证券从业资格考试 真题 经典资料2

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共30题）1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。

Rho=（）。

A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。

A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A8、混合资本债券的发行方式为（）。

A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。

A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 A11、下列表现形式属于操作风险的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。

A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。

A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

2020年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的答案： D解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。

目前，CDR设有一定的投资者适当性门槛。

投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。

中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务。

2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A、20个B、15个C、30个D、10个答案： A解析：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

3、深圳证券交易所于（）年正式营业。

A、1993年B、1995年C、1991年D、1990年答案： C解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

4、可以发行股票的公司组织形式是（）A、有限责任公司B、有限责任公司或股份有限公司C、股份有限公司D、独资公司答案： C解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。

现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

5、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A、金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B、金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C、花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成答案： B解析：金融资产有经济价值，其价值是对未来现金流的要求权。

2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。

A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。

A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。

A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

A.10B.15C.20D.259、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使用于( )。

A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共40题）1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。

公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C2、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

对证券发行人的权利包括（）等。

A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】 B5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10B.15C.20D.307、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

证券从业资格考试真题【第一篇】证券从业资格考试真题分析一、选择题1.我国证券市场的发展趋势是（）。

A.政府主导，市场化发展B.市场化，政府有效引导C.政府主导，国家改革为主D.市场化，国家改革为主2.下列不属于我国证券交易所的有（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.中国金融交易所3.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。

A.证券公司只能从事证券经纪业务B.证券公司只能从事投资咨询业务C.证券公司可以从事多种证券业务D.证券公司只能从事证券承销业务4.下列不属于证券投资基金的有（）。

A.封闭式基金B.开放式基金C.LOF基金D.股票型基金5.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（）。

A.证券公司可以从事期货业务B.证券公司可以从事银行业务C.证券公司可以从事信托业务D.证券公司可以从事保险业务二、判断题1.证券市场属于低风险投资市场。

（×）2.基金管理公司是中国证券监督管理委员会的直接下属机构。

（×）3.证券公司可以自主决定是否开展各类业务。

（×）4.证券从业人员必须具备从业期满一年以上的经验才能参加证券从业资格考试。

（×）5.证券交易所是股票市场的主要交易场所。

（√）三、简答题1.什么是证券？答：证券是指股票、债券等有价证券。

股票是一种具有出资意义的证券，证券持有人是公司的股东，股权代表股东享有公司收益权和管理权；债券是一种具有借款意义的证券，证券持有人是债权人，债权代表债券持有人享有债务人支付本金和利息的权益。

2.请简要介绍一下我国的股票市场。

答：我国的股票市场主要指上海证券交易所和深圳证券交易所。

上海证券交易所成立于1990年，在A股和B股市场上交易（其中，A股是人民币普通股票，B股是以外币计价的股票）。

深圳证券交易所成立于1991年，也是A股和B股市场的交易场所。

这两个交易所是我国证券市场的重要组成部分，起到了股票交易和价格形成的作用。

证券从业资格证考试：2022投资银行业务（保荐代表人）真题及答案(2)共36道题1、根据公司法的规定，公司住所是（）。

（单选题）A. 注册地B. 主要办公场所C. 主要办事机构所在地D. 注册登记地试题答案：C2、下列各项中，不应计入管理费用的是（）。

（单选题）A. 发生的排污费B. 发生的矿产资源补偿费C. 管理部门固定资产报废净损失D. 车间固定资产的日常维修费试题答案：C3、甲企业是一家大型机床制造企业，2016年12月1日与乙公司签订了一项不可撤销销售合同，约定于2017年4月1日以300万元的价格向乙公司销售大型机床一台，若不能按期交货，甲企业需按照总价款的10％支付违约金。

至2016年12月31日，甲企业尚未开始生产该机床，由于原料上涨等因素，甲企业预计生产该机床成本不可避免地升至320万元。

假定不考虑其他因素，2016年12月31日，甲企业的下列处理中，正确的是（）。

（单选题）A. 确认预计负债20万元B. 确认预计负债30万元C. 确认存货跌价准备20万元D. 确认存货跌价准备30万元试题答案：A4、下列关于或有事项的说法中，正确的有（）。

Ⅰ或有资产和或有负债均不确认Ⅱ当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露Ⅲ或有资产一般不应在会计报表附注中披露，但当或有资产很可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露Ⅳ一桩经济案件，若企业有98％的可能性获得补偿100万元，则企业就应将其确认为资产（单选题）A. ⅠⅢB. ⅠⅢⅣC. ⅢⅣD. ⅡⅢⅣ试题答案：A5、以下可以界定为借款费用允许资本化的资产支出已经发生的情形有（）。

Ⅰ开出承兑汇票，年利率6％Ⅱ采购用于构建固定资产的物资，但尚未付款Ⅲ计提了与资产支出相关的职工薪酬Ⅳ以现金采购了用于构建固定资产的物资（单选题）A. ⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅢⅣD. ⅠⅣ试题答案：D6、某公司销售收入30000万元，利润总额为6000万元，变动成本率为60％，则安全边际率为（）。

证券投资的收益与风险(二)(总分：35.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：17，分数：8.50)1.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是{{U}} {{/U}}。

∙ A.当期收益率∙ B.持有期收益率∙ C.到期收益率∙ D.赎回收益率（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。

2.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。

若1年中通货膨胀率为5%，则他的实际收益率为{{U}} {{/U}}。

∙ A.0∙ B.5%∙ C.10%∙ D.15%（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。

3.以下风险属于非系统风险的是{{U}} {{/U}}。

∙ A.政策风险∙ B.周期波动风险∙ C.利率风险∙ D.信用风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等；非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，包括信用风险、经营风险、财务风险等。

4.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是{{U}} {{/U}}。

∙ A.普通股票、优先股、公司债券∙ B.优先股、普通股票、公司债券∙ C.公司债券、普通股票、优先股∙ D.公司债券、优先股、普通股票（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，故普通股票的经营风险最高；经营风险对优先股的影响要小些，因为优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限；公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般情况下不受企业经营状况的影响。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二（文末含答案解析）第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个3．深圳证券交易所于（）年正式营业。

A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年4．可以发行股票的公司组织形式是（）。

A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。

A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于投资产品D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建7．下列属于境内上市外资股的是（）。

A．B股B．S股C．L股D．A股8．关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）。

A．证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B．不同于审批制、核准制C．以信息披露为中心D．证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断9．一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。

11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）基本信息：[矩阵文本题] *单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。

[单选题] *A 、收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜(正确答案)B 、当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C 、当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D 、当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率2、下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

[单选题] *A 、固定利率债券有固定到期日B 、固定利率债券有固定面值C 、固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金(正确答案)D 、固定利率债券有固定票面利率3、下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。

Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表 [单选题] *A 、Ⅰ、ⅡB 、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅲ4、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。

[单选题] *A 、同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张B 、同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力C 、同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标(正确答案)D 、同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险5、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。

[单选题] *A 、 T+0逐笔非担保交收、B、T+0货银对付担保交收、C、T+1逐笔非担保交收D 、 T+1货银对付担保交收(正确答案)6、在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。

[单选题] *A 、基金合同生效后的信息披露费用B 、销售服务费C 、基金份额持有人大会费用D 、基金转换费(正确答案)7、下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、银行面临的信用风险存在于（）中。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。

A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A5、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】 B6、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C7、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C8、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】 B9、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。

A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D11、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是（）。

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。

A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C2、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。

A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】 D3、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。

?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】 D4、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 D6、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】 D7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。

A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 B8、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B9、下列有关可转换债券的表述，正确的有（）。

A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 D10、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。