第6章 规模经济、不完全竞争与国际贸易
本章主要内容
1. 放松H-O理论的假定后，会影响到H-O理论的成 立吗？
2. 国际贸易如何在存在规模经济的情形下展开？ 3. 产品差异如何引起产业间的贸易？ 4. 技术差异与贸易的产品生命周期模型。 5. 产品运输成本、环境标准对国际贸易的影响。
6.2 H-O理论模型与新贸易理论
P 如果短期内厂商获得 的超额利润大于零， 那么就会不断有新的 厂商进入市场。 A •A点是只能获得正常 利润的点。
4
AC •模型意义：厂商通 过控制产量参与竞争， E D 既受成本制约，又受 MC 需求约束。 MR
3
Q
垄断竞争下的生产和定价
新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响 • 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂 商所面对的需求曲线会向左移动； • 二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其 需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数 目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程 度也越来越高。 • 新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润 为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目 随之确定下来。
外部规模经济产生的根源： 行业地理位置的集中：
随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐 完善起来，有利于企业成本的降低。
“干中学”（Learning
by doing）效应：
生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验 的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验 积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个 行业的规模扩大中获得更多的知识积累。
产业内贸易的几个事实
二战后，发达国家的大多数贸易，都包含 了同一产业中差别产品之间的交换。 欧盟关税的下降或取消，使得贸易迅速增 长，特别是使企业可以专门化生产一种产 品的少数几种款式。这既丰富了商品种 类，又降低了生产成本。 产业内贸易在国际贸易中的比重逐渐升 高。
关于产业内贸易几点推论
规模经济与PPT及没有国际贸易时的 生产和消费模式
反映规模经济的PPT是 一条凸向原点的曲线，表明 增加一种产品的机会成本是 递减的，亦即规模报酬递增。 右图还假设两国生产技术、 资源禀赋和需求偏好相同， 表现为两国的PPT和I是完全 相同的。在没有贸易时，两 国的生产和消费均衡点为A， 两国各自生产自己所需的产 品。 Y 无差异曲线I
同时，现代商品分类日益繁杂，也难以进 行精确的划分和测算。
6.4C产业内贸易的正规模型
P
•MR<P，即厂商的 边际收益曲线低于 其需求曲线。
A AC E MR
3
4
•由于规模报酬递增， 所以AC向下倾斜。 •MC<AC。
MC
D
•厂商决定其产出的 条件MR=MC。
Q
垄断竞争下的生产和定价
6.4C产业内贸易的正规模型
基于产品差别的贸易
在国际市场上初级产品基本上是同质的（如铁矿）， 国际贸易中行业间贸易大多是初级产品之间的贸易 （如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚出口 棉布）。 但是，大多数制造产品都是差异产品（如汽车）， 这些产品相互间不能完全替代，消费者把其视为不同 的产品，大量差异产品的存在是行业内贸易出现的重 要原因（美国既向日本出口汽车，又从日本进口汽 车）。
国际分工格局的确定：偶然或历史因素
（补充阅读）
“先行优势”（First Mover advantage ）：在发展初 期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为 成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。 国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家 将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国 内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益 不变的产品（Y）。
与完全不同的商品之间的国际贸易相对， 很大一部分国际贸易是差别商品的产业内 贸易。 产业内贸易： 同一行业的不同商品间的国际贸易。 例如：计算机制造是一个行业，其中的零 部件又是不同的商品，计算机的生产并非 某国完全专业化所为，而是存在国际贸 易。
二、产业内贸易的成因
1、产品差别 垂直差别：性能与质量方面的差别 水平差别：品牌、款式方面的差别 2、规模经济（主要方面） 一个国家不可能生产所有的差别产品来满足本国 消费者的需求，本国的厂商只能满足本国主流消费 群体的需求，进而也形成专业化和规模经济。 产业内贸易的产生完全是为了利用规模经济，以保持 竞争力。 3、需求重叠 不同国家收入水平相似的消费者需求偏好相似，需求 重叠为差别产品的国际贸易提供了市场基础。
规模经济：产出和平均成本的关系，产量增加，平均
成本下降。
当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模 经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一 定存在。
外部经济：
当整个产业的产量扩大时，各个企业的平均成 本下降。
外部经济是规模经济外在的表现形式。 在外部规模经济情况下，企业的生产过程 仍是规模收益不变的，规模报酬递增只发 生在产业层次上。即，整个产业增加比例 大于整个产业要素投入增加的比例。
从规模报道不变到规模报酬递增
扩展了H-O理论。
放松假定：两国均为不完全分工 虽然商品相对价格相同，但要素相对价 格不同，仍存在国际贸易的可能。 放松假定：两国需求偏好相同
只要需求偏好差异没有大到可以抵消实际要 素可用量差异，仍存在贸易往来。
产品和要素市场不是完全竞争
与H-O理论相冲突，需要用新的理论来解释 产业内贸易。
进口保护或出口促进等政策措施的采用。
6.4 Imperfect competition and international trade 不完全竞争与国际贸易
本节放松了假设7：产品和要素市场都是完全竞
争的
一种补充理论：产业内贸易的模型
6.4 A Trade based on product differentiation
一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产 规模扩大而下降； 另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说 是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但 与整个行业的规模有关。
规模经济与规模报酬递增：
规模报酬递增是指一种纯粹的技术特征，它指生产过 程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例，指投 入和产出的关系。
H-O理论是基于各国比较优势或要素禀赋的差别， 而产业内贸易是基于商品差别和规模经济的。 推论：比较优势差别大的国家，基于比较优势 的贸易额大；而在生产要素大致确定后，经济规 模和要素比例相似的国家，产业内贸易额大。 如果在规模经济条件下进行差别产品的生产，贸 易前相对商品价格将不能再准确预测贸易模式。
| X－M | I ITT =1 － X +M
其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口值 和进口值。T＝0，表明无产业内贸易；T>0，则表明 一国有产业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类 产品，T越大，产业内贸易程度越高。
产业内贸易指数的缺陷：
用不同的范围定义产业和商品时，获得的T 值都不相同，使计算结果缺乏可比性。
进口 出 口
PPT
Px/Py
E 出口 A I 40 60 I 基于规模经济的贸易
模型的启示
二战后，随着外包和离岸外包的发展，国 际规模经济模式越来越普遍（或者说更大 范围内的规模报酬递增）。 外包：企业为削减成本而从海外采购零 部件。离岸外包：企业通过在海外设立工 厂以生产零部件。 为实现国际规模经济，跨国企业不断地通 过国际间的生产分工，来保持其竞争优 势。
与规模经济有关的一个理论假设
各国应出口那些拥有巨大国内市场的制成品，以 获得今后向类似偏好国家和收入水平国家出口该 类商品的经验和效率。同时，进口高收入和低收 入少数人需要的商品。
这叫做“相似偏好”或“重叠需求”假设，意味 着收入相近和需求相似国家的贸易量最大。
但该理论并非总适用，如不能很好地解释南北贸 易、不能解释东、西方的贸易。
因为大国由于规模经济，其生产单位商品成本 低于小国。小国无法向大国出口产品。
根据H-O理论，贸易会降低一国稀缺资源的 收入；而基于规模经济的产业内贸易会使 要素都获得收入。
这可以解释“欧盟内部贸易阻碍较小，而和发展中国 家贸易阻碍较大”。
产业内贸易与外包模式飞速发展密切相关
外包是为了利用各国的比较优势，来形成自身的核心 竞争力。可以看做是H-O理论的扩展。
6.3 规模经济与国际贸易
本节放松了假设4和假设5. 假设4：假定规模报酬不变。 此时变为规模报酬递增 假设5：两国均为不完全分工 此时，两国可以成为完全分工。虽然商品相对价格相等，
但两国相对要素价格不同，这成为两国完全专业化分工的 基础。
规模经济：指在产出的某一范围内，平均 成本随着产出的增加而递减。 规模经济通常有两种表现形式：
120
PPT曲线 A
40
PT/PW
40
120
X
规模经济和PPT及生产模式
在无贸易条件下，由于各国均想消费两种 商品，所以每个国家都不会专业化生产某 一种产品。 在规模报酬递增条件下，两国的互利贸易 并不需要两国各方面完全一致。 在无贸易条件下，A点是非均衡的点。
孤立均衡点A是不稳定的 如果一国专门生产X，另 Y 一国家专门生产Y，在规模 经济的作用下，X和Y的生产 120 成本都会下降。 然后两国再进行交换，则 60 双方的福利都会增加，在图 40 中表现为贸易后的均衡点E 比没有分工和贸易前的均衡 点A所达到的效用水平更高。
产业内贸易的过程
如果X和Y在两国是同质的，那么国家1出口X进口 Y，国家2出口Y进口X，即只有产业间贸易。 如果产品是有差异的，国家1是X的净出口者（基 于比较优势的产业内贸易），但仍会进口一定的 X、并出口某些种类的Y（基于产品差异和规模经 济的产业内贸易）。 对国家2，同理。 此时，产业间贸易和产业内贸易都会发生。 结论：两国要素禀赋和技术越接近，与产业间贸 易相比，产业内贸易更重要。反之亦然。
