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知识产权壁垒的特征、形式及影响探析摘要：知识产权壁垒作为最为常见的国际贸易壁垒之一。
相比其他的贸易壁垒，具有救济手段困难性、打击对象立体性、作用目标广泛性、实施主体多元性等的特征，并且具有多种多样的表现形式。
本文对知识产权壁垒的特征、表现形式及其对国际贸易的影响进行了详细的分析，并提出来了相应的建议和对策。
关键词：知识产权壁垒；特征；形式；影响知识产权也称其为智力成果权，即权利人对他的智力成果享有的专属权利。
如今的社会对于知识创新、智力成果保护具有较为完善的制度，并且越来越重视知识产权的保护。
同时，在国际贸易中以保护知识产权的名义进行滥用知识产权以及进行非合理限制从而到达满足自身贸易利益的行径屡见不鲜。
1 知识产权壁垒实质与概念国际贸易壁垒实质上就是一国对他国在进行商品劳务或其他国际正常流通中所针对实行的各种不合理的限制措施。
知识产权壁垒指的是国家支持或实施的借以保护知识产权的名义对包含知识产权进口的商品所实行的限制措施，或依靠自己的知识产权优势乱用知识产权，造成国际贸易障碍的不合理限制措施。
知识产权制度即激励科技文化进步并鼓励创新同时，又能防止对智力成果造成垄断的产物，实质上是一种对智力成果的创造者赋予限制技术竞争，对自己作品、标识技术等的垄断处分、收益、使用、占有的权利。
但是这种合法垄断权，通过法律保护相关的权利，促进整个人类创造性的智力活动，从而促使技术进步以及社会的发展。
当知识产权保护同国际贸易相关的知识产权应用到国际间生产经营中的时候，知识产权不再只是保护智力成果的法律制度，却成了各个国家的一项重要贸易政策。
2 知识产权壁垒特征（1）实施主体多元性一般贸易壁垒问题，政府通过实施国家法律和政策对进出口商品的技术标准、许可证、配额、关税等制定的要求，设置某些国家和区域的进出口贸易障碍，并且设置的贸易壁垒主题具有针对性。
但知识产权壁垒实施的主体具有多元性，企业和国家都可作为壁垒设置者的利用者，但越来越多的壁垒则是由非政府组织或者市场主体通过完成自主知识产权战略规划实施的。
我国产品出口遭遇知识产权壁垒的原因及对策Study on causes and countermeasures of intellectual propertyright barrierrrtrade facing exporting industries【摘要】随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税、配额、许可证等传统的贸易壁垒逐步弱化，知识产权被许多发达国家及其跨国公司用作保护本国市场的屏障和侵占他国市场的贸易大棒，知识产权壁垒已经成为我国企业贸易发展的主要障碍之一。
据统计，我国有60％的出口企业遭遇过国外的专利技术壁垒，使我国出口额每年损失500亿美元左右。
而一旦知识产权壁垒被更广泛地使用，我国企业将面临更大的损失。
因此，知识产权壁垒应当引起国内的高度重视。
本文从对知识产权壁垒的概念、特点、形式、原因等几个方面简要地阐述了知识产权壁垒，同时主要分析了我国面临的现状和障碍以及应对措施方面具体分析了知识产权壁垒对我国的影响。
【关键词】知识产权壁垒原因对策随着经济全球化和贸易自由化的发展，关税、配额、许可证等传统的贸易壁垒逐步弱化，而以技术性贸易壁垒为主的贸易保护主义急剧抬头，且有愈演愈烈的趋势。
美国、日本、欧盟等发达国家凭借在科技、管理、环保等方面的优势，设置了以计数法、标注、合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒，对市场准入设置了极为严格的条件。
如今，知识产权已经被许多发达国家及其跨国公司用作保护本国市场的屏障和侵占他国市场的贸易大棒。
一旦知识产权壁垒被更广泛地使用，我国企业将面临更大的损失，因此，知识产权壁垒应当引起国内的高度重视。
一、知识产权壁垒的特征知识产权壁垒是指一国在保护知识产权名义下，采取与贸易有关知识产权保护的立法、行政、司法等方面的措施，违反世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协定》，构成贸易壁垒，从而阻碍了正常的国际贸易与国际投资。
知识产权壁垒作为知识经济突现出来的新的壁垒形式，与其他贸易壁垒无论在特征性质还是在经济生活中的作用都有所不同，其与技术壁垒的区别主要存在于：1.定义不同知识产权壁垒主要指一国实施或支持的，以保护知识产权为名义的对含有知识产权的商品的进口限制措施或者凭借拥有的知识产权优势，滥用法律垄断权，对国际贸易造成不合理障碍的其他措施；而技术壁垒主要是指在现代国际贸易中，通过颁布法律等方式提高对产品的技术要求，增加进口难度已达到限制进口的目的2.表现形式不同知识产权壁垒具有实践性、地域性报复性、防御性与进攻性等特征；技术壁垒具有灵活性、针对性和很强的歧视性，法规标准的日趋严格性和适用范围的广泛性以及对国际经济合作的制约大等特征。
知识产权贸易壁垒
知识产权壁垒又称为知识产权保护壁垒，或知识产权贸易壁垒。
它是指一国采取的与贸易有关知识产权保护的立法、行政、司法等方面的措施，违反世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPs)，构成贸易壁垒，从而阻碍了正常的国际贸易与国际投资。
当知识产权的排他性应用到跨国生产经营当中时，一国的知识产权保护政策就与进出口贸易联系起来了,于是成为各国重要的贸易政策之一。
当知识产权固有的垄断性超出了合理的范畴，扭曲了正常的国际贸易时，就成为了知识产权贸易壁垒。
知识产权壁垒的主要表现有：第一，由专利权和标识性权利构成的技术性贸易壁垒;第二，知识产权保护的滥用;第三，贸易的“内部化”和选择性投资;第四，对平行进口的严格限制等。
从企业的角度看，知识产权壁垒是指在保护知识产权的名义下，凭借其拥有的知识产权优势，超出知识产权法所授予的独占权或有限
的垄断权的范围，不公平或不合理地行使知识产权，实行“不公平贸易”。
知识产权贸易壁垒表现形式分析(1)论文【论文摘要】在WTO框架下，知识产权贸易上升为国际贸易的三大支柱之一，知识产权所有人可以通过对法律赋予其创造性的智力成果所享有的专有权利许可或转让而获得收益。
知识产权制度从本质上保证了知识产权所有人不让竞争对手使用自己的技术或销售自己的产品而拥有一种垄断性权利，但这种“法定垄断权”超出了合理的范畴，便成为知识产权贸易壁垒。
【论文关键词】知识产权贸易壁垒；知识产权保护；知识产权战略我国自加入世界贸易组织(WTO)以来，进出口贸易额连年增长，贸易地位持续上升，所遭遇的贸易壁垒的增速也较快。
在反倾销、保障措施等为国人熟知之后，一种新型的贸易壁垒——知识产权贸易壁垒成为困扰制造商和出口商的难题。
仅2002年，我国71％的出口企业和39％的出口产品不同程度地遭遇到国外与知识产权相关的技术性贸易壁垒的限制和影响，造成损失约150亿美元；而在2006年，美国对来自中国的机电产品便发起6起知识产权贸易壁垒调查。
一、知识产权贸易壁垒的界定随着知识经济的发展，知识产权已经成为一种重要的无形财富，同时又是创造人类物质财富、精神财富的工具和手段。
经济全球化使知识产权不仅渗透到货物贸易和服务贸易之中，而且正在发展成为一种独立的贸易形式，这就是知识产权贸易。
WTO的建立标志着国际贸易新体制的诞生，是世界经济一体化的重要里程碑，也是知识产权贸易在国际贸易中上升为主导地位的标志。
在WTO框架下，知识产权贸易已上升为国际贸易的三大支柱之一，而且在货物贸易和服务贸易中到处都有与知识产权有关的问题。
在经济全球化时代，智力资源打破了国界，在全球范围内流动，促进了全球的经济发展。
知识产权是法律赋予知识产权所有人对其创造性的智力成果所享有的专有权利，知识产权是一种财产权，知识产权所有人可以通过对其所拥有的知识产权的许可或转让而获得收益。
知识产权制度作为激励科技进步、鼓励创新与垄断智力成果之间折衷调和的产物，本质上是为了保证不让竞争对手使用自己的技术或销售自己的产品而拥有一种垄断性权利。
知识产权贸易壁垒研究引言全球经济的快速发展和全球化态势下，知识产权成为现代经济的核心竞争力。
知识产权的保护和运用对国家经济发展起着重要作用。
然而，一些国家和地区之间存在着知识产权贸易壁垒，这给全球知识产权贸易和合作带来了不少阻碍。
本文将就知识产权贸易壁垒进行深入研究，探讨其影响和解决方案。
一. 知识产权贸易壁垒的定义和类型知识产权贸易壁垒是指某些国家或地区在知识产权方面实行限制或歧视措施，阻碍或限制其他国家或地区的知识产权产品或服务进入本国市场的行为。
知识产权贸易壁垒主要包括技术壁垒、法律壁垒和市场壁垒。
1. 技术壁垒：一些国家或地区对技术标准、专利、版权等方面设置了门槛和限制，使得其他国家或地区的企业无法进入本国市场。
这种壁垒会导致技术和创新的垄断，限制了知识产权产品和服务的国际交流与合作。
2. 法律壁垒：知识产权法律制度的不完善和不一致也是贸易壁垒的一种形式。
一些国家或地区对知识产权的执法力度不够，难以保护国内和外国企业的知识产权权益，这限制了知识产权的国际贸易与合作。
3. 市场壁垒：一些国家或地区通过行政手段、经营条件、公共采购和市场准入等方式，设置了不合理的市场条件和壁垒，使得其他国家或地区的企业无法进入本国市场。
这种壁垒会限制知识产权产品和服务的国际交流与合作。
二. 知识产权贸易壁垒的影响知识产权贸易壁垒对国际知识产权贸易和合作产生了诸多负面影响。
1. 限制了技术和创新的流动：知识产权贸易壁垒限制了知识产权产品和服务的跨境流动，限制了技术和创新的国际交流与合作。
这将阻碍全球技术和创新的发展，影响经济的全球竞争力。
2. 增加成本和降低效率：知识产权贸易壁垒增加了企业的成本，降低了企业的生产效率。
企业为了适应不同国家或地区的知识产权法律制度和市场准入条件，需要投入更多的资源和时间。
3. 增加了知识产权争端和纠纷：知识产权贸易壁垒容易引发国际知识产权纠纷和争端，导致各国之间的贸易争端升级。
这不利于国际经济合作与发展。
党政干部学刊2011年第5期经济研究知识产权贸易壁垒，就是基于知识产权保护而采取的阻碍国际贸易自由发展的各种措施。
随着知识经济和经济全球化的深入发展，知识产权贸易壁垒作为新兴的非关税壁垒，正在成为世界各国调整贸易利益的重要管理手段。
我国自加入WTO以来，贸易总额连年增长，贸易地位持续上升，但知识产权贸易壁垒却成了困扰中国制造商和国内外出口和进口商的难题。
统计显示，加入世界贸易组织后，中国企业因遭遇国外知识产权纠纷而引发的直接经济损失达到691亿美元，贸易机会损失近1470亿美元。
知识产权贸易壁垒是一种新型的贸易壁垒，有其自身的一些特征。
通过对知识产权贸易壁垒与其他贸易壁垒的比较分析，发现知识产权贸易壁垒所具有的特征，有助于我们对知识产权贸易壁垒本质的认识，有利于我们采取更有针对性的应对措施。
我国学者们认为知识产权贸易壁垒主要有以下几个特征：（1）与知识产权法的密切关联性；（2）与各国经济发展和国际贸易发展密切相关；（3）具有很强的报复性和歧视性（郑秉秀，2002）；（4）隐蔽性与合法性；（5）很强的限制竞争性；（6）防御性与实质的进攻性（张薇，2005）；（7）与国家利益密切相关（朱玉荣，2005）。
笔者认为，我国学者提出的知识产权贸易壁垒的特征有的并不是知识产权贸易壁垒的“特”征，因为它们是几乎所有贸易壁垒的共同之处，比如“防御性”、“限制竞争性”，“与各国经济发展和国际贸易发展密切相关”等是几乎所有贸易壁垒所共有的属性，非知识产权贸易壁垒所独有，因此很难称之为知识产权贸易的“特”征。
如果是知识产权贸易壁垒和少数贸易壁垒所共有的属性，而其他的大多数的贸易壁垒不具备这些属性，则我们可以认为是知识产权贸易壁垒的“特征”，是知识产权贸易壁垒和拥有这些属性的贸易壁垒的共同特征。
笔者认为，与其他贸易壁垒相比较，知识产权贸易壁垒主要有如下一些特征：一、在该壁垒的设置中，企业居于主体地位一般来讲，贸易壁垒体现为一个国家的贸易政策和法律以及政府机构的执法措施，因此，大多数贸易壁垒的设置主体是政府。
无论是传统的关税壁垒、配额、外汇管制还是新兴的贸易壁垒如反倾销、反补贴、政府采购、技术性贸易壁垒等，都是如此。
即使在有些贸易壁垒中，企业也参与其中，但发挥的作用有限。
如在反倾销贸易壁垒中，企业只是提出申请和相应的证据材料，在案件的调查和裁定的过程中，倾销的确定、损害的确定以及倾销和损害结果之间因果关系的认定，一国市场经济地位问题的认定等方面，政府发挥主导作用。
而知识产权贸易壁垒有所不同，在知识产权贸易壁垒的设置中，企业发挥着重要作用。
比如，因知识产权滥用导致的贸易壁垒，基本上都是知识产权人不正当地行使知识产权造成的；知识产权与技术标准相结合形成的贸易壁垒中，虽然强制性技术标准属于国家的技术法规，是由政府制定和执行的，但这种技术标准在国际贸易中并不发挥主要作用。
在实践当中，企业利用自己的技术优势和知识产权优势形成的事实标准在该类贸易壁垒中占主要地位，大多数的知识产权型标准壁垒属于这种情况。
在知识产权边境保护制度中，制度的设置以及执行虽然是由国家立法机关和行政机关来完成的，但是，在具体的案件中，知识产权人的申请以及在诉讼中的举证、质证、辩论等起着至关重要的作用，如果知识产权人不能就自己的主张拿出切实有效的证据，就会面临败诉的危险。
申诉企业在知识产权贸易壁垒案件与其他贸易救济案件中的作用是不可同日而语的。
二、隐蔽性更强首先需要说明的是，隐蔽性不是知识产权贸易壁垒所独有，而是新型贸易壁垒与传统的贸易壁垒相比较所具有的共同特征。
传统贸易壁垒无论是数量限制还是价格规范，相对较为透明，人们比较容易掌握和应对。
而新型贸易壁垒由于种类繁多，涉及的多是产品标准和产品以外的东西，这些纷繁复杂的措施不断改变，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且它们的设置都有一些冠冕堂皇的理由，可以找到法律或道德上的根据。
如反倾销是为了制止倾销这种国际贸知识产权贸易壁垒特征徐元（东北财经大学，辽宁大连116023）［摘要］知识产权贸易壁垒，就是基于知识产权保护而采取的阻碍国际贸易自由发展的各种措施。
与其他贸易壁垒相比较，知识产权贸易壁垒具有十大特征：企业居于主体地位；隐蔽性强；不平衡性；标准的不一致性；缺乏规制性；法律性强；专业技术性；较强的进攻性；影响的深远性；集中于高新技术领域。
［关键词］知识产权；贸易壁垒；知识产权贸易壁垒；特征［中图分类号］F7；DF4［文献标识码］A［文章编号］1672－2426（2011）05－0046－04［作者简介］徐元（1972－），男，河南封丘人，博士，东北财经大学职业技术学院副教授，主要从事技术贸易知识产权研究。
46党政干部学刊2011年第5期经济研究易中的不公平竞争行为；技术性贸易壁垒是以保护动植物和人类自身的健康和安全、保护环境和保护消费者利益为借口；社会责任壁垒则以保护劳动者劳动环境和生存权利为借口。
与这些新型的贸易壁垒相似，知识产权贸易壁垒也具有表面正当性。
设置知识产权壁垒的理由是：知识产权是私权，对知识产权进行保护就像保护人类的其他有形财产一样，并且加强知识产权保护可以促进科技进步和创新，有利于国家甚至人类社会的整体利益，不但是无可厚非的，而且是必需的。
知识产权贸易壁垒的形成有两种情形：即知识产权正当行使形成的贸易壁垒和知识产权滥用形成的贸易壁垒。
前者是由于发达国家与发展中国家科学技术水平和知识产权运用能力存在事实上的差距，因知识产权保护而对发展中国家造成的贸易壁垒。
后者是发达国家的企业为了阻止竞争对手的竞争，抢夺市场，以知识产权保护之名，行贸易保护之实，在行使知识产权的过程中，滥用自己的知识产权。
在知识产权正当行使情况下，其隐蔽性不言而喻，因为知识产权人完全是在法律的框架内正当地行使自己的知识产权。
知识产权滥用形成的贸易壁垒同样具有极强的隐蔽性。
因为知识产权是否滥用，本身就没有一个明确的标准，由各个国家根据本国的法律在具体的案件中作出判断。
有的知识产权贸易壁垒善于伪装，使其更具表面合法性和正当性，也增强了知识产权贸易壁垒的隐蔽性。
如根据美国的337条款，在美国持有知识产权的权利人无论国籍，均可对不公平的进口行为提起诉讼（无论向美国出口的企业是外国的，还是美国的海外企业），以此寻求将不公平进口的产品排除在美国之外。
也就是说，不但持有美国知识产权的美国企业可以用337条款保护自己的利益，持有美国知识产权的外国企业也可以申请发起337调查，以保护自己的知识产权。
并且，作为被告的，不仅包括向美国出口的外国企业，也包括美国的海外企业。
从表面上看，337条款似乎是一种公平地维护全球任何国家持有美国知识产权的权利人的利益，并不存在歧视和不公平。
但从实际来看，发起337调查的企业绝对多数还是美国本土企业，而被调查企业基本上都是外国企业，337调查已经成为美国企业阻止国外企业竞争的重要工具。
三、国家间设置的不平衡性一般的贸易壁垒，发达国家可以设置，发展中国家也可以设置。
虽然有的贸易壁垒刚开始主要由发达国家设置，但经过一段时间之后，发展中国家掌握了这种贸易壁垒的运用方法之后，就开始大量设置这种贸易壁垒，对发达国家进行报复和回击，发达国家和发展中国家之间基本能够保持利益的平衡。
例如，在WTO成立前，反倾销案件的绝大部分均由发达成员发起，特别是美国、欧盟、加拿大和澳大利亚是反倾销措施主要使用者。
20世纪90年代以来，发展中国家发起的案件数量迅速增加，年度立案数在1993年首次超过发达国家，占全球年度案件总数的比重此后一直保持在50％以上，中国、印度、巴西和土耳其等发展中国家目前成为全球发起反倾销最多的国家。
同样，技术性贸易壁垒的最初使用者也主要是发达国家，但近几年来，发展中成员也越来越重视技术性贸易壁垒的引进与实施。
到2007年底，WTO成员累计通报了9901件TBT措施，其中，发达国家累计通报了4659件TBT措施，占总量的47．1％；发展中国家5242件，占52．9％。
发展中国家的TBT通报总量超过了发达国家。
知识产权贸易壁垒的设置具有不平衡性。
由于科技发展水平和知识产权运用能力的差异，发展中国家拥有的知识产权数量和质量与发达国家存在巨大的差距。
根据世界银行统计，目前全世界86％的研发投入、90％以上的发明专利、98％的全球技术转让和许可收入都掌握在发达国家手里。
世界上约有1／3的人口既无法在国内进行技术创新，也无力采用国外先进技术，而仅占全球15％的富国人口却拥有世界上几乎所有的技术创新成果。
发展中国家与发达国家这种技术实力的巨大差距使发展中国家基本没有能力设置知识产权壁垒。
在与贸易有关的知识产权争端中，发达国家占据主导地位。
按照WTO官方网站的资料统计，自1995年1月1日起，截至2007年，向世贸组织提出的争端案件共361件，其中涉及到知识产权协议（TRIPS）的成案共27个，在27件与贸易有关的知识产权争端中，美国作为提出请求一方的案件共有18件，占66．7％，欧盟作为提出申诉方的案件共有6件，占22．2％。
发展中成员提出请求的案件，迄今只有1件（刘朝，2009）。
由此可见，无论从知识产权贸易壁垒的设置方面还是知识产权贸易壁垒的利益分配方面，发达国家与发展中国家之间都存在严重的不对等、不平衡性。
并且可以断定，发达国家与发展中国家科技水平和知识产权能力方面的差距在短期内不可能发生实质上的改变，这种不平衡性也将长期存在。
知识产权贸易壁垒的不平衡性不仅表现在发达国家与发展中国家的不平衡，还表现在美国与其他发达国家的不平衡。
与其他发达国家相比，在知识产权贸易壁垒的设置方面美国占据主导地位。
仍以美国的337调查为例，337调查的对象不仅涉及我国内地，也包括香港、台湾等地区，此外还有韩国，而且还涉及日本、德国、加拿大、英国、法国和荷兰等发达国家。
而这些国家却没有针对美国的类似措施。
这种不平衡性同样是与美国与其他发达国家之间经济技术差距的体现。
美国是目前世界上唯一的超级大国，美国的科技创新能力和知识产权数量不仅远远领先于发展中国家，而且也领先于其他发达国家。
四、认定标准的不一致性一般的贸易措施，发展中国家与发达国家对于是否是贸易壁垒的理解基本一致。
比如，对于技术性贸易措施，无论是发展中国家还是发达国家，技术法规过严、技术标准过高、认证认可和合格评定程序过于苛刻、复杂，就可能对正常的国际贸易造成障碍，构成技术性贸易壁垒。
对关税壁垒的理解更是如此，即关税水平越高，贸易壁垒性质越严重，关税水平越低，对贸易的阻碍作用越小，关税降为零，则不存在关税壁垒。
但是，对于知识产权贸易壁垒而言，却不存在一致的标准。
如前所述，在知识产权如何形成贸易壁垒问题上，发达国家认为知识产权保护水平低、执法措施不严，容易产生盗版等侵权行为，这会降低含有知识产权的合法产品的竞争力，阻碍含有知识产权的合法产品的进出口，构成知识产权贸易壁垒。
