顾客财产管理内部审核检查表
- 格式：docx
- 大小：20.43 KB
- 文档页数：2
文档推荐
-
环境体系内审检查表(管理层)页数:4
-
职业健康检查机构质量管理体系内部审核检查表页数:12
-
质量管理体系内部审核检查表(通用全套)页数:32
-
管理层内审检查表(领导层)页数:5
-
管理层内部审核检查表页数:6
-
内部审核检查表管理层管理者代表页数:20
下载文档原格式
合集下载
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并控制？
1.具体负责人对过程的认知(交谈);
(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求
(O)：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告
1客户满意度90分以上
2交货达成率100%
1.顾客特殊要求管理程序
2.加工合约审查程序
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1.公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并控制？
1.具体负责人对过程的认知(交谈);
(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求
(O)：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告
1客户满意度90分以上
2交货达成率100%
1.顾客特殊要求管理程序
2.加工合约审查程序
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1.公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；
内部质量管理体系审核检查表（C03顾客特殊要求管理）
内部质量管理体系审核检查表（C03顾客特殊要求管理）LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素顾客特殊要求管理过程类别C03审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：明确顾客特殊要求，对顾客特殊要求进行控制；如有顾客特殊要求时，严格按顾客特殊要求进行作业，确保组织的产品质量、交付和/或服务满足和符合顾客要求，使顾客满意。
过程责任部门及责任描述：供销部；组织有关部门对顾客特殊要求进行评审，监督其执行，并负责与顾客保持必要的沟通。
支持的过程或子过程：记录控制，内部沟通，产品实现的策划，报价，与产品有关要求的确定，顾客沟通，采购，制造，库存管理，过程的监视和测量适用的质量管理体系文件：《产品要求评审程序》评价分类□确定过程的输入(I)□明确过程的输出(O)NR需进一步调查OFI改进的机会NC不合格检查项目检查内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标) 组织场所适用条款现场调查文件查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的描述(未要求：NR未发生：NO)1.顾客要求接收是否确定接收顾客要求的责任部门或人员供销部7.2顾客要求是否包括与产品有关的要求，与体系运作的有关要求和其他要求供销部7.2顾客要求是否反应在顾客订单/合同，技术图样和工程规范，会议，传真，邮件等媒介或载体中供销部技术部7.22.评审是否组织相关部门对顾客订单，技术图样和工程规范等进行评审；确定顾客的特殊要求，包括特殊特性和产品，体系运作等相关的其他特殊要求技术部供销部7.2.13.建立顾客特殊要求单是否对评审后的顾客特殊要求按顾客类别建立特殊要求清单，并明确其实施的责任部门或人员；顾客特殊要求有变更时，是否对其进行更新，以确保组织随时掌握顾客特殊要求的最新状态供销部7.2.24.顾客特殊要求宣传是否按“文件和资料控制程序”的要求将顾客特殊要求清单作为受控文件进行管理，并将其分发至相关部门；当顾客特殊要求变更时，更新其清单并重新控制分发供销部 4.2.34.1顾客特殊要求宣传和沟通是否按“内部沟通控制程序”对顾客的特殊要求进行宣传和沟通，以便让组织所有员工熟悉和理解供销部 5.5.34.2顾客特殊要求培训如顾客的特殊要求涉及到教育培训，是否按“人力资源管理程序”的要求进行作业办公室 6.2.2LZ/QR8.2.2-05-00编号：受审核过程/要素顾客特殊要求管理过程类别C03审核员审核日期200X年XX月XX日六个过程个性：□具有执行者□已经定义□已经被文件化□已经建立了联接□被监控□保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：□使用什么方式？(材料/设备)□由谁进行？(技能/技巧/培训)□通过什么关键准则？(测量/评估)□如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：明确顾客特殊要求，对顾客特殊要求进行控制；如有顾客特殊要求时，严格按顾客特殊要求进行作业，确保组织的产品质量、交付和/或服务满足和符合顾客要求，使顾客满意。
仓库内审检查表
5.5.1职责和权限
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
2、查看仓库资源是否充足。
5.2以顾客为关注焦点
1、询问2-3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
5.3质量方针
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实施质量方针作出贡献？
5.3质量目标
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
2、查看仓库资源是否充足。
5.2以顾客为关注焦点
1、询问2-3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
5.3质量方针
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实施质量方针作出贡献？
5.3质量目标
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
IATF16949外部财产内部审核检查表
序号审核依据检查方法检查结果记录评定结果
14.4/6.2.2
5.1.2 5.1.1.3
28.5.3内 部 审 核 检 查 表
受审核过程:SP6 顾客财产审核员/日期： 负责人： 接待人：
提问要点
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪
些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措
施？
外部材产管理
程序
组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间是否对其妥善管理，都采取了什么
样的措施，当发生丢失，破损或发现不适用时怎么做，是否保存了相关形成文件
的信息。
仓库内审检查表
1.
编制/日期：
审批/日期：
k、是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l、贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
m、仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量。
n、仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆。
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
7.5.5产品防护
1、询问仓库员是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装、贮存和保护的有关情况。确认：
a、书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b、有无防护标识（如堆码标识等）的规定，是否按规定执行。
c、发货时，是否做好了发货标识。
d、是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具、方法、场地是否都适宜。
编制/日期：
审批/日期：
k、是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l、贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
m、仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量。
n、仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆。
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
7.5.5产品防护
1、询问仓库员是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装、贮存和保护的有关情况。确认：
a、书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b、有无防护标识（如堆码标识等）的规定，是否按规定执行。
c、发货时，是否做好了发货标识。
d、是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具、方法、场地是否都适宜。
ISO9001-2008顾客财产问题反馈表
顾客财产问题反馈表
NO：
产品名称
型号规格
数量
顾客指定用途
发现问题描述：
验证人签名：日期：
顾客处理意见：
顾客签名：日期：
QR7.2-04
顾客财产问题反馈表
NO：
产品名称
型号规格
数量
顾客指定用途
发现问题描述：
验证人签名：日期：
顾客处理意见：
顾客签名：日期：
QR7.2-04
顾客满意度评估表
QR7.2-05
客户名称：客户签名：
收件人：发件日期回件日期：
客户评分
分数
10-9
9-8
8-7
6-0
备注
品质
产品外观
非常满意
满意
一般
不满意
产品可靠性
非常满意
满意
一般
不满意
产品安全性
非常满意
满意
一般
不满意
产品尺寸
非常满意
满意
一般
不满意
产品包装
非常满意
满意
一般
不满意
服务
及时
非常满意
满意
一般
不满意
态度
非常满意
满意
一般
不满意
序号
客户名称
品质
服务
进度
价格
总分
备注
满意：%；非常满意：%；一般：%；不满意：%
评估意见：
注：品质满分为50分，服务满分为30分，进度满分为10分，价格满分为10分，总分60分以下为不满意，60~79分为一般，80~89分为满意，90~100分为非上的合作，希望贵公司提出宝贵意见，以支持敝公司的工作，改进产品品质及服务，更好更快为你交付满意的产品。
NO：
产品名称
型号规格
数量
顾客指定用途
发现问题描述：
验证人签名：日期：
顾客处理意见：
顾客签名：日期：
QR7.2-04
顾客财产问题反馈表
NO：
产品名称
型号规格
数量
顾客指定用途
发现问题描述：
验证人签名：日期：
顾客处理意见：
顾客签名：日期：
QR7.2-04
顾客满意度评估表
QR7.2-05
客户名称：客户签名：
收件人：发件日期回件日期：
客户评分
分数
10-9
9-8
8-7
6-0
备注
品质
产品外观
非常满意
满意
一般
不满意
产品可靠性
非常满意
满意
一般
不满意
产品安全性
非常满意
满意
一般
不满意
产品尺寸
非常满意
满意
一般
不满意
产品包装
非常满意
满意
一般
不满意
服务
及时
非常满意
满意
一般
不满意
态度
非常满意
满意
一般
不满意
序号
客户名称
品质
服务
进度
价格
总分
备注
满意：%；非常满意：%；一般：%；不满意：%
评估意见：
注：品质满分为50分，服务满分为30分，进度满分为10分，价格满分为10分，总分60分以下为不满意，60~79分为一般，80~89分为满意，90~100分为非上的合作，希望贵公司提出宝贵意见，以支持敝公司的工作，改进产品品质及服务，更好更快为你交付满意的产品。
内部审核检查表【范本模板】
编号：SY/JL-822-04序号:0601
编号:SY/JL—822—04序号：0601
编号：SY/JL-822—04序号：0601
编号：SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号:0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601。
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
3.客户禁止采用2级供应商，在不得已要采用2级供应商时，应事先向客户申请并获得批准
4.对重保安特性相关的检查、试验、工序管理、不合格品的处置、批次管理记录文件应保管11年，IATF16949的对象品为15年。
5.客户有要求时应对流动中的现品附上可识别批次履历的票据
6.客户发现不良时发行“质量问题联络书”需要在7个工作日内回复。
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O)工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；
b）产品和服务的新要求。
8.2.4产品和服务要求的更改
若产品和服务要求发生更改，应确保相关的成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。
1.合同审查的是否保持记录?
2.要求发生更改后，相关人员是否知道更改的要求？
9.变更管理有新增变更管理程序，变更作业依程序实施，目前没有变更
10.查客户抱怨资料，今年度恒耀无抱怨、
11.查客户退货汇总表，今年度无恒耀产品不良退货，无不良PPM
以上检查确认满足顾客特殊要求
识别井原六和特殊要求：1.通过ISO9001认证
2.任何变更要依客户表单提前3个月申请并获得批准后才能实施变更。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
4.对重保安特性相关的检查、试验、工序管理、不合格品的处置、批次管理记录文件应保管11年，IATF16949的对象品为15年。
5.客户有要求时应对流动中的现品附上可识别批次履历的票据
6.客户发现不良时发行“质量问题联络书”需要在7个工作日内回复。
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O)工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；
b）产品和服务的新要求。
8.2.4产品和服务要求的更改
若产品和服务要求发生更改，应确保相关的成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。
1.合同审查的是否保持记录?
2.要求发生更改后，相关人员是否知道更改的要求？
9.变更管理有新增变更管理程序，变更作业依程序实施，目前没有变更
10.查客户抱怨资料，今年度恒耀无抱怨、
11.查客户退货汇总表，今年度无恒耀产品不良退货，无不良PPM
以上检查确认满足顾客特殊要求
识别井原六和特殊要求：1.通过ISO9001认证
2.任何变更要依客户表单提前3个月申请并获得批准后才能实施变更。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
IATF16949内审检查表
SOP6产品的标识和可追溯性
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
顾客财产要求点检表(TS16949要求)
7
顾客工装的管理要求
顾客工装可包含：顾客的工具、顾客的制造工装、顾客的使用工装、顾客的检验工装、顾客的设备
8
对顾客的所有工装进行永久性标记
9
顾客的所有工装的权属关系清晰，可以确认
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ10
顾客财产的类别
组织使用的顾客财产
顾客提供的设备、工装
11
顾客提供的图纸、规范
12
顾客提供的检具、样件、色板
13
顾客其它的知识产权、个人信息等
组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。
检查表：
编号
检查内容
1
顾客财产管理要求
组织应爱护顾客财产
2
组织应识别顾客财产。说明：有确定的顾客财产清单
3
组织应验证顾客财产。说明：验证的目的是确保顾客财产的有效性
4
组织应保护顾客财产
5
组织应维护顾客财产
6
顾客财产发生异常时，报告顾客，并保存记录。说明：这些异常情况包含：丢失、损害、不适用
14
构成产品的一部分的顾客财产
顾客提供的原材料
15
顾客提供的零组件、产品分件
16
顾客委托组织维修的产品等
顾客财产要求点检表(ISO/TS16949:2009要求)
定义/说明/要求/目的：
顾客财产是指：顾客所拥有的并处于组织的控制下或使用中的有关财产（如产品或构成产品的一部分、设施、信息和数据等）。
一般情况下顾客财产包括：顾客提供的样品、顾客安排到组织协助组织完成工作的人员、顾客提供的夹具、顾客提供的检测工具、顾客提供的知识产权、顾客的个人信息等。
顾客工装的管理要求
顾客工装可包含：顾客的工具、顾客的制造工装、顾客的使用工装、顾客的检验工装、顾客的设备
8
对顾客的所有工装进行永久性标记
9
顾客的所有工装的权属关系清晰，可以确认
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ10
顾客财产的类别
组织使用的顾客财产
顾客提供的设备、工装
11
顾客提供的图纸、规范
12
顾客提供的检具、样件、色板
13
顾客其它的知识产权、个人信息等
组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。
检查表：
编号
检查内容
1
顾客财产管理要求
组织应爱护顾客财产
2
组织应识别顾客财产。说明：有确定的顾客财产清单
3
组织应验证顾客财产。说明：验证的目的是确保顾客财产的有效性
4
组织应保护顾客财产
5
组织应维护顾客财产
6
顾客财产发生异常时，报告顾客，并保存记录。说明：这些异常情况包含：丢失、损害、不适用
14
构成产品的一部分的顾客财产
顾客提供的原材料
15
顾客提供的零组件、产品分件
16
顾客委托组织维修的产品等
顾客财产要求点检表(ISO/TS16949:2009要求)
定义/说明/要求/目的：
顾客财产是指：顾客所拥有的并处于组织的控制下或使用中的有关财产（如产品或构成产品的一部分、设施、信息和数据等）。
一般情况下顾客财产包括：顾客提供的样品、顾客安排到组织协助组织完成工作的人员、顾客提供的夹具、顾客提供的检测工具、顾客提供的知识产权、顾客的个人信息等。
内部审核检查表
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。
内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。
2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。
审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。
根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。
3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容：3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况4. 审核程序内部审核检查表的使用需要进行一系列的审核程序，以确保有效地收集、记录和分析相关信息。
以下是一些常用的审核程序： - 文件和记录的审查 - 口头和书面的询问 - 观察和检查 - 样本抽取和测试5. 审核结果分析审核员需要根据内部审核检查表收集的信息进行分析，以确定组织的强项、弱项和改进机会。
内部审核检查表(兼审核记录表)
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
被审核部门：总经理QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第1页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
标准的应用
做ISO9001：2000的主要意图？您的思路？今后的发展思路？发展目标（近期、中期和长期）？措施或方案？
产品的定位和企业的定位
交谈
5.1
管理承诺
是否按标准要求通过五项活动提供建立、实施QMS并持续改进的证据。
当不存在国家标准时是否有检定依据和校准记录？
监视和测量装置失效时如何处理？
有否校准状态的标识？
是否已建立过程，确保测量能力与测量要求相一致？
查装置台帐
查周期检定计划
查检合格证及有效期标识
查校准记录
查程序文件执行情况
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：质管部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
交谈
查现场
验证
查防护措施
查仓库管理，查帐卡物，查凭据
查记录，查现场
内部审核检查表（兼审核记录表）
被审核部门：生产部QR/RL0511-03
审核日期：审核员：共2页第2页
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.5.4
有否顾客财产，如何进行标识？保护？使用？验证？
查顾客财产的验证、标识、流转、防护、保管，确保客供产品返回客户
查目标考核
7.5.4
顾客财产
受本公司控制使用的顾客财产有哪些?是否已得到充分识别?
对顾客财产是否进行验证、保护和维护？
发生丢失、损坏或发现不适用的情况时如何处理？
查顾客财产的相关记录，贮存、使用情况。
仓库内审检查表之欧阳数创编
5.5.1职责和权限
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
1.
编制/日期：
审批/日期：
时间：2021.03.02
创作：欧阳数
2、查看仓库资源是否充足。
5.2以顾客为关注焦点
1、询问2-3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
5.3质量方针
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实施质量方针作出贡献？
5.3质量什么？本部门的质量目标是什么？
内审检查表
时间：2021.03.02
创作：欧阳数
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
7.5.5产品防护
1、询问仓库员是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装、贮存和保护的有关情况。确认：
a、书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b、有无防护标识（如堆码标识等）的规定，是否按规定执行。
c、发货时，是否做好了发货标识。
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
1.
编制/日期：
审批/日期：
时间：2021.03.02
创作：欧阳数
2、查看仓库资源是否充足。
5.2以顾客为关注焦点
1、询问2-3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
5.3质量方针
1、向仓库员及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实施质量方针作出贡献？
5.3质量什么？本部门的质量目标是什么？
内审检查表
时间：2021.03.02
创作：欧阳数
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
7.5.5产品防护
1、询问仓库员是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定，并在仓库现场查看标识、搬运、包装、贮存和保护的有关情况。确认：
a、书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b、有无防护标识（如堆码标识等）的规定，是否按规定执行。
c、发货时，是否做好了发货标识。
仓库内审检查表之欧阳地创编
k、是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l、贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
m、仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量。
n、仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆。
4.2.3文件控制
1、查看各种文件，了解文件受控情况。
2、查看作废文件是否已清除。
3、查看引用的外来文件的受控情况。
4、询问参加文件定期评审的情况。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
4.2.4记录控制
1、结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
5.1管理承诺
1、抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
内审检查表
时间：2021.03.04
创作：欧阳地
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
8.2.2内部审核
1、询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
2、查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
8.2.4产品的监视和测量
1、如何配合品管部作好进货验证工作。
8.3不合格品控制
l、贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
m、仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量。
n、仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆。
4.2.3文件控制
1、查看各种文件，了解文件受控情况。
2、查看作废文件是否已清除。
3、查看引用的外来文件的受控情况。
4、询问参加文件定期评审的情况。
内审检查表
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
4.2.4记录控制
1、结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
5.1管理承诺
1、抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
内审检查表
时间：2021.03.04
创作：欧阳地
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
d、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。
8.2.2内部审核
1、询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
2、查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
8.2.4产品的监视和测量
1、如何配合品管部作好进货验证工作。
8.3不合格品控制
仓库内审检查表之欧阳语创编
o、是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
6资源管理
1、询问仓库员，资源短缺时，如何配置？
2、查看人力资源是否充足？与2-3名员工进行面谈，了解他们的质量意识。
3、询问员工培训情况。
内审检查表
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.1生产和服务提供的控制
1、询问如何向外发货。
7.6监视和测量装置的控制
1、抽查测试设备标识情况，，查操作人员对设备的熟悉情况。
5.5.1职责和权限
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
内审检查表
时间：2021.03.01
创作：欧阳语
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
2、现场抽查3-5种产品，检查帐、卡、物是否一致。
7.5.3标识和可追溯性
1、在车间检查产品（主要是进料）标识情况。确认：
a、是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。
b、标识移动是否及时移植。
c、对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
6资源管理
1、询问仓库员，资源短缺时，如何配置？
2、查看人力资源是否充足？与2-3名员工进行面谈，了解他们的质量意识。
3、询问员工培训情况。
内审检查表
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.1生产和服务提供的控制
1、询问如何向外发货。
7.6监视和测量装置的控制
1、抽查测试设备标识情况，，查操作人员对设备的熟悉情况。
5.5.1职责和权限
1、询问仓库员：仓库在公司中的作用是什么？
2、询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1、询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1、询问参加管理评审的情况，仓库应为管理评审提供什么资料。
内审检查表
时间：2021.03.01
创作：欧阳语
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.5.4顾客财产
1、向仓库员了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a、有哪些顾客财产。
b、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
c、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
内部审核检查表--仓库
19
改进
8.5
COP20
COP31
询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
5
记录控制
4.、问质量记录保存和使用情况。
6
管理承诺
5.1
质量手册
COP24
（1）抽查1~3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看仓库资源是否充足。
7
以顾客为关注焦点
g.包装使用的材料、标志是否符合要求。
h.现场查看包装、标志过程是否符合要求。
i.包装随机带的包装文件是否齐全。
j.是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定，贯彻情况如何。
k.是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l.贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
a.书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b.有无防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行。
c.发货时，是否做好了发货标识。
d.是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具方法、场地是否都适宜。
e.殖民地搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤。
f.是否对包装过程、标志过程作出了明确规定。
内部审核检查表
NO：
受审部门：仓库编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织里有哪些是顾客的财产？
b.是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？
c.发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？
改进
8.5
COP20
COP31
询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
5
记录控制
4.、问质量记录保存和使用情况。
6
管理承诺
5.1
质量手册
COP24
（1）抽查1~3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看仓库资源是否充足。
7
以顾客为关注焦点
g.包装使用的材料、标志是否符合要求。
h.现场查看包装、标志过程是否符合要求。
i.包装随机带的包装文件是否齐全。
j.是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定，贯彻情况如何。
k.是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l.贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
a.书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b.有无防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行。
c.发货时，是否做好了发货标识。
d.是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具方法、场地是否都适宜。
e.殖民地搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤。
f.是否对包装过程、标志过程作出了明确规定。
内部审核检查表
NO：
受审部门：仓库编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织里有哪些是顾客的财产？
b.是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？
c.发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？
2质量管理体系内部审核检查表(财务部)
●当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？
●检查接收、贮存、发运等各阶段产品标识。
●抽查主构件材料的标识控制，评定是否能达到追溯的目的。
7.5.4
顾客财产
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
●当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
●了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
●检查如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
7.5.5
产品防护
●在过程中是否实施产品防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）措施?
●产品防护的实施是否有效？
●检查仓库贮存的防护情况。
审核结果记录：
见“不合格报告”NO：
审核员/日期
审核组长/日期
记录编号：QR 8.2.2-02共1页第1页
质量管理体系内部审核检查表
受审部门：财务部编号：
要求
审核要点
审核方法
审核记录
5.4.1
质量目标
●如何开展本部门的质量目标？
●检查部பைடு நூலகம்的质量目标。
5.5.1
职责与权限
●本部门职责与权限分哪几方面要求？
●询问被审核人，检查叙述是否符合文件要求。
7.5.3标识和可追溯性
●是否在产品（包括原材料）的接收、贮存、发运的全过程进行标识？
●检查接收、贮存、发运等各阶段产品标识。
●抽查主构件材料的标识控制，评定是否能达到追溯的目的。
7.5.4
顾客财产
●对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
●当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
●了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
●检查如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
7.5.5
产品防护
●在过程中是否实施产品防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）措施?
●产品防护的实施是否有效？
●检查仓库贮存的防护情况。
审核结果记录：
见“不合格报告”NO：
审核员/日期
审核组长/日期
记录编号：QR 8.2.2-02共1页第1页
质量管理体系内部审核检查表
受审部门：财务部编号：
要求
审核要点
审核方法
审核记录
5.4.1
质量目标
●如何开展本部门的质量目标？
●检查部பைடு நூலகம்的质量目标。
5.5.1
职责与权限
●本部门职责与权限分哪几方面要求？
●询问被审核人，检查叙述是否符合文件要求。
7.5.3标识和可追溯性
●是否在产品（包括原材料）的接收、贮存、发运的全过程进行标识？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003风险和机遇应对管理规定
已规定记录
√
8.5.3顾客供方财产
SP7-01《顾客财产管理控制程序》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
审核日期： 2020年11月4日
过程名称
SP7顾客财产管理
过程主要负责人
.过程涉及文件
SP7-01《顾客财产管理控制程序》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
2.图纸收发记录表
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
顾客、供方；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
登记表等
顾客或供方财产清单
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
客供物料失效次数：0次;
√
14
如何监测测量、评价指标？ 有否记录？Байду номын сангаас
目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
搬运工具、容器、库房，标识，办公设施登记、验证、使用人员
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
综合部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.顾客财产清单
3.钢网
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
财产，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、记录、沟通
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
顾客财产管理控制程序
财产损失风险应对
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.顾客材料.顾客检具
2.顾客资料（图纸、BOM清单）
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003风险和机遇应对管理规定
已规定记录
√
8.5.3顾客供方财产
SP7-01《顾客财产管理控制程序》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
审核日期： 2020年11月4日
过程名称
SP7顾客财产管理
过程主要负责人
.过程涉及文件
SP7-01《顾客财产管理控制程序》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
2.图纸收发记录表
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
顾客、供方；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
登记表等
顾客或供方财产清单
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
客供物料失效次数：0次;
√
14
如何监测测量、评价指标？ 有否记录？Байду номын сангаас
目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
搬运工具、容器、库房，标识，办公设施登记、验证、使用人员
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
综合部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.顾客财产清单
3.钢网
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
财产，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、记录、沟通
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
顾客财产管理控制程序
财产损失风险应对
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.顾客材料.顾客检具
2.顾客资料（图纸、BOM清单）
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员