财产债权债务独立性的意义。

第二章：证券从业人员管理第二节执业行为1.证券业从业人员执业行为准则。

2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

3.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

4.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

5.销售、代销金融产品的行为规范。

6.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。

7.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

8.保荐代表人执业行为规范。

9.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

第三章：证券公司业务规范第二节证券投资咨询1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系。

2.证券、期货投资咨询业务的管理规定。

3.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。

4.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。

5.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。

6.监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。

7.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

第一章证券市场基本法律法规体系我国证券市场的法律法规可以分为四个层次：1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.国务院制定并颁布的行政法规3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则有限责任公司：·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。

·批准之日起90日内申请设立登记·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会股份有限公司：·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

·由董事会申请设立登记。

以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。

提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所·股东大会为权力机构。

董事会5-19人。

监事3+，三分之一+职工代表。

分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金罚款：1. 虚假出资：虚假出资额5%——15%2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万3.提公积金不足：20万以下4.违法所得：1——5倍5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10%6.登记违法：1——5倍，1——10万7.外国公司：5——20万三公原则：公开、公平、公正内幕消息：1.《证券法》规定的2.公司分配股利或者增资的计划3.公司股权结构的重大变化4.公司债务担保的重大变更5.公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任7.上市公司收购的有关方案8.其他公开发行：1. 向不特定对象发行证券的2.向特定对象发行证券累计超过200人的3.其他新股条件：1.具备健全且运行良好的组织结构2.具有持续盈利的能力，财物状况良好3.最近三年的财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4.其他公司债券条件：1.股份公司净资产3000万+，有限责任公司6000万+2.累计债券余额不超过净资产40%3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债务一年的利息4.符合国家产业政策5.利率不得超过限定6.其他暂停股票：三年连续亏损终止：在其后一个年度内未能恢复盈利暂停债券：两年连续亏损股票上市条件：1. 核准2.公司股本总额3000万+3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%+；股本总额4亿+的，占比10%+即可4.三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录债券上市条件：1.公司债券的期限为一年以上2.实际发行额5000万+3.符合条件证券承销（期限90日）1.代销：承销期结束将未售出的证券退还给发行人2.包销：全部购入，未售出自己消化向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，应由承销团承销股票采取代销方式的，代销期限届满未销70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行利息还给股票认购人。

证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一，证券市场法律法规效力层次及内容法律效力逐级递减第二节公司法一．公司种类1. 有限责任公司也称有限公司，50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务．2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7. 上市公司：股票在交易所流通8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10. 外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。

三．公司的经营原则1. 合法经营原则2. 自主经营原则3. 自负盈亏原则4. 依法接受国家宏观调控原则实现资产保值增值原则5.四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。

五．公司的设立方式及设立登记的要求1. 设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。

发起设立：又称‘同时设立'‘单纯设立'，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。

发起设立程序上较为简便。

募集设立：又称‘渐次设立'‘复杂设立'是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。

《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万~50 万的罚款。

4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。

5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币 3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3 年无重大违法行为。

7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。

尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。