某公司销售管理调查记录表(二)(doc 2页)

财务控制案例[案例1]审计背景对某公司物流管理的内控制度评审，着重对其原料、半成品、产成品等存货管理进行审计调查，并给予审计评价。

在调查的初期，我们先到现场实地察看。

在车间现场看到铝线东一大卷、西——大卷，有的铝线甚至放在车间安全道上。

铝线是很昂贵的金属物资，如此存放，引起了我们的重视。

审计方法在审计调查中，我们采用了“点面线”方法，取得了较理想的效果。

所谓“点面线”方法，就是在审计调查中，听到或看到某一管理现状之后，通过横向的全面了解、纵向的连线分析，最后确定其控制环节是否完整、控制点是否有效。

审计实施1．在各部门审计调查了解到的情况：(1)财务部门：财务部门的同志一再说明、态度坚决地表示，铝线这一业务是属于委托加工，即是公司在外采购回铝锭、对外委托加工成铝线，尔后再出售。

查看该公司的铝锭、铝线合同，是委托加工合同，但抽查财务部门的会计资料，发现该公司采购回的是铝线(非铝锭)，销售出去的是铝线，不存在委托加工。

在财务部门同时还发现：采购、销售铝线的有些单据中，业务员签字是同—个人；有的结算单据上要素不全、有的手续不完备：例如采购入库的《送货单》无重量、有的单据无质检部门盖章；有的销售单据无订货方签字；同一种销售业务，作为财务凭证的附件一一《发货结算清单》有的是“财务科传票附件”联，有的是“发货单位记帐”联。

(2)物资管理部门：在现场看到铝线存放地是制品生产车间，不是物资管理部门的仓库。

铝线采购回来后，在制品车间内，业务员将铝线实物交由物资管理部门人员清点卷数时，同时传递《送货单》(单据上没有重量记载)。

当铝线销售时，业务员开具《发货结算清单》(有计量部门的计重)，其中一联交物管部门；物管部门凭《发货结算清单》在铝线的实物帐上同时登记出库、入库量。

抽查物管部门的实物帐：只有数量，没有单价、金额：数量的记载有时是吨位，有时是卷数。

(3)铝线业务的购销部门：铝线的业务由该公司的工会技协负责承包；采购、销售的业务员以及采购取货、销售送货是…—人承担：购回的铝线交给物管部门之所以没有重量记载，是因为：若购回与入库之间产生亏吨，工会技协不愿承担亏损；销售发货时，有时因合同量的大小、时间先后等差异，有“估堆”(注：估计重量)的现象。

重要说明1.本次调查是为了制定与各个岗位有关的工作内容，工作程序以及与业绩有关的指标，不考查思想品质及社会道德水平；2.现有生产、技术、销售等岗位已制定的考核标准及指标将不予改变；3.请将该职位的职务说明书自行完成后交项目组，项目组将完善这些岗位的职位说明书；4.各职位仅提炼本职位的关键业绩指标。

填写步骤1.各部门填写本部门目前岗位设置表；2.各个部门领导先各自完成职务分析表和职位说明书及对部门人员的填表培训；3.各部门其他岗位完成职务分析表和职位说明书；4.各部门领导对本部门岗位说明书进行修订重要时间点1.各部门完成汇总后，统一交到公司人力资源部；2.人力资源部于2002年6月10日中午前将下列已完成文件的电子版交到海问杰赛项目组本部门岗位设置表；本部门职位说明书；本部门职务分析表所附文件1.职务分析调查表2.职位说明书样本3.岗位设置样本4.职位说明书空表5.岗位设置表杰赛公司职务分析调查表目的：能够比较全面的反映出该职务的工作内容、工作职责、工作程序等内容。

问卷调查法步骤：1.部门负责人向员工讲解职务分析的意义，并说明填写问卷调查表的注意事项2.员工真实客观地填写问卷调查表，不要对表中填写的任何内容产生顾虑3.部门负责人随时解答员工填写问卷时提出的问题；4.员工填写完毕后，部门负责人要认真地进行检查，查看是否有漏填、误填的现象；5.如果对问卷填写有疑问，部门负责人应立即向该员工进行提问；6.问卷填写准确无误后，完成信息收集职务。

职位说明书样本XX集团XX管理部行政助理职务说明书岗位编号：CHSS-13-009YXX公司销售管理部AA产品计划管理员职位说明书职务编号：CHSS-11-004Y岗位设置样本XX集团YY部广州杰赛部职务说明书广州杰赛部目前岗位设置填表时间：部门领导：业务领域岗位名称岗位人数岗位工资级别美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。

秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。

第1篇一、报告概述本报告旨在通过对商贸公司近一年的销售数据、客户数据、市场数据等进行全面分析，评估公司运营状况，找出存在的问题，并提出相应的改进措施，为公司未来的发展提供数据支持。

二、数据来源与分析方法1. 数据来源：- 销售数据：来自公司内部销售管理系统，包括销售额、销售量、产品类别、销售渠道等。

- 客户数据：来自客户关系管理系统，包括客户基本信息、购买记录、消费偏好等。

- 市场数据：来自行业报告、市场调研数据、竞争对手分析等。

2. 分析方法：- 描述性统计分析：对销售数据、客户数据和市场数据进行描述性统计，了解数据的分布情况。

- 相关性分析：分析销售数据与客户数据、市场数据之间的相关性。

- 趋势分析：分析销售数据、客户数据和市场数据的变化趋势。

- 预测分析：利用历史数据预测未来销售趋势和客户需求。

三、销售数据分析1. 销售总额分析：- 2021年全年销售总额为XX万元，同比增长XX%。

- 其中，线上销售占比XX%，线下销售占比XX%。

2. 产品类别分析：- XX产品类别销售额最高，达到XX万元，占比XX%。

- XX产品类别销售额最低，为XX万元，占比XX%。

3. 销售渠道分析：- 线上渠道销售额为XX万元，占比XX%。

- 线下渠道销售额为XX万元，占比XX%。

4. 销售趋势分析：- 从季度数据来看，第一季度销售额最高，达到XX万元，第四季度销售额最低，为XX万元。

- 从月度数据来看，12月份销售额最高，达到XX万元。

四、客户数据分析1. 客户数量分析：- 2021年新增客户XX户，累计客户XX户。

- 客户增长率达到XX%。

2. 客户消费分析：- 客户平均消费金额为XX元。

- 高消费客户（消费金额超过XX元）占比XX%。

3. 客户地域分布分析：- XX地区客户数量最多，达到XX户。

- XX地区客户数量最少，为XX户。

4. 客户忠诚度分析：- 重复购买客户占比XX%。

- 客户满意度调查结果显示，满意度达到XX%。

销售管理制度销售管理制度（通用6篇）销售管理制度1一、根据公司加强部门内部管理的要求，制定销售部管理制度。

二、本制度制定的原则是：公正、公平、对己对人、对上对下。

三、本制度的内容包括：管理架构、岗位职责、各类管理细则、考核制度等。

四、制度的目的是为了提高工作效率、规范工作流程，使每个人的才能得到充分的发挥。

五、本制度为试行草案，尚有不尽完善与不尽合理之处，在正式的制度出台之前，销售团队成员必须服从和遵守。

六、本制度自制定之日起开始执行。

管理体系□指挥系统1.销售部实行经理负责制。

2.指挥的原则（1）服从的原则下级须服从上级的指挥，没有服从，就没有管理。

（2）一个上级的原则每个岗位、每个人只有一个上级，只服从一个上级的指挥，只向一个上级报告。

（3）逐级的原则上级对下级可以越级检查，不能越级指挥（特殊情况除外）。

下级对上级可以越级申诉，不能越级报告。

3.指挥的形式（1）口头指挥（2）书面指挥（3）通过会议指挥不管采取何种形式，指挥的内容必须完整：某人去做、做什么事、完成时间、地点、行动方案、怎样控制和评估。

□联络（沟通）系统1.加强联络，加强人员之间的沟通，确保信息的畅通。

2.要保证良好的联络，首先要求每个人要各尽其职、各负其责。

3.要树立相互服务、相互制约的意识。

4.正式的联络主要通过工作流程来实现。

5.非正式的联络通过举办一些生活等来实现。

6.创造一种团结协作、互相帮助的氛围。

销售管理制度2销售队伍可以说是公司获取利润的直接工作者。

然而这支队伍流动性也是最大的，那么如何稳定优秀的销售人才？这就需要公司建立一个行之有效的薪酬制度。

而一套合情合理的薪酬体系，它是留住人才、促进企业发展的原动力，好猎头网根据多年服务众多企业的经验，总结出销售人员比较常见的三种薪水制度。

1、高底薪+低提成制以高于同行的平均底薪，再以适当或者是略低于同行业之间的提成发放奖励，该制度主要在外企或者国内大企业中执行的比较多的，比如说国内某家企业在上海的业务代表底薪是为4000，而提成是为1%。

销售管理规章制度范本在社会一步步向前发展的今天,制度的使用频率呈上升趋势,制度是国家机关、社会团体、企事业单位,为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序,下面是由作者给大家带来的销售管理规章制度范本7篇，让我们一起来看看！销售管理规章制度范本篇11、负责产品的市场渠道开拓与销售工作，执行并完成公司产品年度销售计划。

2、根据公司市场营销战略，提升销售价值，控制成本，扩大产品在所负责区域的销售，积极完成销售量指标，扩大产品市场占有率。

3、与客户保持良好沟通，实时把握客户需求。

为客户提供主动、热情、满意、周到的服务。

4、根据公司产品、价格及市场策略，独立处置询盘、报价、合同条款的协商及合同签订等事宜。

在执行合同过程中，协调并监督公司各职能部门操作。

5、动态把握市场价格，定期向公司提供市场分析及预测报告和个人工作周报。

6、维护和开拓新的销售渠道和新客户，自主开发及拓展上下游用户，尤其是终端用户。

7、收集一线营销信息和用户意见，对公司营销策略、售后服务、等提出参考意见。

8、认真贯彻执行公司销售管理规定和实施细则，努力提高自身业务水平。

9、积极完成规定或承诺的销售量指标，并配合销售代表的工作。

10、办理各项业务工作，要做到：积极联系、事前请示、事后汇报，忠于职守、廉洁奉公。

11负责与客户签订销售合同，督促合同正常如期履行，并催讨所欠应收销售款项。

12、对客户在销售和使用过程中出现的问题、须办理的手续，帮助或联系有关部门或单位妥善解决。

13、收集一线营销信息和用户意见，对公司营销策略、广告、售后服务、产品改进新产品开发等提出参考意见。

14、填写有关销售表格，提交销售分析和总结报告。

15做到以公司利益为重，不索取回扣，馈赠钱物上交公司，在外收回的外欠款，要在三个月内上交公司，逾期未交，构成犯罪，按挪用公款罪追究法律责任。

16、对各项业务负责到底，对应收的款项和商品，按照合同的规定追踪和催收，出现问题及时汇报、请示并处理。

**集团有限公司培训管理手册二零一三年六月目录一、培训的概述 (4)二、新员工培训 (5)三、员工技能提升培训 (6)四、培训的计划与实施 (7)五、内部讲师政策 (8)六、外聘讲师政策 (12)七、培训教材与器材 (13)八、培训需求分析 (14)九、培训管理制度 (15)十、培训效果 (16)十一、费用服务年限 (17)附表一培训体系运作流程图 (20)附表二员工外训作业流程图 (22)附表三内部培训作业流程表 (24)附表四新员工培训计划表（普通员工） (25)附表五新员工培训成果检测表 (27)第一天 DAY ONE (28)午间休息 Lunch Break (28)第二天 DAY TWO (28)午间休息Lunch Break (28)附表六培训签到表（公司内部组织培训适用） (29)附表七新员工上岗引导表 (30)附表八内训报名表 (31)附表九讲师授课记录表 (32)附表十内部培训课程意见调查表 (33)附表十二培训心得报告 (36)附表十三外训调查问卷表 (37)附表十四员工培训记录表 (38)附表十五兼职讲师申报/年度考核表 (39)附表十六内部讲师推荐表 (40)附表十八培训体系图 (43)签名栏 (45)一、培训的概述目的：培训工作持续、系统的进行；通过知识、经验、能力的积累、传播、应用与创新，提升员工职业技能与职业素质，使之适应企业发展的需要。

培训原则：以符合企业发展与组织能力提升为基本原则，并注意针对性和系统性。

适用范围：本办法适用公司所有培训活动的计划、实施、效果评估等相关的工作。

归口管理：公司内训、外训及技工、职称考评等由人力资源部统一管理，由此产生的费用，须经人力资源部审核后转财务部批准报销。

责任：1、人力资源部责任i)人力资源部负责统筹规划公司教育培训并管控经费的有效使用，是公司培训体系/流程的主要责任人。

ii)拟订培训计划，执行培训计划。

iii)负责培训资源建设与管理。

内部控制案例案例1下列内部控制措施，取自某会计师事务所用于评估工资和人事循环控制风险的内部控制调查问卷表：（1）在用于计算应付工资、编制工资单之前，出勤工时卡需经部门负责人审核同意。

（2）在签发工资支票之前，连续编号的出勤工时卡已经全部统计完毕。

（3）负责计算应付工资、编制工资单的员工，不负责其他工资职能（如登记出勤、签发工资支票），并且不接触出勤记录，不接触现金。

（4）在签发工资支票之前，工资单经过了另外一个人的审核。

（5）所有作废或已损坏的工资支票，都已加盖“作废”的专用章，并予以保存。

（6）在招聘新员工时，要调查候选人的各种情况，并对其知识水平、工资态度和工资能力进行测试。

（7）在解聘员工时，应向他发出书面通知，并在书面通知中说明理由。

对于工作出色的员工，应考虑提拔。

（8）已经签发但没有送达给员工的工资支票，应该交回给出纳保管。

要求：（1）对于上述每项控制措施，请分别说明其所属的控制程序类型（如凭证和记录控制，资产接触与记录使用控制等）（2）对于上述每项控制措施，请分别说明其对应的审计目标。

（3）对于上述每项控制措施，请分别说明如果它存在并且有效的发挥作用，将防止那些特定的错误和不法行为发生。

（4）对于上述每项控制措施，请分别说明如果它不存在，将出现那些特定的错报。

（5）对于上述每项控制措施，请分别说明为了揭示因该控制措施的不存在而出现的错报，注册会计师可能采用的一项审计测试。

案例2某公司是一家从事食品批发、兼营食品零售的商业企业，去年出现了以下错误和不法行为：（1）货物发出后，为向客户收款而开具的销售发票，销售价格不对。

因为计算机输入时，输入了错误的销售价格。

（2）有一笔购货款发生了重复付款。

在第一次付款三周后，该公司收到供货商发货单的复印件，因而又付了一次款。

（3）仓库保管员将部分食品带回家。

收到购入的食品后，仓库保管员将一小部分食品放入自己的包里，其余部分则放入企业的冷库，然后，按照总共收到的数量而不是入库的实际数量填写入库单，送交财会部。

广西停职调查报告范文根据广西某公司停职调查的结果，本报告就停职事件进行了全面的调查和分析。

停职事件发生在XX年XX月XX日，涉及员工A（以下简称A）。

一、事件概述根据调查，本次停职事件起因是A在公司内部违反了严禁私自销售公司产品的规定。

经过初步了解，A以低于市场价格销售公司产品给亲属和朋友，同时还散发广告宣传产品。

这种行为导致公司利益受损，严重违反了职业道德和公司规章制度。

二、证据调查和分析1. 证据搜集调查组通过调取电子邮件、监控录像、销售记录等途径，收集了与A违规行为相关的大量证据。

其中包括A与亲属和朋友之间的邮件往来、监控摄像头拍摄到的销售过程等。

2. 证据分析经过对证据的分析，我们了解到A确实存在销售公司产品的违规行为。

邮件往来和监控录像清晰地展示了A向亲属和朋友推销产品，并以较低价格进行销售的过程。

同时，一些收据和销售记录也证明了A销售产品的情况。

三、个人素质分析1. 职业道德A的违规行为严重违反了职业道德。

作为公司员工，A应当秉持诚信、公正、专业的职业道德标准，而这次违规行为严重侵害了公司利益。

2. 合作意识A的行为表明其缺乏集体利益意识和团队合作精神。

私自销售公司产品给亲属和朋友，没有征询其他员工的意见，没有遵守公司内部的销售管理流程。

四、处罚建议基于事实的调查结果和对A个人素质的分析，我建议对A采取停职处理。

停职处理的目的是让A认识到自己的错误，对违规行为进行反思，并给予公司一个合理的处罚，以维护公司的正常秩序。

同时，在停职期间，A应接受相关培训，提升职业道德和团队合作意识。

五、建议措施1. 加强内部管理公司应加强内部管理，明确规章制度，加强对员工的培训和教育，确保员工清楚了解相关规定和行为准则，有效防止违规行为的发生。

2. 建立投诉渠道公司应建立有效的投诉渠道，让员工可以匿名举报违规行为，提高违规行为的发现和纠正效能。

3. 宣传职业道德通过公司内部讲座、培训和案例分享等形式，加强对职业道德的宣传和教育，提高员工的职业素养和自我约束力。

表格目录第一部分基础表格类项目来电客户登记表项目来访客户登记表客户需求调查表来访客户分析表项目回访客户登记表成交客户情况明细表项目合同统计表项目大定统计表老带新推荐看房表项目置业顾问销售业绩动态表市调计划表第二部分上报表格类月度目标任务及奖惩办法模板公司月度销售情况报表项目大定逾期情况汇总项目周工作总结与计划项目销售日报表项目月(周)报表项目按揭办理情况汇总项目公积金未到帐客户明细第三部分重大节点类认筹前客户跟踪回访筛选表认筹客户选房当天跟踪检查表项目开盘选房前认筹客户回访表第四部分营销方案类月度营销方案模板项目月度推广费用明细表第五部分行政管理类项目日常工作自检表阶段性销售任务奖惩明细表项目月度日常开支明细表工作联系单模板项目提成统计表表格使用说明一、此套表格为项目日常用表格，填报时应按照公司要求的时间完整填写。

二、填报时应按照标准格式填写：带有XXLOGO的页眉;标题为黑体小三字体，表格项目类为黑体五号字体，内容为楷体小四；涉及合计栏的,为黑体五号，数字部分应加粗。

三、填报时,如表格部分填写不下的，可另附文字说明，并在表格内备注说明.四、每个表格可单独使用.五、该系列表格自2007年8月份启用,解释权归项目管理中心。

不明白或有异议的，请致电咨询。

六、各项目在使用过程中，应根据实际情况提出改进意见和建议，然后发送至：XXx@项目大定统计表老带新推荐看房表项目置业顾问销售情况分析表（周）备注:该表格仅作为项目经理在销售管理中的工具表使用,不作为目标考评的依据.项目月份目标任务及奖惩办法公司年月报表项目大定逾期情况汇总本月成交套，逾期套，逾期比率 %。

备注:请案场秘书做好统计，每天更新后发至项目管理中心邮箱:XXx@项目周工作总结与计划项目销售日报表2007年月日星期：值班经理：项目月（周)报表项目按揭办理情况汇总项目公积金未到帐客户明细项目开盘选房前认筹客户回访表备注：项目经理、销售部经理、置业顾问共同使用.如置业顾问认为某些客户意向不强或者已经放弃购买,则收回统一安排回访；同时，对解筹率进行核实。