现场检查工作底稿

专项监督工作底稿
编号：
被检查单位名称
检查时间
2024年月日至月日
任务名称Байду номын сангаас
外包管理现场检查
检查要点
对照外包管理现场检查表项目内容填列
检查情况及问题简述：
简要说明检查实施时间、地点、经过，充分描述事实概况，包括检查发现、产生原因、事件结果、影响金额等。金额到元，保留两位小数，内容较多可另建附件。
示例：经审查XX单位202X年长庆地区钻机服务业务外包项目招标及XX公司202X年合同签约、变更、结算情况，发现：因资质审查不到位，导致非中标队伍参与项目施工并结算。202X年11月《钻机服务合同》（合同编号：2021-50XX）结算凭证《当期结算工作量汇签单》注明XX公司400XX队完成里平41X井施工，《清算清单》显示结算716879.74元，而XX公司400XX队不是中标队伍。
监督意见：
依据法律、法规、规章、制度（文号）、合同（合同号）等具体条款，对查出问题的提出意见或建议。对于既成事实：
（1）无需进一步整改的，今后严格执行相关规定，避免类似情况再次发生；
（2）需进一步整改的，提出具有可操作性的意见或建议。
示例：按照《中国石油天然气集团有限公司油田技术服务业务外包管理规定》（工程〔2022〕16号）第X条规定，XX公司应严格执行相关规定，加强XX管理。
被检查单位有关部门意见：
签字或盖章：年月日
附材料：
1.中标通知书1页/1张
2.单位202X年往来三栏账1页/1张
3.202X年X月1241#凭证《当期结算工作量汇签单》《清算清单》2页/2张
4.里平41X井信息1页/1张
共计5页/5张
编制人：
年月日
检查组组长：
年月日

期货公司现场检查工作底稿（2011年）
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表错误！未定义书签。

附件2：净资本检查工作底稿............... 错误！未定义书签。

附件3：期货公司治理情况检查工作底稿..... 错误！未定义书签。

附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。

附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。

附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿. (2)
附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。

附件8: 其他需要了解的情况表............. 错误！未定义书签。

附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查
工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

建筑维修施工现场的安全检查模版一、现场周边环境安全检查1. 周边交通安全检查- 是否有交通标示牌、警示标识的设置- 是否有临时交通管制措施- 工地入口是否设置警示栏杆- 是否有临时的停车区域- 是否有行人通行的安全通道2. 周边建筑物安全检查- 周边建筑物是否有因施工而倾倒、倒塌的危险- 周边有无高空坠物的危险物品或设备- 周边是否有施工工具、材料堆放整齐，不影响周边建筑物的安全3. 周边环境污染安全检查- 是否有临时储存、处理污水、废弃物的设施- 是否有临时存放化学品、危险物品的储存区- 是否有恶劣的气味或有害气体的排放二、施工现场整体安全检查1. 施工现场布局安全检查- 是否设置了安全警示牌、警戒线以及安全标识- 是否设置了专门的安全通道和逃生通道- 施工区域是否清晰划分，设备、材料摆放整齐- 是否有遮挡物遮挡火灾应急设备或灭火器2. 施工人员安全检查- 是否佩戴安全帽和防护眼镜- 是否穿着合适的工作服和防护手套- 是否对施工人员进行过安全培训和技能培训- 是否实施施工人员入场安全检查3. 施工设备安全检查- 是否设有防护装置和安全锁- 是否按照规定进行设备的日常维护和检修- 是否遵守设备使用的操作规程- 是否存在悬挂物、高处作业等违规情况4. 施工材料安全检查- 是否按规定进行材料的存放和密封- 是否有相应的材料安全数据表和使用手册- 施工现场有无易燃易爆材料堆放且存放位置是否合理- 是否存在没有标识和分类的材料5. 火灾防护安全检查- 是否设置了有效的灭火器材和灭火装置- 是否设置了疏散指示标志和应急照明灯- 是否存在违规使用明火或存在电气设备安全隐患- 是否有建立灭火和疏散预案，进行应急演练6. 施工现场危险源安全检查- 是否有明显的危险源警示标识和隔离设施- 是否有临时用电、施工设备的安全设施- 是否存在易发生事故的施工工艺和作业方式- 是否存在高处作业、挖掘、爆破等危险作业7. 环境污染防护安全检查- 是否有设置防尘网、防护罩等措施- 是否对施工产生的粉尘、噪音进行有效防护- 是否进行过环境污染治理和现场清理- 是否存在对水、土壤等环境造成污染的行为三、施工过程安全检查1. 施工工艺安全检查- 是否按照工艺规范进行施工- 是否进行了施工工艺的技术交底- 是否存在违规操作和施工工艺冲突情况- 是否有安全风险的施工节点和措施2. 施工作业安全检查- 是否有临时施工安全措施和警示标识- 是否存在违规操作、违章搭设、违规使用设备等情况- 是否存在施工作业人员超负荷作业和疲劳驾驶现象- 是否存在施工作业相关的安全支持措施和人员保护措施3. 施工设备安全检查- 是否进行定期巡检和设备维护- 是否存在设备用电、液压、气压等安全隐患- 是否遵守设备使用的操作规程- 是否对设备进行技术交底和操作培训四、施工质量安全检查1. 施工工作面管理安全检查- 施工现场是否清洁整齐，有无杂乱物品堆放- 施工面是否平整，有无未及时清理的残留物- 施工人员是否有工作面管理的责任和义务- 施工工作面是否存在安全隐患或施工质量问题2. 施工材料质量安全检查- 是否按照技术规范采购和使用材料- 材料是否存放有序，有无贮存破损、变质的情况- 材料是否存在质量问题或与设计不符情况- 是否对施工材料进行质量检测和验收3. 施工工艺质量安全检查- 是否按照设计要求进行施工工艺流程- 施工过程中是否存在工艺质量缺陷或不符合规范的情况- 施工工艺是否存在隐患、质量缺陷或安全风险- 是否进行过施工工艺质量的验收和评估五、施工组织管理安全检查1. 施工现场安全管理人员安全检查- 是否按照规定配备安全管理人员- 安全管理人员的资质和专业技能是否合格- 安全管理人员是否有协调和监督施工现场安全的能力- 安全管理人员是否定期进行安全培训和学习更新2. 施工现场安全制度安全检查- 是否有施工现场安全管理制度和规范- 制度和规范是否得到全体施工人员的认可和遵守- 是否对施工现场安全制度进行定期检查和修订- 是否根据现场风险隐患更新和完善安全制度3. 施工作业人员安全教育培训安全检查- 是否进行了入场安全教育培训和安全技术交底- 是否进行了工种操作安全培训和技能培训- 是否定期组织安全教育培训和文明施工教育活动- 是否存在安全教育培训的隐患或问题结语：以上是建筑维修施工现场的安全检查模板，通过对整个施工现场的周边环境、施工整体、施工过程、施工质量、施工组织管理等方面的全面检查，可以及时发现施工现场的安全隐患和问题，并采取相应的预防和控制措施，确保施工现场的安全和施工质量的合格。

现场检查工作底稿现场检查工作底稿一、概述现场检查是指监管部门对企业、机构或个人的经营活动进行实地检查和核实，以确保其遵守法律法规及相关规定。

现场检查是监管部门履行职责的重要手段之一，也是维护市场秩序、保障消费者权益的必要措施。

二、现场检查的目的1. 发现违法违规行为：通过实地检查，发现企业、机构或个人在经营活动中存在的违法违规行为，及时制止和处理。

2. 确认合法合规情况：通过实地检查，确认企业、机构或个人在经营活动中遵守法律法规及相关规定，并对其给予表扬和奖励。

3. 收集证据：通过实地检查，收集与案件有关的证据材料，为后续立案调查和处理提供依据。

三、现场检查的程序1. 准备工作：确定检查对象和时间，并制定检查计划；了解被检单位基本情况；准备相应证件和工具。

2. 进入现场：向被检单位出示工作证明并说明来意；与被检单位负责人协商并签订检查记录；对现场进行初步勘查。

3. 收集证据：对被检单位的经营活动进行全面、细致的检查，收集与案件有关的证据材料，并将其加盖检查章。

4. 提出问题：对发现的问题进行询问和调查，要求被检单位提供相关资料和解释。

5. 检查结束：根据实际情况，对被检单位给予表扬、奖励或责令改正；填写现场检查记录，并由被检单位负责人签字确认。

四、现场检查的注意事项1. 注意安全：在进入现场前，要了解被检单位的安全措施，并采取相应措施保证自身安全。

2. 注意礼仪：在与被检单位负责人沟通时，要注意礼貌、尊重和合理表达自己的意见。

3. 注意法律程序：在实地检查中，要遵守法律程序，严格按照规定操作并保护当事人合法权益。

4. 注意机密性：在收集证据时，要注意保密工作，不得泄露涉及商业秘密或个人隐私等敏感信息。

五、现场检查的效果1. 纠正违法违规行为：通过现场检查，及时发现并制止企业、机构或个人的违法违规行为，维护市场秩序和公平竞争。

2. 提高合法合规意识：通过现场检查，对被检单位进行宣传教育，增强其遵守法律法规和相关规定的意识。

施工专项安全检查模版一、现场环境安全检查1. 检查现场是否存在杂物堆放、施工废料未及时清理的情况；2. 检查施工现场周边是否存在交通标志缺失、道路封堵等影响交通安全的情况；3. 检查施工现场周边是否存在高压电线、易燃易爆物品等危险物品的存在，是否有效隔离；4. 检查施工现场周边是否存在建筑物倾斜、地基松散等安全隐患。

二、工作人员安全检查1. 检查工作人员是否佩戴个人防护装备，如安全帽、安全鞋、防护眼镜等；2. 检查工作人员是否有进行必要的安全培训，是否具备相关工作证书；3. 检查工作人员是否有疲劳驾驶、酗酒等不适合从事施工作业的情况；4. 检查工作人员是否按规定使用工具设备，是否存在违规操作的情况。

三、设备设施安全检查1. 检查机械设备是否经过合格检查，并定期进行维护保养；2. 检查临时用电设备是否符合安全用电要求，是否存在漏电、电缆损坏等情况；3. 检查施工现场是否设置了必要的消防设备，如灭火器、灭火器箱等；4. 检查施工现场是否设置了安全警示标志，如危险区域标志、安全通道标志等。

四、作业过程安全检查1. 检查施工作业过程中是否存在违规行为，如未经授权擅自进入禁止区域等；2. 检查施工作业现场是否进行了必要的临时封闭、警示标识，并保持通道畅通；3. 检查施工作业过程中是否存在安全防护措施不到位的情况，如未搭设安全网、防护栏等；4. 检查施工作业过程中是否存在使用违禁工具、材料等违反规定的情况。

五、应急处置措施检查1. 检查施工现场应急通道是否畅通，紧急出口是否设置了明确的标识；2. 检查施工现场是否配备了必要的急救设施和急救药品，并保持有效期内；3. 检查施工作业人员是否熟悉应急疏散计划，是否进行了相关演练；4. 检查现场是否设立了应急联络人员，并保持通讯畅通的状态。

六、文明施工检查1. 检查施工现场是否存在乱堆乱放、随意涂刻等行为；2. 检查施工现场是否存在施工噪音、污染等对周边环境造成的影响；3. 检查工作人员是否遵守文明施工规定，是否存在违反安全环保行为。

财务检查工作底稿一、检查目的和范围本次财务检查旨在确保被检查单位的财务报告真实、完整、合规，同时发现潜在的财务风险和舞弊行为。

检查范围覆盖被检查单位XXXX年XX月至XX月的全部财务活动及相关记录。

二、检查方法和程序1. 核对法：核对被检查单位的会计凭证、账簿、报表等资料，确保数据一致性。

2. 实地调查法：对被检查单位的实物资产进行盘点，确认资产的存在及使用状况。

3. 分析性程序：对比历史数据，分析被检查单位的财务状况和经营成果的变化趋势。

4. 询问法：与被检查单位管理层、员工进行沟通，了解财务活动的实际情况。

三、检查人员和时间安排本次检查由XXX、XXX、XXX等人组成检查组，于XXXX年XX月XX日至XX月XX日进行现场检查。

四、被检查单位的财务情况概述被检查单位为一家从事XXX行业的公司，主要产品为XXX。

XXXX年XX月至XX月，被检查单位的营业收入为XXX元，净利润为XXX元。

资产总额为XXX元，负债总额为XXX元，所有者权益总额为XXX元。

五、重要会计事项说明1. 收入确认：被检查单位采用完工百分比法确认收入，经检查确认其确认方法符合企业会计准则的规定。

2. 存货管理：被检查单位采用ABC分类法对存货进行管理，经抽查确认分类合理，管理有效。

3. 关联方交易：经核查，被检查单位与关联方的交易公允，未发现异常。

六、财务报表及附注审核情况1. 资产负债表：核对固定资产、无形资产等长期资产，确认账实相符。

2. 利润表：核对营业收入、成本费用等项目，确认无异常情况。

3. 现金流量表：对经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量进行审核，确认其合规性。

七、审计调整及重分类情况经过审计，对以下事项进行了调整：1. 应收账款坏账准备计提不足，需补提坏账准备XXX元。

2. 固定资产折旧计提不足，需补提折旧XXX元。

3. 长期股权投资后续计量不准确，需追溯调整长期股权投资账面价值XXX元。

八、审计结论及建议根据本次检查情况，得出以下结论及建议：1. 建议加强应收账款管理，完善坏账准备计提制度。

现场检查工作底稿一、背景介绍现场检查是指在某一特定场地或企业单位进行实地查验和核实，以获取相关信息和数据的工作。

现场检查工作底稿是指为了保证检查工作的准确性和可靠性，提前准备好的用于指导检查过程和记录检查结果的文档。

二、现场检查工作底稿的重要性现场检查工作底稿对于保证检查工作的顺利进行和结果的准确性具有重要意义。

1.提供检查方向和重点：现场检查工作底稿可以明确指导检查人员在检查过程中的方向和重点，确保对相关问题的全面覆盖。

2.保证检查的准确性：现场检查工作底稿可以规范检查人员的行为和操作，减少主观因素对检查结果的影响，提高检查的准确性。

3.记录检查过程和结果：现场检查工作底稿可以帮助检查人员记录检查过程中的关键信息和发现的问题，确保检查结果的可追溯性和可验证性。

三、现场检查工作底稿的要素1.检查目的和背景：明确本次现场检查的目的和背景，清楚了解检查的背景信息和相关要求。

2.检查范围和对象：定义本次检查的范围和对象，确保检查的目标明确且可限定。

3.检查重点和要点：确定本次检查的重点和要点，明确需要关注的问题和重要环节。

4.检查方法和工具：列出使用的检查方法和工具，确保检查过程的科学性和有效性。

5.相关文件和资料：记录与本次检查相关的文件和资料，包括法律法规、规章制度等，为检查提供依据。

6.检查过程和记录：详细描述检查的过程和记录方法，确保检查结果的完整性和可靠性。

7.结果分析和意见建议：针对检查结果进行分析，并提出相应的意见和建议，为问题解决和改进提供依据。

四、现场检查工作底稿的编写步骤1.明确检查任务和目标：根据检查需求和目的，确定需要检查的范围和对象。

2.收集相关资料和信息：搜集与检查相关的文件和资料，并进行必要的分析和整理。

3.设定检查重点和要点：根据检查目标和范围，确定需要关注的重点和要点。

4.制定检查计划和步骤：根据检查重点和要点，制定详细的检查计划和步骤，明确工作时间和人员安排。

5.撰写现场检查工作底稿：按照现场检查工作底稿的要素，逐步撰写完整的底稿文档，确保每一项内容都得到详细描述。

期货公司现场检查工作底稿
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表 (2)
附件2：净资本检查工作底稿 (3)
附件3：期货公司治理情况检查工作底稿 (33)
附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿 (38)
附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿 (40)
附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿 (49)
附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿 (58)
附件8: 其他需要了解的情况表 (61)
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表
附件2：净资本检查工作底稿净资本现场检查工作底稿目录
索引号：A 净资本现场检查总结
索引号：M－2净资本现场检查工作底稿
索引号：E 银行询证函格式
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件3：期货公司治理情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。

附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查
工作底稿。

施工安全作业检查模版一、现场基本情况核查1. 施工单位名称及联系方式；2. 工程项目名称及工程地点；3. 施工单位负责人及安全管理人员信息；4. 项目现场的许可文件是否齐全，是否进行备案，并是否挂牌公示；5. 施工现场是否设置了相关的安全警示标识，是否清晰易懂；6. 施工区域是否划分明确，是否存在交叉作业的情况；7. 工程周边有无安全隐患，如有，则需采取相应的防范措施；8. 现场是否有统一的作业指导手册或安全操作规程，作业人员是否了解并遵守。

二、人员安全保障情况检查1. 施工单位是否按规定进行了施工员、安全员等相关人员的资质培训和岗位职责分工；2. 作业人员是否持有有效的施工作业证或培训合格证；3. 是否按照作业人员的资质进行了适当的技能安排；4. 作业人员使用的安全防护装备是否合格并经常检查、维护；5. 高处、狭窄、有坑洞等特殊作业岗位，是否设置了专人负责监护和安全保障；6. 若有临时外聘作业人员，是否进行了上岗前的安全培训和资质审核。

三、设施设备及工具的安全检查1. 施工现场所使用的设施设备是否符合安全标准，是否定期维护，保持良好的工作状态；2. 施工现场使用的电动工具是否符合要求，是否定期检测，并保证绝缘性能良好；3. 施工现场使用的起重机械、爆破设备等特殊设备是否具备相关准入条件，并有相关操作人员；4. 施工现场使用的脚手架、防护网、安全防护栏等安全设备是否牢固可靠，使用是否正确；5. 施工现场使用的工具是否符合要求，包括绝缘工具、手持工具等，是否定期进行检查修理、更换。

四、施工现场的环境安全检查1. 施工现场是否存在爆炸、火灾等危险品存放和使用情况，是否符合相关规定；2. 施工现场周边环境是否有有害气体、有毒物质等危险因素，是否进行相关预防措施；3. 是否存在有害噪声、辐射等情况，是否采取了有效的防护措施；4. 施工现场的通风、照明是否良好，是否存在通风不畅或光照不足的情况；5. 施工现场的临时设施、临时用电等是否符合规定，是否存在安全隐患。

建筑安全文明施工现场检查内容模版1. 场地布置- 实施临时设施布置是否符合规定，是否设置有明显的指示标志；- 施工道路是否畅通，是否设置有防护设施；- 施工场地是否清洁整齐，是否有垃圾、杂物堆放。

2. 安全防护设施- 施工现场是否设置了安全警示标志，是否明显可见；- 高处作业区域是否设置了围护栏，是否符合规范要求；- 施工井道、洞口等是否设置了防护栏杆；- 施工升降设备、电梯等是否符合安全要求，是否有有效的检验合格证明。

3. 作业人员安全- 是否检查了作业人员的身份证件，是否符合岗位要求；- 是否配备了必要的个人防护用品，是否正确佩戴；- 是否设置了安全教育培训台账，是否定期进行培训；- 是否制定了作业人员的安全操作规程，是否严格执行。

4. 施工机械设备- 施工机械设备是否符合国家标准，是否取得了合格证明；- 施工机械是否定期检验维护，是否符合安全要求；- 施工机械是否设置了有效的防护措施，是否有操作警示标识；- 施工机械是否正确使用，操作人员是否具备相应的资质证书。

5. 施工材料使用- 施工材料是否符合规范要求，是否有检验合格证明；- 施工材料是否存放在规定的场所，是否有防火、防水等措施；- 施工材料是否正确使用，是否遵守安全操作规程；- 施工材料的残余、废弃物是否及时清理，是否分类处理。

6. 施工现场卫生- 施工现场是否保持了良好的卫生环境，是否有卫生设施；- 施工现场的厕所、食堂等是否符合卫生要求，是否定期清洁消毒；- 施工现场是否有噪音、尘土等污染，是否采取了相应的防治措施；- 施工现场是否有病虫害等问题，是否采取了防治措施。

7. 施工现场秩序- 施工现场是否存在乱堆乱放、材料乱放等问题，是否有整齐的存放场所；- 施工现场是否存在乱拉乱接电线、乱扔杂物等不安全行为，是否有相应的规范；- 施工现场是否有明火、易燃和易爆物品等存在，是否采取了相应的措施；- 施工现场是否存在未经许可的人员进入、车辆进出情况，是否有相应的检查记录。

中国保险监督管理委员会关于印发《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2001.04.29•【文号】保监发[2001]104号•【施行日期】2001.05.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文*注：本篇法规已被：中国保险监督管理委员会关于公布规章和规范性文件清理结果的通知（发布日期：2010年12月2日，实施日期：2010年12月2日）废止中国保险监督管理委员会关于印发《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》的通知（保监发［２００１］１０４号２００１年４月２９日）各保监办，机关各部门：现将《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》印发给你们，自２００１年５月１日起实施。

请认真遵照执行，执行中出现的问题要及时报告中国保监会。

中国保险监督管理委员会现场检查工作规程一、总则（一）为使现场检查工作规范化、制度化，进一步提高现场检查工作效率，特制定本规程。

（二）本规程适用于中国保监会及其派出机构开展的现场检查。

（三）本规程所称“派出单位”，是指派出检查组的中国保监会及其派出机构。

所称“被检查单位”，是指接受检查的保险公司（含外资保险公司分公司）及其分支机构、保险中介公司、保险兼业代理机构。

（四）现场检查包括检查准备阶段、检查实施阶段、报告形成阶段、处理阶段、档案整理阶段等五个阶段。

（五）检查组成员在现场检查过程中应严格遵守国家有关法律法规及中国保监会现场检查廉政规定。

二、检查准备阶段（一）成立检查组１．派出单位根据检查任务和对象，选定检查人员，组成检查组，指定检查组组长和主查人。

２．检查组组长负责对检查组的领导和有关重要事项的协调；主查人负责检查方案的制定、检查工作的组织实施、检查报告的撰写、处理决定的起草工作。

３．检查组可根据工作需要分为若干专业工作小组。

分组原则是合理配置检查人员，提高现场检查效率和有效性。

10-1公司 合规 文化 建设 情况说明 10-2相关 董事 会会 议纪 要
《证券公司合规管理试行规 定》第六条
10-3高管人员合规风控 应知应会测试情况
四 合 规 文 化 建 设
10-4 2012年合规培训计 划及实施情况（附培训 记录） 10-5 2013年合规培训计 划及培训记录 10-6董、监、高参与合 规宣导和培训的相关会 议纪要和培训记录 10-7新员工上岗前合规 培训流程及记录（提供 1-2份穿行测试记录） 从10-4、10-5中标注出来
公司建立了合规检查机制，各相关 部门就合规检查有明确的分工与协 《证券公司合规管理试行规 作，根据公司实际情况确定了检查 定》第十三条 重点。 公司制定了合规检查年度计划，并 13.合 得到有效执行。 规检 查 公司针对监管重点关注事项、新政 策法规落实情况、新产品和新业务 开展情况等开展了合规检查。 被检查部门能够根据合规检查结果 积极反馈、整改，违规行为能够得 到及时纠正与处理。 14.反 公司未因反洗钱工作失当受到人民 洗钱 银行的调查或处罚。 制定了合规咨询制度和流程。 合规总监和合规部门能够按公司规 15. 合 《证券公司合规管理试行规 定为高级管理人员、各部门和分支 规 咨 定》第十三条 机构提供合规咨询。 五 询 、 合 合规总监或合规部门所提供的合规 《证券公司合规管理试行规 规 咨询意见未出现过重大差错或遗漏 定》第十三条 管 。 公司建立了投诉举报机制，明确了 理 受理部门、工作流程、联系人员、 履 调查处理程序等。 职 情 16.投 况 诉举 投诉举报受理部门对投诉举报的信 报 息有完整记录。 投诉举报涉及合规风险的，及时报 《证券公司合规管理试行规 告合规总监（合规部门）。 定》第十三条 建立了合规报告制度，并明确规定 合规报告责任部门和人员、合规报 告路径及相关流程

某单位安全施工检查模版一、现场环境检查1. 检查施工现场的环境是否整洁，有无杂物堆放、积水等现象。

2. 检查施工现场是否存在明显的安全隐患，如倾倒物体、裸露电线等。

3. 检查施工现场的通风情况，是否存在有害气体积聚现象。

二、施工设备检查1. 检查施工设备是否完好，如起重机械、电动工具等，有无损坏或老化。

2. 检查施工设备的使用是否符合相关操作规范，有无操作失误或违规行为。

3. 检查施工设备的维护保养情况，是否按时进行检修和更换。

三、施工工作检查1. 检查施工人员是否着装整齐，佩戴安全帽和防护手套等个人防护用品。

2. 检查施工人员是否遵守安全操作规程，如使用安全绳具、脚手架等。

3. 检查施工人员是否存在疲劳操作、饮酒或吸烟等不良行为。

四、安全管理检查1. 检查施工单位是否制定并落实安全管理制度和操作规程。

2. 检查施工单位是否进行安全教育和培训，并记录相关人员的培训情况。

3. 检查施工单位是否建立健全安全事故报告和处理制度。

五、应急措施检查1. 检查施工现场是否明确标识火灾逃生通道，并情况是否畅通。

2. 检查施工现场是否配备灭火器等灭火设备，并检查其有效期。

3. 检查施工现场是否制定应急预案，并组织演练。

六、施工材料和质量检查1. 检查施工材料是否符合相关标准，如水泥、钢筋等。

2. 检查施工过程中是否进行质量检验，并记录检验结果。

3. 检查施工材料的储存情况，是否存在过期或损坏情况。

七、现场安全巡视检查1. 检查现场安全巡视记录是否详实，并及时发现和处理安全问题。

2. 检查施工单位是否按要求做好安全防护措施的检查和记录。

规性
品的，应当先征得客户同意；销售
人员应当是具有保险销售从业人员
资格的商业银行人员”的规定。
4 销售录音保存完整性
《XX人寿保险有限公司电销录音文 件管理办法》
5
其他关注到的重要风险 点
——
6
部门自查工作开展情况
总公司条线“审计”风险排查工作 细则（总方案附件之一）
1 激励费使用合规性
《续期激励费管理办法（2016 版）》（保费部工作通知书〔 2016〕45号》
5 保费部
2
是否存在挪用、侵占保险 《XX人寿保险有限公司续收服务专
资金
员品质行为管理细则(2017版)》
3 客户信息安全
《续收核心业务系统用户权限管理 办法（2012版）》
4
其他关注到的重要风险 点
——
5
部门自查工作开展情况
总公司条线“审计”风险排查工作 细则（总方案附件之一）
1
选人用人方面，特别是高 管任职方面
1
离职或异动、转岗员工系 统权限是否及时关闭
《关于印发XX人寿运营服务权限管 理办法等文件的通知》（共享中心 发[2015]18号）
2
保全应亲办件是否为亲办
《保全业务规则汇编（2014版） 》
3
电话回访问题件追踪管理
《人身保险业务基本服务规定》 （保监2010年第5号）
10
运营管 理部
《XX人寿关于调整投诉处理专项基 贴费保全项目审批流程对 金贴费分级授权审批权限的通知》 贴费金额按相应流程完成 （XX寿发〔2016〕199号）
4 预算管理
2015〕26号）、《XX人寿保险有 限公司分公司营业费用报销细则
（2016版）》（XX寿发〔2016〕

附件：现场检查格式文书1、现场检查通知书2、现场检查方案审批表3、现场检查会谈记录4、声明及承诺书5、现场检查资料调阅清单6、调查笔录7、现场勘验笔录8、封存措施审批书9、封存通知书10、解除封存通知书11、调查通知书12、现场检查工作底稿13、现场检查取证材料清单14、现场检查事实确认书15、现场检查报告附件：现场检查格式文书格式之一现场检查通知书冀保监检〔〕号：兹指派下列人员于年月日，对你单位进行现场检查，检查期暂定为天，检查范围和内容主要是。

请予积极配合，做好有关资料的准备，并提供必要的工作条件。

检查组组长：主查人：检查组成员：特此通知（公章）年月日河北保监局现场检查方案审批表现场检查会谈记录被检查单位：主谈人：会谈地点：会谈时间：年月日时分—时分检查组成员：被检查单位会谈人员：会谈内容：检查组：被检查单位：记录人：年月日声明及承诺书致：中国保险监督管理委员会河北保监局本人同意并按照中国保险监督管理委员会河北监管局检查组的要求，提供××××××公司（“公司”）的相关文件和材料，陈述公司的有关情况。

本人郑重声明：本人及公司规定在本人职权范围内向保监会/局检查组提交的所有文件材料都是真实、准确、完整的，保证不存在任何虚假记载或者篡改、误导性陈述或者重大遗漏。

本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，并对由此产生的后果承担相应的行政或者刑事法律责任。

公司：×××××××公司职位：签名：时间：现场检查格式文书格式之五中国保监会河北监管局现场检查资料调阅清单注：本文书一式二份，一份存档，一份交被检查机构。

中国保监会河北监管局调查笔录询问事由：___________________________________________________________被询问人：________________ 被询问人单位及职务：_____________询问人：__________________ 记录人：__________________时间：______________________ 地点：___________________________询问记录：问：我们是河北保监局的工作人员，这是调查人员的执法证件；现就公司的（有关）情况对你进行询问。

制度流程检查底稿模板一、检查背景为了确保公司各项制度的有效运行，提高管理效率，降低经营风险，我们对公司的制度流程进行了全面的检查。

检查的主要目的是发现现有制度流程中存在的问题和不足，并提出相应的改进措施。

二、检查内容1. 检查公司各项制度的完整性，包括是否涵盖公司各项业务活动，是否与公司实际情况相符。

2. 检查公司制度的可操作性，包括是否存在模糊不清的地方，是否方便员工理解和执行。

3. 检查公司制度的执行情况，包括是否存在未执行或执行不力的情况，是否存在制度漏洞。

4. 检查公司制度的及时性，包括是否存在过时制度未更新，是否存在新的业务活动未制定相应制度。

5. 检查公司制度的有效性，包括是否存在制度无法达到预期效果，是否存在制度相互冲突。

三、检查过程1. 组成检查小组：由公司管理层和相关人员组成，确保检查的专业性和全面性。

2. 制定检查计划：明确检查的时间、地点、对象和内容，确保检查的有序进行。

3. 开展检查工作：按照检查计划，对公司的制度流程进行全面检查，必要时进行现场查看和访谈。

4. 收集检查资料：整理检查过程中收集的资料，包括制度文件、执行记录、访谈记录等。

5. 分析检查结果：对检查结果进行汇总和分析，找出存在的问题和不足，并提出改进措施。

6. 编制检查报告：将检查结果和改进措施整理成报告，提交给公司管理层。

四、检查结果1. 制度完整性：公司制度基本涵盖各项业务活动，但部分业务活动未制定相应制度。

2. 制度可操作性：大部分制度较为清晰易懂，但部分制度存在模糊不清的地方，需进一步明确。

3. 制度执行情况：总体上制度执行情况良好，但部分制度存在未执行或执行不力的情况，需加强监督。

4. 制度及时性：部分制度过时未更新，新的业务活动未制定相应制度，需及时更新和完善。

5. 制度有效性：部分制度无法达到预期效果，制度之间存在相互冲突的情况，需进行调整和优化。

五、改进措施1. 完善制度体系：补充制定缺失的制度，确保公司各项业务活动都有相应的制度进行规范。

银行员工排查工作底稿检查时间：2021年3月25日检查项目：一季度收单商户管理业务检查人员：吴某某、薛某某、初乐乐、孔某某检查分工:吴某某、薛某某、初乐乐、孔某某共同负责检查POS收单业务、聚合支付业务。

检查工作记录（按检查方案及检查分工逐一检查）：一、检查工作内容及人员分工（一）收单商户管理：（检查人：薛某某、初乐乐、孔某某、吴某某）1、收单商户入网管理：（1）核查新拓展商户入网资格、签约、扣率标准、商户类别码（MCC码）确定以及商户受理功能的合规性。

经现场检查，该支行2021年一季度POS商户资料齐全，商户入网资格、签约、扣率标准、商户类别码MCC确定及商户受理功能均合规。

（2）商户变更、商户撤机销户及其他商户信息维护申请资料的完整性；商户活动率情况。

经现场检查，该支行2021年一季度收单商户资料完整。

（3）商户资料档案的保管。

经现场检查，该支行2021年一季度商户资料档案保管较好。

2、收单商户风险管理：（1）各营业网点每月至少对辖内商户进行一次巡检，并根据商户情况确定不同的巡查频率；总行业务拓展部每半年对辖内所有商户进行巡查，巡查内容包括商户经营情况、POS机具运行状况等。

经现场检查，该支行2020年末POS机商户数21户。

其中特约商户8户，助农取款户13户，截止到3月25日新增、销户0户。

1月份未发生交易7户，其中特约商户3户，助农4户；2月份未发生交易8户，特约商户4户，助农4户，截止到检查日任有2户助农商户未发生交易。

***8村阿里同汗XXXXX亚森助农***加玛力汗托乎提商店。

巡检率达到100%，（现场巡检，已整改。

）（2）是否定期对收单商户进行培训，培训内容是否全面。

经现场检查，一季度能够对商户进行有效培训。

（二）条码支付业务开展方面：(检查人：薛某某、初乐乐、孔某某、吴某某) （1）条码支付业务拓展情况。

经现场检查，截止检查日该行新增商户35个。

（2）条码支付业务入网资料及商户日常管理维护情况。