分层审核管理制度

LPA
分
层
审
核
管
理
制
度
编制：品管部审核：审批：
编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日
1、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

2、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

3、定义
3.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责
4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

4.2 各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。

4.3 审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3 按计划要求进行逐级审核；
5.4 监控和总结。

附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才。

分层审核管理实施办法Quality is the life of an enterprise. December 2, 2022XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：2013年5月10日发布 2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式,确保始终严格遵守和执行标准,提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素,确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会;二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能,尤其是关键重要工序工位;三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动,同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程,用以确保制造过程受控并加强精益制造理念;四、成立分层审核团队,任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成,制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成,车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成,车间班长任审核组组长;五、职责：质检处负责编制过程分层审核计划和过程分层审核检查表,报质量总监批准后下发至调度处组织实施;调度处负责组织实施过程分层审核,将过程分层审核计划和过程分层审核检查表转发至各审核组;每周组织召开一次评估会议;5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证,必须每月进行一次分层审核;B组必须每天验证确认C组是否完成了审核,每周进行一次过程分层审核;5.5 C组按照过程分层审核日班检查表进行审核;六、审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组必须对关键重要工位最少每班审核一次,一般工位每天审核一次;七、编制审核检查表：质检处负责编制过程分层审核检查表,过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1作业指导书2过程参数3目视辅助工具是否在现场,内容是否正确4产品标识5工艺执行6量具的功能和校验的确认7自检执行8文件/记录的完整性包括适当的质量文件9不合格品处理10员工资格11安全防护12堆放/防护要求13顾客反馈各过程的检查表应视实际情况适时进行更新,更新后需重新发布;八、实施审核：1、车间主任应安排对C组审核的计划实施情况进行跟踪检查,C组审核记录每周上交生产车间,由生产车间进行汇总,每周组织各班组召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进,并将审核整改记录传递到质检处;2、制造总监组织安排对B组审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、总经理或者总经理安排对A组审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、支持部门也可以被邀请参与评审,当领导层审核某区域时,区域的各层人员都应该参与进来,有利于正确的指导/积极促进;九、审核结果的改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题,由各审核组汇总,应形成过程分层审核结果对策措施评估报告,明确问题、责任人、完成时间,张贴在班组看板上,并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施,负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后,该问题才算有效关闭;2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题,应形成改进项目,成立项目组以推动改进;3、审核组每月召开一次会议,总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足,以及审核中发现的主要问题,这些问题的关闭与改进情况等;会议记录做为分层审核的月度总结报告;4、B、C组审核记录交到质检处后,由质检处每月汇总审核中发现的问题,组织相关部门进行纠错、改进和验证;十、相关记录1、过程分层审核计划表2、过程分层审核检查表3、过程分层审核结果对策措施评估报告4、月度总结报告5、纠正与改进记录。

分层审核流程
1.定义审核层次：确定需要进行审核的不同层次，例如管理层、主管、团队领导、操作人员等。

2.制定审核标准：根据产品或过程的要求，制定详细的审核标准，包括关键指标、操作流程、质量标准等。

3.培训审核人员：对参与审核的人员进行培训，使他们了解审核标准和流程，以及如何进行有效的审核。

4.进行分层审核：按照审核层次，由不同级别的人员依次进行审核。

审核人员可以通过观察、检查记录、与操作人员交流等方式，评估产品或过程是否符合审核标准。

5.记录审核结果：审核人员记录审核过程中发现的问题、不符合项和改进建议。

6.分析审核结果：对审核结果进行汇总和分析，确定主要问题和改进的优先级。

7.采取改进措施：根据审核结果，制定并实施相应的改进措施，以消除问题和提高质量。

8.跟踪验证：对改进措施的实施效果进行跟踪和验证，确保问题得到解决并持续改进。

LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。

为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。

本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。

二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。

三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。

2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。

3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。

四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。

计划应在每年初进行评估和更新。

2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。

3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。

4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。

同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。

五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。

3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。

4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。

六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。

2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。

同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。

3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。

七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。

分级审核管理制度一、制度目的为了规范企业的审核管理工作，提高审核的效率和质量，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于企业内部所有审核工作。

三、审核管理制度1. 审核的类型审核分为内部审核和外部审核两种类型。

内部审核由企业内部专业人员进行，外部审核由第三方专业机构进行。

2. 审核的内容审核内容包括财务、人力资源、生产、环境、安全等各方面。

3. 审核的程序审核程序包括确定审核计划、制定审核方案、实施审核、编制审核报告、提出改进建议等环节。

4. 审核的责任各部门负责人需对本部门的审核工作负责，审核人员需严格按照审核程序执行，审核结果需由审核负责人签字确认。

5. 审核的资质审核人员需具备相关专业知识和经验，经过内部培训和考核合格后方可执行审核工作。

6. 审核的保密审核人员需严格遵守审核内容的保密要求，未经授权不得向外泄露审核结果和机密信息。

7. 审核记录的归档审核报告及相关资料需按规定进行归档，保存期限根据相关法律法规和企业规定执行。

8. 审核结果的处理审核结果需协同相关部门或人员进行改进建议和整改跟踪，审核报告由相关领导签字确认后方可执行。

9. 审核的监督企业内部设立审核管理部门，负责对审核工作进行监督和指导，及时发现和纠正审核中的问题。

四、违规处理对违反审核管理制度的人员，将按照企业相关规定进行处理，包括警告、记过、辞退等。

五、附则本制度自发布之日起正式执行，如有需要进行修订，需经企业相关部门和负责人审批。

以上就是企业的分级审核管理制度，希望能够为企业的审核工作提供一个规范的指导，确保审核工作的顺利开展和结果的准确。

3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

2LPA分层审核管理制度3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

2编制：品管部审核：审批：编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日1、目的通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

2、适用范围适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

3、定义3、实习版主工作一个月后符合要求，转为正式版主，拥有版面管理权限，享有版主工资奖励；4、优秀正式版主有机会晋升为核心版主或核心版主助理；5、管理有一票否决权；LOL论坛版主由QQ游戏论坛LOL管理员负责管理，所有版主必须无条件接受本工作条例。

二、【版主守则】1、态度明确，尊重其他版主，服从上级安排，热爱LOL，以共同打造最火爆的LOL为目的。

23.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

4、职责4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

车企分层审核制度模板一、总则1.1 为确保我国汽车企业的产品质量和生产安全，提高企业内部管理水平，依据相关法律法规，制定本审核制度。

1.2 本制度适用于我国所有汽车生产企业，包括整车制造、零部件生产、汽车改装等。

1.3 企业应根据自身规模、产品类型、生产工艺等实际情况，合理设置审核层级，确保审核制度的有效实施。

二、审核层级设置2.1 企业应设立以下审核层级：（1）生产过程审核：对生产过程中的各个环节进行审核，确保生产过程符合法律法规和产品质量要求。

（2）质量管理体系审核：对企业的质量管理体系进行审核，确保体系的有效运行。

（3）产品认证审核：对企业的产品进行认证审核，确保产品符合国家强制性产品认证要求。

（4）安全生产审核：对企业的安全生产情况进行审核，确保生产过程中的安全。

（5）环保审核：对企业的环保设施和生产过程进行审核，确保符合环保要求。

2.2 各层级审核应由具备相应资质的审核人员负责，审核人员应具备丰富的行业经验和专业知识。

2.3 企业应定期对审核人员进行培训和考核，确保审核人员的素质和能力。

三、审核流程3.1 生产过程审核：（1）对企业生产计划进行审核，确保生产计划符合市场需求和产品质量要求。

（2）对生产过程中的原材料、半成品、成品进行抽检，确保产品质量。

（3）对生产设备、工艺进行定期检查，确保生产设备正常运行，工艺合理可行。

3.2 质量管理体系审核：（1）对质量管理体系文件进行审核，确保文件齐全、有效。

（2）对质量管理体系的运行情况进行现场审核，确保体系有效运行。

（3）对质量管理体系的改进措施进行跟踪审核，确保改进措施的实施效果。

3.3 产品认证审核：（1）对产品认证申请资料进行审核，确保资料齐全、真实。

（2）对产品进行抽检，确保产品符合认证要求。

（3）对认证过程进行监督，确保认证过程的公正、公平、透明。

3.4 安全生产审核：（1）对企业的安全生产制度进行审核，确保制度健全、有效。

（2）对企业的安全生产设施进行审核，确保设施完善、可靠。

lpa分层审核管理制度第一部分：总则第一条为了规范组织内各层级的审核工作，提高审核质量和效率，促进组织持续改进，特制订本制度。

第二条本制度适用于组织内所有相关审核活动，包括但不限于供应商审核、内部审核、外部审核等。

第三条本制度分为四个层级进行审核管理，分别是 LPA1、LPA2、LPA3 和 LPA4。

第四条在审核过程中，应根据所在部门的具体情况和职责分配确定审核层级，并保证各层级之间的衔接和协作。

第五条审核组织应根据审核范围和重要性，在不同层级配置不同的审核人员，确保审核结果的准确性和可靠性。

第六条审核组织应建立完善的审核管理体系，包括审核计划、审核程序、审核记录等内容，确保审核工作的规范和有序进行。

第七条审核组织应定期对审核工作进行评估和改进，及时解决存在的问题和提高审核质量。

第八条审核组织应建立完善的审核信息系统，确保审核数据的安全和准确性。

第九条审核组织应不断加强人员培训和能力建设，提高审核人员的专业水平和审核能力。

第十条审核组织应遵守相关法律法规和政策要求，保障审核活动的合法性和公正性。

第二部分：审核层级和职责第十一条 LPA1 是最低层级的审核人员，主要负责日常工作中的内部审核和问题排查。

第十二条 LPA1 的主要职责包括负责审核计划的制定和执行、审核程序的实施和跟踪、审核记录的整理和归档等。

第十三条 LPA2 是中级层级的审核人员，主要负责内部审核和部门间的协调合作。

第十四条 LPA2 的主要职责包括审核计划的统筹协调、审核程序的指导和监督、审核记录的审核和审查等。

第十五条 LPA3 是高级层级的审核人员，主要负责跨部门间的审核工作和审核结果的整合分析。

第十六条 LPA3 的主要职责包括审核计划的整体设计、审核程序的优化改进、审核记录的综合分析等。

第十七条 LPA4 是最高层级的审核人员，主要负责组织内外的审核工作和审核结果的终审和确认。

第十八条 LPA4 的主要职责包括审核计划的总体策划、审核程序的总体设计、审核记录的最终确认等。

完整版)分层审核制度目的：通过公司各级别参与的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

适用范围：适用于公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

术语定义：分层审核：公司各级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

职责：1.公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

2.生产部负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

3.质量部负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发现的不符合项分析原因，制定纠正措施。

工作流程及内容：1.分层审核的频次：分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管/工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须每班检查确认操作员是否完成了质量文件/记录，检查记录由生产主管签字确认；生产主管/工艺工程师/质量工程师必须每周检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认；生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须每月检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证；公司领导层不定期进行分层审核。

2.制定分层审核检查表：2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

2.2制定“分层审核检查表”，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素：量具的功能校验的确认；堆放/包装规范；目视辅助工具是否在现场，内容是否正确；过程参数；作业指导书；产品标识；检验设备监控；文件/记录的完整性；客户反馈。

2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）。

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。

1．目的：确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。

通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

寻求和识别持续改进的机会。

2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。

3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。

4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次A组----由管理者代表&工厂经理&部门经理组成，由管理者代表任组长：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次B组----由各部门工程师代表组成，由各部门工程师轮流任组长：负责对新产品开发，采购，物流，生产，质量，测量分析，发运，客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。

4.3 第三层次C组----由生产车间工艺员和QC成员组成，由车间工艺员任组长：负责车间的工艺纪律抽查，及车间的文件的规范性审核。

4.4 第四层次D组----车间班长：审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件和处理突发异常事件。

5. 审核频次5.1 A组：每半年审核一次；5.2 B组：每月审核一次；5.4 C组：每周审核一次；5.5 D组：每班审核一次。

6. 实施内容6.1 质保部负责组织实施分层过程审核，负责编制“年度过程分层审核计划”，并下发至各组。

并组织召开一次评估会议。

6.2 A组必须每月检查确认B组是否完成了每月的验证，并每半年进行一次分层审核，具体审核涉及整个过程；6.3 B组必须每周验证确认C小组是否完成了审核，每月进行一次过程分层审核，每次只需审核过程中的几个小的项目，并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.4 C组必须每天验证确认D小组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核；并负责跟踪问题的整改情况及有效性；6.5 D组每天按计划对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。

层级审读分级管理制度一、总则为了更好地实现组织内部管理的科学化、规范化及透明化，提高管理效率，加强内部监督，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于组织内各部门、各级别的领导及员工。

三、审读机制1. 制度审批组织内所有管理制度的审批，需要经过层级审读分级管理制度实施，高级领导审查通过后，才能正式实施。

2. 资料、文件审批各项重要资料、文件的审批也需经过层级审查，确保其符合组织规章制度及管理要求。

3. 决策审查涉及重大决策的，需要经过层级审查，确保决策的科学性和合理性。

四、审批程序1. 提出审批申请申请人将审批申请报送至上级领导，说明审批事项及理由。

2. 信息审核上级领导对审批事项进行初步审核，确保其符合组织规章制度。

3. 下发审批意见上级领导对审批事项提出意见，并将意见下发到相关部门或个人。

4. 意见反馈相关部门或个人接收到审批意见后，按照意见要求进行修改，然后将修改后的意见反馈给上级领导。

5. 审批结果上级领导对修改后的意见进行再次审查，确认无误后签署批复意见，然后将审批结果下发给相关部门或个人。

五、监督制度1. 对于未按规定进行审批的事项，组织将对相关人员进行处理，并追究责任。

2. 对于审批结果存在问题的事项，组织将进行复审，确保审批程序的合规性。

3. 定期对审批程序进行检查，及时发现问题，确保制度的有效运行。

六、附则1. 本制度自颁布之日起实施。

2. 本制度解释权归组织所有。

以上为层级审读分级管理制度，希望所有员工都能认真遵守，确保组织的管理工作顺利进行。

1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设置、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容7、相关文件8、相关记录及保存期。

分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。

第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。

第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。

第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。

第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。

第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。

第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。

第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。

第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。

第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。

第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。

第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。

第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。

第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。

第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。

分层审核管理制度心得在现代企业管理中，分层审核管理制度已经成为一种常见的管理模式，通过不同层级的审核、审批和管理，实现对企业各项工作的精细化管理和监督。

作为一名企业管理者，在实践中深刻体会到分层审核管理制度的重要性和优势，下面就我对分层审核管理制度的心得体会进行阐述。

首先，分层审核管理制度有利于提高管理效率。

企业的各类工作都需要经过审核才能得以推进和完成，而分层审核管理制度可以让不同的问题在不同的层级得到审核和解决，大大缩短了决策和执行的时间。

通过分层审核管理制度，企业可以做到快速响应，及时处理问题，保证整个企业运转的高效性和流畅性。

其次，分层审核管理制度有利于降低风险。

在企业运营过程中，存在诸多风险和挑战，如果没有严格的审核制度，可能会导致一些不符合规定的行为或错误的决策，从而给企业带来不可估量的损失。

通过分层审核管理制度，可以将问题逐级上报，对可能存在的风险进行及时审查和规避，确保企业在各种复杂情况下有条不紊地运行。

再次，分层审核管理制度有利于形成良好的内部管理文化。

在分层审核管理制度下，员工需要遵循一定的审核流程和制度规定，不能随意违反规定或越级操作。

这种严格的管理要求促使员工养成规范意识，遵守企业规定，实现自我约束和自我管理，形成高效的工作氛围和团队风格。

最后，分层审核管理制度有利于提升企业整体管理水平。

分层审核管理制度要求各个层级的管理者和员工都要参与到审核和管理中来，通过协作和互相促进，促使企业管理者更加谨慎地处理问题，员工更加重视工作细节和流程。

这种持续的审核和管理过程可以不断提升企业管理水平，使企业在竞争激烈的市场中赢得更多的优势和机遇。

总的来说，作为一名管理者，我深刻认识到了分层审核管理制度对企业管理的重要性和促进作用。

在今后的工作中，我将继续推动企业加强分层审核管理制度的落实和执行，不断完善管理制度，提高管理效率和水平，实现企业可持续发展的目标。

希望通过不懈的努力和奋斗，将企业打造成一个具有竞争力和创新性的优秀企业，为员工和合作伙伴创造更多的价值和机会。

LPA
分
层
审
核
管
理
制
度
编 制：品管部 审核：
审批：
编制时间： 年 月 日 生效时间： 年 月 日
、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。

、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。

、定义
 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。

 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。

是以过程为基础进行的，而不是基于零件。

、职责
 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。

 各部门按照要求进行☹✌审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。

 审核频次 执行总监每季度一次 部门经理每月一次
车间主任☎或工程师✆每周一次 班组长每天一次
、程序
确定审核频次；
制定审核计划；
 按计划要求进行逐级审核；
 监控和总结。

附表： 分层审核计划表
☹✌分层审核检查表。

1 目的、范围及益处确保公司员工始终严格遵守和执行标准，过程获得有效控制，制造质量得到提升，为生产现场过程控制和日常管理提供一个实质有效的工具，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解与认知。

分层审核适用于整个公司各个制造现场，也可以用作验证生产现场是否符合其它特殊的要求——业务系统、顾客或者更改的要求（例如：PFMEA审核、控制计划审核、预防性维护审核）。

2 职责2.1质管部是分层审核的归口管理部门，执行分层审核的实施、监控工作，并负责组织进行部门层的分层审核。

2.2总经理或管理者代表负责公司层的分层审核。

2.2生产部负责班组层的分层审核。

2.3其它相关部门为分层审核配合实施部门。

3 程序内容3.1分层审核:由不同层次的管理人员执行的审核以保证质量体系的不符合项被标识并纠正。

分层审核是以过程为基础进行的，而不是基于产品。

3.2隐性作业:指工厂内那部分非正规工艺流程内的作业，包括所有发生在外部的零件和原材料的常规检验流程。

例如返工和返修作业、质量控制和确认的测试、遏制、来料检验等等。

3.3 过程监控：当没有达到既定的能力时，须采取适当的纠正和纠正措施以确保产品符合性。

3.4分层审核层次3.4.1层次1：班组层——由制造部牵头，通常要求每日审核一个特定的过程工序，如一条装配线、一道加工工序或一个注塑单元。

3.4.2层次2：部门层——由质管部牵头，制造部经理、车间班组长、质量工程师、行政、研发等参加，通常要求每周至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。

3.4.3层次3：公司层——总经理或管理者代表牵头，研发部经理、制造部经理、质管部经理、质量工程师等参加，通常要求每月至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一道加工工序或一个注塑单元。

审核员必须定期地、循环地实施分层审核。

3.5分层审核检查表3.5.1使用分层审核检查表，记录审核结果，“Y”表示满意，“N”表示不满意，“NA”表示不适用，“NC”表示审核期间整改了的偏差。

车企分层审核制度模板范本一、总则1.1 本制度旨在建立一套完善的车企分层审核体系，规范车企内部审核流程，确保企业各项管理活动符合国家法律法规、行业标准和公司内部规定，提高企业整体管理水平。

1.2 本制度适用于公司所有部门和员工，各级管理层应严格按照本制度规定执行分层审核工作。

1.3 分层审核制度分为四个层次：公司层面、部门层面、项目层面和操作层面。

二、公司层面审核2.1 公司层面审核主要包括以下内容：（1）公司管理制度、流程和标准的制定与实施；（2）公司经营计划的制定与执行；（3）公司人力资源管理、财务管理、市场营销、生产管理等方面的工作；（4）公司安全生产、环保、质量管理等工作的落实；（5）公司内部审计、合规性检查等工作的开展。

2.2 公司层面审核由公司管理层负责组织，各级部门负责人及相关人员参与。

2.3 公司层面审核至少每年进行一次，根据实际情况可以增加临时性审核。

三、部门层面审核3.1 部门层面审核主要包括以下内容：（1）部门职责、权限和制度的制定与实施；（2）部门工作计划与执行情况；（3）部门内部人力资源、财务管理、项目管理等方面的工作；（4）部门安全生产、环保、质量管理等工作的落实；（5）部门间的协作与沟通情况。

3.2 部门层面审核由部门负责人负责组织，部门内各级人员参与。

3.3 部门层面审核至少每半年进行一次，根据实际情况可以增加临时性审核。

四、项目层面审核4.1 项目层面审核主要包括以下内容：（1）项目计划的制定与执行；（2）项目团队建设与管理；（3）项目预算控制与资金使用；（4）项目质量、进度、成本等方面的控制；（5）项目安全生产、环保等方面的措施。

4.2 项目层面审核由项目经理负责组织，项目团队成员参与。

4.3 项目层面审核至少每月进行一次，根据实际情况可以增加临时性审核。

五、操作层面审核5.1 操作层面审核主要包括以下内容：（1）操作规程的制定与执行；（2）操作过程中的质量控制；（3）设备、工具的使用与维护；（4）操作安全防护措施的落实；（5）操作过程中的环境保护。