稽核审计部岗位职责

稽核岗位职责通用4篇稽核是稽查和复核的简称，是稽查和审核的意思。

审计在银行的传统说法称为稽核。

审计与稽核基本上是一个意思，是指对经济活动的监督检查。

下面是为您整理的稽核岗位职责通用4篇，希望能够给伙伴们的写作带来确定的帮忙。

稽核岗位职责篇一1、对公司各子销售中心的财报及管报进行例行内部审计与本钱分析，2、帮忙部门主管对内销事业进行经营分析，帮忙管理层提高经营效率3、开展对各销售中心进行经销商及代理商与工程商和项目等销售审核4、负责保管各子公司的印鉴管理5、能接受至各地出差及培训、内审6、定期开展销售中心各部门内控工作的培训7、透过外部资料、各销售中心资料或竞争对手资料分析，找出机会点并组织内部效率审计，供应公司绩效管理加添利润8、帮忙部门领导交办的其他工作9、对举报讯息进行调查10、兼任管理部經理助理稽核的开展要点篇二1、强化业务学习“哪里有业务/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性质，决议了稽核人员不但专业知识要过硬，更要对全部流程运作知识要全面，而且还必需具备确定的超前防范意识和丰富的实务经验。

2、贯彻“三不放过”原则，不绝提高稽核质量准确把握稽核方法，通过严格掌控稽核三个阶段的工作要点21.问题挖掘，防备问题发生；2.2问题处理，牢牢捉住“牛鼻子”找到问题的真正原因；2.3原因分析/对策确认，再发生的防止；认真贯彻落实三个“三不放过”原则，有效防范稽核操作风险。

审计和稽核的区别是什么篇三审计：是由国家授权或接受委托的专职机构和人员，依照国家法规、审计准则和会计理论，运用特地的方法，对被审计单位的财政、财务收支、经营管理活动及其相关资料的真实性、正确性、合规性、合法性、效益性进行审查和监督，评价经济责任。

鉴证经济业务，用以维护财经法—§. 纪、改善经营管理、提高经济效益的一项独立性的经济监督活动。

稽核和审计基本上是一个意思，是指对经济活动的监督检查。

内部稽核制度是内部掌掌控度的紧要构成部分，因此，各单位应当建立、健全内部稽核制度。

稽核部岗位说明书一、岗位背景和职责概述稽核部是组织内负责进行内部审计和风险管理工作的专门部门。

稽核工作旨在评估组织内部控制的有效性和合规性，发现并纠正潜在的风险和问题，确保组织的运营和管理符合相关法律法规和内部政策。

本岗位的责任是执行稽核计划，对组织的各个部门和业务进行相关审计工作，为管理层提供独立、客观的意见和建议。

二、岗位职责1. 制定内部审计计划和程序：负责根据组织的风险状况和管理层的需求，编制稽核计划并确定审计范围和程序，确保稽核工作的全面、有序进行。

2. 进行内部审计工作：执行对组织内部各个部门和业务的审计工作，包括但不限于财务管理、运营管理、风险管理、信息系统管理等方面。

通过审计程序，评估内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。

3. 撰写审计报告：根据审计工作的结果，撰写审计报告并提交给管理层。

报告应包括审计过程、发现的问题和风险、建议的改进措施等内容，为管理层提供独立、客观的意见和建议。

4. 跟踪问题整改情况：监督并跟踪审计报告中提出的问题和改进措施的整改情况，确保相关问题得到及时解决并进行适当的后续措施。

5. 提供风险管理咨询：根据业务部门和管理层的需求，提供风险管理咨询服务，帮助组织识别和评估潜在风险，并提出相应的管理建议。

6. 参与内外部合规监察：配合相关部门或外部监管机构的合规监察工作，提供必要的数据和信息，协助组织完成合规审计工作。

三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历。

2. 专业要求：会计、财务管理、审计、风险管理等相关专业优先。

3. 工作经验：具备相关领域内的工作经验优先。

证券有限责任公司稽核审计部岗位职责第一条为了实现公司稽核审计的工作目标，明确稽核审计部工作人员的工作范围和责任，制订本条例。

第二条公司稽核审计部人员应当独立，不得在其他业务管理部门或保障部门兼职。

第三条稽核审计部暂定编三人，公司视业务需要随时调整。

稽核审计部设置如下岗位：稽核审计部负责人、审计岗及综合岗。

稽核审计部负责人组织和领导稽核审计部的日常工作，对稽核审计部负有领导责任。

第五条审计部负责人的主要岗位职责是：一、加强部门内部业务管理，建立健全必要的规章制度和操作规程,确保本部门职责充分履行；二、负责稽核审计部日常行政管理工作，拟定稽核审计部内部的组织机构,严格岗位职责，合理进行业务分工，科学安排、分配和调整部门员工的工作；并负责对授权范围内的稽核工作进行监督检查和指导；三、拟订年度稽核计划；四、接受董事会下达的年度稽核任务，组织落实并实施各项审计工作，制定整体工作规划和具体稽核项目；五、协助稽核岗参与部分被稽核单位的稽核审计工作；六、负责授权范围内稽核报告的审批并提交稽核报告；七、负责按要求对有必要的事项进行专项稽核或独立调查；八、负责与经营管理部门的业务沟通；九、对审计工作中出现的问题及时组织本部门员工进行总结和交流，加强本部门员工的业务培训，以提高稽核审计人员的专业专业知识和审计实务技能；十、组织对全体稽核人员的业务水平进行考核；十一、重大问题及时向分管领导请示汇报；十二、接受董事会交与的其它工作。

第六条稽核岗的主要岗位职责是：一、负责制定稽核操作业务流程；二、参与制定本部门的各项规章制度；三、按受稽核部负责人的领导，对稽核部负责人下达的各项稽核任务进行稽核审计；四、负责拟订项目稽核计划及制定稽核方案；五、收集审计证据，撰写审计工作底稿；六、撰写审计报告，对审计发现的问题进行跟踪审计；七、完成部门负责人交办的其它任务。

第七条综合岗的主要岗位职责是：一、负责审计档案的收集、存放及保管工作，建立健全档案的保管制度，确保审计档案的安全、完整；二、收集与业务有关的文件及政策、法律法规；三、根据工作需要，听从稽核部负责人的安排，参与稽核项目的审计工作；四、完成部门负责人交办的其它任务。

会计稽核岗位职责会计稽核岗位的职责包括：1. 进行财务数据的稽核，包括核对账目凭证、财务报表、税务申报等是否符合法律法规和会计准则的要求。

2. 分析财务数据的准确性、完整性和可靠性，发现并纠正财务数据录入和处理中的错误和漏洞。

3. 评估财务数据的风险及其潜在影响，并提出相应的内控建议和改进措施。

4. 参与编制和实施财务稽核计划，制定稽核流程和工作程序。

5. 进行内部稽核和外部稽核的工作，对内部控制制度进行评估和测试。

6. 向管理层和相关部门提供稽核结果和建议，为决策提供财务意见和建议。

7. 建立并维护财务稽核工作文件和资料，确保稽核过程的准确、完整和可追溯性。

8. 协助外部审计师进行财务审计工作，提供必要的数据和资料。

9. 参与公司风险管理工作，预防和发现潜在风险，减少经营风险。

10. 随时关注国家相关法律法规和会计准则的更新，及时调整稽核工作内容和方法。

总的来说，会计稽核岗位的职责就是对公司的财务数据进行审核、评估和分析，确保财务信息的准确性和合规性，并提供相关的内控建议和改进措施。

会计稽核岗位职责（二）一、岗位概述会计稽核是指对企业财务状况和业务运作进行审查、检查和评估，以确定其合法性、合规性和准确性的工作。

稽核人员通过采集、分析和解释财务数据，评估内部控制制度的有效性，并提出改进意见，帮助企业确保财务信息的可靠性和透明度，提高企业运营和管理水平。

二、岗位职责1.参与制定稽核计划：根据公司的战略和风险管理需求，参与制定年度稽核计划，确定稽核的重点和范围。

2.执行稽核工作：根据稽核计划，进行财务报表、财务业务流程和内部控制的稽核工作。

通过与相关部门进行沟通和调查，收集和分析相关数据和信息，评估企业的风险和内控制度的有效性。

3.发现问题和风险：在稽核过程中，及时发现财务数据的错误、欺诈行为、违反法律和法规的行为、内部控制系统的缺陷等问题，并评估其对企业的影响和风险程度。

4.执行数据分析：采用数据挖掘和分析工具，对企业财务数据进行深入分析，识别异常变动和潜在风险，并提出解释和建议。

稽核部的岗位职责（优秀7篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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监察审计稽核岗位职责模版一、岗位基本信息岗位名称：监察审计稽核岗岗位代码：XXXXX岗位所属部门：内部审计部岗位级别：XXXXX二、岗位职责1. 负责制定和完善公司的监察审计稽核工作流程和制度，确保公司内部的监察审计稽核工作符合规范和标准要求。

2. 负责制定并执行内部审计计划，组织和开展定期、不定期的内部审计工作，确保内控和风险管理有效运行。

3. 根据公司的监察审计稽核需求，组织对各个业务部门和各个环节的监察审计稽核项目的开展，包括但不限于财务、人力资源、采购、生产等。

4. 组织和开展现场稽核，对公司的各项经营活动进行实地调查和审计，发现和解决问题，提出改进意见和建议。

5. 根据发现的问题和风险，提出相应的整改和控制措施，跟踪和监督整改情况，确保问题得到有效解决和控制。

6. 负责监督和检查公司各个环节的经营活动是否符合法规和公司政策，发现并报告违规行为，依法处理违规行为，并及时汇报上级领导。

7. 根据公司的监察审计稽核需求，进行重点业务领域和重点环节的深入调查和研究，提出完善和优化方案，推动业务流程和内控体系的改进。

8. 负责监督和检查公司合规性和风险管理制度的落实情况，发现并报告可能存在的合规性问题和风险隐患，提出预防和应对措施。

9. 组织内部监察审计稽核人员进行培训和学习，提高团队整体素质和能力水平，不断提升监察审计稽核工作的有效性和专业性。

10. 参与公司监察审计稽核相关项目的决策和规划工作，提供专业意见和建议，推动公司监察审计稽核工作的改进和发展。

11. 定期与公司各级管理层沟通和协调，了解业务需求和问题，并提供监察审计稽核支持和服务，解答相关问题和疑虑。

三、任职资格1. 本科及以上学历，具有相关专业背景，如会计、财务管理、内部控制、审计等。

2. 具备较强的监察审计稽核理论基础和实践能力，熟悉国家相关法律法规和财务会计准则。

3. 具有较强的逻辑思维能力和问题解决能力，善于发现问题、分析问题和解决问题。

稽核审计工作职责1. 介绍稽核审计是一个重要的职能部门，负责评估和审查组织内部的控制和流程，以确保其有效性和合规性。

稽核审计师承担着重要的职责，包括评估和建立内部控制体系、发现和解决潜在的风险和问题、提供建议和改进方案等。

2. 职责和职能稽核审计师的主要职责包括但不限于以下方面：2.1 评估内部控制稽核审计师负责评估组织的内部控制体系，包括财务、运营和合规控制等。

他们需要审查和分析各种流程和程序，以确定其有效性和合规性。

他们还需要建立和实施内部控制准则，并确保其适用于组织的特定需求。

2.2 发现和解决问题稽核审计师需要通过对组织的各个方面进行审查和调查，发现潜在的问题和风险。

他们分析和评估问题的根本原因，并提供解决方案和改进建议。

他们还需要跟踪和监控改进措施的实施情况，确保问题得到解决并预防未来发生。

2.3 提供建议和改进方案稽核审计师需要根据发现的问题和风险，提供相应的建议和改进方案。

他们与各个部门合作，提供专业的意见和指导，帮助组织改进其流程和控制。

他们还需要与高层管理人员沟通，并就重要问题提供详细的报告和分析。

2.4 合规审计稽核审计师需要确保组织的业务活动符合适用的法律法规和规定。

他们进行合规性审查，评估组织的合规控制，并提供相关的建议和改进方案。

他们还需要密切关注合规性方面的变化和风险，确保组织及时采取相应的措施。

3. 工作过程稽核审计师在执行职责时通常遵循以下工作过程：3.1 确定审计目标稽核审计师首先需要与组织的管理层合作，确定审计的目标和范围。

他们需要了解组织的战略、目标和风险，以便制定相应的审计计划。

3.2 数据收集和分析稽核审计师需要收集和分析与审计目标相关的数据。

他们使用各种工具和技术，包括文档审查、数据分析和采访等，以获取必要的信息和证据。

3.3 风险评估和控制测试稽核审计师根据收集到的数据和信息，评估组织的风险和控制状况。

他们使用专业的风险评估方法和控制测试技术，确定潜在的问题和风险，并确定改进的重点。

稽核审计部内部机构设置和工作职责首先，稽核审计部的设置。

稽核审计部通常是一个由专业人员组成的团队，其人数和组织内的规模和需求有关。

通常来说，稽核审计部的设置应当保证其独立性和专业性，所以其人员招聘应该要求有审计、会计、金融等相关专业背景的人员，同时也要求其人员具备良好的沟通和分析能力。

稽核审计部的领导人员一般应该具备一定的管理和领导能力，能够在稽核审计工作中发挥好组织和协调的作用。

其次，稽核审计部的工作职责。

稽核审计部通常承担着以下几个方面的工作职责。

1.内部控制审计：稽核审计部负责对组织的内部控制体系进行审计，包括对流程、制度和制度执行情况的审核，确保组织的内部控制体系能够有效地防止欺诈和错误。

2.财务审计：稽核审计部负责对组织的财务报表进行审计，包括对财务报表的真实性、完整性和准确性进行审核，确保财务报表能够真实地反映组织的财务状况和经营成果。

3.经营审计：稽核审计部负责对组织的经营活动进行审计，包括对经营决策的合理性和有效性进行审核，确保组织的经营活动能够最大限度地实现经营目标。

4.风险管理审计：稽核审计部负责对组织的风险管理活动进行审计，包括对组织的风险管理制度和流程进行审核，确保组织的风险管理活动能够及时发现并有效应对风险。

5.合规审计：稽核审计部负责对组织的合规性进行审计，包括对组织的合规管理制度和流程进行审核，确保组织在各项法律法规、规章制度等方面的遵守情况。

6.特殊审计：稽核审计部还负责对组织内部的特殊活动进行审计，包括对组织内部的重大交易、投资、合作等活动进行审核，确保这些特殊活动的合规性和风险可控性。

总之，稽核审计部作为组织内部的独立部门，其设置和工作职责非常重要。

稽核审计部的设立能够提高组织内部控制的有效性，确保组织的财务报表的准确性和真实性，帮助组织实现经营目标，并发现和应对风险。

稽核审计部的工作主要包括内部控制审计、财务审计、经营审计、风险管理审计、合规审计和特殊审计等方面的工作。

会计审计稽核岗位职责一、认真学习掌握财经方针、政策、法规、制度，熟悉各项财务制度及会计核算内容和各项目的开支范围和标准;二、记帐凭单要审核部门、部门编号、科目、科目编号、摘要、金额是否与报销部门相符，制单、出纳签章及日期、附件张数、报销人签字是否齐全;三、原始凭证要严格审核票据是否合法，内容是否真实、完备，各项报销手续是否齐全，数字是否准确;四、稽核中出现的不符合规定的预算收支和手续不完备的凭证，拒绝支付或让经办人补办手续，并有权向审核制单人员提出更正或重新制单;五、审核总帐与分类帐的数字是否衔接，现金和银行日记帐是否日清月结，有无超库存限额现象，银行支票领用签发是否符合规定，是否做到帐实、帐证、帐帐相符;六、审核各类帐表是否符合制度规定和编制要求，各种会计报表中的数据是否与会计帐簿中的数据相衔接，勾稽关系是否正确;七、各项收支指标收否正确，计划是否可行，规定是否合理，各项开支是否有预算指标，资金是否落实;八、认真完成其他需要审核的工作，对稽核中发现和纠正的问题应不断进行总结，提出改进措施。

会计审计稽核岗位职责（二）一、执行酒店财务各项规章制度，服从上级领导工作的安排。

二、稽核各班次的收银员送审的账单和原始单据，核对营业报表和当日各种消费项目明细表，发现错漏，及时上报上级领导，确保酒店每一笔收入正确无误。

严格执行酒店的财务和既定的开支标准，拒绝一切违反原则的结算。

1、稽核各种签单、挂账及信用卡，并与应收账款明细账核对;2、稽核各种优惠折扣，手续是否完备，并编制优惠折扣明细统计表;3、完成每日现金结算情况报表，包括客人人数、平均消费、餐次、营收等情况，交成本会计填制成本报表。

4、审核收银员完成的各种报表，收银员所做的报表和收银机的清机报表，电脑报表是否一致，以及报表是否跳号。

5、审核客房前台当天未结账的余额是否正确。

6、检查入住登记表上的签字是否一致。

三、稽核库房是否做到物资先进先出的原则，防止损耗变质，票据是否按财经制度上传，发现差错、盈损应及时查明原因，上报处理。

稽核审计部内部机构设置和工作职责稽核审计部是企业内部的一个重要机构，其主要职责是对企业的经营活动进行内部审计和风险评估，以确保企业的财务报告准确无误，提供可靠的财务信息给股东、管理层和外部利益相关者。

稽核审计部的内部机构设置和工作职责是非常重要的，下面我们就来详细介绍一下。

一、内部机构设置1. 稽核审计部负责人：稽核审计部负责人是稽核审计部的领导者，负责部门的日常管理和工作安排。

他需要具备丰富的审计经验和管理能力，能够有效地领导团队完成工作任务。

2. 内部审计团队：内部审计团队是稽核审计部最重要的组成部分，负责对企业内部的所有经营活动进行审计和评估。

团队成员需要具备专业的审计知识和技能，熟悉企业的业务运作和财务制度。

3. 风险管理团队：风险管理团队是稽核审计部的另一个重要组成部分，负责对企业的风险进行评估和管理。

团队成员需要具备风险管理的专业知识和经验，能够识别企业的潜在风险并提出有效的风险管理措施。

4. 质量控制团队：质量控制团队负责对稽核审计部的工作进行质量监控和控制，确保审计工作的准确性和可靠性。

团队成员需要具备丰富的审计经验和专业知识，能够对审计工作进行全面的质量控制和评估。

二、工作职责1. 对企业的各项经营活动进行内部审计和评估，包括财务报告、内部控制和合规性等方面的审核。

2. 分析和评估企业的风险，并提出风险管理建议和措施，确保企业的风险得到有效的控制和管理。

3. 对企业的财务报告进行审计和验证，以确保财务信息的准确性和可靠性，提供给股东和外部利益相关者可靠的财务信息。

4. 监控和评估审计工作的质量，确保审计工作的准确性和可靠性，提出改进建议并持续改进审计工作的质量。

5. 提供内部审计和风险管理的培训和指导，确保团队成员具备专业的审计和风险管理知识和技能。

总之，稽核审计部的内部机构设置和工作职责是非常重要的，它直接关系到企业内部控制和风险管理的有效性和可靠性。

通过建立健全的内部审计和风险管理机构，可以有效地提高企业的经营活动的合规性和可持续性，为企业的发展提供有力的支持和保障。

会计审计稽核岗位职责是指负责进行会计和财务数据的审计、核查和稽核工作的职位。

其主要职责包括对企业的财务报表、会计核算、财务制度等进行审查，发现问题和风险，并提供改进建议。

下面将具体介绍会计审计稽核岗位的职责。

一、负责会计核算1. 核对企业各项财务凭证的真实性、合规性，确认各项记账处理的准确性。

2. 检查各项财务报表，并核对其与原始凭证的一致性，确保财务信息的真实、准确和完整。

3. 进行会计信息的分类、汇总和处理，确保财务数据的准确性和及时性。

4. 负责编制财务报表和相关财务分析报告，提供给企业的管理层和相关部门参考。

二、进行财务审计1. 制定财务审计计划和程序，明确财务审计的范围和目标。

2. 进行财务数据的抽样检查，评估企业财务制度和内部控制的有效性。

3. 对财务报表进行详细审计，核对各项数据的真实性、准确性和合规性。

4. 检查企业的财务风险和资产负债情况，提出风险警示和改进建议。

5. 报告财务审计结果，提供给企业的管理层和相关部门参考，为外部利益相关者提供财务真实可靠的信息。

三、进行内部控制审计1. 审查企业内部控制制度，评估其有效性和合规性，发现内部控制的不足和问题。

2. 检查企业的风险管理制度，评估其风险防范和控制能力。

3. 对企业的资产管理和财务资源使用进行审查，确保其合规性和合理性。

4. 审查企业的运营流程和管理制度，识别潜在风险和问题，并提供改进建议。

四、进行税务审计1. 审查企业的税务申报记录，核对企业纳税的准确性和合规性。

2. 检查企业的税务筹划和避税行为，评估其合规性和合理性。

3. 对企业的税务风险进行评估，提出风险警示和改进建议。

4. 报告税务审计结果，提供给企业的管理层和相关部门参考。

五、参与特定项目审计1. 参与企业的重大资产收购和出售项目的审计，评估其财务风险和收益情况。

2. 参与企业的重大投资和融资项目的审计，评估其财务可行性和风险控制能力。

3. 参与企业的重大合同和协议的审计，评估其合规性和风险控制程度。

稽核岗位职责和工作内容【最新6篇】（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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稽核岗位职责概述1、负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负责加盖在银行备案的印章。

2、负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按计划列支，控制费用开支，杜绝非正常开支。

3、负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证资料真实、手续完备、数字准确、会计科目正确。

审核编号连续、附件票据合规、戳记完备、签章齐全。

4、登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。

5、按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。

6、负责申请分公司资金;执行对外汇款;交纳本地按揭款;核算费用;核算与管理各类租赁合同(含租入租出)、押金、保证金;摊销租金;管理工程合同;核算工程利润;统计、监控资金流量等。

7、协助财务经理计算分公司工资，并根据审核过工资表负责及时发放。

8、负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括(但不限于):每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。

9、装订、管理本部门财务档案。

10、负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。

11、完成领导交办的其它工作。

稽核岗位职责概述（二）稽核岗位是负责对公司或组织的财务、运营、风险管理等方面进行审查和评估的工作岗位。

其主要职责包括：1.进行内部控制和风险评估：稽核人员需要评估和审查公司或组织的内部控制制度和风险管理体系，确保其合规性和有效性。

2.进行财务稽核：稽核人员需要审查和验证财务报表、账目和交易记录的准确性和合规性，发现潜在的错误和欺诈行为。

3.进行运营稽核：稽核人员需要审查和评估公司或组织的运营管理流程和程序，包括采购、生产、销售等，以确保其有效性和高效性。

4.进行合规稽核：稽核人员需要评估公司或组织是否符合适用的法律法规和政府监管要求，发现潜在的合规风险，并提出改进建议。

5.进行流程改进和风险管理：稽核人员需要提出改进建议，以改善内部控制和流程，降低公司或组织的风险水平。

会计审计稽核岗位职责范文一、岗位概述会计审计稽核岗位是负责对企业的财务状况进行审核、发现潜在风险和问题并提出建议的重要职位。

会计审计稽核人员需要熟悉相关的法律法规和会计准则，通过对企业的财务记录和凭证进行审查、检验和核对，保证企业财务报表的准确性、合规性和可靠性。

二、岗位职责1. 审计计划编制会计审计稽核人员需要根据企业的经营特点和风险情况，编制年度审计计划。

审计计划包括审计范围、审计方案、审计时间安排等方面的内容，以保证审计工作的全面性、系统性和连续性。

2. 财务记录审查会计审计稽核人员负责对企业的财务记录进行审查和核对，包括原始凭证的真实性和完整性、会计账簿的正确性和规范性等方面。

通过审查，确保财务记录的准确性和可靠性。

3. 财务报表分析会计审计稽核人员需要对企业的财务报表进行分析，了解企业的财务状况和经营情况。

通过对财务报表的比较和综合分析，发现潜在的风险和问题，并提出相关建议。

4. 资产评估和风险评估会计审计稽核人员需要对企业的资产进行评估，以了解企业的实际价值和财务状况。

同时，还需要对企业的风险进行评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等方面。

通过评估，为企业的经营决策提供参考依据。

5. 内部控制评价会计审计稽核人员需要对企业的内部控制制度进行评价，包括财务流程、信息系统、人员配备等方面。

通过评价，发现内部控制存在的弱点和不足，并提出改进建议，以提高企业的运作效率和风险控制能力。

6. 会计审计报告编写会计审计稽核人员需要撰写审计报告，对企业的财务状况和内部控制制度进行总结和评价。

审计报告需要客观、准确、清晰地表达审计意见和建议，为企业的经营决策提供参考。

7. 客户沟通与服务会计审计稽核人员需要与企业财务人员、管理人员进行沟通和交流，了解企业的经营情况和需求。

同时，还需要提供相关的咨询和服务，帮助企业解决财务问题和提高管理水平。

8. 继续教育与知识更新会计审计稽核人员需要进行继续教育和知识更新，了解最新的会计法规和审计准则，提高专业技能和业务水平。

稽核审计部部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在设立稽核审计部本部，在和设立办事机构。

稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在，综合二室和业务五至七室在，业务八室在。

各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。

其职责是：1、完成日常行政工作。

主要容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。

二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。

其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。

三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。

稽核审计、保卫部岗位职责稽核审计、保卫部岗位职责段段(一）稽核审计部经理岗位职责一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度.二、稽核各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。

三、稽核各信用社营运及经济效益情况，通过稽核审计，不断总结经验、发现问题、提出建议,对信用社经营管理发挥谋士作用。

四、检查信用社各项业务发展的真实情况，医治虚假经营，当好金融“医士”.五、维护国家集体财产安全，帮助信用社改善经营，促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。

六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。

七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。

八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。

（二）稽核审计部副经理岗位职责一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作，教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务,积极完成各项工作任务.二、负责审核制定本科稽核审计工作计划，审核本部拟定的各种文件材料。

三、定期向经理报告工作,分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。

四、负责信用社稽核审计工作，深入基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。

五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。

六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。

七、完成领导交办的其他工作.(三）稽核审计部综合岗位职责一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，掌握被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案.二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。

三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。

四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并坚持查库制度.五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。

1 、负责稽核审计各部门、各岗位对公司各项管理制度、操作流程等的执行情况；2 、负责对稽核审计工作中所发现的内部制度缺失等问题，提出完善或改进的建议；3 、负责对公司重大投资、大宗采购等的协议签订及资金使用情况进行跟踪审计；4、负责对顾客、员工及供应商重大投诉、公司重大事故进行调查，并配合相关部门妥善解决；5、负责对稽核审计工作中发现的问题据实形成稽核报告，及时向总经理上报，并提出改进和处理意见，同时依据公司批示进行督导跟踪；6 、负责按照公司安排会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况；7 、负责完成上级领导交办的其他工作。

1、负责规划稽核审计部工作，处理部门内部日常事务。

2、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部稽核审计制度和流程，制定稽核审计计划，报总经理审批；3、根据审批后的年度稽核审计工作计划，拟定具体的稽核审计方案，组织进行公司各项稽核审计工作；4 、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进与处理建议；5、按稽核审计程序和有关规定出具内部审计报告，做出稽核审计结论，报总经理审批后监督执行；6、跟踪监控公司的财产和资金使用情况，判断财产与资金运行效率，及时发现风险并提出改进建议；7、负责组织本部门员工学习国家法律法规与公司规章制度，了解行业规范，保证稽核审计工作的有效开展。

8、完成上级领导交办的其它工作。

干事（稽核常计员）岗位职责1、协助稽核审计部经理做好本部门的日常工作。

2、协助稽核审计部经理草拟稽核审计具体实施细则, 整理稽核审计记录，写出稽核审计报告。

3 、按照稽核审计部经理的安排，调查、核实稽核审计事项，搜集相关证据资料。

4、负责做好稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作，按规定建立和管理稽核审计档案，做好保密工作。

5、完成上级领导交办的其它工作。

稽核审计部岗位职责1. 引言稽核审计部是一个组织内部的重要部门，负责确保组织的财务和商业活动的合法性、准确性和透明度。

该部门的目标是通过评估和审查组织的内部控制和业务流程，发现潜在的风险，并提供建议和改进措施来优化组织的运营。

本文档旨在详细描述稽核审计部的岗位职责，并为担任该职位的人员提供指导。

2. 稽核审计部的职能稽核审计部的主要职能是评估和监督组织的内部控制和业务流程，以确保其合规性和有效性。

该部门通过以下方式实现其职能：2.1 进行内部控制评估稽核审计部负责评估组织的内部控制体系，包括财务控制、风险管理、信息技术安全等方面。

通过对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控等方面的审查，识别潜在的风险和漏洞，并提供改进建议。

2.2 进行业务流程审计稽核审计部负责审查和评估组织的业务流程，包括销售、采购、人力资源、生产等各个领域。

通过对流程的分析和检查，发现潜在的问题和改进机会，并提供相关建议和措施。

2.3 进行风险评估和控制稽核审计部负责评估组织的风险管理措施，并确保其有效性。

通过对风险的辨识、评估、监控和报告，帮助组织建立健全的风险管理体系，并提供风险治理方案。

2.4 提供咨询和培训稽核审计部作为组织内部的咨询机构，负责为各个部门提供专业的咨询和培训服务。

通过对业务流程、内部控制和风险管理等方面的培训，提高组织内部各员工的稽核意识和能力。

3. 核心岗位职责稽核审计部包括多个不同岗位，每个岗位都有其特定的职责和要求。

以下是一些核心岗位的职责描述：3.1 稽核主管稽核主管是稽核审计部的领导职位，负责整体的稽核审计工作。

其职责包括但不限于：•规划、组织和协调稽核审计活动；•制定审计计划和程序，确保稽核工作的有效性和高效性；•指导和监督部门内的稽核人员，进行稽核工作的指导和培训；•审查和评估内部控制和业务流程，发现潜在的风险和问题；•提供稽核报告和建议，为组织决策和改进提供依据。

3.2 稽核人员稽核人员是稽核审计部的核心职位，负责具体的稽核工作。