第7章 产业组织理论流派

产业组织理论产业组织理论是指在市场经济条件下，解释和分析企业行为以及市场结构的理论框架。

它研究了企业在不同市场形态下有哪些不同的行为特点和竞争策略，并从经济学的角度提供了对企业行为的解释和预测。

产业组织理论的产生和发展与经济学的一般发展相伴随，但它的重点在于研究企业和市场之间的关系及其对经济运行的影响。

产业组织理论起源于20世纪30年代美国的卡尔顿学派和哈佛学派，他们提出了对市场竞争的更加细致的分析，打破了传统经济学对完全竞争市场的过分理想化假设，并为产业组织理论的发展奠定了基础。

产业组织理论主要关注企业行为和市场结构之间的相互作用关系。

在市场经济中，企业的行为受到诸多因素的影响，如市场结构、企业规模、技术进步、政府政策等。

产业组织理论通过对这些因素的分析和经济模型的建立，揭示了企业的行为和竞争策略与市场结构之间的内在联系。

在产业组织理论中，最为经典的是市场结构理论和竞争行为理论。

市场结构理论主要研究市场中企业的数量和规模，以及它们之间的相互关系。

典型的市场结构包括完全垄断、垄断竞争、寡占和完全竞争等。

竞争行为理论则研究企业在不同市场结构下的行为策略，如价格、输出和市场进入等。

这两个方面相互影响，构成了产业组织理论的核心内容。

在市场结构理论中，垄断是一个重要的概念。

垄断市场是指只有一个或几个企业控制整个市场的情况。

垄断企业通常能够通过控制市场供给、操纵价格和限制市场进入等方式来获得额外的利润。

垄断市场的形成往往受到一些因素的影响，如技术垄断、自然垄断、政府管制等。

而在垄断市场中，企业行为和竞争策略也呈现出一些特殊性，如价格歧视、重复垄断等。

与垄断相对应的是完全竞争市场。

完全竞争市场是指有大量小型企业存在，每个企业对市场价格都是价格接受者，无法对价格进行操纵。

在完全竞争市场中，企业只能通过提高效率和降低成本来获取利润。

此外，还有寡头垄断市场和垄断竞争市场等其他市场形态，每种市场形态都具有其独特的企业行为和竞争策略。

产业组织理论产业组织理论是经济学的一个分支，它主要研究产业内部的竞争与垄断问题，探讨市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系。

产业组织理论的核心观点是，市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效。

产业组织理论的发展经历了多个阶段，从最初的完全竞争模型，到不完全竞争模型，再到现代的产业组织理论。

完全竞争模型假设市场上存在大量的买家和卖家，产品同质化，信息完全透明，市场进入和退出自由。

在这种市场结构下，企业的行为是价格接受者，市场绩效是最优的。

不完全竞争模型则认为，市场结构并非完全竞争，存在垄断、寡头垄断和垄断竞争等不同形式。

在这种市场结构下，企业的行为是价格制定者，市场绩效可能不是最优的。

垄断竞争模型假设市场上存在大量的卖家，产品差异化，信息不完全透明，市场进入和退出自由。

在这种市场结构下，企业的行为是价格制定者，市场绩效可能不是最优的。

现代的产业组织理论则更加注重实证研究，试图通过数据分析来验证理论假设。

现代产业组织理论认为，市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系是复杂的，受到多种因素的影响，如技术创新、政府政策、消费者偏好等。

在我国，产业组织理论的研究和应用也得到了广泛关注。

政府通过制定产业政策，调整市场结构，促进市场竞争，提高市场绩效。

企业则通过技术创新、产品差异化等手段，提高市场竞争力，实现可持续发展。

消费者则通过选择优质产品和服务，推动市场结构的优化，提高市场绩效。

产业组织理论对于理解市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系具有重要意义。

只有深入了解产业组织理论，才能更好地制定产业政策，优化市场结构，提高市场绩效，实现经济可持续发展。

产业组织理论的应用与挑战产业组织理论不仅是一种理论框架，更是指导实际经济活动的工具。

在政策制定者、企业决策者和消费者行为中，产业组织理论都发挥着重要作用。

然而，这一理论在实际应用中也面临着诸多挑战。

政策制定者需要根据产业组织理论来制定合理的产业政策。

例如，对于垄断行业，政府可能会采取反垄断措施，以促进市场竞争。

产业组织理论主要流派及其在中国的发展Main Schools of Theory of Industrial Organization andIts Development in China所在院、系、所：经济管理学院专业名称：产业经济学学生姓名：肖殷洪主题词：产业组织理论；主流产业组织理论；非主流产业组织理论；不足之处二零一零年十二月【二十】日产业组织理论主要流派及其在中国的发展【摘要】本文首先论述了产业组织理论主要流派的观点，包括主流产业组织理论和非主流产业组织理论，并对其做出简要评价；其次论述了产业组织理论在中国的发展及其存在的不足之处。

【关键词】产业组织理论；主流产业组织理论；非主流产业组织理论；不足之处【Abstract】The article showed the view of the theory of industrial organization in the main schools，including mainstream theory of industrial organization and non-mainstream theory of industrial organization，and made a brief evaluation; then discussed the theory of industrial organization in China's development and the existing shortcomings.【Key word】the theory of industrial organization ；mainstream theory of industrial organization；non-mainstream theory of industrial organization；the existing shortcomings一、引言产业经济学作为是一门应用性经济学学科，主要研究微观经济行为主体参与市场交易与组织的理论体系。

一、定义及发展脉络定义：产业组织理论(Industrial Organization), 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分支。

产业组织理论的研究对象就是产业组织。

产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。

发展：马歇尔对微观经济进行了经典的解释后，市场理论的讨论便一直成为经济理论的主要重点。

在罗宾逊夫妇、张伯伦等早期经济学家开创性的努力下，市场中竞争和垄断问题得到深入的研究，人们对经济领域的微观部分的认识大大加深了。

产业组织理论正是在不断汲取前人的营养下逐渐从微观经济学分离出来，逐渐形成和发展为一种进一步解释微观市场的主流理论。

近一个世纪以来，产业组织理论无论在研究方法、对象和解释的问题都发生了很大的变化，这从另一个侧面也反映了市场本身在许多方面已经出现了许多深刻的变革。

本文通过对产业组织理论发展过程的梳理来分析产业组织理论发展的主要趋势和研究方向。

产业组织出现在20世纪开始现代制造业企业兴起后，早期学者将“产业”和“制造业”等同，把产业视为生产同一或相似产品的企业集合。

马歇尔首先提出了产业组织概念。

在他看来，产业和生物组织体一样，是一个伴随着组织体中各部分的机能分化（企业内的分工和社会分工）和组织各部分之间紧密联系和联合（企业的兼并和准兼并）的社会组织体。

他以分工和协作为基础讨论了产业组织中的内部经济和外部经济，工厂规模和经济规模。

现代产业组织理论以此为基础构架了整个产业组织的主要问题，更加强调了产业组织中的厂商结构和行为。

产业组织理论发展主要经历了两个阶段。

传统的产业组织理论以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主要涉及到厂商之间经济行为和关系，强调市场结构在对行为和绩效的影响作用，被视为“结构主义”。

新产业组织理论则出现在1970s后期，该理论大量引入了新的分析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制度理论（产权理论和交易成本理论）、信息理论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一步考察了厂商行为的多重复杂关系。

产业经济学教材：1、石奇，2011：产业经济学（第二版），中国人民大学出版社第1章绪论第1篇产业组织第2章产业组织理论概述第3章寡头市场第4章价格战略与非价格战略第5章进入和退出第2篇产业关联与产业结构第6章产业关联第3篇产业空间第4篇竞争政策与产业政策2、刘树林，牛海涛等，2012：产业经济学，清华大学出版社第一章导论第二章市场结构第三章市场行为第四章市场绩效第五章产业结构演进理论第六章产业结构优化现代基准第七章产业关联第八章创新与产业竞争第九章产业集聚第十章高技术产业发展第十一章产业组织政策第十二章产业结构政策第十三章自然垄断产业的规制政策3、李悦等，2013：产业经济学（第三版），东北财经大学出版社第1篇产业发展第1章产业形成与分类第2章产业经济发展规律第3章战略性新兴产业第4章创意产业第5章文化产业第6章新型工业化道路第7章交通运输业第8章第三次工业革命第9章互联网产业第10章流通产业第11章旅游产业第12章海洋产业第13章老龄产业第2篇产业结构第14章产业结构理论第15章产业结构演变与优化升级第16章现代产业体系第17章三次产业发展趋势第18章高新技术产业发展与传统产业改造第19章工与农和城与乡第20章城乡良性互动战略第21章农业结构与趋势第22章投入产出第23章产业关联第3篇产业组织第24章产业组织理论第25章规模经济与范围经济第26章企业国际化与跨国公司第27章企业文化4、孙智君：产业经济学，武汉大学出版社第一章导论第二章产业结构理论第三章产业关联理论第四章产业结构优化和主导产业的选择第五章产业住址理论演变第六章市场结构与绩效的度量第七章市场行为第八章产业政策。

5、卢福财，2013：信毅教材大系：产业经济学，复旦大学出版社第一篇总论第一章导论第二篇基础理论第二章产业组织理论第三章寡头竞争理论第四章产业结构理论第五章产业结构优化与升级理论第六章产业布局第七章产业规制理论与政策第三篇综合应用第八章产业政策第九章产业分析方法与应用第四篇理论专题第十章产业竞争力第十一章产业生态化第十二章产业集群理论第十三章网络组织第十四章双边市场第十五章产业融合理论第十六章产业内贸易第十七章纵向产业组织理论第十八章企业理论第十九章中国战略性新兴产业发展6、洪涛，2014：流通产业经济学，中国人民大学出版社导论第一章流通产业经济学研究对象第二章从交换、流通、商业到流通产业第三章流通的地位和作用第四章流通产业结构第五章流通组织形式与业态第六章商品交易方式及其创新第七章流通运行的载体与机制第八章流通经营活动及其流程第九章流通客体与商品价格第十章流通网络布局及其规划第十一章流通经济效益与评价第十二章流通竞争环境与秩序第十三章流通产业的宏观调控第十四章现代流通及其内容第十五章流通业对外开放7、崔彬等，2013：资源产业经济学，中国人民大学出版社第一部分理论篇导论第一章资源产业经济学概述第二章资源产业经济学基本理论第三章资源产业法律法规体系第四章国土资源产业规划第五章资源产业经济学研究方法体系第二部分产业篇第六章能源资源产业第七章矿产资源产业第八章土地资源产业第九章海洋资源产业第十章环境资源产业8、邱风，2005：产业经济学案例，浙江大学出版社第一篇产业组织第一章规模经济与范围经济第二章进入壁垒与退出壁垒第三章市场集中第四章企业的一体化战略行为第五章企业的价格行为第六章市场绩效第二篇产业结构第七章产业关联与产业结构第八章产业布局第九章产业竞争力第三篇产业政策第十章产业政策理论概述第十一章产业结构政策第十二章产业组织政策第四篇反垄断与政府管制第十三章反垄断法第十四章自然垄断产业的政府管制9、龚仰军，2014：产业经济学教程，上海财经大学出版社第一章导论第二章分工、产业分类和产业发展第三章产业结构第四章产业关联第五章产业结构政策第六章市场结构第七章市场行为：企业定价第八章企业行为：纵向控制第九章市场行为：研究与开发第十章市场绩效第十一章产业组织政策第十二章规制经济理论与政府规制政策10、赵玉林，2014：产业经济学：原理及案例（第三版）,中国人民大学出版社第一章绪论第二章产业结构演变第三章产业结构优化第四章产业布局与产业集聚第五章高技术产业发展第六章产业关联分析第七章产业组织理论流派第八章市场结构第九章市场行为第十章中间型产业组织第十一章产业结构政策第十二章产业组织政策11、李明志等，2014：产业组织理论（第二版），清华大学出版社12、杜朝晖，2010：产业组织理论，中国人民大学出版社第一章导论第二章企业理论第三章市场结构及其计量第四章市场结构的主要决定因素第五章现代企业的定价行为第六章价格歧视第七章策略性行为第八章广告，产品定位与服务第九章研究与开发第十章企业并购、纵向约束与多样化经营第十一章市场绩效第十二章产业组织的国际化发展第十三章产业组织政策第十四章管制理论与管制政策第十五章经济全球化条件下我国产业组织及政策的变化13、肖兴志、张嫚：产业经济学，首都经济贸易大学出版社第一章引言第二章企业理论第三章市场结构的决定第四章垄断第五章合作寡头垄断第六章非合作寡头垄断第七章垄断竞争与产品差异第八章企业兼并第九章进入与退出第十章价格歧视第十一章定价行为第十二章纵向约束第十三章不完全信息第十四章广告第十五章研究与开发第十六章市场绩效的衡量第十七章反垄断政策第十八章规制政策14、黄桂田：产业组织理论，北京大学出版社第一章导论第二章市场结构与经济福利第三章寡头市场中的竞争与战略第四章差异化市场结构与企业战略第五章信息、市场与企业行为第六章广告第七章非合作性政策第八章合作性政策第九章价格歧视与非线性定价第十章市场结构的度量与新经验产业组织第十一章研究与开发第十二章管制第十三章反垄断第十四章拍卖理论与运用15、马建堂，1993：结构与行为——中国产业组织研究，中国人民大学出版社16、方甲，1993：产业组织理论与政策研究，中国人民大学出版社17、夏大慰，1994：产业组织学，复旦大学出版社18、玉立、王询，1996：当代西方产业组织学，东北财经大学出版社19、龙茂发等，1996：产业经济学概论，西南财经大学出版社20、杨公朴、夏大慰，1998：产业经济学教程，上海财经大学出版社21、谢地，1998：产业组织经济学，吉林大学出版社22、杨治，1985：产业经济学导论，中国人民大学出版社23、董守才等，1992：工业组织学，中国人民大学出版社。

任课教师：荣朝和教授博士生：董艳华《高等运输经济学》课程报告北方交通大学经济管理学院报告时间2002年10月中文书目丁敬平著，产业组织与政府政策，1991.12郑林著，产业经济学，1992.4于立、王询，当代西方产业组织学，1996.12李悦，产业经济学，1998杨公朴、夏大慰主编，产业经济学教程，1998.6 苏东水主编，产业经济学，2000.2杨公朴、夏大慰主编，现代产业经济学，ＪＨ2000英文书目Paul R. Ferguson &Glenys J. Ferguson, Industrial Economics：Issues and Perspectives, 2nd edition, the Macmillan Press Ltd. 1994 Jeffrey Church & Roger Ware, Industrial Organization：a Strategic Approach,McGram-Hill Companies, Inc. 2000产业组织理论的研究范围产业组织理论的核心是研究垄断与竞争的，主要研究的是同一产业内企业与企业之间的关系，并扩展到企业内部和企业与政府之间的关系。

产业组织理论研究侧重点的差异主要是由于服务于不同本报告主要关注理论建立的时代背景与创新途径成为主导理论的原因或条件哈佛学派芝加哥学派新产业组织理论可竞争性市场理论历史回顾19世纪80年代~20世纪初(经济）铁路和石油垄断形成；电信和电力公用事业出现；1897~1901年的兼并浪潮形成成百上千的近似垄断的公司；第一次世界大战爆发19世纪80年代~20世纪初(理论）早期的经济学家反对竞争，提倡管制；保守派经济学家拥护托拉斯；针对垄断、规模经济和托拉斯问题展开了激烈的争论；进行了主要托拉斯企业的案例研究美国高级法院支持管制；谢而曼法于1890年生效；价格协定（Price fixing ）1899年被坚决禁止； 反垄断行动影响了标准石油、美国烟草等公司； 各州开始对公共设施的管制； 19世纪80年代~20世纪初(政策）20世纪30~50年代(经济）1929~1933经济危机第二次世界大战引起的经济繁荣战后长时期经济增长私有产业复兴产业集中度提高张伯伦和罗宾逊关于垄断竞争的研究（1933 1938哈佛梅森为首的产业组织研究小组建立 1940克拉克提出有效竞争概念； 1956贝恩关于进入障碍研究； 1959年贝恩出版《产业组织》20世纪30~50年代(理论）美国罗斯福新政1920~37年间反垄断失效 1937~52反垄断重新开始 严格的银行法和管制法应用 管制波及到电力、电话、货运、航空等部门 20世纪30~50年代(政策）20世纪60~80年代(经济）新技术的应用，规模经济显著收缩；越南战争；新的兼并浪潮，1969年高峰由进口、放松管制和反托拉斯引起的竞争程度的普遍提高；1968年Stigler 《产业组织》一书问世，芝加哥学派成熟计量经济学的发展与应用新产业组织理论的发展可竞争市场理论的发展20世纪60~80年代(理论）1981年里根就任美国总统 芝加哥学派成了美国反垄断政策的主流 美国反垄断政策的重大转变和规制缓和 股票市场、航空、铁路、银行、电信、广播等的放松管制20世纪60~80年代(政策）20世纪90年代以后国际竞争加剧安然、世通事件新的实证的产业组织理论方法个人观点理论来源于对现象的深入观察和揭示，能够占据主导地位的理论常常是致力于解决当时当地荣朝和教授“七个一”中的“现象”应当是一种能揭示社会主要矛盾的现象，“问题”围绕矛盾提出。

产业组织理论中的哈佛学派与芝加哥学派在欧美国家，产业经济学等同于产业组织理论，在我国，产业经济学除过产业组织理论之外通常还包括产业结构理论，投入产出分析，产业布局和产业集群理论等。

目前来看，越来越多的人认为产业组织理论应该是产业经济学的主要内容。

产业组织理论(Industrial Organization), 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，是微观经济学中的一个重要分支。

产业组织理论的研究对象就是产业组织。

产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。

现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历史,其形成的标志是1959年贝恩的《产业组织》一书的出版。

然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产要素理论”。

张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。

一、哈佛学派1959年贝恩出版了《产业组织》一书，成为产业组织理论的集大成者。

由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。

谢勒在1970年出版了《产业市场结构和市场绩效》，在贝恩的基础上对SCP分析框架进行了完整系统的阐述，由此哈佛学派的SCP分析框架走向了成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流学派。

哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的“市场结构(structure）——市场行为（conduct）——市场绩效（performance）”的分析框架，简称SCP分析框架。

在SCP 分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准之一的利润率之间关系的研究处于重要的核心地位，并据此提出了“集中度—利润率”假说。

产业组织理论产业组织理论(Industrial Organization), 研究市场在不完全竞争条件下的企业⾏为和市场构造，是微观经济学(个体经济学)中的⼀个重要分⽀。

研究产业内企业关系结构的状况、性质及其发展规律的应⽤经济理论。

由美国经济学家梅森（ Edward ．S ．Mason ）和贝恩(J.Bain)创⽴。

其理论渊源可追溯到马歇尔的经济理论基本信息编辑词条 B 为本词条添加义项名 ?中⽂名称产业组织理论外⽂名称Industrial Organization 简介是微观经济学(个体经济学)中的⼀个重要分⽀拼⾳ch ǎn yè z ǔ zhī l ǐ lùn⽬录展开产业组织理论在亚当·斯密理论的基础之上，1881年马歇尔⾸次提出了“产业组织”概念，并指出产业组织是产业的资源。

随后的100多年来，西⽅国家对产业组织的研究⼀直处于不断深化、系统化和再深化的过程之中，并随着全球经济发展的趋势出现过两次⾼潮。

第⼀次⾼潮出现在⼆战后美国经济崛起之时，源⾃于哈佛学派著名的“结构—⾏为—绩效”范式(SCP 范式)，以美国哈佛学派、芝加哥学派为代表的产业组织理论为主。

继张伯伦和罗宾逊的垄断竞争理论(1933)突破马歇尔的产业组织研究后，从20世纪30年代末40年代初开始，梅森、克拉克、贝恩等美国哈佛⼤学的学者对产业组织进⾏了深⼊研究(梅森，《⼤企业的⽣产价格政策》，1939年；克拉克，有效竞争理论，1940年)。

1959年，梅森的学⽣贝恩发表了著作《产业组织》，⾸次完整地提出了“SCP”范式⽽宣告哈佛学派产业组织理论的成熟。

该理论对产业的市场结构、市场⾏为和市场绩效进⾏系统、经验的研究，认为市场结构决定⼚商的市场⾏为，继⽽决定产业在价格、产量、成本、利润、质量、品种以及技术进步等⽅⾯达到的状态，即市场绩效。

因⽽，哈佛学派提出产业组织政策的核⼼在于控制市场结构，坚决反对垄断，禁⽌可能导向垄断的市场结构和⼚商⾏为，如横向合并等。