[职业资格类试卷]证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷5.doc

[职业资格类试卷]证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷5一、选择题1 全国证券、期货市场的主管部门是( )。

（A）中国证监会（B）国务院（C）财政部（D）中国人民银行2 自律性组织包括证券交易所和( )。

（A）证券信用评级机构（B）证券公司（C）证券业协会（D）会计师事务所3 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

（A）国家税收部门（B）证券公司（C）中国结算公司（D）证券交易所4 收入型基金以获取( )为目的。

（A）基金资产的长期稳定增值（B）当期的最大收入（C）投资组合中债券的适当利息收益（D）稳定收益5 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。

（A）偿还性（B）流动性（C）安全性（D）收益性6 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。

（A）按照规定要求召开基金份额持有人大会（B）查阅或者复制未公开披露的基金信息资料（C）参与分配清算后的剩余基金财产（D）分享基金财产收益7 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的( )。

（A）联动性（B）杠杆性（C）不确定性（D）跨期性8 购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为( )。

（A）金融期货（B）权证（C）金融期权（D）期货9 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

（A）双方面（B）单方面（C）多方面（D）互相10 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为( )。

（A）参与型优先股票（B）股息率固定优先股票（C）固定利息优先股票（D）固定盈利优先股票11 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

（A）参与优先股（B）可累积优先股（C）可赎回优先股（D）股息可调整优先股12 风险是指( )。

（A）损失的大小（B）损失的分布（C）未来结果的不确定性（D）收益的分布13 “S股”是指注册地在我国内地、上市地在( )的外资股。

（A）新加坡（B）我国香港（C）纽约（D）伦敦14 我国商业银行债券不包括( )。

（A）在全国银行间债券市场发行的金融债券（B）商业银行混合资本债券（C）商业银行委托信托投资公司发行的信托产品（D）商业银行次级债券15 下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是( )。

（A）募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿（B）本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后（C）期限在5年以上(含5年)（D）定向募集16 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

（A）公约原理（B）信托原理（C）代理原理（D）委托原理17 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议，我们称之为( )。

（A）结构化金融衍生工具（B）金融互换（C）金融期权（D）金融期货18 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

（A）卖方（B）期货经纪公司（C）买方（D）交易所(或期货清算公司)19 下列各项中，不属于证券市场中介机构的是( )。

（A）证券公司（B）会计师事务所（C）证券业协会（D）律师事务所20 证券交易所的设立和解散由( )决定。

（A）国务院（B）中国证监会（C）证券从业者协会（D）中国人民银行21 第一只ETF是在( )推出的。

（A）英国（B）美国（C）加拿大（D）澳大利亚22 以下说法错误的是( )。

（A）上市公司股份回购，只能使用自有资金（B）上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化（C）上市公司配殷，原股东可以放弃配股权（D）上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人23 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

（A）清算资金（B）资产价值（C）账面价值（D）实际价值24 以下关于外资股的说法，错误的是( )。

（A）公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付（B）境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖（C）红筹股不属于外资股（D）境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购25 在票面上不规定利率的债券是( )。

（A）浮动利率债券（B）附息债券（C）贴现债券（D）息票累积债券26 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

（A）债券基金（B）货币基金（C）股票基金（D）认股权证基金27 基金管理公司最核心的一项业务是( )。

（A）证券投资基金业务（B）受托资产管理业务（C）投资咨询服务（D）证券经纪业务28 下列关于货币市场及货币市场工具的说法，不正确的是( )。

（A）货币市场是短期资金的融通市场，资金融通期限通常在一年以内（B）货币市场交易量很大（C）相对于以股权交易为对象的资本市场而言，货币市场具有高风险、高收益的特征（D）货币市场主要是为了弥补短期流动性29 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。

（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）社保基金（D）企业年金30 证券投资基金托管人是( )权益的代表。

（A）基金管理人（B）基金持有人（C）基金监管人（D）基金发起人31 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。

（A）证券品种（B）证券账号（C）委托价格（D）席位代码32 价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。

（A）投资风险相对较低（B）投资风险一样（C）投资风险相对较高（D）投资风险高低无法比较33 适用于融资租赁交易的租赁物是( )。

（A）固定资产（B）流动资产（C）商品（D）产品34 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金持有人（D）基金受益人35 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是( )。

（A）由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级（B）由金融机构承销（C）在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算（D）在证券交易所交易36 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。

（A）利率衍生工具（B）信用衍生工具（C）货币衍生工具（D）股权类产品的衍生工具37 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

（A）偿债资产（B）投资组合（C）债务池（D）资产池38 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于( )。

（A）信用风险（B）结算风险（C）市场风险（D）操作风险39 通常，加权股价指数是以样本股票( )为权数加以计算。

（A）基期价格（B）发行量或成交量（C）等同权重（D）计算期价格40 中央银行是银行的银行，是指中央银行( )。

（A）充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人（B）监管商业银行与其他金融机构（C）通过商业银行的货币创造调节货币供应量（D）政府提供贷款41 下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是( )。

（A）存款准备金率（B）基础货币（C）再贴现率（D）货币供给42 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_______人。

( )（A）10；5（B）20；10（C）30；10（D）30；2043 公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_______万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_______万元。

( )（A）3000；6000（B）6000；3000（C）6000；6000（D）3000；300044 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

（A）国际公司（B）投资者所在国（C）发行者所在国（D）发行地所在国45 按照( )，金融市场划分为有形市场和无形市场。

（A）金融工具发行特征（B）金融交易的场地和空间（C）交易标的物的不同（D）金融工具流通特征46 未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是( )。

（A）优先股或其他（B）内部职工股（C）境外上市外资股（D）发起人股份47 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

（A）时间（B）连续（C）协商（D）集合48 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是( )。

（A）通过证券公司进行委托买卖（B）在证券交易所上市交易（C）交易费用包括申购和赎回费用（D）基金份额总额不因交易而变化49 中央银行宏观金融调控的中介指标是( )。

（A）再贴现率（B）超额存款准备金（C）基础货币（D）货币供应量50 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。

（A）20％（B）30％（C）40％（D）50％二、综合型选择题51 对证券投资基金的特点认识正确的有( )。

Ⅰ．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值Ⅱ．以科学的投资组合降低风险、提高收益Ⅲ．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案Ⅳ．证券投资基金拥有大量的资金，可以帮助政府稳定市场（A）ⅠⅡ（B）ⅡⅢ（C）ⅠⅡⅢ（D）ⅠⅡⅢⅣ52 以下对开放式基金说法正确的是( )。

Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金（A）ⅠⅡ（B）ⅡⅢ（C）ⅠⅢⅣ（D）ⅠⅡⅢⅣ53 通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。

Ⅰ．基金管理费Ⅱ．基金销售服务费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金运作费用（A）ⅠⅡ（B）ⅡⅢ（C）ⅠⅡⅢ（D）ⅠⅡⅢⅣ54 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（A）ⅠⅡ（B）ⅢⅣ（C）ⅠⅡⅢ（D）ⅠⅡⅢⅣ55 以下对ETF说法正确的是( )。

Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定（A）ⅠⅡ（B）ⅡⅢ（C）ⅡⅢⅣ（D）ⅠⅡⅢⅣ56 决定封闭式基金封闭期限长短的因素有( )。

Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金托管人的信用评级Ⅳ．基金本身投资期限的长短（A）ⅠⅣ（B）ⅡⅢ（C）ⅠⅡⅢ（D）ⅠⅡⅢⅣ57 决定债券再投资收益的主要因素是( )。

Ⅰ．债券的偿还期限Ⅱ．息票收入Ⅲ．宏观经济政策Ⅳ．市场利率的变化（A）ⅠⅡ（B）ⅠⅡⅣ（C）ⅠⅡⅢ（D）ⅠⅡⅢⅣ58 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。