BOT融资建设模式及合同谈判要点

BOT合同谈判要点分析结合现行BOT法规、建设部公布的示范文本及相关实践经验，从投资人的角度详细论述了BOT合同在签约主体、项目立项审批、设施所有权、征地、担保、建设、限制竞争、或取或付条款、价格、调价公式、补偿条款、争议解决等方面的谈判要点，试图通过上述分析，使投资人在BOT合同谈判中把握要点，更好的维护投资人的合法权益。

关键词：BOT；合同：谈判要点BOT是一种新兴的公用事业投融资模式。

一些地方政府以及越来越多的基础设施投资企业已开始尝试采用该模式。

由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。

1、正确的签约主体BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。

特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。

《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。

”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。

2、项目的立项审批《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。

目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2个省市外，各地方对基础设施特许经营法规的制定并不完善，对BOT项目的审批程序及运作程序没有具体的规定。

投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。

BOT项目不仅需要完成建设项目的审批程序，还需要就该项目采用BOT模式完成审批。

例如，《北京市城市基础设施特许经营条例》规定：“市发展改革部门确定市级实施特许经营的城市基础设施项目。

重大项目应当报市人民政府批准。

BOT项目融资模式1、基础设施特许权BOT是英文Build－Operate－Transfer的缩写，通常直译为“建设－经营－转让”。

这种译法直截了当，但不能反映BOT的实质。

BOT 实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。

政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。

整个过程中的风险由政府和私人机构分担。

当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。

所以，BOT一词意译为“基础设施特许权”更为合适。

以上所述是狭义的BOT概念。

BOT经历了数百年的发展，为了适应不同的条件，衍生出许多变种，例如BOOT（Build－Own－Operate－Transfer），BOO（Build－Own－Operate），BLT（Build－Lease －Operate）和TOT（Transfer－Operate－Transfer）等等。

广义的BOT概念包括这些衍生品种在内。

人们通常所说的BOT应该是广义的BOT概念。

“建设－经营－转让”一词不能概括BOT模式的发展。

2、BOT的历史近些年来，BOT这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行其基础设施建设并取得了一定的成功，引起了世界范围广泛的青睐，被当成一种新型的投资方式进行宣传，然而BOT远非一种新生事物，它自出现至今已有至少300年的历史。

17世纪英国的领港公会负责管理海上事务，包括建设和经营灯塔，并拥有建造灯塔和向船只收费的特权。

但是据罗纳德·科斯（R.Coase）的调查，从1610年到1675年的65年当中，领港公会连一个灯塔也未建成。

而同期私人建成的灯塔至少有十座。

这种私人建造灯塔的投资方式与现在所谓BOT如出一辙。

即：私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请，申请中必须包括许多船主的签名以证明将要建造的灯塔对他们有利并且表示愿意支付过路费；在申请获得政府的批准以后，私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地，在特许期内管理灯塔并向过往船只收取过路费；特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费。

BOT融资建设模式及合同谈判要点BOT（建造-运营-转让）是中国近年来引入的一种新型融资、建设和运营模式。

BOT模式是指政府或公共机构按照一定要求和标准，通过合作方式委托民间企业（BOT公司）在一定期限内投资、建设和运营相关项目，最终按约定向政府或公共机构转让项目。

BOT模式将公共资金投入减少，减轻政府财政负担，提高投资效益，成为我国基础设施建设的主要融资方式之一。

BOT融资建设模式的核心是民间资本的参与，而合同谈判则是BOT项目顺利推进的关键。

下面，本文将从BOT融资建设模式的基本流程和BOT合同谈判的要点两个方面进行阐述。

一、BOT融资建设模式的基本流程1.项目确定阶段：政府或公共机构在确定需要进行BOT项目时，首先明确项目的规模、性质和区域，并确保可通过BOT模式进行建设和运营。

2.招标阶段：政府或公共机构通过公开招标，选择合适的BOT 公司作为合作伙伴进行建设和运营。

BOT公司通常有较强的资金实力和经验，能够为项目提供全面的合作方案。

3.合同签署阶段：BOT公司与政府或公共机构签署BOT合同。

合同应明确项目的投资额、投资回报方式、建设和运营期限、转让时间和条件等关键内容，确保双方利益得到保障。

4.建设阶段：BOT公司按照合同要求进行项目建设，承担工程设计、施工、采购等责任。

政府或公共机构应提供相应的支持和配合，确保项目按时、按质完成。

5.运营阶段：BOT公司负责项目的日常运营和维护，同时也享有由此获得的经营收益。

政府或公共机构可选择收取建设和运营期间的一定费用。

6.转让阶段：在合同约定的时间到期后，BOT公司将项目转让给政府或公共机构。

转让价款的支付方式和金额应在合同中明确，并确保BOT公司能够获得预期的投资回报。

二、BOT合同谈判的要点BOT合同谈判是BOT项目推进的重要环节，谈判的结果直接影响到项目的顺利进行和双方的利益保障。

下面列举了BOT合同谈判的要点。

1.项目可行性研究报告：BOT公司应提供详细的项目可行性研究报告，包括市场需求、资金回报、风险评估等内容，政府或公共机构需对报告进行审查和确认。

Bot项目融资模式BOT(Bulid-Operate-Transfer)即建造-运营-移交方式实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以ZF和私人机构之间达成协议为前提，由ZF向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。

ZF对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。

整个过程中的风险由ZF和私人机构分担。

当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给ZF部门，转由ZF指定部门经营和管理。

BOT模式最大的特点就是将基础设施的经营权有期限的抵押以获得项目融资，或者说是基础设施国有项目民营化。

在这种模式下，首先由项目发起人通过投标从委托人手中获取对某个项目的特许权，随后组成项目公司并负责进行项目的融资，组织项目的建设，管理项目的运营，在特许期内通过对项目的开发运营以及当地ZF给予的其他优惠来回收资金以还贷，并取得合理的利润。

特许期结束后，应将项目无偿地移交给ZF。

在BOT模式下，投资者一般要求ZF保证其最低收益率，一旦在特许期内无法达到该标准，ZF应给予特别补偿。

BOT具有市场机制和ZF干预相结合的混合经济的特色。

一方面，BOT能够保持市场机制发挥作用。

BOT项目的大部分经济行为都在市场上进行，ZF以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。

作为可靠的市场主体的私人机构是BOT模式的行为主体，在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。

这样，承担BOT项目的私人机构在BOT项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。

参与主体一个典型的BOT项目的参与人有ZF、BOT项目公司、投资人、银行或财团以及承担设计、建设和经营的有关公司。

ZF是BOT项目的控制主体。

ZF决定着是否设立此项目、是否采用BOT方式。

在谈判确定BOT项目协议合同时ZF也占据着有利地位。

它还有权在项目进行过程中对必要的环节进行监督。

项目融资谈判策略与协议范本无论是谁，在进行项目融资谈判时，都希望达成一个对自己有利的协议。

那么如何进行谈判，如何制定协议，就成了我们需要关注的问题。

在这篇文章中，我们将分享一些项目融资谈判的策略，并提供一个协议范本，以供参考。

一、项目融资谈判策略1.充分了解对方在谈判之前，我们需要对对方进行充分的了解，包括对方的背景、实力、需求和期望等。

这样，我们才能在谈判中制定出更有针对性的策略，以达成对自己有利的协议。

2.明确自己的底线在谈判中，我们需要明确自己的底线，即自己可以接受的最低条件。

这样，在谈判过程中，我们就不会在底线问题上做出让步，从而保证了自己的利益。

3.善于倾听和沟通在谈判中，我们需要善于倾听对方的意见和需求，并积极沟通自己的观点和期望。

通过有效的沟通，我们可以更好地理解对方，也更容易让对方理解自己，从而达成共识。

4.灵活运用谈判技巧在谈判中，我们需要灵活运用各种谈判技巧，如拖延战术、同理心战术、交换条件等，以实现自己的目标。

5.准备好退出机制在谈判中，我们需要准备好退出机制，即在谈判无法达成协议时，如何退出谈判，并保证自己的利益不受损失。

二、项目融资协议范本甲方：（甲方名称）乙方：（乙方名称）鉴于甲方拟实施（项目名称），乙方愿意为甲方提供融资支持，双方经协商，达成如下协议：第一条融资额度1.1乙方同意向甲方提供人民币（金额）的融资支持。

1.2融资额度有效期限为（期限），自融资协议签署之日起计算。

第二条融资用途2.1甲方同意将融资资金主要用于（项目名称）的实施。

2.2甲方承诺，融资资金不得用于其他非项目相关的用途。

第三条融资条件3.2甲方应在满足融资条件后，向乙方申请融资。

第四条融资利率4.1融资利率为（利率），按年计算。

4.2融资利率可根据市场情况进行调整，具体调整方式由双方协商确定。

第五条还款方式5.1甲方同意采用（还款方式，如：等额本息、等额本金、按期还息到期还款等）进行还款。

5.2还款期限为（期限），自融资资金到账之日起计算。

BOT项目投资建设合同协议书范本模板（二）合同协议书范本模板（二）第一章总则第一条合同目的本合同根据《中华人民共和国合同法》以及相关法律法规的规定，为确保BOT（建设、运营、转让）项目的顺利进行，保护各方的权益，规范合同的签订与履行，特制订本合同。

第二条项目概述甲方为项目投资方，乙方为项目建设方，双方依法签订本合同，约定共同建设和经营BOT项目，并按照约定的方式与范围合作。

第三条合同效力本合同经双方合法代表签字或盖章后生效，对双方具有约束力。

第二章项目建设第四条项目确定2. 项目涉及到的建设规模、设施配置、技术要求、环境保护等要素也应在本条中明确。

第五条项目投资1. 甲方按照双方合作约定的投资额度向乙方进行项目投资。

2. 甲方投资款项的支付方式及分期情况由双方另行协商确定，并在协议附件中进行详细说明。

第六条项目建设责任1. 乙方应按照规定的时间节点和质量要求，完成BOT项目的建设任务。

2. 乙方应负责BOT项目的建设设施的采购、施工管理、技术标准的制定等工作，并确保工程质量和安全。

第七条工程款支付1. 甲方应按照合同约定的支付方式和支付时间，及时足额地支付工程建设款项给乙方。

2. 工程款支付方式、支付比例、支付期限等具体细则应在协议附件中明确。

第三章项目运营第八条项目运营期限1. 本合同约定的项目运营期限为____年。

2. 项目运营期限届满后，乙方有优先选择权续签合同，若无续签意愿，则按照约定的方式进行转让。

第九条运营管理1. 乙方应按照相关法律法规和合同约定，负责BOT项目的日常运营、设备维护、管理及维修等工作。

2. 乙方应制定合理的管理方案，确保项目正常运营并达到预期的经济和社会效益。

第十条运营收益分配1. 乙方在项目运营期间的收益归甲方所有。

2. 收益分配的具体比例、支付方式等细则应在协议附件中进行明确。

第四章项目转让第十一条项目转让方式1. 项目运营期限届满后，乙方有权选择合适的方式进行项目转让。

B O T项目融资模式BOT模式是指国内外投资人或财团作为项目发起人，从某个国家的地方政府获得基础设施项目的建设和运营特许权，然后组建项目公司，负责项目建设的融资、设计、建造和运营。

BOT融资方式是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。

BOT投资方式主要用于建设收费公路、发电厂、铁路、废水处理设施和城市地铁等基础设施项目。

BOT很重要，除了上述的普通模式，BOT还有20多种演化模式，比较常见的有:BOO(建设-经营-拥有)、BT(建设-转让)、TOT(转让-经营-转让)、BOOT(建设-经营-拥有-转让)、BLT(建设-租赁-转让)、BTO(建设-转让-经营)等。

TOT融资TOT(Transfer-Operate-Transfer)是"移交--经营--移交"的简称，指政府与投资者签订特许经营协议后，把已经投产运行的可收益公共设施项目移交给民间投资者经营，凭借该设施在未来若干年内的收益，一次性地从投资者手中融得一笔资金，用于建设新的基础设施项目;特许经营期满后，投资者再把该设施无偿移交给政府管理。

PPP融资模式PPP(PublicPrivatePartnership)，即公共部门与私人企业合作模式，是公共基础设施的一种项目融资模式。

在该模式下，鼓励私人企业与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。

其中文意思是:公共、民营、伙伴，PPP模式的构架是:从公共事业的需求出发，利用民营资源的产业化优势，通过政府与民营企业双方合作，共同开发、投资建设，并维护运营公共事业的合作模式，即政府与民营经济在公共领域的合作伙伴关系。

通过这种合作形式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。

合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

ppt项目融资的内涵第一：PPP是一种新型的项目融资模式。

项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。

B O T项目洽谈中航长城大地建工集团编著钟锋科第一章投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题• (3)第二章BOT 项目投资商谈判要点及要点分析 (13)第三章BOT 项目投资风险与规避 (25)第四章BOT 融资模式的风险分析及防范 (32)第五章实施BOT项目的若干法律问题 (41)第六章规范BOT项目的法律对策 (54)第一章投资商在公路BOT 项目中应注意的相关法律问题近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT ( Build-Operate-Transfer )模式向中国各地的公路项目融资。

为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT 合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。

以下就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析。

一、BOT项目的合法性问题对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。

若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT 合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。

投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形等等。

在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。

有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。

2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。

实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。