陕西省2016年上半年基金从业资格：最优资本结构考试题

2016年上半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行2、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》3、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息4、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。

A：1B：2C：3D：55、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。

A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税6、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。

A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度7、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新8、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式9、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

北京2016年上半年基金从业资格：最优资本结构考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金托管人内部控制的内容包括__。

A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统2、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿3、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A：10%B：20%C：30%D：40%5、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素6、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金7、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元8、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

陕西省2016年基金从业资格：基本面分析考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%B．30%C．45%D．50%2、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人3、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入4、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.725、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．306、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金7、债券不能收回投资的情况有__。

A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失8、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

2016年陕西基金从业资格考试真题卷（7）•本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%B．5%C．10%D．20%参考答案：C[解析] 开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。

2.下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构参考答案：C[解析] C项，国有股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

3.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．4参考答案：A4.以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告参考答案：B[解析] B项存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

5.货币市场基金收益公告主要包括__。

A．每万份基金净收益和7日年化收益率B．每份基金净收益和年平均收益率C．每万份基金净值和7日年化收益率D．每份基金净值和年平均收益率参考答案：A6.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000参考答案：A[解析] 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

2016年上半年湖北省基金从业资格：最优资本结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值5.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证6.配股与转增股本的表述正确的有__。

A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本7.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8.有价证券的特征包括__。

陕西省2016年基金从业资格：另类投资的种类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加2.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》3.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。

根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。

A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任4.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证6. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来7. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

陕西省2016年上半年基金从业资格：基金业绩比较考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益2、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者3、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式4、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作5、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司6、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价7、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易8、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则9、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查10、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11、OTC交易的衍生工具的特点有__。

2016年下半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金2、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红3、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益4、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险5、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10B．15C．20D．306、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试7、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融远期合约D．结构化金融衍生工具8、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行9、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。

陕西省2015年基金从业资格：最优资本结构试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是2、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配3、基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税4、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管5、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则6、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好7、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．1B．3C．6D．128、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行9、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。

2016年上半年陕西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估2.下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的3.次级债务是指由银行发行的，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年(包括5年)B．不低于3年(包括3年)C．不低于5年(不包括5年)D．不低于3年(不包括3年)4.收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配5. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见6. 结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度7. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。