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豪情壮志扬帆远航11Ver A0培训老师：王小亮Oct. 16, 2018IATF16949：2016质量管理体系内审员培训教材豪情壮志扬帆远航2讲师：豪情壮志扬帆远航3IATF16949：2016条款特殊点IATF16949：2016标准的关注点？与ISO9001:2015标准的相同点，不同点？豪情壮志扬帆远航4质量体系审核审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的﹐独立的并形成文件的过程。
注:审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格所做的确定。
（审核员不能审核自己的工作！）客体：可感知或可想象到的任何事物。
示例：产品、服务、过程、人员、组织、体系、资源。
豪情壮志扬帆远航5为什么要审核？◆过程管理PDC A ，执行和改进管理体系◆标准要求◆顾客和监管机构的要求豪情壮志扬帆远航6审核的分类—特征划分第一方审核—内部审核由公司内部进行的审核，企业自已审自已 第二方审核—外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行第三方审核（独立）—外部审核由外部独立的组织进行；提供符合标准要求的认证或注册豪情壮志扬帆远航7审核的分类—特征划分一体化审核—多个标准被一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000ISO9001&IATF16949：2016Eg:联合审核—当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时Eg:美国UKAS认可委EAQA认证机构&中国CNAB认可委CQC认证机构豪情壮志扬帆远航8审核的分类—属性划分内部审核：第一方审核、一体化审核 外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核问题：第一、二、三方审核的目的和依据分别是什么？豪情壮志扬帆远航9审核的分类—体系成熟情况划分体系建立后的首次审核体系建立后的日常审核或定期审核体系建立后的认证监督审核豪情壮志扬帆远航10审核方比较项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织体系审核执行者组织内部或聘请外部人员顾客自己或委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目的推动内部改进选择、评定或控制供方认证注册审核准则(依据)适用的法律、法规及标准顾客指定的标准，组织质量管理体系文件顾客投诉顾客指定的产品标准和质量管理体系标准适用的法律法规组织适用的标准法规和标准；组织质量管理体系文件；顾客投诉审核范围可扩展到所有内部管理要求限于顾客关心的标准及要求限于申请的产品；豪情壮志扬帆远航11审核的特点1.被审核的QMS必须是正规的﹒2.审核必须是一种正式的活动﹒3.审核必须具有客观性、独立性、系统性.4.采用抽样方法.豪情壮志扬帆远航12审核的目的客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形： 管理体系是否符合质量体系标准的要求 （符合性）所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）豪情壮志扬帆远航13审核阶段准备 执行 报告效果跟进跟进10%准备40%执行40%报告10%豪情壮志扬帆远航14审核的策划与准备豪情壮志扬帆远航15审核准备 失败的准备，就是准备失败fail to prepare is prepare to fail 不打无准备之仗企业审核效果不彰根源在于准备工作的不充分豪情壮志扬帆远航16审核的基本流程审核准备与各部门主管沟通确定具体的时间、人员、审核安排等确定年度计划，经总经理批准确定内审小组编制内审计划编制内审检查表首次会议实施审核、发现有符合事实审核计划经批准后，通知各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具不符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。
