西藏2015年期货从业资格：期货及衍生品概述试题

2017年上半年西藏期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员3、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日5、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职8、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

2015年西藏证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A．保本B．伞型C．股票D．债券2、货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。

A．货币市场工具B．资本市场工具C．债券D．股票期权3、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构4、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVoB．3%C．5%D．7%5、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票6、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”7、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。

A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B．股东持有的股份可以依法转让C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股D．可以对公司的经营提出建议或者质询8、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。

A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益9、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制10、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

西藏2015年期货从业资格：期货及衍生品概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A. 5B.10C.20D.302、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。

该厂_5月份豆粕期货合约。

人.买入100手B.卖出100手^买入200手D.卖出200手3、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A.心理分析B .技术分析C.基本分析D .价值分析4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间5、套期保值的基本原理是_。

A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险6、大豆提高套利的做法是_。

A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约7、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。

2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。

3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。

4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。

5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。

二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。

2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。

4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。

5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。

三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。

2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。

3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。

2016年上半年西藏期货从业基础知识：期货及相关衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、创新研究以为核心A：技术分析B：基本面分析C：供求关系D：金融工程思想2、题干：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓买进7月份大豆期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是__。

A．500元，-1000元，11075元B．1000元，-500元，11075元C．-500元，-1000元，11100元D．1000元，500元，22150元3、下列选项中不属于管理与运营风险的是A：资金管理风险B：操作风险C：决策风险D：价格风险4、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是__。

A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足C．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失。

D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担5、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。

A．贵金属期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货6、期货公司拟免除首席风险官的职务，（）。

A．不必将免除决定报告监管部门B．可随时免除其职务C．无正当理由不得免其职务D．应提前30日将免除决定通知本人7、期货市场具有一种把价格风险从（）的机制。

A．现货市场转移到期货市场B．期货市场转移到现货市场C．套期保值者转移给投机者D．投机者转移给套期保值者8、当市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约；当市场价格高于均衡价格，投机者会高价卖出合约，从而最终使供求重新趋向平衡。

投机者的这种做法可以起到的作用。

A：承担价格风险B：促进价格发现C：促进市场流动D：减缓价格波动9、看跌期权的买方拥有向期权卖方__一定数量的标的物的权利。

西藏期货从业资格：期货交易所考试试题西藏期货从业资格：期货交易所考试试题西藏期货从业资格是从事期货行业必备的证书之一，而期货交易所考试则是从业资格考试中的一项重要科目。

本文将为大家揭示西藏期货从业资格中期货交易所考试的试题及其特点，帮助大家更好地了解考试内容和形式，以便更好地备考。

首先，期货交易所考试是期货从业资格的重要科目之一，主要考察考生对期货交易的基础知识和技能掌握程度。

考试内容涵盖了期货市场的基本概念、交易规则、期货合约、风险管理等方面的知识。

考试形式为闭卷笔试，一般分为单选题、多选题、判断题和综合题等题型。

其中，单选题和多选题主要考察考生对基础知识的掌握程度，题目难度较低。

判断题则要求考生对一些常见的期货交易问题进行判断，难度适中。

综合题则是考试中难度最大的题型，要求考生对一些实际的期货交易问题进行解答，包括计算收益、风险控制等方面，需要考生具备扎实的基础知识和实际操作经验。

在期货交易所考试中，除了考察考生的基础知识和技能掌握程度外，还注重考生的实际操作能力和解决问题的能力。

因此，考生不仅需要熟记书本上的理论知识，还需要结合实际操作进行理解和应用。

此外，考生还需要注意掌握一些常用的期货交易技能和工具，例如盘口解读、技术分析、风险管理等。

总之，西藏期货从业资格中的期货交易所考试要求考生具备扎实的基础知识和实际操作经验，注重考生的实际操作能力和解决问题的能力。

考生需要认真备考，结合实际操作理解和应用知识，掌握常用的期货交易技能和工具，以便顺利通过考试。

2024年西藏期货从业资格：期货交易所考试试题2024年西藏期货从业资格：期货交易所考试试题随着期货市场的不断发展，期货从业资格的考试也越来越受到关注。

在西藏，越来越多的金融从业人员参与到期货从业资格考试中，以提升自己的职业素质和技能水平。

本文将重点介绍2024年西藏期货从业资格期货交易所考试的相关内容。

关键词：期货从业资格、期货交易所、考试试题2024年西藏期货从业资格期货交易所考试将于今年9月举行，考试范围将涵盖期货市场概述、期货交易制度、期货交易流程、期货风险管理等方面的知识。

2015年西藏期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

丁某的损失应当由（）承担。

A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某2、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间4、下面关于投机说法错误的是__。

A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作5、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明10、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

2015年9月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解（附答案）一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于利率上限期权的描述，正确的是（）。

A．如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方不需承担任何支付义务B．为保证履约，买卖双方需要支付保证金C.如果市场参考利率低于协定利率上限，则买方向卖方支付市场利率低于协定利率上限的差额D.如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市场利率高于协定利率上限的差额【答案】D【解析】ACD三项，利率上限期权中，如果市场参考利率高于协定的利率上限水平，卖方向买方支付市场利率高于利率上限的差额部分；如果市场参考利率低于或等于协定的利率上限水平，则卖方无须承担任何支付义务。

B项，利率上限期权作为期权的一种，其买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无需缴纳保证金；而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保。

2.下图为看涨期权多头到期日损益结构图的是（）。

A．B．C．D．【答案】C【解析】A项为看涨期权空头的到期日损益结构图；B项为看跌期权空头的到期日损益结构图；D项为看跌期权多头的到期日损益结构图。

3．K线图中，当（）低于开盘价时，形成阴线。

A．结算价B．收盘价C．最低价D．最高价【答案】B【解析】在K线图中，当收盘价低于开盘价，K线为阴线，中部的实体一般用绿色或黑色表示。

其中，上影线的长度表示最高价和开盘价之间的价差，实体的长短代表开盘价与收盘价之间的价差，下影线的长度则代表收盘价和最低价之间的差距。

4.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。

（不计手续费等费用）A.基差从－10元/吨变为20元/吨B.基差从30元/吨变为10元/吨C.基差从10元/吨变为－20元/吨D.基差从－10元/吨变为－30元/吨【答案】A【解析】进行卖出套期保值时，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。

2015年下半年安徽省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价2、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序3、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．304、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金5、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析8、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF9、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报10、Euro-BOBL债券期货属于__。

2015年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.看涨期权的损益平衡点(不计交易费用)等于______。

（分数：0.50）A.权利金B.执行价格-权利金C.执行价格D.执行价格+权利金√[解析] 看涨期权多头和空头的损益状态如图1和图2所示，其中，C为期权的价格(即权利金)，X为执行价格，S为标的资产价格。

可知：看涨期权的损益平衡点=执行价格+权利金。

2.江恩理论中，投资者可以用______预测价格的支撑位和阻挡位。

（分数：0.50）A.江恩轮中轮B.角度线√C.方形图D.圆形图[解析] 江恩理论包括江恩时间法则、江恩价格法则和江恩线等诸多内容。

投资者可通过构造圆形图预测价格运行的时间周期，用方形图预测具体的价格点位，用角度线预测价格的支撑位和阻挡位，而江恩轮中轮则将时间和价位相结合进行预测。

3.外汇看涨期权的多头可以通过______的方式平仓。

（分数：0.50）A.卖出同一外汇看涨期权√B.买入同一外汇看涨期权C.买入同一外汇看跌期权D.卖出同一外汇看跌期权[解析] 期权多头可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结，也可以持有期权至合约到期。

对冲平仓是指卖出手中的期权，外汇看涨期权的多头则卖出同一外汇看涨期权。

4.基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够______。

（分数：0.50）A.降低基差风险√B.降低持仓费C.使期货头寸盈利D.减少期货头寸持仓量[解析] 基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，由于是点价交易与套期保值操作相结合，套期保值头寸了结的时候，对应的基差基本上等于点价交易时确立的升贴水。

这就保证了在套期保值建仓时，就已经知道了平仓时的基差，从而减少了基差变动的不确定性，降低了基差风险。

5.在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是______。

（分数：0.50）A.预期基差波幅收窄B.预期基差会变小√C.预期基差波幅扩大D.预期基差会变大[解析] 做空国债基差，即投资者认为基差会下跌，国债现货价格的上涨(下跌)幅度会低于(高于)期货价格乘以转换因子上涨(下跌)的幅度，则卖出国债现货，买入国债期货，待基差下跌后分别获利。