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第三章 古典贸易理论(上)

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新古典贸易理论

新古典贸易理论

(三)人力资本说
• 美国与世界上其他国家比较，不仅具有较为 丰裕的资本要素，而且也具有较为丰裕的人 力资本。
• 因此美国出口的商品不是一般意义上的劳动 要素密集型商品，而是人力资本要素密集型 的商品
(四)自然资源说
• 自然资源、资本与劳动的投入 • 自然资源的开采、提炼与加工均投入了大量
的资本
– 国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝 对收入。
– 国际贸易对国际要素流动的替代
• 案例分析
三、雷布任斯基定理（数量调整）
• 在商品的相对价格不发生变动，并且两种 商品均被生产的条件下,一种要素供给数量 增加而其他要素供给数量均保持不变,这会 导致密集使用该要素生产的产品的产出增 加。同时,又使其他产品的产出下降
的变动 • 3.可变的单位要素投入与生产可能性曲线的
形状
1、要素禀赋模型中的生产可能性线
• 在两种生产要素的条件 下,生产可能性线是由劳
动供给约束线和土地供 给约束线共同决定的
• 由劳动约束线AB 和土 地约束线A’B’ 共同决定 的生产可能性线是
A’CB
❖2.要素充裕度的差异与生产 可能性线的形状的变动
– 自由贸易 – 应用：SS定理被用来支持保护关税政策
自由贸易与生产要素价格变动
自由贸易会提高一国丰裕要素的报酬， 降低稀缺要素的报酬
（二）琼斯扩大效应(Magnification
effect)
• 在2×2×2 的新古典世界里，最终产品价格 的变动会导致生产要素价格的更大幅度的 变动，也就是说，如果衣服的相对价格增 加，必定会导致劳动报酬的更大幅度的提 高
要素价格均等化定理
• 要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）

第三章 古典贸易理论 《国际服务贸易》PPT课件

第三章 古典贸易理论 《国际服务贸易》PPT课件

绝对优势理论的主要内容 ——亚当斯密1776年《国富论》
对重商主义的批判
绝对优势学说的构建
• 认为重商主义强调出口、限制进口是 主次颠倒
• 认为政府对贸易的任何阻碍都会导致 资源分配的抵效，因而减少贸易收益
• 对重商主义批判的基础上，提出了自 由贸易的思想
• 该理论的建立基于一系列假设之上
理论假设条件：
重商主义的发展分为两个阶段：
早期重商主义时期
15世纪——16世纪中叶
强调绝对的贸易顺差，主张 多卖少买，甚至通过行政手 段来控制商品进口，禁止货 币输出以积累货币财富。
被称为货币平衡论
晚期重商主义时期
16世纪下半叶——18世纪
重视长期和总体上的贸易顺 差，即一定时期的贸易逆差 可以被允许，只要最终的贸 易结果是顺差即可。
绝对优势理论的基本含义
绝对优势理论(Theory of Absolute Advantage) 各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，
进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。绝对优 势理论又称为绝对成本理论(Theory of Absolute Cost)
世界上仅有两个国家——英国和法国 两个国家都只生产两种产品——毛呢和葡萄酒 在生产过程中只使用一种生产要素——劳动力。 生产要素可以在一国范围内的各部门间自由流动，但不可在国家之间移动。 两个国家的生产要素都被允许充分利用。 当生产要素从一个部门转移到另一个部门时，多生产的产品的机会成本保持
被称为贸易平衡论
第二节 绝对优势理论
理论的产生背景: 18世纪英国资本主义正处于成长时期，第一次产业革命出现，英国工场 手工业开始向机器大工业过渡。当时的大英帝国呈现出如下特点： 新技术发明不断出现，国内生产规模进一步扩大； “圈地运动”使得农民破产，农村人口不断涌向城市，城市人口倍增，资

第三章 新古典国际贸易理论

第三章 新古典国际贸易理论
6
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
2
以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
1
2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。

国际贸易理论与实务(第四版)-03第3章 新古典国际贸易理论-精品文档

国际贸易理论与实务(第四版)-03第3章 新古典国际贸易理论-精品文档

容
稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供 给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物
美的商品。
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
要素禀赋论的进一步说明
国I的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国I又是劳动力 丰富的国家；国Ⅱ的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国Ⅱ是资本丰富的国家， 而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和Y产品，两国对商 品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。
要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。 要素丰裕(factor abundance)是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。
二、H-O 要 素 禀 赋 论
基本假设
二、H-O 要 素 禀 赋 论
Y
没有贸易的情况
PA′
国Ⅱ
Y 国Ⅱ B′
开展贸易后的情况
Hale Waihona Puke A′A′C′
E=E′
国Ⅰ
A
CIC2
CIC1
国Ⅰ
CIC2
A
B
O
PA
XO
C
PE
X
赫 克 歇 尔— 俄 林 模 型
三 要素价格均等化学说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以 部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。

第三章 新古典国际贸易理论

第三章 新古典国际贸易理论
• 定理表述及证明 – 自由贸易不仅使两国商品价格相等，而且 使两国生产要素价格相等 – 即两国工人获得同样的工资率，资本获得 同样的利润率
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r

W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米

第3章 古典贸易模型-比较优势理论

第3章 古典贸易模型-比较优势理论

劳动力成本(小时) 布料(米) 小麦(斤)
中国 4 8
美国 6 2
在没有贸易时中国的布料劳动生产率1/4，高于美国 （1/6) 中国生产布料具有绝对优势, 因此应该生产并出口布 料； 美国在没有国际贸易时小麦的劳动生产率1/2，高于中国 （1/8)， 美国生产小麦具有绝对优势, 因此应该生产并出口 小麦
W 生产可能性边界为 直线, B点为完全专 业生产 国际价格 W 生产可能性边界为 曲线, B*点为不完全 专业生产 国际价格
A
无贸易时价格
A*
B*
o
B
C
o
C
图3.4 贸易均衡
李嘉图贸易理论的局限
李嘉图贸易理论认为，自由贸易带来贸易收益， 因为劳工为唯一生产要素，因此自由贸易给劳 工带来好处，在李嘉图贸易理论里，没有人会 反对自由贸易。李嘉图贸易理论里只有一个生 产要素，因而我们无法讨论由于贸易导致的利 益再分配问题
“两优取重，两劣择轻”
比较优势理论
三、按比较优势原则参与贸易的收益
W
中国
W
G*(100)
E*
美国
A*
E G(100/8) A
o
F(100/4)
C
o
F*(100/3)
C
假设中美两国各有100小时劳动，则两国生产可能性边界为：
中国：4 C + 8 W = 100
美国：3 C* + W* = 100
(3.1)
(Dc/Dw)
″
C/W
假设国际市场布料的相对需求为DC/Dw，与相对供给曲线相交在AB段的E点，这时国际市场 布料的相对价格为1
如果相对需求曲线为(DC/Dw)′，布料的相对价格只有1/2

国际经济与贸易第三章 新古典国际贸易理论

国际经济与贸易第三章 新古典国际贸易理论

5
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品
图 3－2
6
（三）模型基本假设 • • • • • • • • • (1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本 可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。 (5)生产技术假定相同。 (6)生产规模报酬不变。 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场。 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易 自由的障碍
• （五）贸易影响和贸易所得
1.总体均衡分析
钢铁
S1 P*0=1.5 CIC1
钢铁
C1 60 出口 50 C1 E 40 进口 PPF CIC0 P1=1 0 0 30 50 大米 40 60 大米 A 进口 E P1
*=1
CIC1 A CIC0 S1 出口 PPF P0=0.5
30
美国市场
中国市场
1.0 D 进口
Q
Q
Q
16
（2）贸易条件： 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国 际市场价格（Pm）的比率称为该国的“贸易条件 贸易条件” 贸易条件 （Terms of Trade，简称TOT），表示为 （TOT） = Px /Pm
•
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
价格P （千元）
供给曲线
P0=2 P*=1
进口M 进口 需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1

第三章古典国际贸易理论

第三章古典国际贸易理论
3、劳动力要素可以在国内不同部门之间流动但 不能在国家之间流动；
4、 两国在不同产品上的生产技术不同，并且 ， 两国的技术水平都保持不变；
5、 规模报酬不变；
6、 所有市场都是完全竞争的，没有任何一 个生产者和消费者有足够的力量对市场施加 影响，他们都是价格的接受者；且各国生产 的产品价格都等于产品的平均生产成本，没 有经济利润；
(3)贸易利益是如何产生及如何
分配的。
第一节 重商主义的贸易观点
一、重商主义产生的时期及背景 历史上对国际贸易的研究和理论在最早的
时候几乎都是出自重商学派的著作。 重商主义(Mercantilism)是西欧封建制度
向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时 期），具体地说，在15—18世纪初受到普遍 推崇的一种经济哲学。重商主义又分为早期 的重商主义和晚期的重商主义两种。
表2.1中国和美国棉布和小麦的生产可能性
中国 美国
棉布（万米） 小麦（吨）
100
50
80
100
中国 美国
棉布（万米麦（吨）
表2.2 中国和美国的劳动生产率 棉布（人均产量） 小麦（人均产量) 中国 1=100万米/100人 √ 0.5 =50吨/100人
美国 0.8 =80万米/100人
二、重商主义的贸易观点和经济思想
1、认为贵金属（货币）是衡量财富 的唯一标准。因此，要使国家变得富 强，就应尽量使出口大于进口，因为 贸易出超才会导致贵金属的净流入。 一国拥有的贵金属越多，就会越富有、 越强大。因此，政府应该竭力鼓励出 口，不主张甚至限制商品（尤其是奢 侈品）进口。
2、由于不可能所有贸易参加 国同时出超，而且任一时点上 的金银总量是固定的，所以一 国的获利总是基于其他国家的 损失，即国际贸易是一种“零 和游戏”。

国际贸易经典理论 第三章

国际贸易经典理论 第三章
第三章 古典贸易理论
• 国际贸易理论探讨的内容:
• 解释贸易的产生： 为什么会有国际贸易？ 国际贸易有无好处？
•贸易基础：贸易所得 •贸易模式：进出口形态
•贸易利益如何分配？ •进出口形态？
• 古典贸易理论。
1
本章主要内容
国际贸易理论的产生 绝对优势理论 比较优势理论
•产生于较系统的国际贸易理论之前； •流行于欧洲； •有重商主义和重农主义之分。 •每国各拥有某种商品的绝对优势：贸易的 产生、利益、相应政策主张。 •每国各拥有某种商品的相对优势：贸易的产 生、利益、相应政策主张。 •比较优势理论的现代诠释。
17
1）亚当· 斯密对重商主义的批评：
财富的标志和源泉
财富的标志 财富的源泉
•不是金银货币的多 •不产生于流通领域，而是产生于生产领域。 少，而是 这些金银 货币所能购买的商 •一国只有通过扩大生产，才能提高国民生活水平。 品数量。 •生产扩大的最根本动力，在于劳动生产率的不断 提高。劳动生产率的提高，又取决于劳动分工和专 业化的不断深化。
•早期重商主义的观点是有害 的，会导致国家间的报复。
•主张严禁金银货币出口，外国人 来本国销售货物所得的全部款项 必须全部用于购买本国货物 。
•按每笔交易，对每个国家，都要 保持顺差，使金银留在国内。
•货币只有投入到流通中才能 增值。
•在国际贸易中只要保持总的 顺差就可以（如英国与印度、 欧洲大陆的贸易）
– 《国民财富的性质和原因的 研究》(1776年出版)。
16
亚当· 斯密的生平 和所处的时代背景
• 1723年出生于一个海关官吏家 庭； • 1746年毕业于牛津大学，后到 爱丁堡大学，格拉斯哥大学任 教。 • 1764年辞去大学教授职务，当 上英国布克莱公爵的家庭教师， 陪其旅游途中，认识法国经济 学家魁奈和杜尔阁等，受其影 响，开始著书。 • 1776年完成巨著《国富论》。

国际经济学(国际贸易部分)第三章新古典国际贸易理论：基本模型

国际经济学(国际贸易部分)第三章新古典国际贸易理论：基本模型

Y0
E
国内均衡时最佳的产
量组合与消费组合
T
O
X0
X
国际经济学（国际贸易部分）
基本概念
要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点
生产技术条件相同
相对供给差异
生产可能性边界
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
国际经济学（国际贸易部分）
国际经济学（国际贸易部分）
贸易条件(the Terms of Trade,TOT)
贸易条件衡量一国（或地区）贸易利益的变化，它说明 贸易利益的相对变动趋势。
贸易条件是一国以出口交换进口的条件，系纯物物交换 条件，不牵涉货币和物价因素。
以价格来表示贸易条件，就是出口价格指数和进口价格 指数之间的比率。其中，出口/进口价格指数是由出口/ 进口价格平均数除以基期的出口/进口价格平均数从而得 到的。
国际经济学（国际贸易部分）
（二）生产与贸易模式
国两 要国 素要 价素 格禀 不赋 同不
同 ， 导 致 两
国际贸易的 根本原因
差要 异素
价 格 差 异 导 致 生 产 成 本
品生 在产 两成 国本 的差 价异 格导 差致 异同
种 产
的同 差种 异产 导品 致在 国不 际同 贸国 易家 发价 生格
国际贸易的 直接基础
国际经济学（国际贸易部分）
2.贸易条件与提供曲线
贸易条件(the Terms of Trade,TOT)
（1）贸易条件的定义 贸易条件是一国的出口商品价格和进口商品价格的比率。 又叫国际交换价格、相对价格、物物交换比例。 （2）贸易条件的用途 在两个国家、两种产品的理论模式中，贸易条件解释国 际贸易条件发生的原因。

第三章新古典国际贸易理论PPT课件

第三章新古典国际贸易理论PPT课件

资本价格 劳动价格
利率（r） 工资率（w）
( PK PL
)I
( PK PL
) II
r
r
( w ) I ( w ) II
？
应为<
结论：Ⅰ国为资本富裕的国家，Ⅱ国为劳动富裕 的国家。
18
请问：用实物法和价格法定义要素丰裕度会不会出 现结果不一致的情况？如果出现这种情况，我们以 哪种方法为依据？
实物法
第三章 新古典贸易理论
The Pure Theory of International Trade
1
整体概述
概述一
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概述二
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概述三
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第一节 标准理论 第二节 H－O理论——贸易的基础
3
第一节 H－O理论——贸易的基础
4
1、国际贸易基础； 2、贸易对国内的影响；
2、有关概念 （1）要素禀赋 指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量。 自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平
差异，造成要素之间的分配比例差异 决定产出差异
8
（2）要素比例 指生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。 商品属性特点决定 （3）其他概念
9
一、 H－O理论概述
A、等产量线
例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是 3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需 投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、 Y是属于类型的产品。
X
资本密集型
Y
劳动密集型
注意：要素密集度是个相对概念
14
例题2：
假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1， 生产服装的这一比率为1/4；在B国，生产食品的 k/l＝4，而生产服装k/l＝1。请问，A国、B国分别 在哪种要素上较为便宜？为什么？

第三章传统国际贸易理论

第三章传统国际贸易理论

交换结果： 专业化生产后：A国布产量为200码，以50 码布交换B国50磅的酒满足消费外，还剩 150码布；B国酒产量160磅，用50磅酒去 换布还剩110磅酒。则交换后，两国消费情 况如下：
国别
布
A国
1;50布， 酒不变
110
+10布， +30酒
2.例证：英美两国小麦与布匹贸易 分工前的两国产出和劳动生产率：
英国 美国 合计 小麦(蒲式耳/劳动小时) 6 1 7
布匹(码/劳动小时) 4 5 9
专业分工后的产出：
英国 美国 合计
小麦(蒲式耳/劳动小时) 12 0 12
布匹(码/劳动小时)
0 10 10
专业分工后世界的小麦与布匹的总产出都 增加了。
贸易后的两国获利情况： （假设两国按1:1的比例交换）
小麦
国别 A国 B国
布（码） 100 40
酒（磅） 50 80
A、B两国在分工前同时生产布与酒。 A国一年每人生产100码布或50磅酒， B国每人每年生产40码布或80磅酒。A 国国内的交换比例为2（码布）:1（磅 酒）， B国国内的交换比例为1（码 布）:2（磅酒）。
如按绝对利益学说，A国专门生产本国 有优势的布，B国专门生产本国有优势 的酒，并按1:1相互交换，有何结果？
1.重点不同－－对“多卖少买”的不同 侧重；
2.要求不同－－对贸易顺差的理解不同； 3.程度不同－－对货币外流的限制；
四、评价
财富观 1）混淆了财富的真实内涵，简单认为金
银货币即财富；
2）反映了资本原始积累时期资本家对货 币和贵金属的看法；促进商品货币关 系和手工工厂的发展；
贸易观
将贸易作为一种“零和博弈”；只研 究如何从国际贸易中获得金银，而没 有深入探讨贸易产生的原因以及贸易 能使各国获益的问题。

国际经济学-第3章 新古典贸易理论

国际经济学-第3章 新古典贸易理论
2) They use factor inputs which are of uniform quality; 它们使用同质的要素投入;
3) They all use the same technology.1 H-O Theory
4. Theoretical Concept 理论观点 A country will export products that use
在两个国家、两种商品、两种生产要素模型中，产品市场、要素市场 及各国市场同时实现均衡。
Introduction
第6页
＊Among the important results are that international trade can improve economic efficiency but that trade will also cause a redistribution of income between different factors of production. In other words, some will gain from trade, some will lose, but the net effects are still likely to be positive.
特别是，该理论强调了国家资源禀赋作为比较优势的关键决定因素的作用。
3.1 H-O Theory
第 17 页
＊Example Brazil exports coffee because it has an abundance of the soil and
climatic conditions required for coffee’s production; India and China are huge exporters of shoes and garments because they are heavily endowed with labor.

第三章 古典国际贸易理论

第三章 古典国际贸易理论


技术差别 劳动生产率差别 生 产成本差别 商品价格的差别 国际贸易 生产技术的绝对差别导致劳动生产 率的差别，从而导致生产成本以至 商品价格的不同。这就是贸易产生 的基础。
结论
一国生产上的绝对优势来源于该国的自然优 势和获得性优势;如果一国某种产品的生产成 本比另一国同类产品的生产成本更低,即处于 绝对优势,那么,该国就应该专门生产并出口这 种产品;如果一国某种产品的生产成本比另一 国要高,即处于绝对劣势,则该国就不应该生产 这种产品,而是从另一国进口这种产品.这样,两 国各自生产自己具有优势的产品并进行交换, 从中都可获利.
亚当· 斯密生平简介


亚当· 斯密（公元1723～公元1790）是经济学的主要创立者。1723年 亚当斯密出生在苏格兰法夫郡(County Fife)的寇克卡迪(Kirkcaldy)。 亚当斯密的父亲也叫Adam Smith，是律师、也是苏格兰的军法官和 寇克卡迪的海关监督，在亚当斯密出生前几个月去世；母亲玛格丽 特(Margaret)是法夫郡斯特拉森德利(Strathendry)大地主约翰．道格拉 斯(John Douglas)的女儿，当斯密在家乡苏格兰求学，在格拉斯哥大学 (University of Glasgow)时期亚当斯密完成拉丁语、希腊语、数学和伦 理学等课程；1740～1746年间，赴牛津大学(Colleges at Oxford)求学， 但在牛津并未获得良好的教育，唯一收获是大量阅读许多格拉斯哥 大学缺乏的书籍
国际贸易理论体系简图
古典国际 贸易理论 新古典国际 贸易理论 战后国际 贸易理论
绝 对 成 本 理 论
比 较 成 本 理 论
要 素 供 给 比 例 理 论
要 素 价 格 均 等 化 理 论
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第三节 李嘉图的比较优势理论
2、贸易竞争指数（Trade Competitive Index （ 贸 易 竞 争 指 数 又 称 为 净 出 口 指 数 法 （ Net Exports，NX），它用来判断一个国家的一种 产品在国际市场上是否具备相对竞争优势的比 较简单的度量指数，其计算公式为： NXij=Xij-Mij/ Xij+Mij NXij 为i 国第j种产品的贸易竞争指数； Xij 为 i国第j种产品的出口值； Mij 为i 国第j种产品 的进口值。
第二节 斯密的绝对优势理论
三、举例说明: 举例说明 国际分工前的各国产出和劳动生产率
小麦 劳动 投入 量 英 国 美 国 合 计 15．0 产 出 量 120 单位劳 动投入 产出 8．0 劳动 投入 量 5．0 布匹 产出 量 单位劳动投 入产出
100
20．0
10．0
120
12．0
10．0
100
（二）重商主义的主要观点： 1、国家财富=黄金（货币） 2、出口是获取财富，进口是财富减少 3、贸易是一种“零和游戏”（zero-sum game）：一方得利必定是另一方受损。
第一节斯密之前的贸易思想
（三）重商主义的主要政策
核心：由国家管制对外贸易的政策 奖出限入的政策 管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业政 策
第二节 斯密的绝对优势理论
理论的局限性：
但是，绝对优势理论只是部分地解释 了国际贸易产生的原因，或者说，它解 释的是国际贸易中的一种特例 一种特例，其理论 一种特例 不具有普遍意义。
第三节 李嘉图的比较优势理论
1772大 卫 . 李 嘉 图 ( David Ricardo, 17721823) 1823)简介
三、重商主义 定义：通过国家干预使经济繁荣的一组政策 （keep the state prosperous by economic regulation） ）
（一）产生背景 时期：15c-17c 背景：资本主义原始积累时期
商品货币经济大发展：地理大发现 拜金主义盛行 新的社会阶层－－商人出现
第一节斯密之前的贸易
第二节 斯密的绝对优势理论
介绍：
Adam Smith Economist and Philosopher 1723 - 1790 代表作：1776年《国民财富的性质和原因 的研究》 “应该让人的天性本身自然发展，并在 其追求自己的目的和实施其本身计划的过 程中给予它充分自由.” —Adam Smith
第三章 古典贸易理论(上)
教学目的与要求:学生理解贸易理论产生的 教学目的与要求 原因及理论要解决的主要问题,了解和掌 握斯密之前的贸易理论、斯密的绝对成 本理论和李嘉图的比较优势理论 教学重点：李嘉图的比较优势理论 教学重点 教学难点：理论的前提假定及理论的局限 教学难点 性
第三章 古典贸易理论(上)
（四）重商主义两个时期及其代表 人物
Early Latter 16c50s~17c
Time
15c~16c50s
ＪHales Representative W. Stafford
Thomas Mun
第一节斯密之前的贸易思想
（五）对重商主义的评价 促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的 发展 只注重流通领域，忽视生产领域 财政思想重于经济思想 建立在对国际贸易作用的错误看法基础上 1、大卫·休谟David Hume 2、佛朗索瓦·魁奈Francios Quesnay 3、亚当·斯密Adam Smith
第二节 斯密的绝对优势理论
一、绝对优势理论的基本假设： 绝对优势理论的基本假设： 1．世界上只存在两个国家，并且只生产两种商 品； 2．生产过程中劳动力是惟一的投入，且每国的 劳动力资源在某一给定时间都是固定不变的， 且具有同质性，劳动力市场始终处于充分就业 状态； 3．劳动力在国内不同产业间可以自由流动，但 在国与国之间不能流动；
重商主义是以邻为壑的政策，对任何人没有好处 提倡自由贸易
第一节斯密之前的贸易思想
四、重农学派的贸易观点
从十七世纪下半期开始，首先在法国出现了反对重 商主义政策，主张经济自由和重视农业的思想，从而 逐渐形成了重农学派。重农学派的创始人是弗朗斯 瓦·魁奈（François Quesnay，1694-1774）。另一个重 要人物是杜尔阁（AR. J.Turgot，1727-1781）。 在他们的 思想体系中，“自然秩序”的观念占有重 要地位，是整个重农主义学说的基础。这个所谓的 “自然秩序”，实际上是指经济社会中不以人们意志 为转移的客观规律。因此，重农学派的核心思想是主 张自由经济，包括自由贸易。
第二节 斯密的绝对优势理论
4．当经济资源或者生产要素，从一个部门转向 另一个部门时，机会成本不变； 5．完全竞争存在于所有市场，没有任何一个生 产者和消费者有足够的力量对市场施加影响， 他们都是价格的接受者；
6．国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的 干预或管制； 7．两国家，商品流出价值和商品流入价值相等， 没有考虑货币在国家间的流动，运输费用和其 他交易费用为零；
10．0
25．0
240
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15．0
200
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第二节 斯密的绝对优势理论
国际分工后的各国产出
小麦 劳动投 入量 英 国 美 国 合 计 --20 20 产出 量 --240 240 布匹 劳动投入 量 20 --20 产出量 400 --400
第二节 斯密的绝对优势理论
国际贸易后的各国产量分配
第三节 李嘉图的比较优势理论
五、比较优势的度量指标 1、显示性比较优势指数(RCA指数)
显示性比较优势指数(RCA指数)是指一个国 家某种商品出口占其出口总值的份额与世界贸 易中该类商品出口占世界出口份额的比率（还 有一种说法：指一国某种产品出口额的世界市 场占有率与该国的所有出口产品金额占世界总 出口产品金额之比的比例）。
第二节 斯密的绝对优势理论
二、 绝对优势理论的基本内容 所谓绝对优势是指，如果一国相对另一国在 某种商品的生产上有更高的效率，则称该国拥 有这一产品上的绝对优势。 绝对优势可以通过劳动生产率加以度量。 斯密认为，两国间的贸易基于绝对优势 （ABSOLUTE ADVANTAGE）。 技术水平不同 ⇒劳动生产率不同 ⇒生产成 本不同⇒商品绝对价格不同⇒国际贸易
第二节 斯密的绝对优势理论
如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所费 的小，就永远不会想要在家内生产， 的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家 长都知道的格言。裁缝不想制作自己的鞋子， 长都知道的格言。裁缝不想制作自己的鞋子，而向鞋匠购 买。 在每一个私人家庭的行为中是精明的事情， 在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的 行为中就很少是荒唐的了。 行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造 还便宜的商品供应我们， 还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有优势的产业 生产出来的物品的一部分向他们购买。 生产出来的物品的一部分向他们购买。 ——《国民财富的性质与原因的研究》p424～425 《国民财富的性质与原因的研究》 ～
李嘉图是英国产业革命深入发展时期的经济 学家，古典政治经济学的集大成者。1817年， 其代表作《势贸易理论等 理论，极大地发展了亚当.斯密的经济思想。
第三节 李嘉图的比较优势理论
李嘉图的贸易思想： 一、李嘉图的贸易思想： 李嘉图认为，只要各国之间存在着劳动生产 率上的相对差别 相对差别，就会出现生产成本和产品价 相对差别 格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具 有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。 所以，每个国家应该根据“两利相权取其 两利相权取其 两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出 重，两弊相权取其轻 口其具有“比较优势 （Comparative 比较优势” 比较优势 advantage）的产品，进口其具有“比较劣势” 的产品。
第三节 李嘉图的比较优势理论
三、互惠贸易的交换比率与比较优势原理 例外 美国：12W=10C即交换比率为1W=5/6C， 印度：1W=5/3C 交换比率为 5/6C〈1W〈5/3C 例外： 例外
第三节 李嘉图的比较优势理论
考虑到货币的比较优势原理
国 家 美 国 印 度 印 度 单位 劳动 工资 6.0 美元 72卢 比 2.4 美元 小麦 单位劳动 投入产出 12 3 3 价格 0.5 美元 24卢 比 0.8 美元 布匹 单位劳动 投入产出 10 5 5 价格 0.6美 元 14.4 卢比 0.48 美元
第一节斯密之前的贸易思想
一、古罗马古希腊时代分工交换思想
荷马史诗《伊利亚特》和《奥德赛》 描述：一个奴隶等于四条公牛，一个 铜三角鼎等于二十条公牛，这里间接 表现出当时人们已经意识到交换的好 处。
第一节斯密之前的贸易思想
柏拉图的分工学说 古希腊思想家柏拉图（Plato,-427~-347）所处 时代特征：城邦国，每个城邦国的经济都相对 单一，经济互补性很强。 柏拉图的主要观点： 1、每个人都有多方面的需求，但人生来只有某 种才能，因此一个人不可能自足自立。 2、一人做几件事，不如一人专做一件事，如果 一人专门作一种他最感兴趣的事情，他生产出 来的必定较好较多，所以一国要有专门从事各 行各业的人。
国家 英国 美国 小麦获得量 120 120 布匹获得量 200 200
第二节 斯密的绝对优势理论
绝对优势贸易理论的意义在于： 四、绝对优势贸易理论的意义在于： （1）它揭示了国际分工和专业化生产能使资源 得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规 律； （2）它首次论证了贸易双方都能从国际分工与 国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一 个“双赢游戏”，而不是一个“零和游戏”， 从而部分地解释了国际贸易产生的原因。 （3）斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经 济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。
第三节 李嘉图的比较优势理论
比较优势理论： 比较优势理论 尽管一国在两种产品的生产上都处于绝 对劣势，但它可以选择两种产品中劣势 相对较小的那种产品进行专业化生产并 出口，这同样能够获得贸易利益。