VDA6.3过程审核计划表

2021版VDA6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页2021版vda6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页-提问表格vda6.3过程审核提问记录表潜力分析××××××××潜力分析××零件运输零件运输分类估计pvzikori××××××××××××××p2项目管理2.1创建项目非政府（项目领导）和确认项目领导的任务和职权，以及项目组成员?2.22.32.42.52.62.72.8规划和具有积极开展项目必要的资源，以及通报更改？具有项目计划并与顾客协商确认？由项目领导保证在项目展开中的修改管理？在非政府中和顾客的职责人员履行职责更改服务？项目中具备一个质量计划，并且赢得全面落实和定期监控继续执行情况？创建升级过程并有效率贯彻落实？贯彻落实和全面落实风险管理？××p33.13.23.33.43.5p44.14.24.34.44.54.64.74.84.9p55.15.25.35.45.55.65.7p66.1产品和过程设计研发的策划具备产品和过程的特殊要求？基于产品和过程的建议对可行性展开功能测评？具备产品和过程设计研发的策划？考量产品和过程设计研发的必要资源？具有订货范围内的质量管理策划？pvzikori×××××产品和过程设计研发的同时实现基本建设设计-fmea和过程-fmea，并在项目流程中更新，以及确认整改措施？有效率全面落实在质量策划中确认的方法和任务？具备人力资源及其资质？具备适用于的基础设施（用作产品和过程）？具备必要的针对每个阶段建议的能力证明和普遍认可？应用领域每个阶段的生产掌控计划并且由此基本建设出来生产和检验文件？在批量生产条件下为了批量生产普遍认可展开进度表生产（试生产）？有效率全面落实订货范围的规划措施？展开保证起步批量生产的项目交予？潜力分析×××潜力分析×××××潜力分析××零件运输零件运输零件运输×××pvzikori×××××××××××供方管理仅采用普遍认可的和合格的供方？考量供应链中顾客的建议？与供方确认和全面落实供货业绩的目标？具备订货范围内必要的普遍认可？借款订货范围商定的质量？合乎目的建议的零部件入库？人员资质满足用户各自的任务并且定义职责（过程所有者）？过程分析和生产什么步入过程？过程市场准入/输出pvzikori××××××pvzikori×6.1.1顺利完成从设计研发至批量生产的项目交予？6.1.2预加工材料必要的数量/生产批次，在确认的时间点和精确的库位/工位提供更多采用？6.1.3预加工材料符合要求放置并且按照预加工材料的特定的性能商定运输工具/外包装装置？6.1.4具备必要的标记/记录/普遍认可并且符合要求堆满预加工材料？6.1.5追踪和记录批量生产时产品和过程的修改？××××共21页第1页6.2工作内容/过程流程（所有的生产过程）vda6.3过程审核提问记录表××××××××××××××潜力分析×××××××零件运输××××××××6.2.1基于生产掌控计划在生产和检验文件中完备得出关键数据？6.2.2顺利完成生产流程的普遍认可并且掌控调整数据？6.2.3用生产装备能够达至顾客产品特定的质量建议？6.2.4在生产中掌控特定特性？6.2.5废品、返厂和调整的零件，以及内部周转余量始终分离置放和标识？6.2.6确保原材料和零件的物流杜绝混料和混为一谈6.36.3.16.3.26.3.36.46.4.1过程积极支持/人力资源剥夺员工监控产品和过程质量的职责和职权？员工满足用户顺利完成任务的能力以及维持素质的建议？存有人员至岗计划？物质资源具备机器和装置的预防性维护保养？6.4.2所采用的测量和检验装置能够有效率监控质量建议？6.4.3生产和检验工位符合要求？6.4.4模具、工装和检具最合适的放置？6.5过程效率（有效性、卓有成效和避免浪费）6.5.1具备生产和过程的目标值？6.5.2掌控可以测评的质量和过程数据？6.5.3当产品和过程的建议偏差时分析原因并且检验整改措施的有效性？6.5.4过程和产品定期审查？6.6过程必须顺利完成什么？过程结果（输入）6.6.1满足用户有关产品和过程的顾客建议？6.6.2按照市场需求商定的数量/生产批次，并且精确（库位/工位）转回交予林园过程段？6.6.3产品/结构件符合要求放置并且按照产品/结构件特定的性能商定运输工具/外包装装置？6.6.4产品和过程展开标记/记录/普遍认可并且适当档案p77.17.27.37.47.57.6顾客照管/顾客满意度/服务满足用户有关顾客的质量管理体系、产品（供货）和过程的建议？确保顾客的照管？应急反应市场埋怨并且确保零件供给？当质量建议偏差时展开故障分析并且有效率全面落实整改措施（质量掌控环路）？具备保证有效率的故障件分析过程？人员资质满足用户各自的任务并且定义职责（过程所有者）？×××××××××××pvzikori×××××××××××表格说明：（1）pv过程责任；（2）zi以目标为导向；（3）ko沟通；（4）ri以风险为导向；（5）阴影部分回答：具备产品和过程特定风险的拎“*”的回答；（6）拎“**”的回答：在潜力分析（p1）范围内至少必须回答共21页第2页vda6.3过程审查回答记录表p2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号2.1提问是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？记录评价2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？共21页第3页vda6.3过程审查回答记录表p2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号2.4提问项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？记录评价2.5组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？2.7是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？共21页第4页vda6.3过程审查回答记录表p3部分：产品和过程开发的策划目标:被审核部门：审核时间：审核员：提问记录评价3.1针对产品和过程的具体要求是否已明确？3.2在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？3.3是否具有产品和过程研发计划？共21页第5页。

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序号问题P2项目管理2.1是否建立了项目组织（项目管理）？是否规定了小组领导和成员的任务和权限？2.2项目发展所需的资源是否有计划并可获得？所有更改是否明确展现？2.3是否有一套项目计划？客户是否同意此计划？2.4项目组织是否保证项目中的变更管理？2.5项目组织负责人和客户公司的负责人是否参与变更控制系统？2.6项目是否具备一套质量管理计划？此计划是否实施并定期监控其合规性？2.7是否建立了升级过程并有效实施？P3产品规划和过程开发3.1是否规定了产品和过程的特殊要求？3.2是否用跨功能的方式对生产可能性进行评估？评估是否根据产品/过程的特殊要求进行?3.3是否具备产品和过程开发计划？3.4是否对产品和过程开发的必须资源加以考虑？3.5质量管理计划中是否安排采购外购产品和服务?P4产品和过程开发执行4.1是否制订了产品FMEA和过程FMEA?是否随着项目进度对它们进行更新？是否制订了纠正措施？4.2是否执行产品和过程开发计划的规定？4.3是否具备合格的人力资源？4.4是否具备适当的基础设施？4.5根据要求，不同阶段的必要证据和发布是否可用？4.6生产控制计划是否用于不同阶段？生产、测试和检验文件是否来源于这些计划？4.7是否有在连续生产条件下实施的预生产运行以获得生产批准/发布?4.8是否有效实施与采购外部产品和服务相关的规划活动？4.9是否对项目到生产的交接进行控制以确保产品发布?P5供应商管理5.1是否只选择被认可的和质量过关的供应商？（B）TS16949:除非客户特别指定,供应商必须是由公认的第三方认证机构在实际的ISO 9001注册认证的组织；（C）半导体封装和测试供应商必须服从ISO/TS-16949的要求，包括半导体附录。

合规性可以由注册实际ISO/TS-16949（认证可能只有工厂和封装）的第三方组织进5.2在供应链中是否考虑到了客户的要求？5.3交付目标协议是否已经被供应商同意并生5.4外购产品和服务所必须的批准和发布是否可用？5.5外购产品和服务的质量是否得到保证？5.6是否将进料进行适当保存？5.7不同任务的员工是否合格？是否明确规定了职责？P6过程分析/生产6.1什么进入了过程（过程输入）6.1.1项目是否从开发转移到了连续生产？6.1.2来料的必要数量/生产批次大小是否在正确的时间和地方(储存：工作站点)可用?6.1.3是否将来料适当地保存？运输设备和包装安排是否适用于来料的特殊特性？6.1.4必要的标识、记录、审批是否可用？是否将它们适当地分配到来料6.1.5连续生产过程中产品或过程的变更是否被追溯并记录？6.2工作内容、工艺步骤（所有生产过程是否受到控制？）6.2.1是否根据生产控制计划将所有相关细节列进生产、测试、检验文件中？6.2.2生产作业是否被检查并审批？设定数据是否被记录？6.2.3所用的生产设备是否能满足客户的特殊产品要求？6.2.4生产中重要的特性是否受到控制？6.2.5报废、返工和设定产品是否分开保存并标识？6.2.6材料和生产件的流通是否受到保护以免混料和错误指令？6.3过程支持、人力资源6.3.1操作员是否有监控产品和过程质量的职责和权限？6.3.2操作员是否有能力执行分配给他们的任务？作业员的工作资格是否保持更新？6.3.3是否有一份人员雇佣计划？6.4材料资源6.4.1怎样控制生产设备、工具的维护保养和检修？6.4.2是否能通过测试、检验和测量设备有效监控质量要求？6.4.3工作站点和测试、检验区域是否符合要6.4.4工具、设备、测试/检验设施是否正确储6.5过程有效性（整合效果，效率，消除浪6.5.1是否制定了产品和过程的目标要求？（C）在保护频带作为满足要求的证据的情况下，用一种顾客风险等于或小于一个过程能力（Cpk>1.67）的方法对保护频带进行统计评估。

对需开发的产品必须了解其所有的顾客要求，并使其转化到开发工作中去。

需考虑要点，例如：- 图纸，标准，规范，产品建议书- 物流运输方案- 技术供货条件(TL) 检验规范- 质量协议，目标协议- 重要的产品特性/过程特性- 订货文件（包括零件清单和进度表）- 法规/规定- 用后处置计划，环保要求All customer requirements for the product to be developed must be known and included in the development.The following points, for example, are to be considered:- Drawings, standards, specifications, performance specification- Logistic concepts- Technical specifications, test specifications- Quality agreements, target agreements- Important product/process characteristics- Purchase order documents with parts lists and delivery dates- Legislation/Directives- Waste management plans, environmental aspects.1.2.是否具有产品开发计划，并遵守目标值？Is a product development plan available and are the targets maintained?产品开发计划是项目计划的一部分，并与过程开发计划相关联。

必须明确规定直至批量投产前的所有活动，包括与供方有关的活动。

必须从要求条款中得出目标值，并在规定的项目阶段遵守这一目标值。

序号问题P2项目管理2.1是否建立了项目组织（项目管理）？是否规定了小组领导和成员的任务和权限？2.2项目发展所需的资源是否有计划并可获得？所有更改是否明确展现？2.3是否有一套项目计划？客户是否同意此计划？2.4项目组织是否保证项目中的变更管理？2.5项目组织负责人和客户公司的负责人是否参与变更控制系统？2.6项目是否具备一套质量管理计划？此计划是否实施并定期监控其合规性？2.7是否建立了升级过程并有效实施？P3产品规划和过程开发3.1是否规定了产品和过程的特殊要求？3.2是否用跨功能的方式对生产可能性进行评估？评估是否根据产品/过程的特殊要求进行?3.3是否具备产品和过程开发计划？3.4是否对产品和过程开发的必须资源加以考虑？3.5质量管理计划中是否安排采购外购产品和服务?P4产品和过程开发执行4.1是否制订了产品FMEA和过程FMEA?是否随着项目进度对它们进行更新？是否制订了纠正措施？4.2是否执行产品和过程开发计划的规定？4.3是否具备合格的人力资源？4.4是否具备适当的基础设施？4.5根据要求，不同阶段的必要证据和发布是否可用？4.6生产控制计划是否用于不同阶段？生产、测试和检验文件是否来源于这些计划？4.7是否有在连续生产条件下实施的预生产运行以获得生产批准/发布?4.8是否有效实施与采购外部产品和服务相关的规划活动？4.9是否对项目到生产的交接进行控制以确保产品发布?P5供应商管理5.1是否只选择被认可的和质量过关的供应商？（B）TS16949:除非客户特别指定,供应商必须是由公认的第三方认证机构在实际的ISO 9001注册认证的组织；（C）半导体封装和测试供应商必须服从ISO/TS-16949的要求，包括半导体附录。

合规性可以由注册实际ISO/TS-16949（认证可能只有工厂和封装）的第三方组织进5.2在供应链中是否考虑到了客户的要求？5.3交付目标协议是否已经被供应商同意并生5.4外购产品和服务所必须的批准和发布是否可用？5.5外购产品和服务的质量是否得到保证？5.6是否将进料进行适当保存？5.7不同任务的员工是否合格？是否明确规定了职责？P6过程分析/生产6.1什么进入了过程（过程输入）6.1.1项目是否从开发转移到了连续生产？6.1.2来料的必要数量/生产批次大小是否在正确的时间和地方(储存：工作站点)可用?6.1.3是否将来料适当地保存？运输设备和包装安排是否适用于来料的特殊特性？6.1.4必要的标识、记录、审批是否可用？是否将它们适当地分配到来料6.1.5连续生产过程中产品或过程的变更是否被追溯并记录？6.2工作内容、工艺步骤（所有生产过程是否受到控制？）6.2.1是否根据生产控制计划将所有相关细节列进生产、测试、检验文件中？6.2.2生产作业是否被检查并审批？设定数据是否被记录？6.2.3所用的生产设备是否能满足客户的特殊产品要求？6.2.4生产中重要的特性是否受到控制？6.2.5报废、返工和设定产品是否分开保存并标识？6.2.6材料和生产件的流通是否受到保护以免混料和错误指令？6.3过程支持、人力资源6.3.1操作员是否有监控产品和过程质量的职责和权限？6.3.2操作员是否有能力执行分配给他们的任务？作业员的工作资格是否保持更新？6.3.3是否有一份人员雇佣计划？6.4材料资源6.4.1怎样控制生产设备、工具的维护保养和检修？6.4.2是否能通过测试、检验和测量设备有效监控质量要求？6.4.3工作站点和测试、检验区域是否符合要6.4.4工具、设备、测试/检验设施是否正确储6.5过程有效性（整合效果，效率，消除浪6.5.1是否制定了产品和过程的目标要求？（C）在保护频带作为满足要求的证据的情况下，用一种顾客风险等于或小于一个过程能力（Cpk>1.67）的方法对保护频带进行统计评估。

VDA6.3----过程审核,VDA6.5产品审核,内审检查表1前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。

标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。

但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。

供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。

标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。

在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。

标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。

审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。

有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。

2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。

比较：这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。

第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。

对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。

也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。

3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。

过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。

3.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。