恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设实施工作方案7.doc

2024年内部控制工作计划第____篇第____篇第____篇第____篇第____篇更多顶部目录第一篇：企业内部控制工作计划第二篇：理化实验室的内部控制计划第三篇：____年公司内部控制工作总结第四篇：银行内部控制工作总结第五篇：内部控制评价工作方案更多相关范文正文第一篇：企业内部控制工作计划企业内部控制工作规划方案及____年年度内部控制工作计划____年是我。

集团上市推进工作的一个关键年度。

按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

第一部分：企业内部控制工作规划方案一、内部控制的目标定位。

一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规。

国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。

业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。

“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展1、建立起一个健康的内部控制文化环境（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，（2）保持简洁的公司文化和扁平的____结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。

控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，1确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。

内部控制建设规划方案01一、指导思想一、按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。

建立各项规章制度，设置相互监督机制。

二、内部控制工作的总体原则1、学校涉及财务财产的工作及相关经济活动必须认真贯彻执行国家的（范本）方针、政策和法律法规，严格按照上级部门相关规定规范执行。

2、加强___领导，加强过程监管，增强透明度，做到实施执行和监督评价两条线管理，切实杜绝违规行为。

3、学校要有完备的具体落实财务财产管理和相关经济活动的岗位设置和人员配备，相关岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力。

4、建立完善的岗位责任制度，明确岗位职责，确保业务关联岗位独立运行、相互制约和相互监督。

5、各项经费使用必须严格执行预算（或申报）、审批、实施、验收、结算的流程，各环节必须严格按规范执行。

6、各项经济活动的决策遵循分级审核决策的机制。

重大经济活动的决策由学校党政联席会议或校务会议___研究并审核决定;一般经济活动的审核采用校区执行校长、财务主管、校长三级审核的机制。

三、工作目标及内容1、完善学校内部控制各项制度学校开支预决算制度。

每年初由财务室、总务处做好学校的总的预算，交由学校班子会研究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出最终的年初预算报告，再由学校监督工作组负责监督收支情况。

每年末进行学校开支决算制度，旨在总结每年收支情况，使用情况，总结工作得失，作为下年预决算工作的指导。

学校财务审批制度。

学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。

然后提交给分管领导，再由分管领导提交学校行政会讨论决定是否执行，决定后再以公式三天无异议的方式严格按照预算执行。

学校采购制度成立学校采购小组，对于单价满___元和批量总价满___元的经济支出：必须提交学校全体中层参加的校务会议研究讨论决定，并将会议决议公示三天无异议后方可执行。

2024年内部控制工作方案一、背景介绍：内部控制是企业管理的基础和重要环节，对于保护企业资产、确保财务报告的准确性、合法性以及提高企业效率都具有重要意义。

为了健全内部控制体系，增强企业管理效能，本方案制定了2024年内部控制工作方案。

二、总体目标：1. 建立健全全面、科学的内部控制管理体系；2. 积极推动各项内部控制工作，确保内控措施的有效实施；3. 提高内部控制的质量和水平，降低组织面对的风险；4. 完善内部控制工作机制，强化内控文化建设。

三、工作重点：1. 完善内部控制评价体系：制定内部控制评价指标体系，对各项内部控制要点进行评估和量化。

按照评价结果，及时发现问题和漏洞，采取有效措施进行纠正。

2. 完善内部控制制度：根据内部控制评价指标体系，制定和完善各项内部控制制度。

确保制度的合理性、科学性和可操作性，并将制度与企业实际工作相结合，提高内部控制的有效性。

3. 强化风险管理：建立风险管理体系，明确风险的类型和来源。

根据风险评估结果，采取相应的控制措施，加强风险的预警和防范，降低风险对企业的影响。

4. 加强内部控制监督和检查：设立专门的内部控制监督和检查机构，加强对内部控制工作的监督和检查力度。

及时发现和解决内控问题，确保内部控制工作的落实和实效。

5. 提升内部控制意识：加强内部控制培训，提高员工的内控意识和能力。

引导员工养成良好的内部控制习惯，推动内部控制文化的建设，为内部控制工作奠定基础。

四、工作计划：1. 第一季度工作计划：(1) 完善内部控制评价指标体系，确定各项内部控制要点；(2) 制定和完善内部控制制度，确保制度的科学性和可操作性；(3) 建立风险管理体系，明确风险的类型和来源；(4) 设立内部控制监督和检查机构，明确职责和权限。

2. 第二季度工作计划：(1) 开展内部控制评价工作，对各项内部控制要点进行评估和量化；(2) 根据评价结果，及时发现问题和漏洞，采取有效措施进行纠正；(3) 加强风险管理，加强对风险的预警和防范。

恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设实施工作方案二○一一年九月目录1.前言 (2)2.公司基本情况介绍 (2)2.1公司基本情况 (2)2.2业务性质 (3)2.3组织架构 (3)3．组织保障 (3)3.1内控工作领导机构和工作机构 (3)4．内控建设工作计划 (5)4.1内控工作指导思想 (5)4.2内控工作范围 (5)4.3涵盖的业务范围 (6)5.工作步骤 (7)5.1编制内控体系建设工作方案 (7)5.2编制内控体系框架 (7)5.3编制分专业模块内控体系 (9)5.4中期验收与成果发布 (10)5.5《内控手册》发布 (10)5.6《内控手册》正式运行 (11)5.7培训安排 (11)5.8项目进程管理 (12)6.内控审计工作 (13)1.前言为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系（以下简称内控体系）建设工作顺利开展，根据《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及《关于加强企业内部控制规范体系宣传工作的通知》（桂财会〔2010〕45号）的要求，制定本工作方案。

2.公司基本情况介绍2.1公司基本情况恒逸石化股份有限公司（以下简称公司或上市公司）前身为“北海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司”，成立于1990年5月8日。

公司经中国证监会证监管字［1997］49号文批准于1997年3月28日在深交所挂牌交易。

2001年5月8日，公司将名称由“北海国际招商股份有限公司”更名为“世纪光华科技股份有限公司”。

2011年5月28日，公司重大资产重组实施完毕，并将公司名称由“世纪光华科技股份有限公司”变更为“恒逸石化股份有限公司”。

重组交易完成后，上市公司控制权发生变更，浙江恒逸集团有限公司直接持有上市公司410,490,158股股份，占总股本71.17%，邱建林先生为上市公司的实际控制人。

截至2011年6月30日，公司总股本576,793,813股，全部为A股，其中有限售条件的流通A股433,751,862股，占总股本的75.2%，无限售条件的流通A股143,041,951股，占总股本的24.8%，全资及控股子公司13家，参股公司4家，总资产19,535,758,141元，归属上市公司所有者权益4,650,415,388元。

第1篇第一章总则第一条为了加强石油化工企业的内部控制，提高企业管理水平，防范经营风险，确保企业资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业内部控制基本规范》等法律法规，结合本企业实际情况，特制定本手册。

第二条本手册适用于本企业所有部门、岗位和员工，是规范企业内部管理，加强内部控制的重要依据。

第三条企业内部控制应当遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制应当覆盖企业经营管理活动的各个方面。

2. 风险导向原则：内部控制应当针对企业面临的主要风险进行设计。

3. 制度先行原则：内部控制应当以制度为基础，确保制度的有效实施。

4. 分级管理原则：内部控制应当根据企业规模、业务范围和风险程度进行分级管理。

5. 适时更新原则：内部控制应当根据企业内外部环境的变化进行适时更新。

第二章内部控制体系第四条本企业内部控制体系包括以下几个方面：1. 组织架构控制2. 风险评估与控制3. 资产管理控制4. 采购与付款控制5. 销售与收款控制6. 人力资源控制7. 财务报告控制8. 合规性控制第三章组织架构控制第五条企业应当建立健全组织架构，明确各部门、岗位的职责和权限，确保内部控制的有效实施。

第六条企业应当设立内部控制委员会，负责制定、实施和监督内部控制政策，确保内部控制目标的实现。

第七条企业应当建立岗位责任制，明确各岗位的职责和权限，确保职责分明，权限明确。

第八条企业应当建立员工行为规范，加强对员工的教育培训，提高员工的内部控制意识和能力。

第四章风险评估与控制第九条企业应当定期进行风险评估，识别、分析和评估企业面临的各种风险。

第十条企业应当针对识别出的风险，制定相应的风险控制措施，确保风险在可接受范围内。

第十一条企业应当建立风险预警机制，及时发现和处理风险。

第五章资产管理控制第十二条企业应当建立健全资产管理制度，确保资产的安全、完整和有效利用。

第十三条企业应当对资产进行定期盘点，确保账实相符。

第十四条企业应当加强对无形资产的管理，确保无形资产的价值得到充分体现。

内部控制体系建设实施方案一、前言随着金融市场的大规模发展和企业的高速发展，各种各样的风险和问题不断浮现，为有效管控风险、改进管理，保护企业的合法权益和经营活力，内部控制体系建设逐渐成为企业管理的核心要求，越来越受到企业的关注。

本文在此基础上，提出一份完善的内部控制体系建设实施方案，以供企业自我管理和完善控制体系有所指导。

二、内部控制体系概述内部控制体系是指为实现企业的经营目标，保护企业资源和减少风险而建立的一套完善的管理体系，通过明确的组织结构、管理制度、操作流程和严密的内部监督，保证企业的决策过程、经营活动和信息披露等方面的合法性、准确性与及时性，最终实现企业的可持续发展。

内部控制体系一般分为五大要素：风险评估、控制活动、信息与通讯、监督和评价，或称为五大组成部分：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控。

三、内部控制体系建设实施方案1.明确关键目标确保内部控制体系建设是为了帮助企业实现其战略方向或业务目标，必须先明确企业战略方向、业务目标和关键成功因素，决定制定的控制目标，使得内部控制体系建设与企业的战略发展密切配合，有助于推动企业发展。

2.建立控制制度内部控制体系建设中，建立控制制度是关键和核心环节。

对于不同的组织或企业，其控制制度的侧重点不同，但任何控制制度都需要清晰、具体的内容和要求。

包括了制度的制定、制度的实施、制度的监控、制度的修订、制度的审核以及制度的认证和发布。

建立完善的控制制度不仅可以保障企业的各项业务流程的规范、合法、准确、及时性和真实性，也能帮助企业发现并纠正过程中出现的问题，从而提高企业的运营效益和经济效益。

3.制定内部控制评价标准制定内部控制评价标准是企业内部控制建设中比较关键的部分。

评价标准要根据企业的发展情况、经验和行业特点等制定，同时还需要与各项控制制度相匹配。

企业的管理部门或者独立的内部控制部门，可以选择几个内部控制标准，制定详细的评价手册和评价工具，并对内部控制进行定期评价。

内部控制工作方案范本一、内控体系建设工作总体目标根据财政部《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》、财政部《____全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》等文件的要求，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖本单位的决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。

从而有效保证我院运行管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和效果，促进实现我院健康可持续发展。

我院内部控制体系建设的总体目标是：按照内部建设工作的整体部署，于____年年底前完成内部控制的建设和实施工作，力争到____年底，遵照《行政事业单位内部控制规范》(试行)要求，在全院范围内建立统一、规范、完善的内部控制体系，使之有效运行。

二、内部控制体系建设原则及要素内部控制体系建设的主要任务是。

建立覆盖我院各项运行管理活动的内部控制体系，制定评价标准，监督检查并促进内部控制制度有效执行，实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。

此次内控建设具体包括预算收支管理、资产管理，财务报告等在内的我院运营管理等方面。

按照《行政事业单位内部控制规范》(试行)要求，梳理修订、健全单位现有的各项规章制度，细化、完善各项运行管理工作流程，建立适应本院运行管理实际需要的内部控制制度体系。

1、建立内控体系的必要性。

完善的内部控制制度体系是约束、规范我院管理行为的准则，是减少风险、风险防控的基本保证，可以保障运行管理合法合规、资产安全及提高运行效率相关信息真实完整、提高运行效率和管理水平，促进我院发展战略和目标的实现。

2、建立与实施内部控制遵循下列基本原则(1)全面性原则。

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我院的各种业务和事项。

(2)重要性原则。

内部控制应当在全面风险管理控制的基础上，____重点领域和高风险领域。

内控体系建设工作计划(精选)（二）引言概述:内控体系是企业有效管理和控制风险的基础，建设良好的内控体系对于企业的可持续发展至关重要。

本文将介绍内控体系建设工作计划的具体内容，以帮助企业制定一套科学有效的内控体系，提高企业绩效和风险管理水平。

正文:一、明确内控体系建设目标1.确定内控体系建设的整体目标，包括确保业务合规性、防控各类风险、提高企业绩效等方面的目标。

2.制定具体细化的子目标，以确保内控体系能够覆盖企业的各个业务领域和管理层级。

3.量化目标，明确具体的指标和达成时间，以便后续的监督和评估。

二、完善内控体系框架1.开展风险识别和评估工作，确定企业面临的各类风险，并进行优先级排序。

2.建立内部控制政策和流程，明确各部门职责和权限，确保内部控制的有效执行。

3.制定内部控制规范和操作手册，对各项工作流程进行详细的规定，以确保操作的一致性和标准化。

4.建立信息系统安全防护机制，保护企业的核心数据和信息资产。

三、加强内控培训和意识提升1.组织内控培训，提高员工对内控的理解和重要性的认识。

2.定期组织内控知识竞赛和培训交流活动，分享内控经验和案例。

3.建立奖惩机制，对内控工作突出表现和优秀成果进行表彰，倡导全员参与内控工作。

四、加强内部审核和评估1.建立内部审核制度，对内控体系的实施情况进行定期审核和评估。

2.完善内部审计工作，对内控体系的有效性和合规性进行审核，提出改进意见。

3.建立内部反馈机制，及时收集和处理各部门对内控工作的问题和反馈。

五、持续改进内控体系1.建立内控改进计划，定期对内控体系进行评估，找出薄弱环节和问题所在。

2.制定改进措施和计划，针对评估结果，提供具体的改进方法和期限。

3.落实改进措施，并进行监督和评估，确保改进措施的有效性和持续性。

总结:内控体系建设是企业发展的重要保障，本文从明确目标、完善框架、加强培训、加强内部审核和评估、持续改进等方面提出了一系列建设工作计划。

企业可根据自身情况和需求，逐步实施这些计划，形成一个科学有效的内控体系，提高企业的风险管理水平和绩效。

中国石化标准化制度体系建设方案一、本文概述中国石化作为我国最大的能源企业之一，肩负着保障国家能源安全与稳定供应的重要责任。

为提高公司运营效率，降低风险，提高企业核心竞争力，我司决定制定并实施标准化制度体系建设方案。

本方案旨在建立一套完整、统一的公司管理制度和技术标准，确保公司各业务板块工作的规范化、标准化。

二、目标1、建立一套适用于中国石化各业务板块的通用管理制度和技术标准；为了确保中国石化各业务板块的协同工作和规范操作，建立一套适用于各业务板块的通用管理制度和技术标准是非常必要的。

这套制度体系应包含以下内容：（1）管理制度：明确各业务板块的职责、权限和工作流程，确保各项工作的高效协同。

管理制度应包括人力资源、财务管理、安全生产、采购销售、科技创新等方面。

（2）技术标准：针对各业务板块的技术要求，制定相应的技术标准和规范，确保各项工作的规范性和安全性。

技术标准应包括产品设计、生产工艺、设施设备、检验检测等方面。

建立这套通用管理制度和技术标准的意义在于，一方面可以提高各业务板块的工作效率，减少交叉重复和沟通成本，避免出现工作漏洞和安全隐患；另一方面可以提升中国石化的整体管理水平，树立企业形象，提高企业在国内外市场的竞争力。

2、提高公司各业务板块的工作效率，降低运营成本；中国石化各业务板块之间的协调和协作是确保公司运营顺利进行的关键。

然而，由于不同业务板块之间的标准和流程存在差异，导致工作效率低下，运营成本高昂。

因此，建立一套统一的标准化制度体系，对于提高公司各业务板块的工作效率，降低运营成本至关重要。

为了实现这一目标，中国石化需要制定一套全面的标准化制度体系，以确保各业务板块之间的协调和协作得以实现。

该制度体系应包括以下方面：首先，明确各业务板块的工作职责和范围，确保各业务板块之间的分工明确，避免出现工作重叠和浪费资源的情况。

其次，制定统一的标准和流程，确保各业务板块之间的操作规范和流程一致，从而提高工作效率，减少操作失误和浪费。

（已经公司第十届董事会第三十八次会议审议通过）恒逸石化股份有限公司章程（2020年4月修订）2020年4月目录第一章总则 (1)第二章经营宗旨和范围 (2)第三章股份 (2)第一节股份发行 (2)第二节股份增减和回购 (3)第三节股份转让 (4)第四章股东和股东大会 (5)第一节股东 (5)第二节股东大会的一般规定 (7)第三节股东大会的召集 (10)第四节股东大会的提案与通知 (11)第五节股东大会的召开 (13)第六节股东大会的表决和决议 (15)第五章董事会 (18)第一节董事 (18)第二节董事会 (21)第六章高级管理人员 (25)第七章监事会 (26)第一节监事 (26)第二节监事会 (27)第八章财务会计制度、利润分配和审计 (28)第一节财务会计制度 (28)第二节内部审计 (31)第三节会计师事务所的聘任 (31)第九章通知和公告 (32)第一节通知 (32)第二节公告 (32)第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (32)第一节合并、分立、增资和减资 (32)第二节解散和清算 (33)第十一章修改章程 (35)第十二章附则 (35)第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订本章程。

第二条公司系依照国家有关规定以募集方式设立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

公司现时在北海市市场监督管理局注册登记，统一社会信用代码9145050019822966X4。

第三条1990年2月26日，经中国人民银行广西壮族自治区分行批准（桂银复字[1990]第27号文），公司首次向社会公众发行人民币普通股4800万股，其中发起人法人股1200万股，社会公众股3600万股。

1997年3月28日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的批准，公司发行的社会公众股（3600万股）在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌上市。

第一章总则第一条为加强化工公司内部控制，规范公司各项经营活动，确保公司资产安全、合规经营和经济效益，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，各部门、各岗位人员应严格按照本制度执行。

第三条公司内部控制以风险为导向，以预防为主，强化监督，实现内部控制与业务发展相协调。

第二章内部控制组织架构第四条公司设立内部控制委员会，负责公司内部控制的规划、实施、监督和评估工作。

第五条内部控制委员会下设内控部，负责具体执行内部控制制度，组织开展内部控制相关工作。

第三章内部控制制度体系第六条公司内部控制制度体系包括：（一）基本制度：包括内部控制制度、风险管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。

（二）业务流程制度：包括采购、销售、生产、技术、安全、环保等业务流程的控制制度。

（三）内部控制手册：明确各部门、各岗位的职责、权限、工作程序和风险点。

第四章内部控制原则第七条公司内部控制应遵循以下原则：（一）全面性原则：内部控制覆盖公司所有业务领域和风险点。

（二）重要性原则：重点关注公司关键业务和关键风险点。

（三）制衡性原则：实现各部门、各岗位之间的相互制衡。

（四）适应性原则：根据公司发展战略和外部环境变化，及时调整内部控制制度。

第五章内部控制实施第八条公司各部门、各岗位应按照内部控制制度的要求，严格执行以下措施：（一）建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。

（二）加强内部控制培训，提高员工内部控制意识。

（三）加强内部控制监督，定期开展自查、自纠和评估工作。

（四）对违反内部控制制度的行为，严肃追究相关责任。

第六章内部控制评估与改进第九条公司每年至少组织一次内部控制评估，评估内容包括：（一）内部控制制度的健全性、有效性。

（二）内部控制制度的执行情况。

（三）内部控制制度的改进措施。

第十条根据内部控制评估结果，公司应不断完善内部控制制度，提高内部控制水平。

第七章附则第十一条本制度由公司内部控制委员会负责解释。

内控体系实施方案
随着企业竞争的加剧和法律法规的日益严格，内部控制体系的建设和实施已成为企业发展不可或缺的一部分。

然而，内部控制体系的建设和实施并不简单，需要具备一定的知识储备和技能实践。

下面我们将介绍内控体系实施方案的主要步骤。

1. 内控体系设计
首先，应该通过审视企业的经营理念、经营目标、组织架构、工作流程、人员配置等因素，根据企业的实际情况，设计符合企业特点的内部控制体系。

在设计阶段，应该明确内部控制体系的基本要求和目标，包括风险管理、信息沟通、审计监督等方面的内容。

同时，应该对每一个具体的业务流程进行分析，确定内部控制措施的实施范围、目标和标准。

2. 内控体系建设
设计完毕之后，就是内控体系的建设阶段。

内部控制体系建设应该从“人、物、制度”三个方面入手，进行全方位的实施。

人员方面，应该加强内部培训，提高员工内控意识；制度方面，应该制定内部控制制度，对内控体系进行规范化管理；物资方面，应该合理配置内控资源，确保内部控制体系的有效性。

3. 内控体系运行
内控体系建设完毕后，就需要将其落到实处，在企业日常运营中进行
全程监管和有效实施。

在此过程中，应该拥有一套科学、完善的内控
体系运营体系，包括内部审计、风险管理、内部监督等方面的运作。

4. 内控体系改进
内控体系的建设实施并不是一次性的，应该定期对其进行诊断、分析、评价，发现问题并改进内控体系，保证其不断完善并符合时代发展的
要求。

总之，内控体系的实施是现代企业发展的必要条件之一。

通过以上几
个方面的有效实践，才能够使内部控制体系发挥最大作用，为企业的
可持续发展保驾护航。

内部控制体系建设实施方案监督部门职责：负责对公司内部控制体系建设的监督和评价工作，包括对内控体系建设实施方案的审查、对内控体系建设情况的监督评价、对内控体系建设中发现的问题进行跟踪和督促整改、对内控体系建设阶段性成果进行评价和总结等工作。

监督部门应及时向领导小组报告内控体系建设情况，提出改进意见和建议。

二、内部控制体系建设实施方案公司内部控制体系建设实施方案是公司内部控制体系建设的总体规划和指导性文件，是公司内部控制体系建设工作的基础和核心。

实施方案应当明确内部控制体系建设的目标、任务、措施、时间表、责任人和监督机制等内容，确保内部控制体系建设工作有序推进。

同时，实施方案应当与公司的业务发展战略相衔接，确保内部控制体系建设与公司的业务目标相一致。

三、内部控制体系建设工作的推进公司内部控制体系建设工作的推进应当按照实施方案的要求，分阶段、有计划、有重点地推进。

各部门应当按照职责分工，积极参与内部控制体系建设工作，确保内部控制体系建设工作的全面推进。

同时，公司应当加强内部控制体系建设工作的宣传和培训，提高员工的内部控制意识和能力，确保内部控制体系建设工作的顺利实施。

四、内部控制体系建设工作的监督和评价公司应当建立健全内部控制体系建设工作的监督和评价机制，确保内部控制体系建设工作的有效实施。

监督和评价工作应当由专门的监督部门负责，监督部门应当定期对内部控制体系建设工作进行评价和总结，并向领导小组报告评价结果和建议。

同时，公司应当加强对内部控制体系建设工作的监督和检查，发现问题及时整改，确保内部控制体系建设工作的顺利实施。

五、内部控制体系建设工作的持续改进公司应当始终把内部控制体系建设工作作为一项持续改进的工作，不断完善和提高内部控制体系建设水平。

公司应当加强对内部控制体系建设工作的研究和探讨，不断总结经验，推进内部控制体系建设工作的创新和发展。

同时，公司应当建立健全内部控制体系建设工作的长效机制，确保内部控制体系建设工作的持续推进和不断改进。

恒逸石化股份有限公司发展战略规划管理制度（经 2012 年 6 月 25 日第八届董事会第十六次会议审议通过）第一章总则第一条为了保证恒逸石化股份有限公司（以下称“公司”）发展战略规划管理工作的科学性、有效性和及时性，防范发展战略规划制定与实施中的风险，规范公司发展战略规划管理工作，确保公司战略目标的实现，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第2 号——发展战略》的要求，制定本制度。

第二条本制度是公司开展发展战略规划工作的依据，适用于公司各部门及所属各子（分）公司。

第二章机构设置和职责分工第三条公司董事会负责决定公司发展战略规划；审议公司发展战略规划方案；审议有关战略管理的政策和制度；决定重大战略事项等。

第四条公司在董事会下设战略与投资委员会，人员组成由公司董事会战略与投资委员会实施细则规定。

第五条公司设总经理办公会，由公司中高级管理人员组成。

第六条战略与投资委员会对总经理办公会提交的公司发展战略规划进行研究并提出可行性建议。

其主要职责包括：（一）对公司长期发展目标、经营目标、发展方针进行可行性研究和科学论证，形成发展战略建议方案。

（二）对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研发战略、人才战略等进行研究并提出建议。

（三）审核公司战略规划。

（四）审核公司战略规划年度调整提案。

（五）审议公司权属子公司战略规划，形成决议。

（六）审议公司权属子公司战略规划年度调整提案，形成决议。

（七）对公司《章程》规定须经董事会批准的重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目等影响公司发展战略规划的重大事项进行研究并提出可行性建议。

第七条总经理办公会负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供有关方案及提案。

其相关职责包括：（一）制定公司发展战略规划及发展战略规划年度调整方案。

（二）对影响公司发展战略规划的各项重大事项进行讨论，形成意见等。

（三）对公司发展战略规划初稿进行评审，并向战略与投资委员会提交正式提案。

内控体系建设实施方案内控体系建设实施方案关于全面推进内部控制建设的工作方案为促进《行政事业单位内部控制规范(试行)》全面有效实施，提高单位管理水平，规范财经秩序，建设服务型机关，根据《纳雍县财政局关于印发<纳雍县关于全面推进行政事业单位内部控制建设的工作方案>的通知》(纳财字〔20XX〕270号要求，结合我单位实际，制定本工作方案。

一、指导思想坚持以科学发展观为指导，以部门预算管理为主线，以经费管控为核心，以科学的风险评估为基础，以流程梳理与机制建设为重点，依托信息化手段，将制衡机制融入到单位内部管理之中，实现对单位经济活动风险的防范和管控。

二、工作目标通过采取宣传学习、制衡机制、流程再造、督查评议等措施，强化内控意识，从单位(部门)层面，业务层面对经济活动风险进行防范和管控，保证单位(部门)经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐`，提高公共服务的质量和效率。

三、实施步骤及工作内容(一)组织准备阶段(20XX年4月)成立内部控制建设工作领导小组，建立内部控制工作协调机构，拟定工作方案，营造重风险防范、强化责任意识、崇尚诚实守信、积极履行社会责任的内控文化，为贯彻实施内控规范营造良好氛围。

(二)推进落实阶段(20XX年5月-9月)认真梳理各类经济活动的'业务流程，查找业务风险，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，实现业务管理与财务管理的有机结合，制定完成本单位的《内部控制手册》，各室(部、中心)应梳理、完善本科室有关经济活动的业务流程，报领导小组办公室汇总。

领导小组将通过调研、座谈等形式，推进单位开展内控规范建设工作，探讨存在的问题，提出解决方案。

(三)总结验收阶段(20XX年10月-11月)开展好总结工作，收集相关资料集中归档(包括内部控制建设领导小组成立的文件、相关会议纪要或记录、已制定的内部控制制度、自查表等)，充分做好迎接县财政局检查验收的准备工作。

内控制度实施方案模板一、引言随着市场竞争的日益激烈，企业内部控制（Internal Control）已成为企业管理的重要组成部分。

建立健全内部控制制度，是企业提高管理水平、防范风险、保障资产安全、促进可持续发展的重要手段。

为了确保内部控制制度的有效实施，制定一套科学、合理、可行的内控制度实施方案至关重要。

本方案旨在指导企业如何建立健全内部控制制度，并确保其有效运行。

二、内控制度实施方案的目标1. 完善内部控制体系，确保企业各项业务活动依法合规开展。

2. 防范风险，保障企业资产安全，提高企业经济效益。

3. 提高企业经营管理水平，促进企业可持续发展。

4. 提高企业员工内控意识和能力，形成良好的内控文化。

三、内控制度实施方案的主要内容1. 内控制度建设的总体布局（1）明确内控制度建设的指导思想和发展方向。

（2）确定内控制度建设的组织机构和责任分工。

（3）制定内控制度建设的长远规划和短期目标。

2. 内控制度的建立健全（1）梳理企业业务流程，明确业务环节和关键控制点。

（2）根据业务流程和控制点，制定相应的内控制度。

（3）确保内控制度与企业战略、文化和实际情况相匹配。

3. 内控制度的实施与运行（1）组织内控制度培训，提高员工内控意识和能力。

（2）建立健全内控制度执行的监督机制。

（3）定期对内控制度的实施情况进行检查和评估。

4. 内控制度的持续改进（1）根据内控制度的实施情况，及时进行调整和优化。

（2）建立健全内控制度更新的机制。

（3）定期对内控制度进行审查和修订。

四、内控制度实施方案的推进措施1. 加强组织领导，明确责任分工。

企业应成立内控制度建设领导小组，统筹协调内控制度建设工作。

各级部门和员工要明确自己的职责，积极参与内控制度建设。

2. 落实资金保障，确保内控制度建设顺利进行。

企业应合理安排预算，确保内控制度建设所需的资金投入。

3. 加强人才培养，提高内控制度建设能力。

企业应加强对员工的培训，提高员工的内控意识和能力。