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![企业内部控制管理中存在的问题及对策(精选5篇)[修改版]](https://img.taocdn.com/s1/m/f9da4201f61fb7360a4c6514.png)
第一篇：企业内部控制管理中存在的问题及对策企业内部控制管理中存在的问题及对策摘要：在我国，企业内部控制存在的不足主要可以分为外部原因和内部原因。
其中内部原因是企业人员素质偏低，观念落后和职业道德不高，企业内部缺乏有效的制衡机制。
而外部原因则是我国企业的外部环境还不完善，存在一些不利于内部控制机制发挥的因素。
解决这些问题，需要重新认识企业内部控制的现状、成因以及解决办法。
本文就此展开论述。
关键词：制度控制；风险控制；决策控制；会计控制；内部审计内部控制是指企业为了提高经营管理效率，保证信息质量真实可靠，保护资产安全完整，促进法律法规有效遵循和发展战略得以实现，由单位治理层、管理层及员工共同实施的一个权责明确、制衡有力、动态改进的管理过程。
内部控制作为企业自我调节和自行制约的内在机制，是现代企业管理的重要组成部分，是实现企业目标的重要保证。
改革开放以来，我国的国民经济出现了前所未有的增长速度。
但是，不容忽视的是，在经济高速发展的同时，特别是在新旧经济体制转换之际，经济环境趋于复杂，人们的思想意识多元化，一些单位内部控制薄弱，管理松弛的情况逐渐暴露，出现了一些新型的经济犯罪案例。
比如，携带巨额公款外逃，到国外办理"投资移民"；挪用公款赌博；用公款炒股，动用巨额资金在资本市场上买股票；利用改组、改制、拍卖、租赁等机会中饱私囊；在办理采购、销售、投资、工程项目招标等业务中损公肥私，捞取巨额回扣；上市公司披露虚假信息，欺骗投资人；一些企业造假账，建立所谓的"三套账"、"四套账"欺骗税务机关、银行等等，这些现象的存在和频繁发生，严重地败坏了社会风气，扰乱了我国的社会主义经济秩序。
治理上述犯罪和腐败问题，除了在政治思想领域加强教育之外，最重要的是要加强各个单位的内部控制管理。
近年来，内部控制的重要作用已经得到各方的认可，国家有关部门先后出台了一系列关于内部控制的法律法规，各单位正在逐步加强内部控制管理并取得了一定收获。
金融投资企业内部控制问题与对策分析--以新时代信托公司为例一、问题描述信托公司作为一种重要的金融投资企业，其内部控制面临诸多问题。
以下是新时代信托公司内部控制存在的一些常见问题：1. 内部控制部门设置不合理新时代信托公司内部控制部门设置不合理，缺乏专业的内部控制人员和合适的职位设置，导致对内部控制的监督和管理失效。
2. 岗位职责不清新时代信托公司内部控制岗位职责不清，导致责任不明确，管理混乱，影响内控效果。
3. 内部控制流程不完善新时代信托公司内部控制流程不完善，缺少全面的内部控制制度和流程，使监控和管理效果不佳。
4. 内部控制人员的监督不到位新时代信托公司内部控制人员监督不到位，缺少内控监督和考核机制，导致内部控制疏漏、管理层失责。
二、对策分析1. 合理设置内部控制部门新时代信托公司应合理设置内部控制部门，设立专门的内部控制岗位，配备专业的内部控制人员，以提高内部控制管理的效果。
2. 明确岗位职责新时代信托公司应明确内部控制各岗位职责，建立相应的内部控制管理制度，有效监督和管理内部控制工作。
3. 完善内部控制流程新时代信托公司应完善内部控制流程，建立科学合理的内部控制制度和流程，全面遵循内部控制管理规范，夯实内部控制管理基础。
4. 建立内部控制考核制度新时代信托公司应建立内部控制考核制度，建立相应的考核考核评价体系，实施全员内控教育和培训，提高内控意识和监管能力，以确保内部控制工作有效开展。
三、结论对于造成新时代信托公司内部控制问题的原因，我们提出了相应的对策分析，以期在未来的内部控制管理工作中得到有效的改善和提升。
国有平台公司内部控制管理问题与对策国有平台公司是指由国家所有或控股的企业，在中国经济中占有重要地位。
国有平台公司的内部控制管理问题是公司健康发展的关键环节，对于公司的长期发展和稳定经营具有重要的影响。
本文将从国有平台公司内部控制管理问题的现状、存在的主要问题以及对策等方面进行分析和探讨。
随着中国经济的不断发展和国有企业改革的不断推进，国有平台公司在国民经济中扮演着越来越重要的角色。
由于国有平台公司规模庞大、业务复杂，以及政府管控等因素，其内部控制管理问题也相对突出。
1. 内部控制法规标准不统一国有平台公司内部控制管理的法规标准各异，导致了国有平台公司在内部控制管理方面缺乏一套统一的自律标准。
这就导致了在内部控制管理的实施过程中，缺乏有效的标准和依据，从而影响了内部控制管理的有效性和规范性。
2. 内部控制制度不完善目前，一些国有平台公司内部控制制度还没有建立健全，内部控制管理的规程、机制、制度等还没有建立起来，管理体系不完善，导致了内部控制管理的失灵以及内部控制失效的问题。
3. 内部控制管理意识不够在国有平台公司内部，对于内部控制管理的意识还不够，导致了相关管理人员对于内部控制管理的重要性认识不足，缺乏对内部控制管理的重视和认识，从而导致了内部控制管理的疏漏和失误。
在以上对国有平台公司内部控制管理问题的分析中，可以看出国有平台公司内部控制管理问题存在一些主要问题：内部控制管理的法规标准不统一，导致了内部控制管理的失灵和失效。
内部控制管理责任不明确，导致了对于内部控制管理的责任落实不到位。
国有平台公司应明确相关管理人员对于内部控制管理的主体责任和相应的落实措施，提高内部控制管理的规范性和有效性。
四、结语国有平台公司作为国家经济的重要组成部分，其内部控制管理问题关乎国家经济的稳定和健康发展。
国有平台公司需要从统一内部控制管理的法规标准、健全内部控制制度、增强内部控制管理意识、明确内部控制管理责任等方面进行相应的对策和措施，从而提高内部控制管理的有效性和规范性，推动国有平台公司的健康发展和稳定经营。
公司在提升公司治理和内控水平的经验做法、意见建议提升公司治理和内控水平对于一个公司的发展至关重要。
以下是一些经验做法和意见建议：1. 重视法律合规性：确保公司所有的运作与业务都符合当地法律法规的要求。
建立合规团队，并持续更新法规知识，以确保公司及其员工的行为符合法律法规要求。
2. 设立有效的治理结构：建立一个有效的董事会和管理层，在公司战略、业务决策、风险管理等方面起到监督和指导作用。
确保关键决策由经验丰富且有专业知识的人员参与。
3. 明确责任和权力：明确各级管理层和员工的责任和权力。
建立明确的职责分工，确保每个人都清楚自己的岗位职责，以及与之相对应的决策权限。
4. 健全内部控制机制：建立完善的内部控制体系，包括财务报告、风险管理、监督评估等方面的控制措施。
确保信息的准确性、可靠性和及时性。
5. 建立风险管理体系：制定风险管理政策和程序，定期评估和监测公司可能面临的各种风险，并采取相应的措施进行管理和控制。
6. 投资者关系管理：积极与投资者沟通，及时披露公司的经营状况和财务信息。
建立透明、规范的信息披露机制，增加投资者对公司的信任和对公司治理的评价。
7. 培养员工素质：重视员工的培训和发展，提高员工的专业素质和道德素养。
加强内部培训和交流，提升员工对公司治理和内控的认识和理解。
8. 建立有效的监督机制：设立独立的审计委员会或监事会，对公司的财务报告和内部控制进行全面审查和监督。
同时建立投诉机制，鼓励员工和外部利益相关者向公司举报问题。
9. 不断学习和改进：持续关注行业和市场的最新发展，并及时调整和改进公司的治理和内控机制。
建立学习型组织，鼓励员工持续学习和创新。
通过以上经验做法和意见建议，公司可以提升公司治理和内控水平，增强公司的竞争力和可持续发展能力。
同时，也能够提升公司的声誉，增加合作伙伴和投资者的信任。
企业资产管理内部控制存在的问题及对策1. 引言说到企业资产管理，咱们可以把它比作一位细心的家庭主妇，得把每一分钱都花得明明白白，不然的话，钱包里的钱可就像跑了的兔子，转眼就没了。
内部控制就是这位主妇的“家规”，目的是确保资产不被浪费、不被盗用。
然而，现实中不少企业在这方面却存在一些问题，简直让人感到无奈。
那么，今天就来聊聊这些问题和解决的对策吧！2. 企业资产管理内部控制的问题2.1 控制制度不完善首先，许多企业在制定内部控制制度时，简直是马马虎虎，没把事儿想清楚。
制度就像是打地基的基础，基础不牢，楼肯定不稳。
要是企业没能建立完善的制度，员工们就像无头苍蝇一样，根本不知道该怎么做。
长此以往，资产就会出现失控的情况，甚至有可能发生损失，谁还敢说钱不是万能的呢？2.2 执行力度不足再说说执行力度。
光有规矩没执行，就像是厨师有菜谱但不下厨，做不出好菜来。
很多企业的员工对内部控制的重视程度不够，感觉规章制度离自己挺远的，反正也没人管。
结果，资产管理的过程中就容易出现各种问题，譬如账目不清、资产流失，真是让人揪心。
2.3 信息系统滞后最后，咱们得提到信息系统。
如今是信息化时代，企业要是还在用纸质记录，简直是“跟不上时代的步伐”。
信息系统滞后，数据不准确，就像是没带GPS的司机，根本不知道该往哪儿走。
这个时候，资产的管理和控制就会出现问题，决策者根本无法做出明智的决策。
3. 对策建议3.1 完善控制制度要解决这些问题，首先得从完善控制制度入手。
企业可以定期对现有的内部控制制度进行审查，看看哪些地方需要改进，哪些地方还可以加强。
毕竟，制度就像是活的东西，要根据实际情况不断调整，才能确保它的有效性。
同时，建议企业定期开展培训，让员工了解制度的意义和执行的重要性，让他们心中有数，心里明白。
3.2 加强执行力度光有制度可不行，执行力度也是关键。
企业可以设立专门的内控监督小组，负责对内部控制的执行情况进行定期检查。
说白了，就是给员工施加一些“压力”，让他们感受到这件事情的重要性。
关于内部控制工作中存在的问题与遇到的困难内部控制工作中存在的问题与遇到的困难（一）目前许多企业内部控制比较薄弱.内控功效表现紊乱、机制失衡，从而引发的经济犯罪和经营失误屡见不鲜。
经过归纳总结，企业内部控制薄弱主要表现在以下几个方面：.(一)控制环境薄弱1、对内控认识不足，意识薄弱企业对内控的认识还停留在内部牵制阶段，或简单理解为内控仅是指内部会计控制。
理解不到位，执行制度也成为做表面文章，形成一支笔或一言堂。
2、制度不健全。
目前相当一部分企业对建立内部控制制度不够重视，内部控制制度残缺不全或有关内容不够合理;缺乏相应的激励与约束机制。
3、组织机构设置不合理，内控组织形同虚设我国许多企业虽然设立了董事会、监事会、总经理、审计委员会等，但在实际工作中，董事会的监控作用得不到应有的体现，缺少必要的常设机构。
公司总经理往往兼任董事长或董事会董事，审监会往往与审计监察部属一套人马。
由于组织结构的不健全，因而缺乏有效的控制措施。
4、企业文化建设不够重视目前我国许多企业的管理者对企业文化认识不足，没有意识到企业可以通过应用企业文化的管理思想和方法唤醒员工的主题意识，只有领导足够重视，身体力行，内控才真正能成为全员参与、全员控制的行为。
(二)风险意识不强环境控制和风险控制，是提高企业内部控制效率和效果的关键。
由于社会经济环境的变化，企业间竞争越来越激烈。
企业的经营管理会面临各方面的经营风险，如筹资风险、投资风险、担保风险、信用风险等，然而，从我国企业的现状来看，部分企业对所面临的风险认识不足，重视不够，更缺乏有效的风险管理机制。
(三)内部监督缺乏企业内部控制是一个过程，要确保内部控制制度切实执行且执行的效果良好。
整个内部控制的过程必须实施必要的监督，并通过监督活动在必要时加以修正。
目前我国由于管理体制和管理方式的问题，内部控制的监督很薄弱，内部审计机构没有起到应有的作用，致使会计信息严重失真。
(四)信息不通畅。
我国上市公司内部控制存在的问题与对策一、存在的问题1. 内部控制制度不健全我国上市公司内部控制制度不健全是一个普遍存在的问题。
很多上市公司虽然已经建立了内部控制制度，但往往是应付监管而建立的，缺乏真正的执行和监督，不能形成有效的内部控制。
这就容易造成上市公司内部审计制度的失灵，导致管理层对内部风险的控制不力。
2. 内部审计制度不完善内部审计是上市公司内部控制的重要组成部分，而在很多上市公司中，内部审计制度并不完善。
一方面是因为内部审计人员素质和水平参差不齐，难以发现和解决内部问题；另一方面是因为内部审计工作没有得到足够的重视和支持，缺乏有效的监督和制约。
3. 内部管理机制不规范在一些上市公司中，内部管理机制不规范也是一个存在的问题。
管理层对内部控制制度的理解和重视不够，往往因为追求短期利益而忽视了内部风险的控制。
这些问题导致上市公司内部管理的效率低下，风险控制能力不足。
4. 内部控制失灵最为严重的问题是，一些上市公司的内部控制完全失灵。
管理层对内部风险的认识不足，内部控制制度的执行和监督不到位，导致内部控制完全失效，甚至有些公司出现了内部财务造假等严重违法违规现象。
二、对策建议上市公司应完善内部控制制度，建立起健全的内部控制制度框架，明确内部控制的目标和范围，确保内部控制制度的全面、有效和可持续性。
上市公司应加强对内部控制制度的执行和监督，确保内部控制制度落实到位。
上市公司应加强内部审计工作，提高内部审计人员的素质和水平，建立健全的内部审计制度，确保内部审计工作的严谨性和有效性。
上市公司应加强对内部审计工作的监督和管理，确保内部审计工作的有效落实。
上市公司应规范内部管理机制，加强对内部管理的规范和监督，确保内部管理的合规性和高效性。
管理层应提高对内部控制的重视，塑造企业文化，强化风险意识和内部控制意识。
上市公司应建立健全的内部控制体系，确保内部控制的有效性，通过内部控制体系的全面覆盖和有效运作，实现对公司业务风险的有效控制，提高公司经营管理的效率和风险控制的能力。
投资管理公司内部控制管理现状与对策浅析摘要：投资管理公司是一种新型的投股控股公司。
当前我国投资管理公司虽然经过多年的发展，已初具规模，但对于日益发展的市场经济而言，还是有些许不足。
本文希望通过研究投资管理公司内部控制制度的理论，构成要素，分析其存在的问题，并提出一些浅显的建议，以期对提高投资管理公司内部控制与内部治理及完善起到促进作用。
关键词：投资管理公司；内部控制；现状；原因；解决措施中图分类号：f279.23 文献标识码：a 文章编号：1001-828x（2012）06-0-02一、投资管理公司内部控制的重要性自从安然、世通等财务舞弊和会计造假案件发生后，世界各国都充分认识到企业内控的重要性。
以萨班斯法案为代表，许多国家开始通过立法强化企业内部控制，使得内部控制日益成为企业进入资本市场的“通行证”。
在投资管理公司组织机构中内部控制属于较高层次，而内部控制作为现代企业管理的重要手段和工具，在规范企业经营管理和提升风险应对能力方面，越来越显示出举足轻重的作用。
在管理控制、资源分配、业绩评价中起核心主导作用，能够对与决策有关的诸多要素进行平衡，从而在经营决策中起着重要作用，具体如下：(一)利于提高投资管理经营效果和效率投资管理公司虽然是为其它公司提供战略策划以及资金引进等一些限制其公司发展的不利因素，从而推动企业的持续发展，但是也同样要受到市场经济规律的约束，受其影响。
而自从我国加入wto 之后，众多的外资金融企业或机构涌入我国，在未来很长一段时间将对我国市场经济产生较为深远的影响。
而投资管理公司作为为其他企业提供服务的企业而言，面临的风险也就更大，而且随着市场竞争的日益激烈又将使报酬率趋于平均化，企业要想获得较高的投资报酬就必须努力降低投资成本和风险损失。
对于投资管理公司而言，为在管理上或者是资金上有困难的公司提供策略与方针并为其引入投资与合作伙伴以获取回报时，这种服务的成本也是影响其效益的重要因素，因而有效的财务管理将利于控制企业成本，进而提高经济效益和效率。
(二)利于推动企业的发展壮大与健康成长由于投资管理公司自身的特殊性使得其必须要在未来长远发展过程中注重内部管理与控制，而企业内部控制的主要职能之一是维护企业资产安全完整，保证企业经济业务纪录的完整与准确、促进企业经营合理化。
因此投资管理公司作为市场经济的主体之一，必然要面对着经济业务纪录完整准确、资产安全完整、经营合理有效的问题，也需要实现自身价值最大化，所以，加强和完善内部控制是投资管理公司实现自身目标的基本要求。
(三)利于促进企业资产的完整和安全企业资产的安全与完整是企业发展的重要基础和前提，在投资管理公司而言也同样受用，因此在投资管理公司内部控制工作中就需要其工作人员对企业的资产进行定期的账务核对、合理的授权、实物的盘点等等，这些定期进行的管理工作，也就构成了投资管理公司内部控制管理的具体活动。
对投资管理公司定期的账务核对、合理的授权、实物的盘点等具体活动不仅能够防止投资管理公司的财产被破坏等情况的发生，还能够有效的防止投资管理公司内部工作人员贪污、受贿等行为的出现，同样降低了盗窃的可能性。
这就表示投资管理公司的内部控制在一定程度上保证了公司资产的完整和安全，内部控制是保证公司资产的完整和安全的重要渠道。
二、投资管理公司内部控制中的问题(一)对财务内部控制认识不够明确内部控制包含的三个层次目标，其中合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整以及提高经营效率和效果，是所有企业获得生存、发展，满足监管的基本目标。
但是我国不少投资管理公司由于自身的特殊性，在人员的任用、专业特点、资金实力以及管理状况等环节中还没有形成一个明确的认识，对公司未来的发展缺乏一个科学和明确的规划，其财务内部控制目标也就难以实现。
(二)控制制度不完善在实际中公司内部财务部门存在应付公司高管检查而进行作弊的现象，造成了财务控制管理的实效或效果不理想，这些都是内控制度不完善、不健全所致的。
(三)缺乏有效的风险管理机制财务风险管理是指如何在一个有风险的环境里把风险减至最低的管理过程，这其中包括风险因素的界定、制定量度方式，对风险进行评估、依风险评估的不同结果预定不同的应变策略，是保证企业稳定发展的一个重要工作。
当前我国部分投资管理公司中就缺乏有效的财务风险管理机制，加上长期以来，重理论，轻实践，缺乏实践能力，导致一些投资管理公司内控制度虽然建立，但并未有效执行。
(四)监督机制不健全监督是指评价内部控制质量的进程，即对内部控制改革、运行及改进活动评价。
目前，有很多投资管理公司监督评审主要依靠内审部门来实现，而我们知道很多公司的内审部门隶属于企业管理层，与财务部同属一人领导，而内部审计作为内部控制的再控制，本身就应从第三者的立场上客观公正地对企业的经济监督进行再监督，它的地位应该是独立的。
三、完善投资管理公司内部控制的对策构想企业内控可分为4大板块：一是日常业务管理。
这些作为硬控制，表现在资金、采购、存货等方面；二是人的活动事项，这些作为软控制；三是与信息有关的控制；四是特殊业务，如金融衍生工具的控制等。
2004年，世界经济论坛把企业的活动结果归结为人，希望通过内控制度建设，用人的软控制支撑企业的硬控制，做到“两手都要抓，两手都要硬”。
(一)建立与完善内部财务控制制度在各行各业的企业经营管理实践中，其具体情况是千差万别的，其内外部因素也是十分复杂的，或多或少存在着公司产权与责权不统一、内部控制成本与效益不匹配、制度制定与执行不一致等多个方面的不足，因此这就要求各企业必须根据基本规范和相关配套指引，结合企业经营特点和管理要求，建立健全适合本企业实际的内部控制制度，将贯彻实施内控规范的工作真正落到实处。
投资管理公司而言，在创业之初就应该因地制宜，建章立制，制定严格的内部会计控制制度，并在后期的具体实践中不断完善，项目立项、评估、职工工资、福利、奖惩等各个环节进行制度的规划。
(二)健全内控管理组织机构设置企业董事会领导的总经理负责制应该对于单位内部进行有效的控制，而且组织机构应该发挥积极的作用，比如公司的董事，理事，总经理或是其他的高管人员应该对于内控管理发挥主动作用，在内控管理中发挥主导作用。
单位财务会计工作的分管负责人一般来说就是企业总会计师，总会计师除了要对企业内部的财务进行控制以外，还要进一步的对于法制意识，风险意识进行建构，要让全体财务人员以及其他的工作者都能够了解到，企业的内部控制要靠每个人的经营才能够很好的达成，与此同时，要及时将内部控制规范的基本理念和核心内容向董事长、总经理汇报，确保内控体系建设认识到位、组织到位、人员到位、工作到位。
对于一个企业来说，内部控制也好，公司治理也好，都是对于公司中可能出现的各种风险而产生的防范，从企业自然人到公司制企业的过度过程中，企业的组织机构也正在发生翻天覆地的变化，所以相应的风险控制应该也要有所规定，风险控制意识应该更好的被解释。
在企业的较高层次中，经营决策是主要的任务，所以公司治理的角度上看，企业更多的是关注理性决策的问题，这也就会产生非理性发生的一系列风险，现代企业财务的安全控制体系和信息体系正在被建立起来，企业面临的风险已经开始变成市场的竞争风险，因此风险的控制就能够更好的对战略风险和经营风险进行关注。
从这个意义出发内部控制、公司治理、风险管理都属于企业管理的范畴，都是为了进行风险控制。
投资管理公司的财务管理要能够在有效的范围内科学的开展，否则将会影响到公司自身的发展，投资管理公司的内控机制应该建立在一个独立组织上，这样就可以在组织中搭建项目小组或是经理负责制的平台，建立项目经理制度的成本控制，这样，才能够令整个公司很好的贯彻这种制度，提高管理能力和意识，建立一个以项目经理为主的领导班子，对公司的财务进行严格把关，对财务管理进行合理有效的监督。
另外，在工作中项目经理首先要加强自身的建设，及时掌握各种管理技术，以解决各施工班组的协调工作，保证施工的每一个环节都能合理有序且到位，以确保公司财务内部控制管理达到一个较高的程度，提升公司的整体经济效益。
(三)进行全面的风险管理投资管理公司工作人员在执行工作时，在每个工作环节中，风险并不会都发生，但风险依然是存在的，同时每位工作人员对风险管理都是有责任的，为了防范风险管理，投资管理公司必须对其制定各种政策和程序，这些政策与程序制定后，投资管理公司的所有工作人员必须加以有效的学习，对执行工作的人员提高抗风险能力的认识具有指导意义，如：如何对风险进行识别、如何对风险进行评估、如何对风险进行规避、如何对风险加以控制。
实际中，执业人员对企业的风险在各种环节中要加以控制和管理，而且必须在现场发生时，各种环节有对承接上一次业务或者保持前一次的业务进行风险管理评估、对审计计划进行相应的指导与审查和审核；在工作过程中碰到的风险事项要对重大的事项进行分析评估和监督并予以指导；执业人员要加入公司内部各种项目的讨论；要加入到治理层中的审计活动；要加强公司主要管理层之间的相互沟通，主要是对公司在执行各种项目活动时风险管理，对审计项目进行风险管理，主要在他的实施过程中，以便使得审计风险更容易规避和防范，将其控制在可接受范围之内。
(四)完善企业内部文化建设在投资管理公司文化建设方面，加强沟通具有重要作用，人与人的沟通与交流，不仅是知识的传递与学习过程，是知识的火花碰撞的过程，也是发掘思想、产生创意的过程，是人的情感沟通的过程。
广泛开展宣传培训活动。
美国境内上市公司执行萨班斯法案的实证研究表明，许多未能通过内部控制有效性审计、存在内部控制重大缺陷的上市公司，与内部控制宣传培训不到位、组织成员特别是单位负责人对内控体系建设的定位和认识不足有着直接或间接的关系。
国内企业，特别是将于2009年7月1日执行基本规范的上市公司应当吸取经验教训，充分利用不到1年的短暂的过渡期和准备期，采取集中研修、内部研讨、专题讲座、业务竞赛、专家咨询等各种行之有效的形式，进一步抓好对公司全体员工的内部控制宣传培训工作，为内控规范顺利实施打下坚实基础。
另外，统一服务理念，树立品牌意识。
投资管理公司的发展，不仅要靠员工的销售，也要靠知识的竞争，更靠统一的服务理念和品牌去竞争。
就目前现状，成立一个投资管理公司非常容易，市场上类似公司也很多，可以说现在的市场竞争还不是很完善的，要在这样的环境下生存发展，只能靠品牌。
自身有了品牌意识，就会有一种无形的力量约束投资管理公司员工的行为，在业务拓展与实施中就会注意自己的形象。
(五)建立完善的风险预警机制投资管理公司须认真分析内外环境的各种变化因素和信息，及时调整经营战略，以应对充满变化的市场环境，提升企业的生存能力和竞争力；其次、投资管理公司还必须建立科学风险防范机制。
