甘肃省2017年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试题

甘肃省2016年上半年基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3B．5C．7D．92、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩3、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险4、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：递增B：递减C：不变D：无法确定5、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?6、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的7、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

2017年上半年上海基金从业资格：期权合约的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书2.下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构3.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准4.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件5. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构6. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法7. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用8. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错9. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

基金从业人员考试题库一、基础知识1. 什么是基金？基金是指由投资者共同出资组成的、专门进行投资活动的一种特殊的金融组织。

2. 基金的分类有哪些？基金可以根据不同的标准进行分类，主要包括股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。

3. 简述开放式基金和封闭式基金的区别。

开放式基金是指基金份额可以在不限制时间内申购和赎回，投资者可以随时进出；封闭式基金是指基金在设立时规定了开放期限，投资者只能在开放期间申购和赎回。

二、投资管理1. 什么是投资组合？投资组合是指投资者将资金分配到不同的资产类别或不同的投资产品中，以实现资金的多元化配置和风险的分散。

2. 简述风险与收益的关系。

风险与收益通常呈正相关关系，即投资风险越高，预期收益也可能越高。

投资者在投资决策时需要权衡风险与收益的关系。

3. 什么是资产配置？资产配置是指投资者根据自身的风险偏好和投资目标，将资金按照一定的比例分配到不同的资产类别中，以达到风险控制和收益最大化的目标。

三、基金业务1. 什么是基金募集？基金募集是指基金公司向投资者公开募集资金的过程，通过销售基金份额融集资金以进行投资。

2. 简述基金份额的计算方法。

基金份额的计算方法通常是将基金资产净值除以基金的发行价格，得到基金的份额数。

3. 基金公司如何收取费用？基金公司通常通过管理费和销售服务费来收取费用，管理费是按照基金资产净值的一定比例收取，销售服务费是指在基金的申购和赎回过程中收取的一定比例的费用。

四、法律法规1. 请列举一些影响基金业务的法律法规。

《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《基金业务监督管理办法》等是影响基金业务的重要法律法规。

2. 基金从业人员需要遵守哪些职业道德规范？基金从业人员需要遵守职业操守、保守投资者权益、勤勉尽责等职业道德规范。

3. 投资者如何维护自身权益？投资者可以通过积极参与公司治理、了解基金的运作情况、依法维权等方式来维护自身权益。

五、风险管理1. 什么是市场风险？市场风险是指由于市场波动导致的投资价值损失，包括利率风险、汇率风险等。

甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率3、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法4、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值B．产品C．收入D．实物6、金融期货的标的物不包括__。

A．股票B．利率C．外汇D．小麦7、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券2、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性3、增发新股的资金清算属于____A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。

A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日7、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 B．6 C．9 D．128、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

甘肃省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额2、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．303、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务4、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定5、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。

____A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定6、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：1B：2C：3D：57、债券与股票的相同点包括__。

A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险8、下列免征营业税的收入有__。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。

[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。

I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。

Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。

[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。

基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。

(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。

（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。

债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。

2.不动产投资的类型不包括( )。

（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。

（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。

4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。

（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。

5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。

（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。

所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。

6.基本面分析不包括( )。

（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。

7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。

甘肃省2017年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．902.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3.基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司4.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务5. 基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级6. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3B．5C．6D．107. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9958. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15D．309. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露11. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

福建省2017年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金2、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件3、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系4、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．1805、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.016、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。

A：3B：6C：9D：127、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制8、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制9、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%B．30%C．50%D．100%10、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

第三章基金的类型单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

[2017年11月真题]A．债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B．债券基金的波动性相对股票基金通常较小C．债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D．债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】C【解析】债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

此外，当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好的分散投资风险。

C项属于货币市场基金的特点。

2．以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。

[2017年11月真题]A．收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标B．目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金C．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D．混合基金对股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限【答案】D【解析】D项，一般来说，依据资产配置的不同可以将混合基金分为：①偏股型基金，偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低；②偏债型基金，偏债型基金中债券的配置比例较高，股票的配置比例则相对较低；③股债平衡型基金，股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡；④灵活配置型基金，灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

3．某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。

那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

[2017年11月真题]A．33.33%B．25%C．30%D．20%【答案】B【解析】将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，也就是将安全垫放大3倍，那么如果股票亏损的幅度在25%以内，基金仍能实现保本目标。

江苏省2017年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险2、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。

A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股3、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2B．5C．7D．104、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.245、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人6、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。

A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额7、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

2017年上半年甘肃省基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系2、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好3、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。

A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联络方式4、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。

A．两者的关系难以确定B．利率风险与平均到期期限的长短无关C．平均到期期限越长，利率风险也低D．平均到期期限越长，利率风险越高5、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．30B．45C．60D．906、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容7、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型8、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构9、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制10、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

江苏省2017年基金从业资格基础知识：期权合约的常见类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．502、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。

A．简易化B．安全性C．实用性D．系统化3、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率4、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价5、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试6、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票7、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险8、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+79、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先10、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作11、企业补充流动资金的重要手段是__。

河南省2017年上半年基金从业资格：期权合约的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》2、__是稳健型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金3、证券交易所在性质上不是__。

A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织4、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约5、下列不属于基金投资收益的是__。

A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益6、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元7、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+38、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。

A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限10、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A．3B．5C．10D．1511、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。

2017年江西省基金从业资格：期权合约的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益2、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。

A．印花税B．交易佣金C．过户费D．经手费3、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；704、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为5、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售6、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.727、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行8、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3B．5C．10D．159、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时B．日C．周D．月10、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

2017年甘肃省基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易2.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同3.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10006. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金7. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高8. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同9. 基金宣传推介材料可以__。