2011年二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识大全

证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。

股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。

债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。

2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。

其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。

3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。

在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。

二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。

一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。

2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。

集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。

3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。

其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。

4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。

其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。

三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。

股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。

2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。

市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。

证券从业资格考试证券市场基础知识(2011年) 一、根据重大法律、法规、政策出题 二、根据市场限制条件出题 三、根据概念出题 四、根据时间要求出题 五、根据数量要求出题 六、根据内容反向出题 七、根据内容正向出题 八、根据容易使学员混淆的内容出题 九、根据重大事件出题 十、根据概念的分类出题 十一、根据工作程序出题 十二、根据主体的行为方式出题 十三、根据行为主体出题 十四、根据行为范围、定义外延等出题 十五、根据主体的权利与义务出题 十六、根据各种原则出题 十七、根据禁止性行为规则出题 十八、根据事物之间的关系出题 十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题 二十、根据国际证券市场知识出题 出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常明显。

一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。

证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。

进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。

证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。

学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。

出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

1.《公司法》规定，董事会会议由（）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

A. 1／2B.2/3C.3/4D.4/5 2．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（）。

A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议 3．《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（）。

证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。

2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。

常见的证券包括股票、债券、基金份额等。

3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。

股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。

4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。

债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。

5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。

期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。

6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。

期权市场是期权进行交易的场所。

期权可以用于投机、套利和风险管理。

7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。

基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。

8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。

不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。

证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。

9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。

常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三)有价证券的特征1．收益性。

2．流动性。

3．风险性。

4．期限性。

二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。

(二)证券市场的结构1．层次结构。

2．多层次资本市场。

3．品种结构。

4．交易场所结构。

(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。

3．资本配置功能。

第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

(一)机构投资者1．政府机构。

2．金融机构。

(1)证券经营机构。

(2)银行业金融机构。

(3)保险公司及保险资产管理公司。

(4)合格境外机构投资者(QFII)。

(5)主权财富基金。

(6)其他金融机构。

3．企业和事业法人。

4．各类基金。

2011证券从业考试基础知识第六章精华资料1 第六章：证券市场运行第一节发行市场和交易市场证券市场：证券买卖交易的场所，也是资金的供求中心。

市场按其功能可划分为发行市场和流通市场：发行市场 - 一级市场 - 初级市场，是发行人通过发行证券筹集资金的市场；流通市场 - 二级市场 - 次级市场，是买卖发行证券的市场两者的关系：两者是证券市场的组成部分，是一个整体；发行市场是基础和前提，前者发行的种类、数量和方式决定了后者的规模和运行；后者是前者扩展的必要条件；流通市场的交易价格制约和影响着发行价格，这是发行时需要考虑的重要因素一、证券发行市场（一）证券发行市场的含义定义：发行人向投资者出售证券的市场，是一个无固定场所的无形市场。

作用：1、为资金需求者提供筹措资金的渠道。

发行者参照各类证券的期限、收益水平、参与权、流通性、风险度、发行成本等，根据需要和可能来选择，确定发行证券的种类，并依据市场的供求关系和价格行情决定发行的数量和价格。

2、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化。

社会有闲置资金3、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

（二）证券发行市场的构成：1、证券发行人2、证券投资者3、证券中介机构（三）证券发行与承销制度1、发行制度：注册制与核准制2、证券发行方式：（1）股票发行方式：①上网定价发行②向二级市场投资者配售③一般投资者上网发行和对法人配售结合（2）债券发行方式：①定向、②承购包销、③招标发行（3）证券承销方式：自销和承销（包销和代销）（四）证券发行价格1、股票发行价格。

指投资者认购新股时实际支付的价格股票发行定价方式：协商定价、询价方式、累计投标询价方式、上网定价方式。

我国首次上网发行实行询价制度2、债券的发行价格。

指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。

债券的发行价格分为：平价发行、溢价发行、折价发行，债券的定价方式：公开招标最为典型，还有其他类别：（1）按招标标的分类：价格招标和收益率招标（2）按价格决定方式分类：美式招标、荷兰式招标二、证券交易市场：（一）证券交易所1、证券交易所定义、特征、功能（1）定义：证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

2011证券从业资格考试《基础知识》预测试题(2)一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。

A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖C 〗7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖D 〗9、证券市场的核心是()。

A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1．证券本身没有价值；2．但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3．可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

（二）有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。

狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：表1—4有价证券分类一览表【提示】本考点的命题切入点有以下几点：（1）给出分类标准，要求选择具体的类别；（2）给出具体类别，要求归纳分类标准。

证券市场基础知识知识点归纳
证券市场是金融市场中的一个重要组成部分，为了帮助您更好
地理解证券市场，以下是一些基础知识的归纳。

证券的定义
证券是指可以流通、可以交易的金融工具，包括股票、债券、
期权等等。

主要类型的证券
1. 股票：代表持有公司股份的所有权，股东可以分享公司的收
益和决策权。

2. 债券：代表借款人向债权人借款并承诺支付利息和偿还本金。

3. 期权：给予持有人在未来某个时间内购买或者卖出一定数量
证券的权利。

4. 期货：代表在未来的某个时间点按照事先约定的价格交割一
定数量的商品或金融资产。

证券市场的分类
1. 一级市场：也称为发行市场，指证券首次发行时的交易市场。

2. 二级市场：也称为交易市场，指已经发行的证券的买卖交易
市场。

主要的证券交易所
1. 上海证券交易所：位于中国上海，主要交易国内股票和债券。

2. 深圳证券交易所：位于中国深圳，主要交易国内股票和债券。

3. 纽约证券交易所：位于美国纽约，是世界上最大的股票交易
所之一。

4. 伦敦证券交易所：位于英国伦敦，是欧洲最大的股票交易所。

证券市场的监管机构
1. 中国证监会：是中国的证券市场监督管理机构，负责监督和
管理中国的证券市场。

2. 美国证券交易委员会（SEC）：是美国的证券市场监管机构，负责监督和管理美国的证券市场。

以上是证券市场基础知识的归纳，希望能对您有所帮助。

如有
更多疑问，请咨询相关专业人士或机构。

【证券资格考试资料】－基础知识第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场一、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。

证券的两个大体特点为：第一，法律特点；第二，书面特点。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

有价证券本身没有价值，但由于代表了必然的权益，因此有交易价钱。

有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的特点：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。

有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的进展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分派。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

它的三个显著特点是：第一，证券市场是价值直接互换的场所；第二，证券市场是财产权利直接互换的场所；第三，证券市场是风险直接互换的场所。

从纵向来划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。

从横向来划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。

今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。

证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，进展中国家和地域的证券市场国际化将有较大进展；第三，证券交易所的归并与上市；第四，证券市场的网络化进展趋势。

纵观十年来我国证券市场的进展历程，它的特点为：第一，市场进展日趋标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍慢慢壮大；第四，监督手腕法制化。