广东明珠集团股份有限公司

广东明珠集团股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为进一步规范和加强广东明珠集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者之间（以下简称“投资者”）的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间形成长期、稳定的良性互动关系，并在投资公众中建立公司的诚信形象，有利于完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《广东明珠集团股份有限公司章程》及其它有关法律、法规和规定，并结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二章投资者关系管理的原则及目的第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，运用金融和市场营销的原理加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的战略管理行为。

第三条投资者关系管理的基本原则：1、根据监管部门及公司信息披露制度的规定，充分披露投资者关心的公司信息的原则；2、信息披露应遵守国家法律、法规及上海证券交易所对上市公司信息披露的规定的原则；3、平等对待所有投资者的原则；4、高效率、低成本的原则。

第四条投资者关系管理的目的：1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；2、树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念；3、加快公司的诚信建设，树立良好的公司形象，以实现公司价值最大化和股东利益最大化，保证公司持续快速发展。

4、提高公司透明度，优化公司的经营管理和治理结构。

第三章投资者关系管理的对象第五条投资者关系管理的对象包括但不限于：1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；2、证券分析师及行业分析师；3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；4、证券监管部门等相关管理机构。

第四章投资者关系管理的范围和方式第六条投资者关系管理的范围：1、公司的发展战略和经营方针；2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的动态信息，在符合国家有关法律、法规以及不影响公司生产经营和不泄露商业机密的前提下与投资者沟通，包括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各种信息。

证券简称：广东明珠证券代码：600382 编号：临2020-029 广东明珠集团股份有限公司关于上海证券交易所对公司2019年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告● 风险提示：1.截至目前，兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设项目范围内的土地已出让面积与《兴宁市南部新城首期范围土地一级开发及部分公共设施建设合作协议》及其备忘录约定应出让土地面积存在较大差异。

征地拆迁政策的变化、市场供需情况的变动以及新冠肺炎疫情对经济的影响均有可能会导致南部新城项目的征地拆迁进度放缓，影响土地出让进度，从而产生资金推迟回收的风险。

2.共同合作投资项目均为房地产项目，可能会受到产业政策、市场竞争、内部经营管理、新冠肺炎疫情等诸多因素的影响，在实施过程中存在一定的不确定性，可能存在合作方经营情况未达预期的投资风险，未来可能对公司收回出资和相应利润款产生影响。

敬请各位投资者注意投资风险。

广东明珠集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月11日下午收到上海证券交易所《关于对广东明珠集团股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2020】0713号）（以下简称“《问询函》”），公司对《问询函》高度重视，积极组织相关各方对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实，现就《问询函》相关问题回复如下：一、关于贸易业务。

2019年，公司贸易业务营业收入9432.40万元，同比下降8.22%。

应收票据6509.84万元，同比增加40.06%，主要系报告期贸易业务收到商业承兑汇票增加所致；应收账款3823.21万元，全部为应收贸易业务客户款项，其中98.72%为一年以内形成。

请公司补充说明：1、前五名应收票据和应收账款的交易对方、金额、交易背景、与公司关联关系情况等，结合款项回收速度和回收风险，说明贸易业务营业收入多以应收账款和应收票据形式存在的原因及合理性；2、结合公司贸易业务的具体开展方式，说明公司2019年无销售人员的原因及合理性；3、请列示公司前五名预付账款收款方的具体名称、区位分布、业务背景、与公司关联关系等情况，并说明前五名预付账款集中度较高为98.98%的原因及合理性；4、请分别列示公司前五名客户及供应商的具体名称、区位分布、业务背景、与公司有无存在潜在关联关系等，说明前五名客户销售和供应商采购集中度较高（分别为95.34%和78.55%）的原因及合理性，并明确年报中所述公司“全国范围采购”的表述是否准确。

广东明珠集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理办法第一章总则第一条为了加强公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其变动的管理，进一步明确买卖公司股票的程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规则》”），以及《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等相关规定，特制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其所持本公司股份变动的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章董事、监事和高级管理人员股票交易行为规范第四条公司董秘办应当在下列时间内将公司董事、监事和高级管理人员的个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、股票帐户等）向上海证券交易所和中国结算上海分公司申报：（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；（五）上海证券交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向上海证券交易所和中国结算上海分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交易所和中国结算上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

广东明珠集团股份有限公司董事会及监事会的内部控制制度●董事会、监事会的相关控制制度的依据：1、公司法；2、证券法；3、上交所股票上市规则；4、证券发行与交易暂行办法；5、广东明珠集团股份有限公司章程；6、中国证监会相关法规而制定，并根据相关法规的变更而变更。

●本公司董事会、监事会的常设机构在董事会办公室。

●本制度应体现在公司整个经营活动和总流程中。

一、董事会决定事项的程序和职权（一）有下列情形之一的，董事长应在十个工作日内召集临时董事会会议：1、董事长认为必要时；2、代表十分之一以上表决权的股东提议时；3、三分之一以上董事联名提议时；4、二分之一以上独立董事提议时；5、监事会提议时。

（二）董事会召开临时董事会会议的通知时限为：会议召开5日以前发出通知。

（三）董事会行使下列职权：1、负责召集股东大会，并向大会报告工作；2、执行股东大会的决议；3、决定公司的经营计划和股东大会授权范围内的投资方案；4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；7、拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；8、决定公司对控股子公司的担保事项。

在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；9、决定公司内部管理机构的设置；10、聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；11、制订公司的基本管理制度；12、制订公司章程的修改方案；13、管理公司信息披露事项；14、向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；15、听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；16、法律、法规或公司章程的规定，以及股东大会授予的其他职权。

（四）监事会职权1、检查公司的财务；2、对董事、总裁和其他高级管理人员在执行公司职务时进行监督，对违反法律、法规和公司章程的董事、总裁和其他高级管理人员提出罢免建议；3、当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正；4、提议召开临时股东大会；5、列席董事会会议；6、公司章程规定以及股东大会授予的其它职权。

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告广东明珠眼镜连锁股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:广东明珠眼镜连锁股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分广东明珠眼镜连锁股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业专用设备制造业-电子和电工机械专用设备制造资质空产品服务是：眼镜销售（不含隐形眼镜）；光学仪器销1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

证券代码：600382 证券简称：广东明珠公告编号：临2020-009广东明珠集团股份有限公司关于签署南部新城首期土地一级开发项目之备忘录之四的公告2014 年11月20日，广东明珠集团股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第二次临时股东大会审议通过了《广东明珠集团股份有限公司关于参与“兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设项目”投资暨签订<兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设合作协议>的议案》。

同日，公司与兴宁市人民政府及兴宁市土地储备和征地服务中心（以下合称“兴宁市政府及土储中心”）、恩平市二建集团有限公司（现名称为“广东旺朋建设集团有限公司”，以下简称“旺朋集团”）签订了《兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设合作协议》（以下简称“《合作协议》”），通过共同出资成立广东明珠集团城镇运营开发有限公司（以下简称“城镇运营公司”）对兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设项目进行投资，并由城镇运营公司负责兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设项目的相关工作。

2014年11月20日，城镇运营公司与兴宁市政府及土储中心签订了《兴宁市南部新城首期土地一级开发及部分公共设施建设项目合同》（以下简称“《建设合同》”）（详见公告：临2014-037、临2014-043）。

2016年1月27日，公司公告了关于上述《合作协议》和《建设合同》的第一次备忘录：《关于南部新城首期土地一级开发项目之备忘录》（详见公告：临2016-004）。

2016年3月5日，公司公告了关于上述《合作协议》和《建设合同》的第二次备忘录：《关于南部新城首期土地一级开发项目之备忘录》（详见公告：临2016-006）。

2017年2月23日，公司公告了关于上述《合作协议》和《建设合同》的第三次备忘录：《关于南部新城首期土地一级开发项目之备忘录之三》（详见公告：临2017-009）。

广东明珠集团股份有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条为加强对广东明珠集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会《公司信息披露管理办法》等法律、法规及公司章程的有关规定，特制定本制度。

第二条公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。

第三条公司信息披露文件采用中文文本。

第四条公司在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体《中国证券报》、《上海证券报》上刊登公司公告和其他需要披露信息。

第五条公司信息披露应遵循以下基本原则：（一）及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；（二）确保信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）依法披露信息，并将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送上海证券交易所登记。

第六条公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员和各部门、各控股子公司的主要负责人；持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人），应严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露义务。

第二章定期报告、临时报告的披露程序第七条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

第八条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

第九条年度报告应当记载以下内容：（一）公司基本情况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；（六）董事会报告；（七）管理层讨论与分析；（八）报告期内重大事件及对公司的影响；（九）财务会计报告和审计报告全文；（十）中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。

广东明珠集团股份有限公司募集资金管理办法（已于2015年5月18日经公司第七届董事会2015年第三次临时会议审议通过，并且经2015年6月5日公司召开的2015年第一次临时股东大会批准）1 总则1.1为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和自律规则的规定，结合本公司实际情况，制定本办法。

1.2本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

1.3 公司募集资金的存储、使用和管理适用本办法。

公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，应遵守本办法。

1.4 公司董事会根据有关法律法规、规范性文件等有关规定及时披露募集资金使用情况，充分保障投资者的知情权，接受相关方的监督。

1.5 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽职，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

1.6 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。

2 募集资金的存储2.1为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司对募集资金实行专户存储，公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

2.2 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。