投资管理部及其工作流程26页PPT

重大修改与业主磋商 并取得业主认可
（否）
根据合同条款核定、 承 包单位进行造价及工 期的增加
（是）
批准承包单位实 施设计变更
隐蔽工程验收程序
承包单位自检合
格（质检工程师）
监理工程师发现不符
（申报）
合要求时退回承包单
监理工程师审查 （否） 位从新进行隐检
隐检记录并对现
场抽查
（是）
监理工程师批准 隐检记录并签字 认可
人员检查及记录] （申报）
专业监理工程师审查报告
监理工程师发现
疑问则承包单位
重新检验
（是）
批准报告、同意 材料进场
专业监理工程再 次审查
不批准承包单位用材料 指令并监督不合格材料运出现场
设计变更程序
提出设计变更（设计承包单位进行造 价及工期的估算
工程项目流程、质量管理进度控制
北京鑫峰建设投资有限公司
一、工程项目管理总流程
招标工作程序 监理工作程序 质量控制程序 工期控制程序 成本控制程序 重要材料控制程序 设计变更程序 隐蔽工程验收程序
竣工验收程序 合同管理程序 信息、资料管理程序 工程质量目标 工期进度目标 成本控制目标 安全管理目标 文明施工目标
实施工程监理
1．审核、签署开工报告；
2． 对 施 工 单 位 报 送 的 施 工 测 量 放 线 成果 进行复验和确认；
积累监理资料并及时整理 3．工程材料、构配件及设备审核、检验；
4．工程质量控制；
组织工程预验收 并提出工程质量评估报告
5．工程进度控制； 6．工程投资控制； 7．定期召开监理例会；
人工
熟练 工种
非熟练 工种
材料（主要材料由公司采购）

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部门职能细化模板
一级职能
通常用 一个句 子概述 本部门 的主要 业务和 管理职 能
二级职能
二级职能描述的 主要是从一级职 能之下分解的若 干项子职能,这 些职能严格讲都 是比较宏观的, 是某一方面的工 作 , 它不具体,也 很难直接操作
三级职能
分解二级职能具体业务活动， 三级职能都是一些具体的作业 项 目 , 是可以操作的业务项
履行该职能 • 需要进行哪些协调工作？ • 需要如何配合开展工作？Fra bibliotek指导/监控
履行该职能 •需要做哪些指导？ •需要实施怎样的监控？
职能模块一
职能模块二
职能模块三 职能模块…
第10页/共26页
横向上将每一块职能按照管理功能进行细化描述
管理功能
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部门职能梳理（示例 ）—— 三级职能
一级 职能
注意事项 总1、，详每细个职岗责位全的部关分键解工到作岗内位容后不，第宜将2多0性页于质/共8、个26内。页容相类似的工作内容整合、汇 2、发现部门每个岗位的关键职责多于 10个时，说明部门职责梳理时，详 细职责需整合、提炼不够， 建议重新整合部门职责。
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岗位说明书
岗位说明书 岗位说明书是明确岗位职责、任职要求的说明性文件，也是最基 本的管理工具之一。
第 11页/共26页
员工关系管理
集团总部人事管理
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部门职能撰写要点
一级职能编写要求： • 用一个句子概述本部门的主要业务和管理职能。
二级职能编写要求：
•
用一个名词性短语概括从一级职能分解的二级子职能。
三级职能编写要求：
• 用一个句子来描述从二级职能分解的具体的业务活动。 • 格式：动词+事项 • 避免采用模糊化动词如第“12负页责/共”2、6页“处理”、“管理”、

◆ 根据回复时间，若中介机构认为无法按期完成任务，按照市发 改委相关规定，可提出中止或延期评估申请。
B.项目具备基本评估条件
（四）中介机构编制工作方案，聘请专家，组 成工作组
中介机构应在接受任务后2个工作日内完成资料预审、 与项目单位取得联系、聘任评审专家、提交工作计划、 将资料送专家审阅等工作，同时将“评估工作方案”报 投资北京审定并书面传送。
◆ 投资北京编制“工程咨询任务启动申请单”，上报市发 改委主办处室。
◆ 主办处室同意并在其委托函管理系统中确认后，打印 “关于下达工程咨询任务的通知”（简称“继续函”）， 中介机构按要求继续开展评估工作。
B. 延期申请
如项目单位补充资料所需的时间，不影响中介机构 在可延期时间内（要求完成时间+5个工作日）完成评估 工作的，中介机构可提交“延期评估申请”。
（二）“投资北京” 选择中介
◆ 投资北京按照“专业对口、随机抽取”的原则，在 “市发展改革委咨询机构库”中选择中介机构。
◆ 投资北京将选择结果反馈投资处，由其向所选中介 机构下发“关于下达工程咨询任务的通知”（简称 “委托函”）。
◆ 投资北京项目经理通知该机构领取项目原始资料。 随后编制“工程咨询任务委托情况反馈单”，将项目 委托情况反馈至市发改委相关处室。
（三）中介机构领取资料并预审
◆ 中介机构接到投资北京通知后，应在24小时内领取 委托任务。
◆ 此后，应在2个工作日内与项目单位取得联系，进一 步收集项目资料，了解项目情况，通过对项目资料进 行预审，初步确定项目是否具备基本评估条件。
A.项目不具备基本评估条件
◆ 中介机构需在接到委托任务后2日内以书面形式一次性告知项 目单位，要求其补充、落实有关资料或文件，并要求项目单位 书面回复能够提交补充资料的时间。

投资决策委员会根据公司的投资策略 和风险偏好，对项目进行审批并作出 决策。如果项目获得批准，将进入下 一阶段的实施工作。
内部审批
立项申请书提交给公司内部的投资决 策委员会或类似机构进行审批。审批 过程中可能涉及对项目的进一步讨论 和修改。
03
尽职调查与材料制作
尽职调查内容与方法
行业与市场
分析公司所处行业的发展前景 、市场竞争格局以及公司在行 业中的地位。
信息披露要求及规范
信息披露的基本原则
信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。
信息披露的内容与格式
上市公司应按照法律、法规、部门规章和交易所业务规则的要求，编制并披露定期报告和 临时报告。信息披露文件应包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时 报告等。
信息披露的监管与处罚
交易所对上市公司信息披露实施监管，对违反信息披露规则的行为采取相应的监管措施和 纪律处分。情节严重的，将依法追究相关责任人的法律责任。
法律合规
调查公司是否存在违法违规行 为，如涉及诉讼、仲裁或行政 处罚等。
公司基本情况
包括公司的历史沿革、股权结 构、治理结构、主营业务等。
财务状况
对公司的财务报表进行详尽分 析，包括资产负债表、利润表 和现金流量表等。
其他重要事项
包括公司的关联交易、对外担 保、重大合同等。
材料制作规范与要求
准确性
证券投行业务全流程解析培训 课件
汇报人：
2023-12-25
CONTENTS
• 证券投行业务概述 • 前期准备与立项 • 尽职调查与材料制作 • 申报与审核 • 发行与上市 • 持续督导与后续服务 • 风险管理与合规要求
01
证券投行业务概述

2021/4/25
14
三、企业业务架构与流程设计
3.1 业务组件 业务组件内部的组成部分： ➢ 业务目标：为什么存在，创造什么价值； ➢ 活动：一系列简单、密切联系的活动；组件的功能是由它的活
动体现的，所以活动是组件最重要的组成部分。企业级组件即 一级组件是由多个二级活动所组成，二级活动又可以分解为更 详细的三级活动。 ➢ 资源：完成业务活动需要什么样的人力、系统、财务资源； ➢ 管理：活动和资源是如何管理的； ➢ 业务服务：能够提供什么服务，需要使用其他组件的什么服务。
4
流程目录（二）
6.4.1 生产技术部
6.4.2 质量部
Байду номын сангаас
6.4.1.1 主业年度生产计划制定流程 6.4.2.1 原材料检验流程
6.4.1.2 月度生产计划制定流程
6.4.2.2 生产过程质量检验流程
6.4.1.3 月度生产计划调整流程 6.4.1.4 工艺标准制定流程 6.4.1.5 工艺标准控制流程 6.4.1.6 工艺改进流程
6
制度目录（一）
综合部制度： 公文处理实施细则 档案管理制度 保密管理制度 印信管理办法 图书资料管理规定 会议管理制度 法律事务管理规定 日常涉外交往管理规定 合理化建议管理制度 计算机使用管理制度 办公用品管理规定 出差管理制度 招待费管理办法 值班管理规定 宿舍管理规定 车辆管理制度 司机管理规定 交通安全管理规定
企业架构是企业的DNA，决定了企业发展的方向和 结果。
由业务架构(EBA)和IT架构(EITA)组成，可以全面地 对企业进行设计和规划。
2021/4/25
11
二、企业架构
企业架构能帮助企业解决的问题： 1）帮助企业建立一种全新的业务运营模式，落实企业的既定战

a.例行化。管理就是不断把例外事项变为例行事项的过程。例行事项越 多，管理越简单。科学程序越多，归属个人的经验知识就越不需要；责任 越能纳入流程，权利空间就越简明。
b.规范化。重视管理的规范化将是企业长期努力的目标和任务，规范 化的具体手段就是模板化、标准化，就是企业管理进步的法宝。
固化工作标 准的方法
的格式固定下来，用来指导和规范日常工
作。 标准是衡量事物的准则，可用来制定
规则、规范。
教育 训练
工作流程是指工作事项的活动流向顺
序，包括实际工作过程中的工作环节、步
骤和程序。
技术 储备
标准化 的目的
防止 再发
提高 效率
图例：标准化的目的
2020/12/18
什么是标准化
流程图
• 流程步骤、工作人 员
企业提升 管理水平 的法宝
2020/12/18
创新改善 标准化
使企业管理水平不断提升的推进器 防止企业管理水平下滑的制动阀
标准事情固定化
要形成先僵化再优化最后固化的做事方法和步骤（即流程）。僵化是一个 痛苦的适应阶段，优化就是改进、创新，最后是固化。固化就是例行化 （制度化、程序化）及规范化（模板化、标准化）。固化阶段是流程管理 进步的重要一环。
2020/12/18
一套完善的流程
一 套 完 善 的 流 程
2020/12/18
工作目标
执行人 缺位、错 位、越位 考核优化流
程
工作标准
工作要求
工作方法
执行方向
责任人（项目主管）
执行流程
监督人（管理者）
执行标准
老板
什么是标准化
流程建设所要推行的是标准工作流程。
将某一时间的标准操作步骤和要求以统一

信息化规划和顶层设计方案、信息化统筹情况、部门信息系统情况、历年批复
项目的建设进展情况、部门信息资源需求及共享目录以及年度项目实施计划等
申报材料，应加盖局级公章；
我委对申报材料进行审查，未通过我委审查的原则上不予受理新增项目申报。
制定规划-申报内容
1：在每年申报规划备案之前需要填写批复项 目进展情况，填写之后才能申报当年规划。 包括前置评审意见函延期（是否延期）、项 目立项情况、批复金额、招标方式、实施金 额、承包方式、承建单位、承建完成、项目 验收、提交运行使用申请、是否批复使用申 请等
实施计划
1：填写起止时间 2：选择计划年份、填写主要目标、实施内容、实施 步骤、实施绩效 3：在线填写项目清单内容（项目名称、预算金额、 预算来源、建设单位、项目主要内容、项目绩效、 全市统筹集约响应情况、内部统筹集约响应情况等） 4：上传电子版实施计划
顶层设计
1：填写起止时间 2：上传电子版顶层 设计方案
注意要点
明确单位统筹部门，统筹规划单位信息化相关建设内容
应依据信息化规划和顶层设计方案编制年度项目实施计划，年度项目清单原则上应涵盖申 报单位本级、直属单位、部门管理机构的信息化项目
材料应符合以下要求
材料齐全 符合统筹、集约、网络信息安全等要求 各单位信息化规划应结合前期已建成成果，按照单位后续业务及信息化发展趋势，及新技术 发展趋势来设计单位3到5年的整体信息化规划 年度实施计划应与项目清单相匹配，且包含实施目标、实施内容、实施步骤、实施绩效以及 项目清单等内容 项目清单是否与历史申报项目存在重复申报、验收报备未满1年等问题
3、验收报备
《验收报备项目材料填报要求》；《验收报备项目基本情况信息表》 4、绩效评估

抽查项目绩效评估
被抽查项目的申报单位在线填写“年度政府投资信 息化项目绩效评估抽查项目自查报告”并上传相关 证明材料：
全市共性平台利用达成情况、内部资源和共性平台统筹利 用情况；共享开放情况；建设目标完成情况、绩效目标达 成情况、用户使用情况说明；硬件产品自主安全可控情况 说明、软件产品自主安全可控情况说明、中关村自主创新 产品采购情况说明
征求相关中心 意见
申报项目
形式审查，项目受理 项目必要性评审 技术合理性评审
部门联合评审 （相关政府部门）
重大项目专家评 审（专家委）
征求相关处室意见
分级审核（主任专题会）
以主任办公会、主任专题会 等形式进行审定。
函复
6
02
7
制定规划
➢ 根据京经信委发〔2017〕44号文要求，各单位应在开展“智慧北京”顶层设计 的基础上，加强内部统筹，制定本单位、本行业的信息化规划和顶层设计方案 ，形成年度项目实施计划；
➢ 各单位在完成验收后应及时向我委提交投入运行使用申请，未提交投入运行使 用申请的项目视同未验收；
➢ 在本阶段，申报单位需要上报项目立项、细化建设内容、确定承建单位等环节 的相关信息；
➢ 验收报备含验收材料报备和投入使用申请审查。
18
项目验收-申报内容
基本信息
相关表格
财政批复金额、初验时间、终验时间、试运 1：信息资产化目录
4
为推进信息化工作的顺利开展，完善信息化评审 管理办法，我委印发了《关于进一步加强政府投资信 息化项目评审工作的通知》（京经信委发〔2017〕44 号），强化了项目申报的流程及各环节具体要求。
5
项目评审关键流程
1.制定规划 2.确认业务需求 3.编制申报书 4.前置评审 5.项目立项 6.细化建设内容 7.确认承建单位 8.项目验收 9.绩效评估

风险应对措施与预案
制定风险应对策略
针对不同风险等级和类型的资产，制定相应的风 险应对策略，如分散投资、设置止损点等。
建立风险预警机制
通过设定风险阈值，建立风险预警机制，及时发 现并应对潜在风险。
完善应急预案
针对可能发生的极端风险事件，制定完善的应急 预案，确保在风险事件发生时能够迅速响应。
合规性检查与报告
定期检查合规性
定期对资产管理业务进行合规性检查，确保业务开展符合相关法 律法规和监管要求。
合规性报告编制
根据合规性检查结果，编制合规性报告，向监管部门和内部管理层 报告资产管理业务的合规情况。
不合规问题整改
针对检查发现的不合规问题，制定整改措施并限期整改，确保资产 管理业务始终保持合规状态。
06
资产数据管理与分析
资产数据标准化与整合
数据清洗
01
对现有资产数据进行全面清洗，消除错误、重复和不一致的数
据，确保数据准确性。
数据标准化
02
制定统一的资产数据标准，对各类资产数据进行规范化处理，
提高数据可比性。
数据整合
03
将分散在各个系统和数据库中的资产数据进行整合，形成统一
的资产管理数据库，实现数据共享。
数据分析与决策支持
资产风险管理与合规
资产风险识别与评估
风险来源识别
通过对资产组合、市场环境、信 用状况等进行深入分析，识别出
潜在的资产风险来源。
风险量化评估
运用风险计量模型，对各类资产 风险进行量化评估，确定风险大
小和发生概率。
风险等级划分
根据风险评估结果，对资产进行 风险等级划分，为后续风险管理
策略制定提供依据。
1 2

流程名称：资产管理业务投资决策流程
流程拥有者：资产管理业务部
时间
资产管理业务部
开始
1
总经理通过部门投资 决策会议确定资产配
置提案 4
投资经理选定投资品 种，确定投资组合
5
否 是否有权实施？
7
是
实施交易
结束
总裁办公会（投Βιβλιοθήκη 决策 小组）不通过 2审查提案？
3
通过
确定资产配置 计划
6
否
审批？
是
流程名称：资产管理业务投资决策流程说明
流程拥有者：资产管理业务部
流程步骤
工作内容的简要描述
重要输入
重要输出
1.
资产管理业务部投资经理拟订资产配置提案
资产配置提案
2.
总裁办公会投资决策小组审查资产配置提案，未通过的交回资产管 理业务部重新拟订提案
审查结果
3.
对于审查通过的，制定资产配置计划
资产配置计划
4.
资产管理业务部投资经理根据资产配置计划确定投资品种和投资组 合
配置计划
投资组合
5.
资产管理业务部投资经理实施权限范围内的投资计划，权限外的报 总裁办公会投资决策小组审批
6.
对于批准的投资计划，由资产管理业务部投资经理实施；未批准的 投资计划，交回资产管理业务部重新制定投资计划
审批结果
7.
执行交易
投资计划
相关表单