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第一章总则第一条为贯彻落实国家关于深化体制机制改革、加快实现创新驱动发展战略的决策部署，充分发挥财政资金的引导和放大效应，促进前海深港现代服务业合作区（以下简称“前海合作区”）的产业升级和创新发展，根据《中华人民共和国预算法》、《政府投资基金暂行管理办法》等相关法律法规，结合前海合作区实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称前海产业投资基金（以下简称“基金”）是指由前海合作区财政资金出资设立，按照市场化方式运作，以支持前海合作区重点产业发展和基础设施建设为主要目标的政府投资基金。
第三条基金遵循以下原则：（一）市场化运作原则：基金的管理和运作遵循市场化原则，坚持专业化、规范化、透明化。
（二）政策引导原则：基金重点支持前海合作区重点产业和基础设施建设，发挥财政资金的引导作用。
（三）风险控制原则：基金坚持风险可控，确保基金资产的安全。
（四）效益优先原则：基金在确保风险可控的前提下，追求投资效益最大化。
第二章基金设立与运作第四条基金的设立（一）基金由前海合作区财政资金出资，总规模为XX亿元人民币。
（二）基金设立管理委员会（以下简称“管委会”），负责基金的决策和管理。
（三）管委会由前海合作区相关部门负责人、投资专家、金融专业人士等组成。
第五条基金的运作（一）基金投资范围：基金主要投资于前海合作区重点产业和基础设施建设，包括但不限于现代服务业、战略性新兴产业、城市基础设施建设、民生事业发展等领域。
（二）基金投资方式：基金可通过股权投资、债权投资、夹层投资等方式进行投资。
（三）基金管理：基金委托专业管理机构进行管理，确保基金运作的专业性和规范性。
第三章基金管理与监督第六条基金管理（一）基金管理机构负责基金的投资决策、风险控制、日常运营等工作。
（二）基金管理机构应建立健全内部管理制度，确保基金运作的合规性。
（三）基金管理机构应定期向管委会报告基金运作情况。
第七条基金监督（一）前海合作区财政局负责对基金的资金使用、投资决策、风险控制等方面进行监督。
现货交收管理办法现货交收管理是指在金融市场中进行现货交易时，为了保障交易安全和市场秩序，设立一系列管理规定和制度，对交收环节进行监管和管理的一种制度。
本文将从现货交收流程、交易行为管理和制度完善三个方面，介绍现货交收管理办法的相关内容。
一、现货交收流程现货交收的一般流程包括合同签订、交付准备、交付报告、交货实施等环节。
首先，买卖双方在交易前需签订合同并约定交收期限、交收地点等具体事项。
其次，交付准备阶段，买方需要准备足够的资金以及相应的仓库或存储设备，卖方则需要做好货物的准备工作。
再次，在交付报告阶段，买方需要向交易所或相关机构报告交收计划，包括货物质量、数量等信息。
最后，在交货实施阶段，买卖双方按照合同约定将货物交付给对方，并完成交收手续。
二、交易行为管理为了维护市场秩序和保护交易双方的合法权益，现货交易中需要对交易行为进行管理。
首先，要加强市场监管，对现货市场进行规范和监督，建立健全的交易制度和市场准入规定。
其次，应加强信息披露和风险提示，确保交易双方具备充分的交易信息并做出明智的决策。
此外，还需要加强对交易行为的监测和检查，对操纵市场、虚假交易等违法行为进行打击和制裁。
三、制度完善为了进一步完善现货交收管理，需要不断提高制度的科学性和规范性。
首先，要加强市场基础设施建设，提升交易系统和结算系统的安全性和效率。
其次，要完善交收制度，明确交收程序和责任分工，规范交收行为。
再次，应建立健全交易风险管理体系，包括市场风险、信用风险等方面，以防范风险和降低交易成本。
最后，要加强市场宣传和教育，提升交易主体的风险意识和交易技能，增强市场的稳定性和透明度。
综上所述，现货交收管理办法是金融市场中的重要制度，对于促进现货交易的安全和有序发展具有重要意义。
通过规范交收流程、管理交易行为和完善制度，能够有效维护市场秩序、保护交易双方的权益，并进一步促进市场的发展和繁荣。
为此，我们应该进一步加强对现货交收管理办法的研究和改进，不断提高管理的科学性和有效性，为现货交易提供更加有力的保障。
![深圳市人民政府关于印发《深圳市再生资源回收利用管理办法》的通知-深府[2004]214号](https://img.taocdn.com/s1/m/a7cd413ccdbff121dd36a32d7375a417866fc1d5.png)
深圳市人民政府关于印发《深圳市再生资源回收利用管理办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳市人民政府关于印发《深圳市再生资源回收利用管理办法》的通知（2004年12月10日深府[2004]214号）《深圳市再生资源回收利用管理办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。
深圳市再生资源回收利用管理办法第一条为加强再生资源回收利用管理，规范再生资源回收利用市场，保障市政公用设施安全，提高再生资源综合利用效益，促进经济与社会持续发展，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条本办法适用于本市行政区域内再生资源回收利用及管理。
危险废物、严控废物及报废设备的回收利用及管理执行国家有关规定。
第三条市、区人民政府依法保护单位和个人回收利用再生资源的合法权益。
第四条市、区资源综合利用主管部门负责本辖区再生资源回收利用工作的规划、政策拟定及协调解决再生资源回收利用活动中的有关事宜。
公安机关负责维护再生资源回收利用活动中的治安管理；工商管理部门负责再生资源回收利用经营行为的登记与市场经济秩序管理；环境保护管理部门负责再生资源回收利用活动中的环境保护管理；城市管理部门负责再生资源回收利用活动中的市容卫生管理；规划管理部门负责再生资源回收利用活动中的场地规划；国土管理部门负责依照法定程序出让再生资源回收利用活动所需用地；政府其他职能部门应按照各自的职责分工，协助资源综合利用主管部门做好职权范围内再生资源回收利用的监督管理。
第五条任何单位与个人有义务保护、积攒、交售再生资源，有权揭发、举报破坏或滥用再生资源的违法行为。
第六条再生资源分拣整理场所依规划布点，依招标、拍卖方式确定场所经营者。
附件1深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则（2013年修订）〉第3.1.4条的决定》修订；根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉涉及交易参与人若干条款的通知》修订；根据2019年1月11日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉第 3.1.4条的通知》修订》；根据2020年3月13日《关于发布〈深圳证券交易所交易规则（2020年修订）〉的通知》修订；根据2020年12月31日《关于发布<深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）>的通知》修订）目录第一章总则 (4)第二章交易市场 (4)第一节交易场所 (4)第二节交易参与人 (4)第三节交易品种 (5)第四节交易时间 (5)第三章证券买卖 (5)第一节一般规定 (6)第二节委托 (7)第三节申报 (8)第四节竞价 (12)第五节成交 (14)第六节大宗交易 (15)第七节融资融券交易 (19)第八节债券回购交易 (20)第四章其他交易事项 (21)第一节转托管 (21)第二节开盘价与收盘价 (21)第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌 (22)第四节除权与除息 (23)第五节风险警示板交易事项 (24)第六节指数熔断 (26)第五章交易信息 (27)第一节一般规定 (28)第二节即时行情 (28)第三节证券指数 (29)第四节证券交易公开信息 (29)第六章证券交易监督 (31)第七章交易异常情况处理 (34)第八章交易纠纷 (36)第九章交易费用 (36)第十章附则 (36)第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
中共中央、国务院印发《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》文章属性•【制定机关】中国共产党中央委员会,国务院•【公布日期】2021.09.06•【文号】•【施行日期】2021.09.06•【效力等级】党内规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】服务贸易,香港特别行政区正文中共中央国务院印发《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》（2021年9月6日）开发建设前海深港现代服务业合作区（以下简称前海合作区）是支持香港经济社会发展、提升粤港澳合作水平、构建对外开放新格局的重要举措，对推进粤港澳大湾区建设、支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区、增强香港同胞对祖国的向心力具有重要意义。
为推动前海合作区全面深化改革开放，在粤港澳大湾区建设中更好发挥示范引领作用，制定本方案。
一、总体要求（一）指导思想。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚决贯彻党的基本理论、基本路线、基本方略，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚持稳中求进工作总基调，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，以推动高质量发展为主题，以深化供给侧结构性改革为主线，以改革创新为根本动力，以满足人民日益增长的美好生活需要为根本目的，坚持系统观念，更好统筹发展和安全，以制度创新为核心，在“一国两制”框架下先行先试，推进与港澳规则衔接、机制对接，丰富协同协调发展模式，打造粤港澳大湾区全面深化改革创新试验平台，建设高水平对外开放门户枢纽，不断构建国际合作和竞争新优势。
（二）发展目标。
到2025年，建立健全更高层次的开放型经济新体制，初步形成具有全球竞争力的营商环境，高端要素集聚、辐射作用突出的现代服务业蓬勃发展，多轮驱动的创新体系成效突出，对粤港澳大湾区发展的引擎作用日益彰显。
到2035年，高水平对外开放体制机制更加完善，营商环境达到世界一流水平，建立健全与港澳产业协同联动、市场互联互通、创新驱动支撑的发展模式，建成全球资源配置能力强、创新策源能力强、协同发展带动能力强的高质量发展引擎，改革创新经验得到广泛推广。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。
为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。
在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。
（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。
（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。
二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。
在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。
第1篇第一章总则第一条为了规范交易场所的运营管理，保障交易安全，维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进交易场所健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在我国境内设立的各类交易场所，包括但不限于商品交易场所、金融市场交易场所、文化艺术品交易场所等。
第三条交易场所的运营管理应当遵循以下原则：（一）公开、公平、公正原则；（二）自愿、平等、诚实信用原则；（三）依法合规、风险可控原则；（四）促进市场创新、服务实体经济原则。
第四条交易场所的设立、运营和管理应当接受国务院相关主管部门的监督管理。
第二章设立与审批第五条设立交易场所，应当符合以下条件：（一）符合国家产业政策和经济发展规划；（二）有明确的经营范围和业务定位；（三）有健全的组织机构和管理制度；（四）有符合规定的注册资本；（五）有固定的经营场所和必要的设施设备；（六）有合格的从业人员；（七）国务院相关主管部门规定的其他条件。
第六条设立交易场所，应当向国务院相关主管部门提出申请，并提交以下材料：（一）设立交易场所的申请书；（二）设立交易场所的可行性研究报告；（三）设立交易场所的章程；（四）设立交易场所的注册资本证明；（五）设立交易场所的法定代表人、高级管理人员的任职资格证明；（六）国务院相关主管部门要求提交的其他材料。
第七条国务院相关主管部门应当自收到申请之日起三十日内，对设立交易场所的申请进行审查，并作出批准或者不予批准的决定。
予以批准的，发给《交易场所经营许可证》；不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。
第三章运营管理第八条交易场所的运营管理应当符合以下要求：（一）设立董事会，负责交易场所的重大决策；（二）设立监事会，对交易场所的财务、业务等进行监督；（三）设立总经理，负责交易场所的日常运营管理；（四）建立健全内部控制制度，确保交易安全；（五）建立健全风险管理制度，防范和化解市场风险；（六）建立健全信息披露制度，及时、准确、完整地披露相关信息；（七）建立健全投资者保护制度，保障投资者合法权益。
广金所公司介绍深圳市前海融资租赁金融交易中心有限公司（简称“广金所”），是为贯彻落实国务院批复同意《前海深港现代服务业合作区总体发展规划》的文件精神，进一步完善深圳金融市场融资结构，推动深圳区域金融市场体系的发展创新，在深圳市委市政府以及深圳前海管理局的大力支持下，于2014年4月在深圳前海注册成立，注册资金3亿元人民币。
广金所将结合金融全球化发展与信息技术创新手段，以健全的风险管控体系为基础，为广大机构、企业与合格投资者等提供专业、高效、安全的以融资租赁资产交易为特色的综合性金融资产交易相关服务及投融资顾问服务，致力于通过优质服务及不断的交易品种与交易组织模式创新，提升交易效率，优化金融资产配置，成为中国领先并具有重要国际影响力的金融资产交易服务平台。
广金所支持跨平台、跨市场的金融资产综合交易服务，充分利用前海深港现代服务业合作区金融创新探索的有利条件，立足于多方联合监管的协调机制进行市场体系的建设发展，对融资租赁资产、金融资产、金融投资品种交易和服务机制的创新进行积极努力与实践，并在市场运行过程中积极建立风险评级机制，进一步努力优化市场投资者结构，防范市场风险。
发展规划广金所规划建设统一的平台，将以融资租赁为特色，根据各类资产的监管环境与市场需求，逐步推进非标资产以及互联网金融电子平台建设，致力于打造中国最有影响力的网络投融资平台之一。
平台运行初期以项目挂牌、信息交换、交易撮合为主，提供包括金融产品、金融资产的发布、登记、转让以及其他交易服务，并开展租赁等设备现货及相应金融产品创新与交易活动。
在符合法律与监管的情况下，确保各电子平台的快速启动。
中期目标是逐步完善交易平台的功能，为交易提供托管、资金结算、清算等服务；并提供离岸金融产品、跨境人民币业务产品等相关金融资产、金融产品的研究开发、组合设计，提供跨境人民币业务服务。
长期目标是成为全国性的融资租赁资产以及非标金融资产登记与交易场所，作为创新型的金融服务平台，整合民间资本，为民间资本健康发展疏通途径，为小微企业的资金瓶颈提供融资可能，为国家金融改革创新和提升社会资本效率做出贡献。
深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。
第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。
第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。
第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。
第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。
第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。
第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。
第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。
第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。
第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。
第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。
第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。
第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。
第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。
第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。
第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。
第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。
以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.04.02•【文号】深证会〔2021〕270号•【施行日期】2021.04.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知深证会〔2021〕270号各会员单位及其他交易参与人：为衔接落实《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》等有关规定，进一步规范各会员及相关单位交易及相关系统的运行管理，督促会员健全完善交易及相关系统管理制度，适应市场发展客观需求，提高会员技术治理水平和风险防范能力，保障市场健康平稳发展，本所对《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2007年3月7日发布的《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》（深证会〔2007〕16号）同时废止。
本所在系统运行部设立技术故障报告专线电话0755—82083510，以便会员及时报告相关情况。
会员应在每季度前十个工作日填报《交易及相关系统运行情况季报》，每年四月三十日前填报上一年度的《交易及相关系统安全运行情况报告》，填报路径为深交所会员业务专区“公文及报表上传”相关明细栏目，报告的格式和内容由本所制定。
特此通知附件：1. 深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理2. 修订对照表深圳证券交易所2021年4月2日附件1深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员交易及相关系统管理，保障交易及相关系统安全、合规运行，防范和控制系统风险，保护投资者合法权益，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制定本指引。
1 / 9 深圳前海联合交易中心指定交收机构管理办法 目录 第一章 总 则 ................................................................................................................................................... 2 第二章 申请和审批 ....................................................................................................................................... 2 第三章 权利和义务 ....................................................................................................................................... 5 第四章 监督管理 ........................................................................................................................................... 6 第五章 争议处理 ........................................................................................................................................... 9 第六章 附 则 ................................................................................................................................................... 9 2 / 9
第一章 总 则 第一条 为规范深圳前海联合交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）指定交收机构的管理，保证交收工作规范进行，根据《深圳前海联合交易中心现货交易规则》以及其它由交易中心制定并公布的相关业务规则制定本办法。业务规则中定义的术语应适用于本办法。 第二条 指定交收机构指经交易中心指定为商品现货交易履行实物交收提供仓储等服务的机构。 第三条 指定交收机构包括指定交收仓库和指定交收厂库。 第四条 存货人、指定交收机构、其他参与现货交易活动的相关市场主体及其工作人员应当遵守本办法。本办法中提及的存货人，即指参与交易中心商品交收业务及仓单业务过程中持有商品或仓单的参与商。
第二章 申请和审批 第五条 申请成为指定交收仓库应当具备以下条件: （一） 具有工商行政管理部门颁发的营业执照、相应的经营资质和有效的内部授权； （二） 主要管理人员具有3年以上仓储管理经验； （三） 指定交收仓库的库容应当达到交易中心规定的要求，其仓储场地、设施、设备完好，拥有符合国家规定的计量设备、安全及消防设施； （四） 有良好的商业信誉，近三年内无重大违法行为记录或被交易中心认可的其他交易场所取消指定交收机构资格的记录； （五） 有完善和严格的商品入库、保管、出库、安保等管理制度和业务流程； （六） 财务状况良好，主营业务经营稳定，具有较强的抗风险能力； 3 / 9
（七） 具备应用交易中心仓单管理系统的软硬件条件和管理能力，及时准确地操作仓单系统以反映仓单项下商品的实时情况； （八） 认可并同意遵守交易中心的业务规则及其它与商品现货交收相关的规定； （九） 交易中心要求的其它条件。 第六条 申请成为指定交收厂库应当具备以下条件: （一） 具有工商行政管理部门颁发的营业执照、相应的经营资质和有效的内部授权； （二） 主要管理人员具有3年以上生产、贸易或仓储管理经验； （三） 生产供货能力应当达到交易中心规定的要求，拥有正常运作的生产、计量、质检、安防等设备及符合要求的装卸作业场地，或具有稳定可靠的商品货源渠道，具备向仓单持有人履约交货的能力，其关联生产厂家拥有正常运作的生产、计量、质检、安防等设备及符合要求的装卸作业场地； （四） 有良好的商业信誉，近三年内无重大违法行为记录或被交易中心认可的其他交易场所取消指定交收机构资格的记录； （五） 有完善的仓单签发、注销、提货、保函管理、纠纷处理等操作流程及岗位设置，本身具备或者其关联生产厂家具备完善的生产、质监、发货等业务管理制度流程； （六） 财务状况良好，主营业务经营稳定，具有较强的抗风险能力； （七） 具备应用交易中心仓单管理系统的软硬件条件和管理能力，及时准确地操作仓单系统以反映仓单项下商品的实时情况； （八） 认可并同意遵守交易中心的业务规则及其它与商品现货交收相关的规定； （九） 交易中心要求的其它条件。 第七条 申请成为指定交收机构应当向交易中心提供下列材料，并在材料上加盖公章: （一） 书面申请文件； 4 / 9
（二） 符合交易中心要求的审计报告或财务报告； （三） 统一社会信用代码的营业执照复印件（即”三证合一“营业执照），未更换”三证合一“营业执照的申请开户企业应提供工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证（即“三证”）复印件、公司章程复印件、土地证复印件、租赁合同、库房产证复印件或相关土地、房产权属证明复印件； （四） 仓储场地、设施、设备符合国家规定的计量设备、安全及消防要求的证明文件； （五） 提供符合交易中心要求的履约担保或风险偿付能力证明； （六） 业务流程、安保制度以及相关内部管理办法等； （七） 如涉及特种商品生产（如适用）、存储资质审批或备案要求的，还应当提供该等资质审批的批准或备案文件； （八） 交易中心要求提供的其它文件。 第八条 交易中心审批程序如下： （一） 根据申请人提交的材料进行初审； （二） 初审合格后，对仓库或厂库进行实地调查并出具评估报告； （三） 通过交易中心审核后，双方签订指定交收机构合作协议； （四） 公布指定交收机构名单。 第九条 指定交收机构经交易中心核准后应当办理以下事项： （一） 根据交易中心相关规定缴纳风险保证金； （二） 业务及管理人员接受交易中心的业务培训； （三） 办理仓单管理系统开户手续，完成系统登陆测试； （四） 将办理仓单业务相关的印章、授权签字人的签名（包括电子签名）样式等提交交易中心备案； 5 / 9
（五） 按照交易中心要求配合办理相关保险事项； （六） 交易中心规定的其它事宜。
第三章 权利和义务 第十条 指定交收仓库应与存货人另行签订仓储服务的合同(以下简称“仓储合同”)，仓储合同内容不得与本办法或指定交收机构合作协议相冲突。 第十一条 指定交收机构享有下列权利： （一） 按交易中心规定通过仓单管理系统签发、注销标准仓单； （二） 按照交易中心公告的收费项目、收费标准(最高价限额)和方法收取有关费用，具体的费用由仓储合同另行约定； （三） 对交易中心制定的业务规则、有关商品仓储的规定提出意见或建议； （四） 指定交收机构合作协议和交易中心规定的其他权利。 第十二条 指定交收机构承担下列义务: （一） 遵守交易中心业务规则，接受交易中心的监督管理； （二） 按照交易中心的相关业务规则，及时安排商品的生产（如适用）、发货（如适用）、入库（如适用）、出库和保管； （三） 根据相关法律法规、交易中心的业务规则和相关协议的要求，就标准仓单项下的商品对存货人承担保管责任； （四） 在商品入库时，按交易中心规定对商品单证、商品数量和质量进行核验，并在存有质量争议或者其它必要的情况下配合指定质检机构对入库商品进行质量、数量、重量检测，并将验收信息录入仓单管理系统，根据验收结果签发标准仓单； 6 / 9
（五） 商品的存放应符合国家或特定商品品种所属行业及交易中心提出的技术规范要求，并确保存储商品的安全，完整及无损； （六） 定期自查并且接受交易中心针对商品数量、商品质量、账目管理、仓储设施、库容库貌、业务能力、客户满意度等方面组织的各项检查； （七） 即时在交易中心仓单管理系统和交收机构自身业务管理系统中更新标准仓单及其项下商品的信息，包括但不限于标准仓单的基本信息，标准仓单项下商品的状态，对标准仓单记载信息的真实性、准确性、有效性承担责任； （八） 按照交易中心的要求及时确认在库商品的状态与仓单管理系统中记载的一致性； （九） 库容调整、仓储场地变更、法定代表人或授权签字人、印章变更等重大事项，应当提前书面通知交易中心； （十） 对提供商品生产（如适用）、保管、交收业务等相关服务过程中知悉的信息（包括但不限于存货人信息、标准仓单信息等）承担保密义务； （十一） 商品相关单证、质检报告等原始文件自签发标准仓单之日起至少保存6年； （十二） 按照指定交收机构合作协议之约定，办理商业保险事宜； （十三） 在库商品发生损毁、灭失、性状重大变化、被查封、冻结或扣押等影响存货人权益或交收机构正常操作的情况时，应立即通知交易中心和存货人； （十四） 及时向交易中心报告可能影响其履行本办法项下义务的重大事项； （十五） 指定交收机构合作协议和交易中心规定的其他义务。
第四章 监督管理 第十三条 交易中心通过定期或不定期检查和年审制度对指定交收机构进行监督管
