ISO27000体系现场审核注意事项

管理评审管理程序1 目的通过最高管理者对信息安全管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，不断改善体系及其运行效果，以确保信息安全管理体系持续有效地满足标准的要求,确保本公司信息安全方针和目标适应公司自身发展的需要,以不断完善信息安全管理体系,需求持续改进的机会,特制定本程序。

2 范围本程序适用于对本公司信息安全管理体系的评审。

3 职责3.1 总经理总经理负责主持管理评审活动,对信息安全管理体系的现状和适应性进行正式评价。

3.2 管理者代表审核《管理评审报告》。

负责评审后的跟踪检查及协调落实改进措施中的问题。

3.3行政部3.3.1协助总经理、管理者代表做好有关管理评审的各项工作。

3.3.2收集并准备管理评审所需的资料，控制好评审的输入和其它准备工作。

3.3.3整理并编写《管理评审报告》3．4相关部门3.4.1负责准备并提供评审所需的与管辖范围有关的资料。

3.4.2根据评审通知，出席会议并事先对全公司信息安全管理体系运行及改进重点准备好意见和建议。

3.4.3负责实施管理评审提出的涉及本部门的质量和环境改进措施。

3.4.4参照本公司管理评审的精神，评价本部门信息安全活动开展情况并提出相应的改进措施。

4、措施和方法4.1总则4.1.1管理评审每年至少进行一次,二次间隔时间不得超过十二个月。

4.1.2管理评审在内部信息安全管理体系审核的基础上进行,但在出现下列情况时,也应适时组织管理评审:1）当本公司的组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；2）当发生重大信息安全问题或顾客关于信息安全有严重投诉或投诉连续发生时；3）当市场需求发生重大变化时；4）当总经理认为有必要进行时；5）当法律法规\标准及其他要求有变化时；6）即将进行第二\三方审核或法律\法规规定的审核时；7）当信息安全审核中发现严重不合格时。

4.1.3管理评审应针对信息安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。

4.1.4对是否需要更改本公司的信息安全管理体系方针和目标、指标作出评价。

质量管理体系审核注意事项质量管理体系审核是为了评估和确保组织的质量管理体系是否按照相关标准要求有效运行，并且能够持续改进。

在进行质量管理体系审核时，以下是一些需要注意的事项：1. 准备工作在开始审核之前，审核人员应该对质量管理标准（如ISO 9001）有充分的了解，并熟悉组织的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件等。

此外，还应该了解组织的运作情况、关键流程和控制点。

2. 选择审核团队审核团队由有经验和培训有素的审核员组成。

他们应该具备相关领域的专业知识，熟悉质量管理体系标准，并具备良好的沟通和分析能力。

选择适合的审核团队成员将有助于高效地进行审核工作。

3. 制定审核计划在进行质量管理体系审核时，应事先制定详细的审核计划。

该计划应包括审核时间表、审核范围、审核目标和程序等。

制定合理的审核计划有助于确保审核的全面性和准确性。

4. 进行实地调查审核人员应该在现场进行实地调查，观察并记录质量管理体系的实施情况。

他们可以通过检查文件和记录、采访员工、观察工作过程等方式，对组织的质量管理体系进行全面的了解。

5. 采用合适的审核技巧在审核过程中，审核人员应该采用合适的技巧进行有效的信息收集和分析。

例如，他们可以采用开放式问题和闭合式问题相结合的方式，引导被审核方详细说明和解释他们的质量管理实践。

6. 识别问题和机会审核人员应该准确识别出质量管理体系中存在的问题和改进机会，并将其记录下来。

这些问题和机会可以包括流程不符合要求、缺乏资源、人员培训需求等等。

识别出问题和机会是为了向组织提供改进建议和解决方案。

7. 编写审核报告审核人员应该在审核结束后编写详细的审核报告。

该报告应包括审核发现、问题和机会的描述，以及对组织质量管理体系的整体评估。

编写准确、详尽的审核报告对于组织的持续改进至关重要。

8. 后续跟进在完成审核后，组织应该采取行动解决报告中提出的问题和机会。

这些行动可以包括修改流程、提供培训、增加资源等。

ISO9001质量管理体系现场审核记录参考要点ISO 9001质量管理体系是全球享有盛誉、被广泛应用的质量管理标准，其目的是帮助组织实现高质量的产品和服务，并提高客户满意度。

为验证和确认组织是否符合ISO 9001质量管理体系标准的要求，常规做法是通过现场审核。

本文将介绍ISO 9001质量管理体系现场审核记录的参考要点。

审核目的和背景ISO 9001质量管理体系现场审核的目的是评估组织的运营情况，验证其是否符合ISO 9001标准的要求，以此为基础制定审核报告，为组织提供改进建议和决策支持，并为以后的审核提供参考。

审核的背景一般会在审核前确定，应该记录并注明清楚，包括本次审核的具体目的、相关标准的版本号和适用范围、审核的时间和地点等。

审核的范围与内容对于ISO 9001质量管理体系现场审核，需要确认审核的范围和内容，以便事先做好准备。

审核的范围一般包括组织内所有相关流程、部门、操作和程序等，对组织整个环境进行评估。

审核的内容则需要检查是否符合ISO 9001：2015标准的各项要求，包括：1.质量手册、程序和文件等文件的更新和实施情况；2.与组织流程相关的各种记录、表格、报告等；3.组织对客户的相关要求的确认、评估和反馈，以及组织对供应商的管理；4.内部审核和管理评审的实施情况；5.对质量管理体系的改进措施、纠正措施和预防措施的改进和实施情况；6.根据ISO 9001标准要求的其他审查。

审核准备工作在开始现场审核之前，审核员必须做好准备工作以确保顺利进行。

审核准备的关键步骤包括：1.研究和准备审核工作文件，例如审核计划、审核程序和其他审核文件；2.确定审核小组的成员，并安排和分配任务；3.确定审核的范围和内容，并准备相关的审核问题和检查清单；4.就审核过程和管理进行评估和反思，并根据实践经验指导审核内容和方法的改进。

审核过程ISO 9001质量管理体系现场审核的过程需要符合ISO 19011标准的要求，包括以下基本步骤：1.开始审核，向组织介绍审核过程，并明确该过程的目的、中心和注意事项；2.组织访谈，就质量管理体系相关事项向组织的管理人员和其他工作人员进行访谈，并记录访谈中的核心问题、答案和意见；3.检查文件和记录，评估组织的质量管理文件和记录，以评估其相关过程的操作、实施和效果；4.现场观察，对操作过程、实施结果、设备设施、人员熟练程度、仪器校准，应用合规性和卫生等方面展开实地观察，确保不符合要求的行动纠正措施得到实施和改善；5.标记重要事项，对发现的相关问题进行标记、记录和汇总，以便审核小组就问题进行讨论和整理；6.提供报告，将审核小组的结论和发现记录在审核报告中，向被审计方进行汇报。

ISO9000质量审核注意事项(2008-11-03 12:51:58)转载标签：分类：随笔感悟iso9000质量审核认证内审杂谈一、审核要求：1、各部门办公区域、工作现场须保持整洁、安静，勿喧哗，给审核组以良好的第一印象。

2、各岗位人员须在岗，审核时不能出现岗位代理、临时代理等现象。

3、受审人员回答问题时言辞清晰，行动沉稳，动作熟练，能显示出良好的精神风貌。

4、审核过程中，请勿接听电话或是被其它工作所打扰，避免造成审核员心理上的不良影响。

5、当有不在现场的文件、记录或人员等而需时间寻找时，一定要向审核人员说明情况，听候审核人员的意见。

6、对审核过程中已感觉到存有问题的地方必须及早告诉部门主管或经理、陪审人员。

7、对于既成的问题证据（例如文件的规定的确没有执行的），切勿再辨解和争论、强词夺理，而应将其事实及时告知部门主管或经理、陪审员，以寻求解决的方法。

8、各部门经理对本部门的审核全程陪同。

9、各部门经理准时参加首末次会议。

二、审核应答技巧提示：1、保持冷静，勿紧张，勿多讲话。

2、勿急着说话，回答问题前明确对方问什么、对方想知道的是什么。

3、问什么答什么，禁止问一而答十、和盘托出。

4、不懂的问题、不是你熟悉的工作、不是你的职权工作请勿作答。

5、未听懂的问题在回答前一定要向对方确认，以明确对方想问的是什么。

6、不能明确或无法肯定的问题必须征询部门主管或经理、陪审人员的意见。

7、如果你无法肯定的事情但必须由你回答的，尽量说得委婉，留有回旋余地（不要太绝对的下结论）（例如：这个问题我可以想一想再回答你吗？又例如：这个问题我再与具体执行人员确认后再回答可以吗？）。

8、当因审核员的提问而陷僵局、无法有效解释和处理时，应及时将问题的症结转告给主管或经理、陪审人员。

9、审核过程中，切勿与审核员发生言辞尖锐的争论，确实需要适当的解释，语气应和缓。

10、审核现场气氛应保持严肃而轻松，勿使现场审核的气氛过于沉闷。

11、当审核人员陷入了行业专业知识的困境或误区时，请及时给予合适的解释和说明，同时切忌好为人师，或显示出贬低对方的情绪。

27000认证内容-回复27000认证内容的意思是指认证流程需要完成的一系列步骤。

在这篇文章中，我将为您详细介绍27000认证的流程和步骤，并解释他们在信息安全管理系统（ISMS）中的作用。

第一步：了解27000认证在开始27000认证流程之前，我们需要了解什么是27000认证。

27000认证是按照国际标准ISO/IEC 27001建立信息安全管理体系（ISMS）的过程。

该认证旨在确保组织在保护信息资源方面具备一定的能力，并且能够持续改进信息安全控制措施。

第二步：准备工作在开始认证流程之前，组织需要进行一些准备工作。

首先，确定ISMS的范围，即确定需要认证的部门或业务流程。

其次，评估现有的安全控制措施，并进行必要的改进。

最后，制定适当的安全政策和程序，并明确指定ISMS的维护和监控责任。

第三步：编制文件在准备工作完成后，组织需要编制一系列文件，以满足ISO/IEC 27001的要求。

这些文件包括信息安全政策、风险评估和风险处理计划、作业指南和程序、培训和意识活动计划等。

这些文件的编制需要考虑组织的具体情况，并与相关人员共同完成。

第四步：内部审核在文件编制完成后，组织需要进行内部审核，以确保ISMS的有效性和符合ISO/IEC 27001的要求。

内部审核应由具备ISO/IEC 27001审核员资格的人员进行，他们应熟悉ISO/IEC 27001标准和ISMS的运作。

第五步：管理评审内部审核完成后，组织需要进行一次管理评审，以评估ISMS的有效性和符合性。

管理评审由高级管理人员主持，他们应该对ISMS的运作进行全面的评估，并与相关人员讨论和确定改进措施。

第六步：认证审核在通过内部审核和管理评审后，组织可以选择一个认证机构进行认证审核。

认证审核由独立的认证机构进行，他们会对组织的ISMS进行全面的审查。

认证审核通常包括文件审查、现场审核和合规性验证三个阶段。

第七步：改进和维护一旦获得27000认证，组织需要继续改进和维护其ISMS。

现场审核和审核记录中应注意的一些问题4.1 总要求可以作为归纳性审核的条款，审核记录应覆盖4.1主要的要求，尤其应说明组织的质量管理体系的主要过程，或说明删减了哪些过程，如有ISO9001以外的内容应加以说明；体系覆盖的产品范围；有无外包过程，如何控制？例如可包括，通过与供方签订协议而规定对供方过程的规范和或确认对供方质量管理体系的要求、现场检验或验证和或审核。

并应纳入“采购”条款来监视其输出。

4.2 总则质量体系文件包括哪些？形成文件的质量方针和质量目标是单独发行，还是纳入质量手册；程序文件有多少个？有无三级文件？如有，应写出其类别，如管理制度，工艺规程，作业指导书，验证规范等；质量记录。

总之，记录中对应于4.2.1的a)、b)、c)、d)、e)的内容应有明确的体现，举例如下：4.2.1质量管理体系文件包括：质量手册（含质量方针和质量目标）；程序文件16个；管理制度，作业指导书，国家标准等，质量记录。

4.2.2 质量手册可简要说明，现举例如下：编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2005~2006年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，对16个程序文件的内容进行了引用，其过程及相互作用的表述完整。

4.2.3 文件控制程序文件，如QP-423-2005审核的重点：文件的批准、发放、更改、废止作废和外来文件的控制，其他内容可放在各个过程的审核中进行。

要有抽查文件的编号，批准人，接收人，管理人的记录。

其中外来文件应是与QMS有关的文件，如顾客来文，与产品有关的法律法规（国家标准、作业标准和主管部门的强制性规定）4.2.4 记录控制程序文件，如QP-424-2005审核的重点：①保持记录的范围是否满足标准要求的21类以及产品研制生产的要求。

②控制的内容是记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，重点查审核计划要求的归口管理部门。

③也抽查一个部门的执行情况（也可以放在其他过程的审核中进行）。

27001现场评审现场评审注意事项
在进行27001现场评审时，有几个注意事项需要特别关注：
1. 合理安排评审时间：评审过程通常需要几天的时间，因此需要事先充分计划和安排评审时间，确保能够充分覆盖核查所有相关的控制要求。

2. 选择合适的评审员：评审员需要具备相关的知识和经验，熟悉ISO 27001标准的要求和评审程序，同时还需要具备良好的
沟通和问题解决能力。

3. 准备评审材料：评审员需要提前准备相关的评审手册、评审报告模板等评审材料，以便在现场评审中进行记录和问题归档。

4. 针对关键控制点进行深入评审：评审员需要对关键的控制点和系统进行深入分析和评审，以确保组织的信息安全管理体系符合ISO 27001标准的要求。

5. 保持客观和公正：评审员在评审过程中需要始终保持客观和公正的态度，不受其他因素的影响，确保评审结果的可靠性和有效性。

6. 及时记录评审结果和问题：评审员需要及时记录评审过程中的结果和发现的问题，并为每个问题制定相应的改进建议和纠正措施，以便后续跟踪和处理。

7. 与评审对象保持良好的沟通和合作：评审员需要与评审对象
进行良好的沟通和合作，解答他们的问题，帮助他们理解ISO 27001标准的要求，以及评审过程中的要求和目的。

ISO质量审核要点及思路一、审核目标的确定在进行ISO质量审核之前，首先需要明确审核的目标和范围。

目标可以涵盖质量管理体系的全面性、适用性和有效性，以及组织是否符合ISO质量管理体系的标准要求。

二、审核团队的组建组建一个专业的审核团队，包括具有相关经验和知识的审核员。

审核员应熟悉ISO质量管理体系的标准要求，并具备良好的沟通和判断能力。

三、审核准备工作在进行审核之前，需要对审核对象进行评估，并准备相应的审核文件，包括审核计划、审核问题清单和审核记录表等。

其中，审核问题清单应包括ISO质量管理体系的各项标准要求，以便于进行逐项审核。

四、审核过程审核过程主要包括文件审核和现场审核两个阶段。

文件审核主要是对组织的质量管理文件进行审查，了解组织的质量管理体系是否符合ISO质量管理体系的标准要求。

现场审核主要是对组织的质量管理活动进行实地观察和检查，以了解组织是否按照质量管理体系的要求进行运作。

审核过程中，审核员应准确收集和记录相关信息，包括组织的质量政策、质量目标、质量手册、程序、工作指导书、记录等，以及工作人员的培训和能力评估情况等。

在审核过程中，应注重以下几个方面的内容：1.质量管理体系的全面性：包括质量政策、质量目标的确定和贯彻执行情况，以及质量管理体系的各个要素是否覆盖到组织的各个方面。

2.质量管理体系的适用性：包括质量管理体系是否能适应组织的实际需求，并能够持续改进和优化。

3.质量管理体系的有效性：包括质量管理体系是否能有效地提供符合客户要求的产品和服务，并满足相关法规和标准要求。

4.质量管理体系的运作情况：包括质量管理体系的运作是否符合相关程序和工作指导书的要求，以及工作人员是否按照相关要求进行操作。

五、审核结果的评价和总结审核完成后，需对审核结果进行评价和总结。

根据审核的实际情况，可以提出改进建议和相关的推荐措施。

同时，也要充分发掘组织的优势和创新点，并提供相应的赞扬和建议。

最后，应将审核结果和总结报告提交给组织的管理层，并跟踪评估改进措施的实施情况，以确保组织的质量管理体系的有效运作和持续改进。

ISO体系审核要点目录：一、最高管理者审核要点： (3)二、管理代表审核要点： (4)三、文控中心的审核要点： (5)四、行政部的审核要点： (6)五、市场部的审核要点： (7)六、设计开发部的审核要点： (8)七、生产部的审核要点： (9)一、最高管理者审核要点：1.组织的质量方针是什么？如何制定出来的，制定的依据送什么，有书面的质量方针吗，是否沟通到组织的全体员工？2.组织的质量目标有哪些？是否包含组织的总目标，各职能部门目标和各层级的目标为何，制定质量目标的依据是什么，目标是否可以测量？制定的质量目标是否在期限内达到？制定的质量目标是否符合顾客的期望？3.目前质量目标的达成情况如何？对于未达成的质量目标是否采取了有关措施？4.最高管理者是通过什么方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个层级和全体员工的？我们是如何遵守这些法律法规的？5.最高管理者送如何知道组织的资源需求？是否提供领适用的资源？6.最高管理者如何理解以客户为中心点理念？是通过什么途径什么方式了解顾客的满意度？对于顾客不满意项是如何处理的？7.客户投诉时如何处理的？如果没有发生顾客投诉，是否就意味着客户满意呢？8.组织有哪些激励员工的措施？最高管理者了解员工的满意度吗？9.最高管理者是如何分配各个部门的职能？如何分配各级管理人员权责？10.最高管理者如何理解持续改进？有哪些地方需要持续改进？是否有具体规划？持续改进的有效性如何？11.最高管理者是如何监控产品质量的？监控的结果是否能达到预期的效果？12.最高管理者是如何监控员工工作的绩效？目前采取的手段有效吗？13.最高管理者是如何建工员工的工作质量？又是如何提升员工的工作技能？14.组织是否制订了经营计划？哪些人知道公司的经营计划？质量目标是否包含在经营计划中？15.所有的生产过程，各个班组（包括白班与夜班），是否设置了质量控制人员？当出现重大质量事故时，负责质量的人员是否有停止生产的权利？负责质量的人员是否开具过生产停工单？最高管理者参与了吗？16.当出现质量问题，该信息是否第一时间报告到有采取纠正措施权利的管理阶层？17.是否设置了管理代表？管理代表的职责是什么？管理代表参加了哪些质量活动？18.是否设置领顾客代表？顾客代表的职责是什么？顾客代表是否参加了组织内一些质量会议或质量活动？顾客代表是否就选择特殊特性、制定质量目标、实施纠正与预防措施、产品的设计等方面发表过自己的意见或建议？采纳了吗？1.组织是否建立领书面化内部审核程序？内部审核的相关记录是否被维持？2.组织是否对审核的方案进行策划？方案是否考虑到过程的重要性？区域的重要性以及以往审核的结果？3.是否规定领审核的准则、范围、频次和方法？内部审核是否涵盖领所有与质量管理有关的过程活动和班次？4.审核员是如何选择的？选择的依据是什么？审核员有无审核自己的工作？5.受审区域发现的不符合项是否采取了纠正措施？审核员是否跟踪及验证了纠正措施的有效性？6.是否有制造过程的审核计划，是否已经进行了制造过程审核？审核结果如何？7.组织是否规定了适当频率在生产的各个阶段对产品进行审核？审核结果如何？8.管理者代表是如何提升整个组织对顾客需求认知水平的？9.管理者代表是否不定期或定期的向最高管理者报告领质量体系的运行效果？提出了哪些改进的建议？10.当组织发生重大的质量事故时，管理者代表是否参与了处理？1.是否建立领质量手册？质量手册是否规定领质量管理体系的范围？是否规定了过程的顺序和过程的相互关系？2.是否建立了书面的文件控制程序，质量记录控制程序，不合格品控制程序，内部审核控制程序，纠正措施程序，预防措施程序与培训程序？3.是否对质量管理体系所要求的文件进行控制？如何控制？4.文件发放前是否经过批准？文件变更时是否重新评审与批准？5.文件的更改和文件现行版本状态是否能够识别？6.使用场所是否能够得到文件的最新版本？现场有失效文件吗？7.外来文件是否能识别？是否在受控下发布？8.文控中心由于积累知识或法律需要而保留的旧版文件能否识别？9.是否对极了标识，储存，保护，管理期限和处置方法做出了相关规定？10.是否建立了相关文件总清单？文件总清单是否定期的更换？11.对顾客的工程标准或工程规格，包括顾客提出工程标准变更，是否在不超过两周工作日完成评审，分发与执行？12.是否保存了工程标准变更后，生产实施的日期记录？13.工程变更完成后，相关的控制计划，FMEA等文件是否有做相应变更？14.顾客，法规和当地政府是否规定了某些质量记录的最低保存期限？是否按规定执行？1.是否建立并维持了书面的培训程序？对于影响产品质量的工作人员，其能力是如何识别的？识别的依据是什么？2.员工能力不够时，是否提供了适当的培训？培训的有效性有评价吗？3.组织如何来提升员工的认知水平？如何要求员工为达成质量目标做出贡献？具体有哪些有效的措施？4.是否对新进员工，转岗员工，临时工，合同工和代理人员进行领培训？5.是否对影响质量的岗位进行领资格鉴定？如：内审员，质量控制人员，实验室人员，设计人员，特殊过程人员，关键设备操作人员，计量器具校验人员，其他影响产品质量的人员，等等。

ISO9001标准现场审核的关注点
无论是第三方审核或者是企业的内部审核，在审核过程中通常关注的是以下几个方面的内容：
1.相关国家标准、行业标准或其他要求
企业最终检验规范是否已充分考虑了国家标准、行业标准的检测内容，有否遗漏出厂批次检验必须做到的检测项目；检测方法是否与标准规定一致；是否实施了国家标准、行业标准规定的型式实验项目，并能出具检测合格的证据。

2.企业产品、工艺、设备或检测方法
产品工艺设备或检测方法和检测点的变化往往会带来控制参数或条件的变化。

如事先策划和验证不充分，往往会引起质量的波动。

因此审核员在审核中应关注是否有上述情况发生，以及变化后控制措施的策划情况。

由此也可以比较清楚地评估企业质量管理体系策划能力及控制的有效性。

3.产品生产过程中的特殊、关键过程控制的有效性
特殊、关键过程控制的水平不仅是对产品质量的重要反映，也是对企业质量控制能力的一个重要反映。

在审核过程应充分关注：特殊过程有否被识别，或未按特殊过程控制要求加以管理及控制的有效性。

4.企业不合格品、退货、返修、投诉反复出现的环节和改进情况
观察一个质量管理体系对不合格品及投诉的改进措施是对体系自我改进、自我完善机制有效性的最好判断方法之一。

审核员在审核中不能只看内审开了多少个不符合项以及不符合项是否已纠正，而是要关注对反复出现不合格和投诉的处理。