1.1.1.1.1.2 Q/CY 中国石油天然气集团公司企业标准Q/SY 1134-2008产品驻厂监造规范Specification for Surveillance at the Supplier2007-××××-××××发布2007-××××-××××实施中国石油天然气集团公司发布Q/Y 1134-2008目次前言 (1)1 范围 (1)2 术语和定义 (1)3 缩略语 (2)4 各方责任 (2)4.1买方责任 (2)4.2监造方的责任 (3)4.3供方责任 (3)5 监造工作的等级 (3)5.1 A级 (3)5.2 B级 (3)5.3 C级 (4)6 通用要求 (4)6.1监造方的资质 (4)6.2监造工作的组织与管理 (4)6.3监造工作的基本要求 (5)6.4检测仪器设备 (7)6.5监造的档案文件 (8)6.6安全 (8)Q/SY 1134-2008前言本规范的目的旨在为中国石油天然气集团公司产品驻厂监造提供指南。
本规范建立了一套通用指南，涉及买方、供方和监造方三者之间用于产品驻厂监造的要求。
各方的作用和责任应在买方和供方，以及买方（此时称为委托方）和监造方的合同中予以约定。
本规范依据《中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定》制定，并参考采用API RP 5SI的相关内容。
本规范由中国石油天然气集团公司质量管理与节能部提出并归口。
本规范起草单位：北京康布尔石油技术发展有限公司、石油工业标准化研究所、北京隆盛泰科石油管科技有限公司、中国石油技术开发公司、石油工业井控装置质量监督检验中心、吉林工程建设监理公司、石油工业防腐保温产品质量监督检验中心、抚顺石化检测监理研究中心。
本规范主要起草人：刘瑞华、王欣、马秋荣、王渤、贾延彪、张斌、赫连建峰、苗一。
Q/SY 1134-2008产品驻厂监造规范1 范围本规范规定了中国石油天然气集团公司建设项目中重要产品和设备驻厂监造各方责任、监造工作等级、通用要求等。
本规范适用于中国石油天然气集团公司建设项目中重要产品和设备的驻厂监造。
2 术语和定义下列术语和定义适用于本规范。
2.1买方/委托方Purchaser/Client负责对定购产品提出技术要求并支付货款的一方。
相对监造方而言，买方又称为委托方。
2.2监造方Surveillant被买方雇佣或委派，代表买方行使职能的第三方组织。
2.3供方/被监造方Supplie r/生产商、加工商、制造商、批发商、零售商或产品的卖主／服务的提供商。
相对监造方而言，供方又称为被监造方。
2.4监造Surveillance是指具有集团公司资质认可的监造方受委托方的委托，在合同约定的范围内，按照法律、法规、规章和标准，对产品制造过程的质量实施监督的中介咨询服务。
2.5项目监造机构Project surveillance agent监造方派驻供方或产品制造单位负责履行委托监造合同的组织机构。
2.6总监造工程师Chief surveillance engineer由监造方书面授权，全面负责委托监造合同的履行、主持项目监造机构工作的监造工程师。
其称谓可能根据各监造方的实际情况而有所不同，如称作“项目监造组长”等。
2.7监造工程师Surveillance engineer取得集团公司《产品驻厂监造人员资格证书》的人员。
2.8监造员Inspector经过监造业务培训，具有同类产品相关专业知识，从事具体监造工作的监造人员。
2.9Q/SY 1134-2008 在总监造工程师的主持下编制、经监造方技术负责人批准，用来指导项目监造机构全面开展监造工作的指导性文件。
2.10监造实施细则Implementation rules of surveillance根据监造计划，由专业监造工程师编写，并经总监造工程师批准，针对产品中某一专业或某一方面监造工作的操作性文件。
2.11监造工作例会Work regular meeting of surveillance在产品实现过程中针对产品质量、进度、合同管理等事宜适时召开的、由有关单位参加的会议，一般由项目监造机构主持。
2.12文件审核Document Review是指监造人员对已经完成的工序，审查其制造记录和检验记录来实施监造。
2.13巡回检查Patrol Point是指监造人员在产品制造过程中进行的监视、抽检、现场见证等活动。
2.14现场见证点Witness Point是指当产品制造到某一道关键工序之前，承包商通知监造方，监造方派人员赴制造现场监督该工序的进行，并签署见证意见。
2.15停止点Hold Point是指当产品制造完成某工序之后，进入下一道工序之前，暂时停止工作，由供方事先通知监造方，等监造工程师到达制造现场对已经进行完的工序质量进行检验、认可。
停止点监造需监造工程师签认后方可转入下道工序。
3 缩略语文件审核 R巡回检查 M现场见证点 W停止点 H4 各方责任除下列条款的规定外，涉及产品采购、制造、监造的各方还应有清楚而明确的责任。
4.1 买方责任4.1.1 买方应通过订货合同、技术协议、产前会议纪要或其他书面联络文件确立各方责任。
4.1.2 买方应选择符合要求的监造方，并对监造方和监造人员的资质进行确认。
4.1.3 买方在与供方签订产品订货合同时，应确定监造工作的等级，并明确监造方、监造工作的内容和职责。
4.1.4 买方应在监造方实施监造前，将监造方名称、监造工作内容、监造产品名称、规格型号、数量等书面通知被监造方。
4.1.5 买方在监造服务合同生效后，应向监造方提供被监造产品的供货合同、技术协议以及相关的技Q/SY 1134-20084.1.6 买方应在产品实施监造前召开产前会议，并要求监造方出席会议，或将买卖双方在会议上订立的协议，以书面方式充分告知监造方。
建议买方尽可能通知监造方参加产前会议。
4.1.7 买方应对监造方在现场提出的书面意见、专题报告等在约定的时间内内书面答复。
4.2 监造方的责任4.2.1 监造方在接受委托之前，应当如实向委托方出示相应的资质证明。
4.2.2 监造方与被监造方不得有直接隶属关系或其它利害关系。
4.2.3 监造方与委托方签订监造服务合同后，应成立由项目总监造工程师、监造工程师组成相对固定的监造项目组织机构。
项目总监造工程师、监造工程师如有变更，监造方应书面通知委托方。
4.2.4 监造方应就联络方式、责任、职权得到委托方明确的指示。
4.2.5 监造方应在实施监造前，依据合同约定的监造范围、内容编制监造计划或监造实施细则，经委托方确认后实施。
4.2.6 为其项目监造机构提供合同、协议的副本，适用的检测仪器设备、安全装备以及其他为完成监造任务所需的物品。
4.2.7 监造方在供方厂区内的活动不应干扰供方的正常生产活动，包括生产进度。
因有关监造产品质量问题除外。
4.2.8 对监造合同的分包应事先征得委托方的同意，不得将整个监造项目和形成过程中某个阶段整体分包。
4.2.9 监造方有为委托方和被监造方保守商业秘密和技术秘密的义务。
4.3 供方责任4.3.1 在买方所订购产品生产全过程，供方都应允许监造方进入与此相关的所有厂区。
4.3.2 供方的生产进度安排应及时通知买方或监造方。
供方生产安排的任何变更，如有可能影响监造方的工作，供方应提前通知买方或监造方。
4.3.3 供方应为监造方提供合适的工作条件，通常包括办公场所、电话、互联网接口、邮政服务和专用安全设备。
4.3.4 供方应按照产品订货合同的约定，为监造工作的开展提供制造过程中相关真实客观的数据、文件和报告等。
4.3.5 产品的制造质量由供方全面负责。
监造并不减轻被监造方的质量责任，不代替委托方对产品的最终质量验收。
监造方应对被监造产品的制造质量承担监造责任，具体责任应在监造服务合同中予以明确。
4.3.6 供方应申明其生产或加工产品所用的商业和技术秘密，并确立一些限制性条件以限制其传阅和复制。
4.3.7 对最终决定而言，供方经校准合格且在有效期内的设备应是裁决用检验仪器设备，除非各方另有规定。
5 监造工作的等级作为一般规则，监造工作内容，可在购买协议中规定。
工作内容通常由买方决定。
买方应指定下列工作等级之一，在产前会议上或其他适当的时候，将指定的工作等级以书面形式通知供方和监造方。
在定购期间买方可以根据订货合同和协议，自行调整工作等级。
在这种情况下，应以书面形式通知供方和监造方，以便就要求的监造事项在各方之间达成谅解。
5.1 A级由买方委托的监造方，负责巡视供方的生产过程和质量活动。
该工作等级不要求在每个生产班次/工序中都有巡视人员在场。
Q/SY 1134-2008 该等级包括A级中的活动，另外在某些关键过程中，如焊接、无损探伤、最终试验、喷涂等，增加另外的监督人员。
该等级要求有一名监造工程师，每个生产班次/工序适时到场，以指导监造方巡视小组的工作。
5.3 C级每个生产班次监造方都要出现在供方的厂区，以便对过程和质量进行巡视。
这可以包括对所有关键过程的监督，以及供方最终检验之后监造方的最终验证。
该等级需要一个监造工程师，以指导监造方巡视小组的工作，保证每个班次/工序全程跟踪。
6 通用要求6.1 监造方的资质6.1.1 就制造和检验产品所遵从的规范来说，监造方委派的监造人员应有相关工作经验并接受过培训。
6.1.2 监造方的资质应符合《中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定》的要求。
如买方要求，监造方应提供其资质方面的有关文件。
6.2 监造工作的组织与管理6.2.1 项目监造机构6.2.1.1 监造方履行委托监造合同时，必须建立与委托项目相适应的监造机构。
项目监造机构在完成委托监造合同约定的监造工作后可撤离工厂或施工现场。
6.2.1.2 项目监造机构的组织形式和规模，应根据委托监造合同规定的服务内容、服务期限、产品类别、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。
6.2.1.3 监造人员应包括总监造工程师、专业监造工程师和监造员等，必要时可配备总监造工程师代表。
总监造工程师应由具有三年以上同类产品监造工作经验的人员担任；总监造工程师代表应由具有两年以上同类产品监造工作经验的人员担任；专业监造工程师应由具有一年以上同类产品监造工作经验的人员担任。
项目监造机构的监造人员应专业配套，数量应满足产品监造工作的需要。
6.2.1.4 监造方应于委托监造合同签订后十天内，将项目监造机构的组织形式、人员构成及对总监造工程师的任命书面通知委托方。
当总监造工程师需要调整时，监造方应征得委托方同意并书面通知委托方；当专业监造工程师需要调整时，总监造工程师应书面通知委托方和供方。
