稽核缺失回复--改善报告(范例)
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签收群智电子科技(东莞)有限公司毓华电子科技(东莞)有限公司供应商稽核缺失改确认Group Intellect Power Technology Ltd记录。
1. 增加机台状范围。
贴正常的标签稽核人员Audit staff负责人完成日期进度备注ownerDue dateStatusRemark刘亮娥2018.7.5已经完成附件1张伟峰2018.7.5已经完成附件2马艳2018.8.10收集资料中附件3马艳2018.7.10文件发放就填写附件4马艳2018.8.15内审检查表编写中附件5张伟峰2018.7.1立即执行附件6张伟峰2018.7.1立即执行张伟峰2018.7.1立即执行张伟峰2018.7.25立即执行刘人华2018.8.10未了解到,房东的建筑图没有找到,已经去管理具查证张伟峰2018.7.25立即执行收集客户资料和外部国际通用环保法规RoHS 2.0/REACH 183项的识别进行内部评估。
2.再次外部受训学习国际通用环保法规RoHS 2.0/REACH 183项对于发放文件时,每个文件格需要正确签收更换有效期内的灭火器。
2.对于点检人员再次培训,人事主管定期监督确认。
对于车间的消防通道再次划线紧张放物料标示明确。
2.对于全厂物料人员再次培训消防通道安全要求矫正及预防措施orrectlve and preventive action缺失改善报告ct report of supplier东莞市华源晟五金制品有限公司CM 罗一龙/CE 钟亮/RD 涂德荣/TQC 周海风/SQM 金韶明内审检查表时,将ISO14001:2015体系监察事项细化,更多无检查后完善体系。
.根据客户要求,对于新产品试产作业台标识,挂“新品试产中”生产作业严格按照标准进行螺丝批点检确认.根据确认更新一下模具闭合高度的定义,此.多建立模具库,分化模具摆放并增加上层高度的要求。
.咨询一下房东对于本建筑的承重后=》标识出来在规划图上.立即更新将MSDS挂入到现场。
供应商稽核缺失改善报告(一)供应商稽核缺失改善报告引言本报告旨在总结供应商稽核缺失问题,并提供改善措施和建议。
通过对供应商稽核缺失的分析和解决,我们将提高供应链管理的质量和效率。
缺失问题总结以下是我们在供应商稽核过程中发现的主要缺失问题:1.稽核标准未明确:现行稽核标准不够明确,导致供应商无法准确了解要求,进而影响到整个供应链的管理和运行。
2.信息记录不完善:供应商提供的相关文件和资料记录不完整和不准确,导致稽核结果的可靠性受到影响。
3.质量控制不足:供应商在生产过程中存在质量控制不足的问题,导致产品的质量不稳定,损害了消费者和企业双方的利益。
4.公共安全风险:供应商在生产环境中安全管理不到位,存在潜在的公共安全风险隐患。
改善措施和建议为解决上述问题,我们提出以下改善措施和建议:1. 稽核标准明确化•制定明确的稽核标准,包括产品质量要求、安全生产要求、信息记录要求等,供应商应进行全面的了解和遵守。
•提供详细的稽核手册和指南,帮助供应商了解每个环节的稽核要求和操作方法。
•定期组织培训和沟通会议,确保供应商团队对稽核标准的准确理解和执行。
2. 信息记录完善化•要求供应商建立完善的质量管理体系,确保所有相关记录和数据的准确性和完整性。
•实施供应商信息化管理系统,方便稽核人员对供应商信息和记录的查阅和分析。
•加强对供应商的监督和审核,确保信息记录的有效性和及时性。
3. 质量控制强化•建立供应商质量评估机制,对供应商的产品和生产流程进行定期评估和监测。
•设置质量指标和目标,与供应商共同制定改善计划,推动其质量管理水平的提升。
•鼓励供应商引入先进的质量管理方法和工具,提高产品的稳定性和一致性。
4. 公共安全风险防控•加强对供应商的安全管理要求,确保其生产环境和设备符合相关安全标准和法规要求。
•建立风险评估和应急响应机制,及时发现和处理供应商生产过程中的潜在安全隐患。
•定期进行供应商的安全稽核和评估,确保其安全管理工作的有效性和可持续性。
银行稽核检查纠改报告尊敬的领导:经过银行稽核检查,我们发现了一些问题,并已进行了纠改。
下面是针对这些问题的详细说明和对应的改进措施:1. 现金管理方面的问题:- 问题描述:在某个分支机构的现金管理过程中,我们发现了存在现金盘点不准确、现金存储不当以及现金运输安全风险的问题。
- 改进措施:我们将进行现金盘点的频率增加,确保现金存储的安全和准确性。
对于现金运输,我们将加强安全措施,确保现金的安全运输。
2. 贷款审批和管理方面的问题:- 问题描述:我们在审计过程中发现,存在贷款审批流程不规范、审批文件不完整以及贷后管理不到位的问题。
- 改进措施:我们将对贷款审批流程进行规范,并建立完善的审批文件管理体系。
此外,我们将加强对贷后管理的监督和培训,确保贷款风险的及时控制和管理。
3. 内部控制方面的问题:- 问题描述:通过内部控制审核,我们发现某个分支机构存在内部控制制度不完善、风险评估不全面以及信息披露不及时的问题。
- 改进措施:我们将对内部控制制度进行全面审查和修订,确保其与业务的实际情况相匹配。
同时,我们也将加强风险评估的全面性,及时披露相关信息。
4. 客户隐私保护方面的问题:- 问题描述:在客户隐私保护方面存在一些问题,包括未明确规定员工保密责任、未建立客户信息控制和监督机制等。
- 改进措施:我们将加强员工保密意识的培训,并制定明确的客户隐私保护责任制度。
同时,我们也将加强对客户信息的控制和监督,确保客户隐私得到充分保护。
以上是我们在银行稽核检查中发现的问题和对应的改进措施,请领导和相关部门对此给予重视和支持,以确保银行的正常运营和风险控制。
谢谢。
此致敬礼[你的名字]。
序号问题类别问题/缺陷描述不良照片原因分析改善方案完成日期责任人备注1实际生产作业与所挂SOP不符没有及时换换线及时换2014/7/2张权2有些工位没有SOP没有制作出来及时制作SOP,没有IE工程师2014/8/5张权3工厂使用的检验仪器(卡尺,稳压电源,万用表等等)没有校验。
目前公司的仪器没有送第三方校验,在实际使用过程中,都是按照仪器厂商的操作说明书确认仪器状态正常才投入使用。
已联系第三方校验机构对公司仪器进行精度校验。
2014/7/10周荣4波锋焊,恒温恒湿仪,贴片机等多台设备没有及时做点检记录。
相关设备负责人没有按要求操作,及时记录点检情况。
召集所有相关设备人操作人员,宣导一定要按设备维修保养规范要求执行,并及时记录相关信息。
2014/7/2周荣5员工的培训只有培训记录,没有考核记录,培训的效果没有鉴定。
生产部培训,在生产作业时作烤核要求。
后续做书面考核资料。
2014/7/5张权6QC培训虽有培训记录和考核,仅仅只有口头考核,无书面考核。
QC人员培训以后,采取的考核方式不够全面,仅仅做了口头考核,没有进行书面考核。
继续完善考核方式,确保每次培训都能达到要求的培训效果。
2014/7/8周荣7线上全检人员不知道公司的品质政策是什么。
公司没有制定品质政策1,制定公司品质政策为:精心设计,品质至上,继续改善,客户满意。
2,将品质政策进行全员宣导,让每位员工都清楚公司品质政策。
2014/7/4周荣稽核问题改善报告SOP问题仪器/设备问题培训问题8QC,员工没有强烈的品质意识培训不足,培训效果评估不充分。
1,制定培训计划。
培训品质意识培训内容。
2,完善培训考核方式,确保培训达到效果。
2014/7/15周荣9产品标示问题车间内发现一些不良的PCB板没有标示。
主要是报废板拆件,没有及时标识及时标识2014/7/5张权10静电防护问题操作员没有带静电防护装置。
员工意识不足。
加强培训一个工位放一个静电环。
NO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明(文件/表单/图片等)验证日期HKC SQE验证结果结案否(Y/N)未结案意见/流程验证人流程、文件、记录1)《紧急停机单》改善对策栏、效果确认栏,未填写相关内容有时因技术员较忙未能及时填写后续当天的停机单据要当天完成王黎明何勇军2014.7. 302)《品质异常处理通知单》部门会签人员、改善对策栏、效果确认栏,未填写相关内容1、有时因技术员较忙未能及时填写 2、品质部追踪不彻底后续当天的品质异单据要当天完成,品质跟进改善效果王黎明何勇军2014.7. 303)出HKC产品未提供《出货检验报告》,OQC人员配备不足,出货检验这块品质监控存在差异。
1客户未要求提供检验报告 2公司目前只有1个OQC负责所有家电产品的出货检验1按客户要求附出货检验报告,2、要求OQC对于出HKC的产品重点抽检确认外观及结构。
何勇军2014.7.294)生产线关健岗位人员未持有安全上岗证,只是做了相关培训,建议贵司对关健岗位实施安全技能培训及考核的方式进行管理。
公司是对关关健岗位人员进行上岗前培训考核, 上网证目前没有作要求根据公司实际情况,后续再考虑生产健岗位是否实施上网岗的管理机制王黎明不确定5)注塑机控制面板显示成型条件参数与现场《成型条件参数表》略有偏差,建议严格按照标准成型条件参数表执行,另:现场悬挂的《成型条件表》未作受控。
1、由于注塑过程中存在很多不稳定因素,需时常调机故实际参数与《成型条件参数表》会有偏差。
2、《成型条件表》未受控是因为调试阶段还未固化1、优化《成型条件参数表》2、对《成型条件表》实施固化生产部:王黎明2014.8.106)《注塑机保养点检记录表》,部分机台最近一周未有点检记录,生产SOP部分未挂置生产现象。
作业员未能及时点检,生产刚换模时未能及时将SOP挂置现场每天生产前需做好点检记录,后续生产换模时需及时将SOP挂置现场生产部:王黎明2014.7.251)40K7背板桌面放置产品过高,易将产品压变形作业员品质意识不够,对作业员的培训不足对作业员进行培训:要求作业员对产品的摆放一叠不能超过6个以免挤压变形生产部:王黎明2014.7.252014.7.26已改善Y刘名现场、操作 供应商稽核缺失改善报告HKC稽核人员:刘名供应商陪同人员: 何勇军 孙成松Date: 2014-07-25供应商HKCNO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明(文件/表单/图片等)验证日期HKC SQE验证结果结案否(Y/N)未结案意见/流程验证人2)40K7背板装箱用的纸隔板有些太旧,易掉纸屑进入产品内作业员品质意识不够1、要求包装作业员在包装时注意此种卡纸不能太旧和脏污以免粘有异物王黎明2014.7.253)品管室临时样板区样板摆放太过凌乱,没有分区域、标识放置现场QC临时样板放置区,未能及时整理1、后续使用完的样品要及时归位,放置要整齐有序。
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-03
A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-03
XL-Q/E-066
A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-03
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-03
A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-03
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-02
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-02
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期: 2009-09-02 编
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期: 2009-09-02 编号:009
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期:2009-09-02
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(1)(2)(3)(4)(5)NO SECTIONITEM項目ISSUE不良問題SUPPLIER CORRECTIVE ACTION廠商改善措施PREVENTIVE ACTION預防措施SUPPLIEROWNER確認人SUPPLIERDUE DATE廠STATUS狀態(Open, On-Going,(1)Manufaturing tools 制具操作員有定义需要培训合格才能上岗,但无明确记录Fixture operators need to have a defined training qualified can mount guard,but no clear record1.已经将目前治具操作员全部集中培训并在其考核通过才发其上岗资格1. Has the current fixture training all operator and postonly in the evaluation by the qualified1.后续在文件中定义上岗人员需要具备的资格1. The subsequent mount guard personnel need tobe defined in the file2.IPQC对人员进行稽核其上岗资格证2. IPQC to audit the personnel mount guardqualificationsLi Li2013-10-26closed(2)Machiningoperation待處理區跟批退品区域属于同一区域,容易造成混料Pending area with batch product areas belong to the same area, back mixing目前已经单独规划待处理区域,使用不同颜色斑马线来划分.Is now planning to be processed separately areas, usedifferent color zebra crossing.1.使用不同颜色斑马线来划分区域1. Use the zebra crossing different colors todifferentiate area2.auditor定期对区域进行稽核确认2. The auditor to audit confirmation area on a regularbasisLi Li2013-10-28closed(3)Heattreatment热处理段操作人員培训记录中显示,培训计划与实际执行状况不符合.Heat treatment, according to the period of operation personnel trainingrecords in training plan and the actual execution does not conform to thecondition.1.未按照计划培训的人员已经全部安排重新培训1. Not according to the plan of training personnel alreadyall arrange retraining2.重新制定10月份培训计划2. To make training plan in October1.后续产线主管亲自制定人员培训计划1. The subsequent production line supervisorpersonally make personnel training plan2.QC针对其人员培训记录进行稽核,培训记录保存一年2. QC its personnel training records for audit, trainingrecords kept for one yearLi Li2013-11-1closed(4)ContractReview热处理段操作人員培训记录中显示,培训计划与实际执行状况不符合.Heat treatment, according to the period of operation personnel trainingrecords in training plan and the actual execution does not conform to thecondition1.增加產能預案來應對客戶緊急提升需求或者緊急call料需求1. Add capacity plan to deal with clients' urgent demandor emergency call material requirementsBD-01《订单评审作业办法》增加預防措施針對客戶要求緊急提升產能計劃.BD - 01 "order review homework way" increase thepreventive measures against plans to raise thecustomer request emergency capacity.ZiZhong_Yang2013-11-5closed(5)Sub-SupplierQualityManagement文件中未明確定義下游供應商人員技能要求The document does not clearly define the downstream suppliers personnelskill已經與SQE、採購開會討論在文件中增加對下游供應商人員崗位資格要求Already with SQE and purchasing meeting to discuss inthe file increase jobs for downstream supplierspersonnel qualification requirements在QA-03 《协力厂商管理办法》中增加下游供應商人員崗位資格要求,明確進行定義.In QA - 03 "third-party management method" to addthe downstream suppliers personnel qualifications,clearly defined.ZiZhong_Yang2013-10-28closedProcessControl在製品中未對待確認的產品進行明確標籤來標示In the products not treated confirm clear label to mark products增加標籤針對待確認產品的標示Add tags to confirm product labeling在MD-02《产品鉴别与追溯办法》中加入對待判定產品的標示標籤.In the MD - 02 "product identification and traceabilitymethod" to join in the treatment for determiningproduct marking label.ZiZhong_Yang2013-10-26closed(6)(7)(8)(9)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)ISSUE FOLLOW UP問題跟蹤(1)(2)(3)(4)(5)NO SECTIONITEM項目ISSUE不良問題SUPPLIER CORRECTIVE ACTION廠商改善措施PREVENTIVE ACTION預防措施SUPPLIEROWNER確認人SUPPLIERDUE DATE廠STATUS狀態(Open, On-Going,ISSUE FOLLOW UP問題跟蹤問題跟蹤問題跟蹤。
稽核缺失回复--改善报告(范例)Item Problem Description Root Cause Improvement Action In charge Due DateTracking& verificationStatus1IQC LED點亮Fixture沒有經過校驗確認.因LED燈治具是要求供應商提供,缺少相關的認識,以為只是一個簡單的電池而以,只要能點亮LED就可以,所以沒有考慮到需要校驗的動作經與LED廠商進行確認,內部有復雜電路,不同的插孔輸出不同的電壓和電流,在亮度上會有不同的效果,所以會存在內部電路問題而造成輸出變化,而影響判定,考慮此點,立即請廠商前往工廠指導效驗2013-12-19Close2塑膠廠商永新10月份品質差沒有任何檢討Review的記錄進料檢驗10月10號進料一批MCR线架,数量6k,有毛边堵孔,不良24%,當時要求供應商前往工廠進行重工處理,實際處理完了,但是沒有做資料上的回復及總結未有資料上的回復,沒有記錄不利于異常的跟進處理查詢,當即要求供應商提供當時的改善報告,并對改善后情況進行確認,對后續的來料確認改善落實2013-12-16Close3BASE PIN電鍍有不均勻外觀不良問題沒有做拒收處理與電鍍廠商確認因受到工藝的限制,電鍍很難達到均勻,所以在色澤上會有一些的差世,所以確實有存在電鍍不均的現象,但符合電鍍 NI=50u' Min Sn=100u'Min的要求所以判定為OK要求有電鍍產品供應商,每一批來料均附上膜厚測試報告,我司依SPEC標準對其進行確認2013-12-13Close4焊接BASE(PCB)後半成品沒有進行100%外觀檢驗出于工藝的簡化及成本的考慮,焊錫工站要求焊錫手加強自檢逐減少一獨立檢驗的工站,當即確認焊錫手自檢后的焊錫產品,還是存在少焊、連錫的現象,此方式失效,所以要求立即導入一獨立的檢查工站,并確認效果得到改善。
稽核结论整改情况报告稽核结论整改情况报告收到部《稽核结论与整改意见》后,我部十分重视,组织相关人员进行认真学习讨论。
通过学习讨论,我部认为部所做的稽核结论是符合我部实际的,所提的七条整改意见,是中肯切实可行的。
我部严格按照“整改意见”制定整改方案,对存在的问题进行及时整改。
现将有关整改情况回馈如下:一、营业部权限管理整改情况我部严格权限管理,加强日常柜台复核,妥善保管业务印章,严格柜台业务操作流程。
对不符合《柜台委托业务标准化条例》中的关于客户临柜办理业务的规定,我部将在今后的业务办理中杜绝此类情况的发生,严格按照《柜台委托业务标准化条例》进行业务授理。
对客服主管权限管理不严格问题,我部严格按照《交易系统操作权限管理规定》的日常管理原则进行权限管理,柜台人员具有操作权限,客服主管具有复核权限,做到权限分离,规避业务办理风险。
对于业务办理过程中出现的部分单据未填写或填写不完整问题,我部组织相关人员重新学习《客户资金账户管理标准化条例》和《柜台委托业务标准化条例》,重新梳理业务办理过程中单据的填写,规范业务办理手续,通知缺少资料的客户临柜补齐相关资料。
出现使用开户业务专用章对外签订电话录音系统购销协议不符合规定的用章情况,我部严格按照《业务印章管理办法》的相关规定,做到专章专用,专人管理,将在今后的日常工作中杜绝发生此类问题。
二、影像系统电子档案管理整改情况我部进一步加强影像系统电子档案的管理,对于单据填写不完整,部分影像未拍摄彩色身份证的问题,我部将在影像复核中严格把关,对于不符合规定的影像,及时退回,补齐相关资料。
对于部分未拍摄彩色身份证的影像,要求客户前来补齐相关资料。
我部将实行三级复核制度,在开户影像工作中,难免会出现小问题小错误,复核做为最后一道关口,关系到全天影像工作的质量与成果。
为确保影像质量,我部在总公司二级复核的基础上,再添加一次,使二级变为三级,即:一个影像要经过拍摄者自审,复核者二审,最后由影像工作负责人再审一次,以确保所拍影像最后提交时不出现任何问题。
财务稽核整改报告1. 引言本报告旨在对公司财务稽核结果进行整改分析和总结,为未来财务管理提供参考和改进意见。
2. 稽核背景在过去的财务稽核中,发现了一些问题和风险。
这些问题和风险可能对公司的财务状况、经营效率和合规性产生不良影响。
因此,为了解决这些问题和风险,制定了本次财务稽核整改计划。
3. 整改目标本次财务稽核整改的目标是确保公司财务状况的准确性和真实性,提高财务管理的有效性和规范性。
具体目标包括:•修正存在的财务错误和漏洞;•加强内部控制,减少风险;•提高财务报告的透明度和准确性;•提升财务管理的效率和合规性。
4. 整改措施为了实现上述整改目标,制定了以下整改措施:4.1 加强内部控制•设立审计委员会,负责监督财务管理的执行情况;•建立内部控制制度,规范财务操作流程;•强化审计和风险管理,及时发现和解决财务问题。
4.2 修正财务错误和漏洞•对财务报表进行全面复核,确保准确性和真实性;•修正历史财务错误和漏洞,保证历史数据的正确性;•定期进行财务稽核,及时发现和纠正问题。
4.3 提高报告的透明度和准确性•制定财务报告编制规范,确保报告的准确性和透明度;•定期向内外部利益相关方发布财务报告,增加报告的可信度和可读性;•推行数字化财务管理,提高财务报告的准确性和实时性。
4.4 提升财务管理的效率和合规性•引入财务管理软件,提高财务处理效率;•加强财务培训,提高财务人员的专业素质和合规意识;•定期开展内部审计,确保财务管理合规性和规范性。
5. 问责机制为了保证整改措施的有效实施和财务稽核的推进,建立了完善的问责机制:•对未按要求整改的个人或部门进行纪律处罚;•对财务稽核结果不达标的责任人进行问责;•设立财务稽核整改工作的奖惩制度,激励积极改进。
6. 风险与挑战在整改过程中,可能会面临以下风险和挑战:•财务数据的复杂性和大量性可能导致整改工作的复杂性;•内部人员对整改工作的抵触情绪可能影响整改工作的进展;•外部环境的变化可能影响整改工作的有效性。