XX银行审计部职责

稽核审计工作职责基本职责：稽核审计部是本行各项业务经营活动监督和检查的专业部门。

具体职责如下：1、贯彻执行各项金融政策、法规，落实上级管理部门和本行的稽核安排部署，依法对各部门、网点的各项业务活动实施监督管理，确保本行合法经营和稳健运行；2、依据党和国家方针、政策、法律、法规和本行各项规章制度，安排对各营业网点的全部业务进行序时稽核、专项稽核及必要的重点稽核，真实反映违规违法事件；3、负责稽核检查信息的分析与反馈。

及时反馈现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促相关部门和网点进行整改、落实和反馈；4、监督检查本行职能部门、各营业网点贯彻执行各项规章制度情况，对内控制度的健全性、有效性及风险管理进行稽核评审，查处违规行为；5、负责对本行部门经理、各营业网点负责人和其他相关人员的离任审计及任职经济责任审计工作；6、按时统计、汇总、上报各种稽核审计工作报表，定期分析总结稽核审计工作；7、组织实施稽核审计人员的业务培训，并督促各营业网点针对实际情况建立健全各项规章制度及办法，完善内控制度和自我约束机制；8、建立健全本行稽核监督管理体系，制定稽核处罚规定，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；9、完成领导交办的其他工作任务。

经理岗位职责1、负责稽核审计部的日常管理工作，认真落实上级主管部门和行领导的工作安排，确定本部门年度工作目标和工作计划；2、负责本部门员工的综合管理，包括工作任务分配、员工监督考核、业务技能培训等；3、负责本部门发行或转发的各类文件的审核定稿工作，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；4、负责组织实施各类专项稽核审计工作，研究确定稽核检查方案，明确检查内容和方式；5、负责全行领导干部经济责任审计和离任审计工作；6、负责审核各项稽核审计工作报告、审计处理意见和上报报表，发现重大问题，及时向相关领导汇报；7、总结营业网点业务经营中的典型经验并在全行推广，促进全行经营管理水平的提高；8、搞好调查研究，经常性地深入基层营业网点检查指导工作；9、完成领导交办的其他工作任务。

审计部部门职责及岗位职责
审计部门的职责是负责对组织内部的财务、业务、风险管理和合规性进行审计、检查和评估，以确保组织运作的合法性、公正性和高效性。

审计部门通常是独立于被审计单位的其他部门，直接向组织高层管理层报告。

审计部门的岗位职责包括但不限于以下几个方面：
1. 编制审计计划：根据组织的需要和风险情况，制定年度或周期性的审计计划，确定需要审计的范围和重点。

2. 执行审计程序：执行审计计划，包括收集和分析相关数据、文件和证据，开展实地调查和核实，并与相关部门和人员进行沟通和询问。

3. 发现问题和风险：通过审查和测试，确定组织内部存在的问题和风险，包括财务上的错误和漏洞、业务上的不规范行为、合规性问题等。

4. 提出建议和改进措施：根据审计发现的问题和风险，提出相应的建议和改进措施，帮助组织解决问题和优化流程，提高运营效率和管理水平。

5. 编写审计报告：总结审计工作的结果和发现，撰写审计报告，向高层管理层提供相关信息和建议，并与被审计部门进行沟通和反馈。

6. 跟踪审计实施情况：监督和跟踪组织对审计报告中提出的问题和建议的实施情况，确保问题得到解决和改进得以落实。

7. 提供咨询服务：根据组织的需求，为高层管理层提供咨询建议，包括风险管理、内部控制、合规性等方面的建议。

8. 审计培训和教育：组织和开展内部的审计培训和教育活动，提高审计人员的专业能力和业务水平。

总体来说，审计部门的职责是确保组织内部的运作符合法律法规和规章制度的要求，减少风险和损失，并为组织的管理决策提供可靠的数据和信息支持。

审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责审计部作为组织内部的财务核查和风险控制机构，负责对公司的各项财务活动进行独立、客观的审核和评估。

该部门的员工承担着以下主要职责：1. 财务审核：负责对公司财务账目进行全面审核，验证财务报表的准确性、合规性，并及时发现并纠正异常情况。

通过对资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表的分析，核实财务数据的真实性，确保公司财务活动符合相关法律法规和公司内部规定。

2. 内部控制审计：通过评估公司的内部控制体系，确保公司业务运营的合规性和高效性。

制定并实施内部控制审计计划，检查企业内部控制制度的执行情况，发现问题并提出改进建议，防范潜在风险。

3. 风险评估：评估公司各项经营活动的风险，并提供可行的解决方案。

通过对公司运作过程中可能存在的风险进行分析，制定防范措施，最大程度地减少公司面临的风险。

4. 合规审计：确保公司的经营活动符合公司内外部的相关法律法规和政策规定。

对公司各项业务活动进行审计，核查其合法性和合规性，提出改进意见，推动公司合规管理的落实。

5. 数据分析和建议：利用大数据技术和数据挖掘方法，对公司财务数据进行深入分析，提供决策支持。

基于对财务数据的分析，为高层管理人员提供相关建议，改善财务管理和业务流程。

二、岗位说明书1. 岗位名称：审计部员工2. 岗位级别：中级3. 部门：审计部4. 汇报对象：审计部经理5. 岗位职责：作为审计部员工，您将承担以下职责：- 进行财务审核，确保财务报表的准确性和合规性。

- 审计公司内部控制系统，评估其有效性和合规性。

- 识别和评估公司的风险，提供相应的风险控制措施。

- 执行合规审计，确保公司遵守相关法律法规和政策规定。

- 运用数据分析工具，对财务数据进行深入分析，提供决策支持。

- 协助审计部经理完成其他相关工作。

六、任职要求：- 本科及以上学历，财务、审计或相关专业优先考虑。

- 具备相关审计经验，熟悉国家财务会计准则和审计准则。

审计部岗位职责及岗位说明书一、审计部岗位职责1. 协助开展内部审计工作审计部的主要职责是协助公司内部进行审计工作，包括对公司财务状况、业务运营情况、风险管理等进行全面的审计和评估。

具体包括但不限于以下职责：- 制定内部审计程序和方法，编制审计计划；- 开展财务审计，对公司财务报表进行检查和核实；- 开展运营审计，对公司各项业务的规范性、合规性和效率性进行评估；- 根据风险评估，加强对重要业务和风险点的审计；- 发现问题和风险，提出合理的意见和建议；- 跟踪问题的整改和解决情况，确保问题得到妥善处理。

2. 提供咨询和建议审计部作为公司的内部咨询机构，除了开展审计工作外，还负责为公司提供相关的咨询和建议，为公司决策提供支持。

具体职责包括但不限于以下几点：- 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；- 针对重大项目或业务提供风险评估和控制方案；- 协助建立和完善公司的内部控制制度；- 协助推动公司管理优化和流程改进；- 提供相关培训，提高公司员工的风险意识和审计素质。

3. 维护审计独立性和保密性作为内部审计部门的核心职责之一，审计部需要确保自身的独立性和保密性。

具体职责包括但不限于以下几点：- 独立开展审计工作，不受其他部门的干扰和影响；- 保护审计工作涉及的公司机密信息，严守保密规定；- 审计报告和意见应客观、无偏见，并提供充分的证据和依据；- 在出现潜在的利益冲突情况下，及时报告并采取相应纠正措施。

二、岗位说明书岗位名称：审计部员工岗位职责：1. 协助开展内部审计工作，按照审计计划执行各项审计任务；2. 负责对公司财务报表进行检查和核实，确保准确性和合规性；3. 对公司各项业务进行规范性、合规性和效率性的评估，并提出改进意见；4. 根据风险评估，加强对重点业务和风险点的审计，及时发现问题并提出解决方案；5. 对审计工作中的问题进行跟踪和监督，确保问题得到妥善解决；6. 协助建立和完善公司的内部控制制度，提高公司的风险管理水平；7. 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；8. 协助推动公司管理优化和流程改进，提高效率和效益；9. 参与公司培训活动，提高自身的审计素质和专业能力；10. 确保审计工作的独立性和保密性，遵守相关的法律法规和内部规章制度。

审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责1. 负责组织和实施公司的财务审计工作，包括编制审计计划、进行实地核查、分析业务数据等；2. 检查财务报表的准确性和合规性，确保其符合国家相关法规和会计准则；3. 进行内部控制评估和风险管理，提出改进意见和建议，确保公司财务业务的稳定运行；4. 按照审计程序和方法，开展对各业务部门、项目和流程的审计，查明违规行为，防范经济风险；5. 审计相关文件和记录，编写审计报告，提供审计意见和建议，为公司决策提供参考；6. 配合外部审计师对公司进行年度审计工作，提供必要的支持和资料；7. 参与公司财务管理工作，协助编制财务预算、经营计划等，提供财务分析和建议。

二、岗位说明书1. 岗位名称：审计部岗位2. 岗位目标：负责公司财务审计工作，确保财务报表的准确性和合规性，发现违规行为和经济风险，提供审计意见和建议，为公司决策提供参考。

3. 岗位职责：3.1 组织和实施审计工作：制定审计计划，安排审计人员，进行实地核查和数据分析，确保审计工作的有序进行。

3.2 财务报表审查：检查财务报表的准确性和合规性，核对会计准则和法规要求，发现并解决问题，提出改进建议。

3.3 内部控制评估：评估公司的内部控制制度，提出改进意见，确保经营活动的有效性和合规性。

3.4 风险管理：分析经济风险，防范违规行为，保护公司财务安全与稳定。

3.5 业务部门审计：按照审计程序和方法，对各业务部门、项目和流程进行审计，查明问题和违规行为。

3.6 审计报告编写：审计相关文件和记录，整理数据，编写审计报告，提供审计意见和建议。

3.7 外部审计协作：配合外部审计师进行年度审计工作，提供必要的支持和资料。

3.8 财务管理支持：参与公司财务管理工作，协助编制财务预算、经营计划等，提供财务分析和建议。

4. 岗位要求：4.1 教育背景：本科及以上学历，财务、审计、会计等相关专业。

4.2 工作经验：有3年以上审计工作经验，熟悉财务管理和内部控制。

审计部组织结构及岗位职责审计部组织结构图资产业务审计岗审计部运营业务审计岗综合业务岗审计部职责一、按照总行审计工作指导意见制订年度工作计划，经分行行长室审核并报总行审计部批准后组织实施；二、负责制订审计方案，对本分行辖属营业机构实施审计和内部控制评价；三、负责对本分行辖属各营业机构负责人实施离任审计；四、负责向总行审计部报告重大审计情况与问题，提出改进建议；五、负责向总行审计部提交年度和每季度工作报告；六、负责协助向审计分部提供本分行经营管理情况的分析资料和数据；七、负责建立、维护本分行基础审计监管信息库；八、负责接受总行审计部的指派实施相关审计项目；九、负责组织对分行审计人员的培训和后续教育；十、负责组织分行内部控制评审会季度会议的召开；十一、负责办理分行行长室和总行审计部交办的其他事项。

审计部总经理（含主持工作副总经理）职责：一、协助分行管理层有效监督经营管理风险，认真履行审计部部门职责；二、按照内部审计工作要求，组织制订本部门的岗位职责、工作实施细则、作业指导书等管理制度及规定；三、全面负责分行审计部工作，组织制订全年审计工作计划并贯彻落实；四、组织制定审计方案，指派审计人员组成审计组实施审计项目，对审计结果作综合分析评价，审核审计报告；五、组织分行内部控制评审会季度会议的召开；六、组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议，沟通交流情况，安排工作；七、加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核；八、做好与外部监管单位、总行相关部门及分行各部门之间的联系、协调及报告工作；九、抓好审计人员队伍建设，不断提高审计人员职业素质；十、完成总行审计部和分行领导交办的其他事项。

审计部副总经理（含总经理助理）职责：一、协助总经理做好本部门各项管理工作；二、根据分工，认真做好分管的工作；三、总经理不在岗时，代理其职责，主持部门全面工作。

审计部业务经理（含业务副经理、经理助理）职责：一、协助做好本部门各项工作；二、根据分工，认真做好分管、督导工作；三、部内上级领导均不在岗时，根据领导授权，代理相应职责。

审计部部门职责及岗位职责一、审计部门的职责审计部门作为企业的内部控制部门，负责对企业的财务、经营、风险管理等方面进行全面的审计工作。

审计部门的职责主要包括以下几个方面：1.内部控制审计：审计部门负责评估和监督企业内部控制体系的有效性，发现并修正存在的控制缺陷，确保企业的财务和经营活动的合规性和准确性。

2.财务报告审计：审计部门负责对企业的财务报告进行审计，确保财务报告的真实、准确和完整。

3.经营绩效审计：审计部门负责评价和审计企业的经营绩效，包括业务运营、成本管理、效益分析等方面，为企业的经营决策提供可靠的依据。

4.风险管理审计：审计部门负责对企业的风险管理工作进行审计，确保企业能够及时识别和应对各类风险，并建立健全的风险管理机制。

5.合规性审计：审计部门负责对企业的合规性进行审计，确保企业的经营活动符合法规和政策的要求，避免因违规行为导致的法律风险。

二、审计部门的岗位职责审计部门根据职能的不同，设置了多个不同的岗位，每个岗位都有各自的职责和任务。

下面是审计部门常见的几个岗位及其职责介绍：1.审计部门负责人：负责审计部门的全面管理工作，包括制定年度审计计划、组织实施审计项目、协调各项审计工作，并向公司高层管理层和董事会报告审计结果。

2.内部控制审计师：负责评估和监督企业内部控制的效果，制定内部控制测试计划并组织实施，发现内部控制缺陷并提出改进建议。

3.财务报表审计师：负责对企业财务报表进行审计，检查财务报表的真实性、准确性和合规性，发现并报告错误、遗漏和违规现象。

4.经营绩效审计师：负责评价和审计企业的经营绩效，通过对企业的运营数据进行分析和比较，发现经营问题和潜在风险，提出改进建议。

5.风险管理审计师：负责对企业的风险管理工作进行审计，评估企业的风险管理机制的有效性，发现并报告潜在的风险问题。

6.合规性审计师：负责对企业的合规性进行审计，检查企业的经营活动是否符合法规和政策的要求，发现并纠正违规行为。

xx银行审计部门及岗位职责xx审计部是全行审计业务的主管部门，以促进建立和健全有效的内部控制、督促审计对象有效地履行职责为宗旨，对全行业务经营管理情况、内部控制状况和风险状况进行审计监督和评价。

部门及岗位职责具体如下：一、审计部门职责（一）负责本部门业务范围内全行系统审计工作运作的组织和管理；（二）贯彻国家有关审计工作法律、法规，起草、解释内部审计准则和内部审计规章制度；（三）负责全行系统审计工作的研究、规划、组织、指导和考核，负责全行系统审计工作质量控制管理；（四）负责本部门职责范围全行系统审计业务相关工作的指导、检查、监督，组织全行系统审计人员培训和后续教育；（五）按照董事会、内部审计委员会审计工作指导意见制订年度工作计划，经董事会批准后组织实施；（六）负责建立健全全行系统审计业务管理的风险内控制度并组织实施；（七）负责对全行业务经营管理情况、内部控制状况和风险状况等的审计、监督和评价；（八）负责对一级分行、总行直属支行等主要负责人的经济责任审计；（九）负责收集、整理、分析与本部门有关的信息，建立、维护、推广全行审计信息系统、非现场审计系统等；（十）负责向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告、审计工作报告等；（十一）负责对审计监督中发现的重大问题、事件向有关责任人提出处理意见和建议；（十二）负责与董事会、行内部门、外部监管单位等衔接和协调；（十三）董事会、高级管理层、外部监管单位等交办的其他事项。

二、岗位职责（一）总经理岗1.按照董事会内部审计委员会审计工作指导要求，认真履行审计部部门职责；2.按照内部审计工作要求，组织制订本部门岗位职责、工作实施细则、作业指导书等内部管理制度及规定；3.全面负责全行审计工作，组织制订全年审计工作计划，报董事会批准后，贯彻落实；4.组织实施审计项目，审核审计报告，负责全行审计质量控制管理；5.负责组织建立、维护和推广全行系统审计信息系统、非现场审计系统等6.负责及时向董事会、高级管理人员报告审计发现的重大风险事项和内控缺陷等按时上报项目审计报告、审计工作报告等7.组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议；8.加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核；9.组织对全行审计分支机构审计工作的监督、检查、指导和考核；10.做好与董事会、内部审计委员会、监事会、外部监管单位、总行相关部门等之间的联系、协调和沟通、报告工作；11.负责全行审计人员队伍建设、机构建设，不断提高审计人员职业素质；12.董事会、高级管理层等交办的其他事项。

银行审计部门及岗位职责模版一、岗位职责银行审计部门是一个关键的内部控制部门。

银行的 Audit 部门应当负责实施审核以确定银行的内部控制体系是否有效、是否足以控制银行的主要运作风险，并且是否符合法规和规定。

具体职责如下：1、审核银行的内部控制体系，包括其制度和程序，以确定其是否能够控制银行的主要运作风险。

2、提供对银行的业务、性质及运作风险的评价，以支持银行内控的管理。

3、开展审计发现并整合出有效的管理建议，包括建立、实施和维护内部控制体系以防止或者限制业务风险的发生或者减少其损失。

4、制订审计计划、指导审计工作的实施，并开展内部审计公告机制。

5、建立高效的审计机构来协助银行加强内部管控，对银行各个部门的业务进行监督和审核，保护银行的核心价值和核心竞争力。

6、及时向高级管理人员汇报审计结果、风险和整改计划等方面的情况，确保高级管理人员及时了解到委员会业务和存在的问题。

7、定期组织和实施内部和外部的审计和评审，处理违规和亏损的问题，制订处理计划并积极监督执行。

8、开展与外部审计机构的合作，推进监管合作机制，加强内部审计的有效性。

二、职位描述在银行审计部门中，存在着多个职位，下面将对其中的几个主要职位进行描述。

1、审计经理职责：负责审计部门的日常工作，制定内部控制系统对各项运作风险进行评估和优化。

负责开展审计工作，检查是否遵循业务流程、规定和标准，查清任何系统漏洞和内部管理缺陷，并提供必要的整改计划。

要求：拥有3年以上的相关工作经验，有过至少2年的财务、审计或风险管理经验。

深入了解金融操作的概念、规则和流程。

熟练掌握财务分析、风险管理和内部控制的基本知识。

熟悉审计标准和流程，以及国际财务报告准则。

2、审计副经理职责：协助审计经理管理部门，监督和指导相关的审计活动，制定内部审计标准、流程和程序。

组织审核工作，根据内部控制体系的风险特点，安排对不同业务领域的检查，控制业务风险，防止交易风险、市场风险和信用风险的出现。

邮储银行审计部门的具体职责主要包括以下多个方面：1. 风险评估和管控：审计部门需要对银行的各项业务进行全面的风险评估，包括信贷风险、市场风险、操作风险等，并针对不同类型的风险制定相应的管控措施，确保银行业务运作安全稳健。

2. 内部控制审计：审计部门会对银行内部的控制机制进行全面审计，包括内部流程、制度规范、人员配备等，以确保银行内部的各项规章制度得以贯彻执行，并及时发现和纠正可能存在的问题。

3. 财务审计：审计部门需要对银行的财务报表进行审计，确保其真实、准确、完整，同时对资产负债、损益等方面进行全面检查，以确保银行的财务状况符合相关法规和规定。

4. 合规性审计：审计部门需要对银行的各项业务、操作和管理活动进行合规性审计，确保其符合国家相关法律法规和监管规定，防范和避免可能存在的合规风险。

5. 特别审计项目：审计部门还可能接受银行领导的委托，对特定的项目、业务或风险进行专项审计工作，为银行的决策提供参考依据，确保关键业务的风险控制和决策的科学性。

6. 报告和建议：审计部门需要及时向银行领导层和相关部门提交审计报告，对审计发现的问题提出合理化建议，并跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。

邮储银行审计部门的职责十分广泛，不仅需要全面审计银行的各项业务和风险，还需要发现问题并提出解决方案，对银行经营活动起到了重要的监督和保障作用。

总结回顾：邮储银行审计部门的工作内容主要包括风险评估和管控、内部控制审计、财务审计、合规性审计、特别审计项目等多个方面。

在工作中，审计部门需要持续关注银行的各项业务和风险，及时发现问题并提出解决方案，为银行的稳健经营和风险控制提供重要保障。

个人观点和理解：审计部门作为银行内部的重要监督力量，对于银行的经营和风险控制起着至关重要的作用。

在日益复杂的金融市场和经营环境下，审计部门需要不断提升自身的专业水平，不断改进工作方法，不断跟进市场的最新变化，以适应银行业务的不断发展和变化。

审计人员需要保持独立、客观、公正的原则，不受外部和内部干扰，全面履行监督职责，确保银行业务的安全和稳健。

银行机构风险审计中心部门及岗位职责
1. 风险审计中心部门的职责
风险审计中心是银行机构中负责风险管理和审计工作的核心部门之一。

其主要职责包括但不限于以下几个方面：
- 制定风险审计策略和计划：风险审计中心负责制定全面的风险审计策略和计划，确保对银行机构的各项风险进行有效的审计。

- 风险评估和监测：通过对银行机构的各项业务和操作进行评估和监测，风险审计中心可以及时发现潜在的风险，并提出相应的建议和措施。

- 风险控制和防范：风险审计中心协助银行机构制定和实施有效的风险控制和防范措施，保障银行机构的安全和稳定运营。

- 风险报告和沟通：风险审计中心负责编制风险报告，向银行机构高层管理人员提供风险审计结果和建议，并与相关部门进行沟通和协调。

2. 风险审计中心的岗位职责
风险审计中心部门内的各岗位也有各自的职责和要求，下面是几个常见的岗位职责：
- 风险审计经理：负责制定和实施风险审计策略和计划，组织和指导风险审计工作，并提供专业的风险管理建议。

- 风险评估专员：负责对银行机构的各项业务和操作进行风险评估，发现和分析潜在的风险，并提供相应的建议和措施。

- 风险控制专员：协助制定和实施风险控制和防范措施，监测和评估其有效性，并提供改进建议。

- 风险报告分析员：负责编制风险报告，分析和总结风险审计结果，向高层管理人员提供风险管理建议和报告。

风险审计中心的岗位职责根据具体的银行机构、业务类型和规模可能会有所调整和变化，但整体而言，风险审计中心的目标是保证银行机构的风险管理工作得以有效进行，以确保银行的安全和稳定运营。

xx银行审计部门及岗位职责xx审计部是全行审计业务的主管部门，以促进建立和健全有效的内部控制、督促审计对象有效地履行职责为宗旨，对全行业务经营管理情况、内部控制状况和风险状况进行审计监督和评价。

部门及岗位职责具体如下：一、审计部门职责（一）负责本部门业务范围内全行系统审计工作运作的组织和管理；（二）贯彻国家有关审计工作法律、法规，起草、解释内部审计准则和内部审计规章制度；（三）负责全行系统审计工作的研究、规划、组织、指导和考核，负责全行系统审计工作质量控制管理；（四）负责本部门职责范围全行系统审计业务相关工作的指导、检查、监督，组织全行系统审计人员培训和后续教育；（五）按照董事会、内部审计委员会审计工作指导意见制订年度工作计划，经董事会批准后组织实施；（六）负责建立健全全行系统审计业务管理的风险内控制度并组织实施；（七）负责对全行业务经营管理情况、内部控制状况和风险状况等的审计、监督和评价；（八）负责对一级分行、总行直属支行等主要负责人的经济责任审计；（九）负责收集、整理、分析与本部门有关的信息，建立、维护、推广全行审计信息系统、非现场审计系统等；（十）负责向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告、审计工作报告等；（十一）负责对审计监督中发现的重大问题、事件向有关责任人提出处理意见和建议；（十二）负责与董事会、行内部门、外部监管单位等衔接和协调；（十三）董事会、高级管理层、外部监管单位等交办的其他事项。

二、岗位职责（一）总经理岗1.按照董事会内部审计委员会审计工作指导要求，认真履行审计部部门职责；2.按照内部审计工作要求，组织制订本部门岗位职责、工作实施细则、作业指导书等内部管理制度及规定；3.全面负责全行审计工作，组织制订全年审计工作计划，报董事会批准后，贯彻落实；4.组织实施审计项目，审核审计报告，负责全行审计质量控制管理；5.负责组织建立、维护和推广全行系统审计信息系统、非现场审计系统等6.负责及时向董事会、高级管理人员报告审计发现的重大风险事项和内控缺陷等按时上报项目审计报告、审计工作报告等7.组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议；8.加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核；9.组织对全行审计分支机构审计工作的监督、检查、指导和考核；10.做好与董事会、内部审计委员会、监事会、外部监管单位、总行相关部门等之间的联系、协调和沟通、报告工作；11.负责全行审计人员队伍建设、机构建设，不断提高审计人员职业素质；12.董事会、高级管理层等交办的其他事项。

审计部部门职责及岗位职责一、审计部部门职责1、内部审计部门应当履行以下根本职责：〔1〕对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；〔2〕对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；〔3〕在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；〔4〕至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计方案的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：〔1〕内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作方案，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购置和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作方案的必备内容。

〔2〕内部审计部门应当以业务环节为根底开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；〔3〕内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；〔4〕内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。

内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；〔5〕内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计工程完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；〔6〕协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；〔7〕协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责审计专员岗位职责审计助理岗位职责。

审计部部门职责及岗位职责一、审计部部门职责1、内部审计部门应当履行以下基本职责：（1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：（1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。

内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；（5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；（6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责审计专员岗位职责审计助理岗位职责Welcome To Download !!!欢迎您的下载，资料仅供参考！。

审计部部门职责及岗位职责一、审计部部门职责1、内部审计部门应当履行以下基本职责：（1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：（1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。

内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；（5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；（6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责岗位执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；目的通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。