对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议

浅谈我国外资并购国家安全审查制度的完善作者：何水舟来源：《法制与经济·下旬刊》2013年第07期[摘要]加入WTO以来外资不断进驻我国，跨国公司并购国内龙头企业已成为国际并购重组的新方向。

文章结合跨国公司在华并购的实践，分析我国的外资并购安全审查制度的现状并提出一些完善的建议。

[关键词]外资并购；安全审查；制度完善一、外资并购国家安全审查制度概述（一）外资并购的含义外资并购是指外国投资者通过购买股权或者购买资产的方式获得境内企业的控制权，是跨国公司的一种跨国并购行为。

（二）国家安全的界定国家安全是外资并购国家安全审查制度的关键，其关系到此制度的范围和宗旨。

传统意义上的国家安全仅指国家领土、国家存续等受到威胁的情形。

随着科技和经济全球化的飞速发展，各国的安全观也发生了显著变化，如今的国家安全已经发展成为一个综合的安全体系，包括政治、军事、经济、文化等各方面在内。

（三）外资并购国家安全审查制度的含义通过对外资并购和国家安全的分析，笔者认为，外资并购国家安全审查制度是指有关部门根据国家的有关规定审查外资并购中可能对国家安全造成威胁的因素，然后作出是否准许外资并购行为的制度。

二、外资并购国家安全审查制度的缺陷（一）对“国家安全”含义界定不清“国家安全”的界定是外资并购安全审查制度中的核心内容，其对外资并购安全审查的启动和具体的审查范围将产生重要的影响。

传统意义上的国家安全仅指国防安全，而新时期世界各国对国家安全的界定有所发展，不仅包括国防安全，还包括国家经济安全、文化安全等。

虽然有利于更好地维护国家利益，保护国家安全，但是容易造成对“国家安全”概念的使用混乱，不利于外资并购安全审查制度的执行。

（二）法律制度上的缺陷我国外资并购安全审查制度还没有得到立法机关的足够重视，目前还没有一部专门的关于外资并购的基本法律，而且现有的有关规定立法层次较低，除《反垄断法》外，多以法规、规章为主。

（三）审查对象不明确“外国企业者对境内企业的并购”是我国外资并购国家安全审查的对象，但有关法律法规并未对外国投资者的认定标准作出明确规定。

浅议新形势下我国外资并购安全审查机制摘要：外资并购对我国经济安全存在多方面威胁，而我国立法现状与审查机制存在一定问题，亟待解决和完善。

2011年国务院办公厅出台的《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》使安全审查有法可依，但也引发了一些新挑战，安全审查应在遵循必要原则的前提下灵活执法，以协调好引进外资与维护经济安全的关系。

关键词：外资并购；经济安全；安全审查外资并购是我国对外开放，发展外向型经济最重要、最常见的方式之一。

我国外资并购勃兴于1998年，在此之前国家对外资并购的态度以限制为主。

1998年至2003年国家立法鼓励引进外资，2003年起我国外资并购立法不断完善。

由于2008年的经济危机，近两年全球并购市场几乎进入了寒冬腊月。

根据《中国并购法报告》统计，2009年已宣布的全球并购个案所涉及金额仅为1.97万亿美元，同比下降了32%，是2004年以来的最低水平，仅相当于2007年的一半。

在全球并购活动大幅下滑的情况下，我国并购交易水平仍持续扩张，逐年递增。

外资并购对我国经济的贡献是明显的，有利于我国引进外国的资金、技术和管理经验，有效弥补我国企业资金的不足；有利于优化资源配置，调整产业结构，有效利用规模经济以提高经济系效益；同时还可以促进我国经济国际化，使我国经济早日与国际经济接轨。

同时其带来的弊端也越来越凸显，对我国经济安全的威胁与危害日益突出。

多年以来我国在外资安全审查方面没有专门立法，而是依靠《反垄断法》、《外商投资产业指导目录》等法律法规来规制。

国务院办公厅于2011年2月份颁布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（下文简称《通知》），这一通知本身是对外资并购安全审查重要性的重申，同时也引出了新问题，比如如何在法律规定之下把握审查的“度”，因而需要更加明确和完善。

一、建立安全审查机制的必要性外资大量引入对国家安全的危害主要体现在经济方面，但是各国对于“经济安全”均无明确定义。

我国外资并购中的国家安全审查制度摘要：制定专门的外资并购国家安全审查制度为国际通行做法。

国务院发布的《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》及商务部最近发布《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》，弥补了我国这一立法空白，对于我国外资并购国家安全审查具有重大意义，在看到这一立法进步的同时仍需探究其实践中的问题，慎用个案审查启动程序，及时发布并购安全审查范围的指引。

关键词：外资并购；国家安全审查；制度中图分类号：d923.99 文献标志码：a 文章编号：1002-2589（2012）14-0111-03改革开放以来，大量外资涌入中国市场，外资并购作为一把双刃剑，给我国经济发展带来先进科学技术及管理经验的同时，也对我国原有的市场机制造成一定的冲击，因此，构建我国外资并购中的国家安全审查制度、与国际接轨是必然的发展趋势。

2011年2月国务院颁布了《国务院办公厅那个关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（以下简称《通知》），2011年8月25日商务部发布《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的规定》（以下简称《审查规定》）并于9月1日起实施，共同构建了我国外资并购国家安全审查法律体制。

一、我国外资并购国家安全审查的概念界定（一）外资并购的情形《通知》在第1条第2款明确列举了属于外国投资者并购境内企业的四类情形，值得注意的是，与《关于外国投资者并购境内企业的规定》（以下简称“《并购规定》”）有所不同，《通知》中并购目标公司的范围不再局限于非外商投资企业，还包括了外商投资企业的中方股权及增资；另外，外商投资者通过设立的外商投资企业购买境内企业股权也属于外资并购的范畴。

从表面上看，《通知》与《并购规定》相比是法律规制方式及调整范围的变化，实际体现的则是我国对外资并购安全审查的审慎态度，可有效制止跨国公司利用其境内子公司在国内的并购行为带来的影响。

我国外商投资国家安全审查制度的问题与完善摘要《外商投资法》的实施，对安全审查制度提出了新要求。

《外商投资安全审查办法》设置了专门的外商投资安全审查机构，扩大了审查范围，规范了审查审查程序和标准。

但仍存在审查机构的职责不明确，国家安全审查标准不清晰，安全审查程序不完备和监督和救济程序缺失等问题。

这些问题若长期存在，将会对外商投资安全审查机制的运行产生阻碍，也不利于我国外商投资活动的有序发展，因此有必要对此制度进行完善。

为了推动外商投资活动的发展，我国应突破《外商投资安全审查办法》的规则设计现状，明确审查机构的职责，保障审查工作的有序推进；规范国家安全审查的标准，完善安全审查的审查因素，减少对外商投资活动的不利影响；改进安全审查程序，以提高安全审查效率；增加监督救济机制，既可以保护外商投资者的合法权益，又能够约束审查权力的行使。

关键词：外商投资，国家安全，审查制度1.外商投资国家安全审查制度概念外商投资的作用越来越大，规范外商投资安全审查制度逐渐成为当前国家立法的重要任务。

在《外商投资法》的准入前国民待遇和负面清单制度的模式下，构建与之相匹配的安全审查制度变得更加必要和合理[1]。

1.1外商投资的定义和形式外国投资是从东道国和国际投资的角度切入对投资定义的[2]，流入该国的投资者通过投入资本或其他资源，以赚取利润或承担各种风险。

《外商投资法》第2条第二款表明，外商投资就是指外国的商业实体在其他国家进行外商投资活动，以获取自身利益。

[1]《外商投资法》规定的外商投资包括外国自然人、企业和其他组织。

但其内涵从广义上界定还应包括外国政府和上述各类主体控制的对象[3]。

1.2国家安全的定义国家安全是外商投资安全审查制度关键因素之一，不仅决定审查对象，还决定审查标准[4]。

国家安全的概念不是确定的，而是具有历史性的，从最初作为政治概念而后应用于法律领域，之后又延用到其他领域。

因此各国在界定国家安全的概念时都未给出具体的概括，但一般均规定了审查考虑原因，以判断是否会产生可能的国家安全风险。

美国外资安全审查制度的新发展及其对我国的启示【摘要】美国外资安全审查制度在近年来出现了新的发展，对全球经济格局产生了重要影响。

本文分析了美国外资安全审查制度的新动向和其影响，并对我国外资安全审查制度提出了借鉴和完善的建议。

在结论部分强调了加强我国外资安全审查制度的紧迫性和外资安全审查制度对我国安全发展的重要性。

通过对比美国和我国外资安全审查制度的现状和发展，揭示了外资安全审查制度在国家安全和经济发展中的重要作用，为我国完善外资安全审查制度提供了参考和借鉴。

【关键词】美国外资安全审查制度、新发展、对我国的启示、重要性、现状、新动向、影响、借鉴、完善、加强力度、紧迫性、安全发展1. 引言1.1 美国外资安全审查制度的重要性美国外资安全审查制度的重要性在国际经济和政治格局中占据着重要的地位。

随着全球化的深入发展，各国之间的经济联系日益紧密，外资投资也成为经济发展的重要推动力量。

外资投资也伴随着一定的风险和挑战，特别是涉及到国家安全和国家核心利益的重要行业。

制定完善的外资安全审查制度对于保障国家安全和利益具有重要意义。

美国作为世界上最大的经济体和外资流入国家之一，其外资安全审查制度尤为关键。

美国通过对外资的审查，可以有效识别和阻止潜在的安全风险，确保国家的安全和稳定。

外资安全审查制度也有助于保护国家的关键技术和产业不受外部威胁。

美国外资安全审查制度的重要性不言而喻。

它不仅是维护国家安全和利益的一项重要手段，也是确保国家经济发展的关键保障。

在全球化的背景下，各国应当充分重视外资安全审查制度的建立和完善，以应对不断变化的国际形势和经济风险。

1.2 我国外资安全审查制度的现状我国外资安全审查制度的现状：目前，我国外资安全审查制度的建设还比较薄弱。

虽然我国已经制定了一些法律法规来规范外资的投资行为，如《中华人民共和国外商投资法》等，但这些法律在外资安全审查方面并不够完善。

在外资投资领域，存在一些灰色地带和漏洞，导致一些潜在的安全隐患无法得到有效监控和管控。

以《外商投资法》第 35 条为例论国家安全审查机制摘要2019年3月15日，经第十三届全国人民代表大会第二次会议表决，《中华人民共和国外商投资法》正式通过，并于2020年1月1日开始实施。

该法所规定的的强制技术转让、面向外商投资企业的公平竞争环境、知识产权保护以及公共采购项目的参与权，无一不体现了中国政府继续深化改革、扩大开放的强烈意愿。

同时，本法第35条正式引入外资国家安全审查制度。

于外商而言，安全审查决定的救济途径也是影响其投资规模水平的重要因素。

如何平衡国家安全与程序正义两类价值取向的关系，是当下我国在提高外商投资保护水平中亟需解决的问题。

关键词《外商投资法》；国家安全审查；救济；程序正义《外商投资安全审查办法》是目前我国外商投资安全审查制度发展的最新成果，设置了常态化、固定化的安全审查机构，扩大了安全审查范围，细化了附条件通过审查的程序，并增加了审查决定的监督执行和违规处理程序，积极回应了新发展格局对其提出的制度供给要求。

与此同时，外商投资中的国家安全审查也引起了广泛关注。

《外商投资法》第35条规定：国家建立外商投资安全审查制度，对影响或者可能影响国家安全的外商投资进行安全审查。

依法作出的安全审查决定为最终决定。

本法为我国首次将外商投资国家安全审查制度提升至法律层面，对于我国国家安全和经济秩序稳定具有重大意义。

外商投资安全审查是指东道国为保障本国国家安全利益，赋予特定机关审查权，针对具有国家安全威胁性的外国投资可采取限制性措施。

同时，东道国对外国投资者也有保障其合法权益不受侵犯、促进投资公平自由化的义务。

对于投资者而言，东道国的法律政策很大程度上影响其投资意愿。

解决外国投资者和东道国政府之间关于投资活动而产生的法律争议的途径包括东道国当地救济，一般是指行政复议或者行政诉讼。

如何理解我国《外商投资法》的安全审查制度的含义？毫无疑问，只有在维护国家利益的同时又兼顾外国投资者合法权益，才没有违背我国本轮开放的初衷。

论我国外资并购中的国家安全审查标准随着中国经济的快速发展和对外开放程度的加深，外资并购成为我国经济领域的重要组成部分。

外资并购涉及到国家经济安全、产业安全、技术安全等多方面的利益，为保障国家安全，我国设立了相关的国家安全审查标准。

本文将围绕我国外资并购中的国家安全审查标准展开讨论。

外资并购是指外国资本主导或参与的企业通过吸收或兼并国内企业来获取资产、市场和技术等资源的行为。

随着全球化进程的加快和世界经济一体化的深入，外资并购成为了各国之间开展经济合作的重要方式，也是企业进行国际化经营的重要手段。

外资并购可以促进资源配置的优化和产业结构的升级，提高国内企业的国际竞争力，推动我国经济的转型升级和落实创新驱动发展战略，对于促进经济的健康发展和国际经济合作具有重要意义。

1. 《国家安全法》2015年通过的《国家安全法》是我国国家安全立法的重要成果，其中包括了外资并购的审查范围和标准。

根据《国家安全法》，外国投资者或外国企业的并购活动，可能对国家安全产生重大影响的，应当依法进行审查。

国务院确定对外国投资者或外国企业的并购活动进行审查的具体范围、条件、程序和期限。

对影响或可能影响国家安全的外资并购，应当提出相应的安全审查意见，并报告国务院。

2. 审查标准国家安全审查主要包括对外资并购活动可能对国家安全产生的影响进行评估，包括但不限于对国防安全、经济安全、科技安全、文化安全等方面进行综合评估。

具体来说，审查主要考虑以下几个方面：（1）对国防安全的可能影响。

外资并购活动是否可能导致国防重要军工企业控制权转让给外国实体，从而对国家国防安全产生潜在威胁。

（2）对关键技术的可能影响。

外资并购活动是否可能导致关键技术被外国实体控制，从而影响我国的科技安全和自主创新能力。

3. 审查程序根据《国家安全法》，国务院确定对外国投资者或外国企业的并购活动进行审查的具体范围、条件、程序和期限。

审查程序主要包括提交审查申请、进行初审、综合评估、出具审查意见、报告国务院等步骤。

外资并购安全审查制度的若干思考摘要:本文以国际投资自由化的趋势为背景，对我国的外资并购安全审查制度进行思考，参照美国外资并购国家安全审查制度的相关做法，找到其适用于我国的合理之处，在此基础上为我国外资并购安全审查制度的完善提出自己的建议。

关键词：投资自由化；外资并购；安全审查一、建立外资并购安全审查制度的必要性在经济全球化的背景下，生产要素以市场为导向，在全世界范围内进行优化配置，国际投资快速发展，跨国并购现象不断出现，一方面有利于提升企业的竞争力，促进经济的发展，另一方面由于跨国并购的出现，并购企业进入东道国领域，可能形成垄断，从而威胁东道国的国家安全。

我国虽然于2002年开始逐步加强外资并购专门立法，但直到2011年《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》（以下简称《规定》）出台后，我国外资并购安全审查制度才正式确立。

我国的外资并购处于初步发展阶段，在安全审查方面的规定过于原则，缺乏操作性。

因此，我国有必要建立专门的外资并购安全审查制度，从而有效的规范外资并购行为，更好的维护我国的国家利益。

二、我国外资并购安全审查制度存在的不足我国外资并购国家安全审查制度处于初级阶段，发展不完善，存在许多方面的不足。

（一）法律制度上的缺陷我国关于外资并购安全审查在法律制度上的缺陷主要表现为三个方面：第一，没有一部能够统率外资并购相关法律规范的基本法；第二，除了《反垄断法》是国家立法机关颁布的外，我国关于外资并购国家安全审查的立法以部门规章、行政,法规为主，立法层次低；第三，政策不确定性大，缺乏稳定性。

（二）对”国家安全”概念使用混乱国家安全①的概念和具体标准是外资并购安全审查制度中的重要内容，在很大程度上决定了外资并购安全审查的提起及审查的范围。

国家安全有狭义和广义之分。

狭义的国家安全指的是国家的国防安全，广义的国家安全还包括国家的经济安全、文化安全等各个方面。

我国之前的外资并购立法关于国家安全的使用较为混乱，如在《反垄断法》中使用的是”国家安全”的概念，而在《规定》中则使用”国家经济安全”的概念，这样的规定不利于外资并购安全审查制度的提起。

论我国外资并购中的国家安全审查标准1. 引言1.1 背景介绍我国外资并购中的国家安全审查一直备受关注。

随着全球化进程加快，外资并购活动日益频繁，海外投资对我国经济发展起着重要推动作用。

外资并购中涉及到国家安全的问题也逐渐凸显。

为了保障国家安全和国家利益，我国制定了一系列外资并购国家安全审查标准，通过对相关企业的资金来源、技术转让、产业影响等进行审查，保障国家安全和国家核心利益不受损害。

外资并购国家安全审查不仅仅是对经济行为的限制，更是对国家安全的保障。

在全球化背景下，我国外资并购国家安全审查标准的建立和完善显得尤为重要。

对我国外资并购中的国家安全审查标准进行深入研究，不仅可以加深对国家安全审查政策的理解，还可以为相关政策的完善提供参考。

1.2 研究意义外资并购在我国经济发展中扮演着重要角色，然而这种投资行为也带来了一定的风险与挑战，其中国家安全问题尤为重要。

对我国外资并购中的国家安全审查标准进行研究具有重要的意义。

研究我国外资并购中的国家安全审查标准能够加强对外资并购行为的监管，有效防范外资并购对国家安全和经济安全带来的负面影响。

通过建立科学合理的国家安全审查标准，可以规范外资并购活动，保障国家安全和经济安全。

研究我国外资并购中的国家安全审查标准有助于提升我国在国际舞台上的声望和影响力。

健全的国家安全审查制度能够增强外资并购的透明度和预测性，吸引更多外资进入中国市场，推动国际经济合作与发展。

研究我国外资并购中的国家安全审查标准还能够促进我国法律体系的完善和发展。

随着经济全球化的加深，外资并购审查标准的完善将促进法律制度的更新和完善，推动国家法治建设迈上新台阶。

深入探讨外资并购中国家安全审查标准的研究具有重要的现实意义和深远的影响。

2. 正文2.1 外资并购中的国家安全审查概述外资并购中的国家安全审查是指国家对涉及外国投资的并购行为进行安全审查的一种制度安排。

随着全球化的深入发展，外资并购在我国经济中的比重逐渐增加，但同时也带来了一定的国家安全风险。

外资并购对我国产业安全的影响及对策随着全球经济的高速发展和经济全球化的深入推进，外资并购在各个国家之间日益普遍和频繁。

外资并购对我国产业安全影响深远且复杂，既带来了新的机遇和挑战，也对我国产业安全提出了新的要求和挑战。

本文将从影响方面进行分析，并提出一些应对策略。

首先，外资并购对我国产业安全的影响主要表现在以下几个方面：其一，外资并购对我国产业安全具有积极推动作用。

外资并购可以促进技术进步和产业升级，引进先进技术、管理经验和资本，提高我国产业的竞争力和创新能力。

外资并购还可以带动相关产业链的发展，促进资源配置和产业结构调整，对我国产业安全具有积极的推动作用。

其二，外资并购对我国产业安全存在一定的风险与挑战。

外资并购可能会导致我国部分重要产业被外资垄断，削弱我们对关键技术和资源的掌控能力。

外资并购还可能导致我国产业结构失衡，一些产业过于依赖外资，一旦外资撤离或调整战略，就可能对我国经济产生重大影响。

此外，外资并购还可能存在技术泄露、商业数据外流等安全隐患，对我国产业安全构成潜在威胁。

面对外资并购对我国产业安全的影响，我们需要采取一系列的对策：首先，完善外资并购监管制度。

加强对外资并购的审查和监管，对具有重要安全风险的行业和领域进行限制和控制。

建立健全的安全审查机制，对外资并购项目实施严格的安全审查和评估。

其次，加强对国家关键技术和核心产业的保护。

加大对核心技术和关键产业的自主研发和创新力度，提高我国自主创新能力和核心竞争力。

建立健全的知识产权保护制度，防止外资并购导致技术泄露和商业数据外流。

再次，优化产业结构和培育自主品牌。

加大对战略性新兴产业和高技术产业的支持力度，优化产业结构，减少对外依赖。

培育更多的自主品牌和知名企业，提高我国产业核心竞争力和抵御外部风险能力。

此外，加强国际合作和产业链的参与。

通过加强与国际企业的合作和交流，促进技术和管理经验的引进和学习，提高我国产业的竞争力。

积极参与国际产业链和供应链，提高我国产业链的综合效应和抵御外部风险能力。