过程方法审核检查表精编

德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 01 产品开发的策划1.1是否明确顾客对产品的要求？（图纸、标准、规范、技术条件、检验规划、产品特性、特殊特性、订货文件、法规及环保要求）1.2是否编写了产品开发计划并规定了目标值？（顾客要求、成本、进度、认可安排、资源调查、目标值与监控、同步工程）1.3是否策划并落实了产品开发所需的资源?(顾客要求、人员责任、设施设备、试验设备、专业软件如CAD等)1.4是否了解并确定了对产品的要求?(顾客的要求、企业目标、同步工程、顾客沟通、特殊特性、法规要求、功能、尺寸、安装、材料)1.5是否进行了产品开发可行性研究？（设计、质量、资源、特殊特性、标准法规、环保、进度安排、目标成本）1.6是否已计划/已具备项目开发所需的资源条件人员技术等？（项目小组、职责、相应素质的人员、通信方式、顾客信息与沟通、生产及试验设备、开发软件）德信诚培训网过程审核检查表（IATF16949-2016）审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 02 产品开发落实2.1是否进行了DFMEA的分析，并确定了改进措施？（顾客要求、产品建议书、功能、安全性、可靠性、易维修性、主要特性、环保要求、试验结果、DFMEA及改进的特定设施）2.2项目运作过程中是否对DFMEA进行了补充更新?已确定的措施是否已经落实？（顾客要求、重要参数、特性法规要求、功能尺寸、材料、环保要求、运输、FMEA措施）2.3是否制定了质量控制计划？（标出的重要特性，检验及试验流程、配置的设备、测量技术、验收标准）2.4是否具有各阶段所要求的认可合格证明？（产品试验如整机试验、功能试验、寿命试验、样件状态、小批样件、计量器具）2.5、是否已具备所要求的产品开发能力?(顾客要求、人员素质、设备、样件、模具、试验/检验/实验室)3 过 3.1是否了解并明确对产品的要求？（顾客要求、法规要求、物流方程开发的策划案、技术供货条件、质量协议、重要特性、环保要求）3.2是否编制了过程开发计划并确定了目标值？（顾客要求、目标成本、进度安排、样件/试生产/批量生产、资源调查及配置、更改方案、合格供方、目标监控）3.3是否已策划并落实了批量生产的资源？（顾客要求、原材料清单及供方名录、人员责任、班产能力、设施/设备/工装/模具/试验设备、运输工具、周转箱、仓库）3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？（顾客要求、法规要求、能力验证、设备及试验设备的适应性、生产布局、搬运包装、贮存、标识）3.5是否已计划/已具备项目开发所需的人员与技术条件？（项目领导小组/职责、人员素质、设备能力、顾客沟通、CP\APQP\FMEA）3.6是否开展了PFMEA并确定了改进措施？（过程风险如工序、供方、顾客要求、功能、重要参数、可追溯性、环保要求、运输）德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 04 过程开发的落实4.1项目运作过程是否对PFMEA进行了补充更新？已确定的措施是否落实？（顾客要求、工序/供方、重要特性、法规要求、安装尺寸、材料、可追溯性、PFMEA措施）4.2是否制定了质量计划？（包括：产品组件、部件、零件和材料及生产过程中的检验流程、设备、测量技术、验收标准）4.3是否具有各阶段所要求的认可/合格证明？（产品试验报告、样件、首批样品、产品特性/过程特性证明、设备等）4.4批量生产前是否进行了试生产？（试生产批量、过程能力调查、样品检测、人员素质、指导书、生产布局）4.5生产文件和检验文件是否齐全？（过程参数、检验规范包括：频次、方法、记录、反应计划，现场易于得到）4.6是否已具备所要求的批量生产能力？（合格供方、材料清单、人员素质、设备运行效率、单台产量、设备能力、运输工具、周转箱等）5 生产过程5.1供方/原材料5.1.1是否仅允许已认可的供方供货?(合格供方名录、认证证书、营业执照、实物质量评定)5.1.2能否确保供方所供产品达成协议要求？（供方协议、试验记录、检验方法、频次、缺陷分析、能力验证）5.1.3是否对供方实物质量进行了评价？有偏差时是否采取了纠正措施？（质量会议纪要、改进计划的商定与跟踪，改进后的质量验证、供方的分析评定记录）5.1.4是否与供方新产品与过程的持续改进商定了质量目标并实施？（项目小组、质量目标、减少废品、提高满意度、质量/价格/服务目标）5.1.5批量供货的产品是否得到了批量生产认可？（样件认可、首批报告、可靠性研究、鉴定线路）5.1.6对顾客提供的产品，是否严格按与顾客商定的方法进行管理？（质量文件、控制/验证/贮存/运输/包装要求）5 生产过程5.1.7原材料库存量，库存状态是否适合于生产要求？（看板/准时化生产、贮存成本、应急计划、先进先出）5.1.8对原材料/剩余料的入库和贮存是否进行了适当控制？（包装、标识、先进先出、秩序与清洁、贮存条件如：防损伤/污染/混批/混料）5.1.9员工是否得到相应培训？（产品/规范/顾客要求/。

过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进7.27.37.59.11、过程是否指定负责人？能力是否满足？2、过程配置资源是否满足过程需求？3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S4文件记录管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.37.57.37.1.37.1.68.2.18.5.28.5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、质量管理体系文件是否包括以下方面：a)质量方针和质量目标是否文件化？b)质量手册是否编制？c)IATF16949：2016所要求的文件化程序？d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？e)IATF16949：2016所要求的记录？（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外来文件清单）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；—账务稳定性；—采购的产品、材料或服务的复杂性；—所需技术（产品或过程）—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；—设计和开发能力（包括项目管理）；—制造能力；—更改管理过程；—业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；—物流过程；—顾客服务；4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.36、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？记录8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施？9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供方沟通达成一致？10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？。

过程名称：MP1管理评审审核员：_ 页码：1 of 29过程名称：MP1管理评审审核员：_ 页码：2 of 29过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称：MP3质量成本控制审核员：页码：4 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：MP4过程审核审核员：页码：5 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：MP4过程审核审核员：页码：6 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：MP6矫正与预防管理审核员：页码：7 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：MP7经营计划审核员：页码：8 of 29过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称：SP3资源管理审核员：页码：13 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP3资源管理审核员：页码：14 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP5不合格品控制审核员：页码：15 of 29过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称：SP7监视和测量设备控制审核员：页码：18 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP10最终检验和试验程序审核员：页码：19 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP10最终检验和试验程序审核员：页码：20 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP10最终检验和试验程序审核员：页码：21 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP11基础设施控制审核员：页码：22 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP12模治具管理审核员：页码：23 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP15金型设计制造管理审核员：页码：24 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP15金型设计制造管理审核员：页码：25 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP15金型设计制造管理审核员：页码：26 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：SP15金型设计制造管理审核员：页码：27 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：C0P1订单评审与交付审核员：页码：28 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：C0P2 APQP管理审核员：页码：29 of 29过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程方法审核检查记录表过程名称：C0P5客户投诉与退货处理审核员：页码：32 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：C0P6顾客满意度测评审核员：页码：33 of 29过程方法审核检查记录表过程名称：C0P5客户投诉与退货处理审核员：页码：34 of 29。

过程审核检查表审核人：审核日期：编号：产品型号产品名称受审过程整个生产过程审核地点生产现场审核日期年内受审次数序号审核项目参考文件审核内容审核结果记录备注一、审核控制计划的实施情况1控制计划（略）检查控制计划对该过程质量控制活动安排是否有不当之处？检查过程操作人员是否掌握了该过程的质量控制要求，并听取他们对本过程质量控制的意见。

与控制计划配套的技术文件、管理文件与质量控制文件是否已经齐全？是否是有效版本，是否不明确、不恰当之处？控制计划有无产品和过程的特殊特控制要求？是否执行？控制计划中的反应计划是否得到实施？综合评价控制计划的可行性与正确性。

二、审核过程因素受控情况1人的因素（略）是否持证上岗？有无经验？技能掌握没有？上岗前是否接受过上岗培训？有无过程质量控制的知识？是否熟悉本岗位的作业文件并能掌握其要求？是否认真执行作业文件规定？作业效率高低如何？有无问题意识？质量意识？安全生产意识？环境保护意识？工作安置适合否？能否正确使用与工作有关的设备和计量器具？对设备和计量器具的日常保养做得如何？员工能否自觉维护生产环境的整齐与清洁？质量意识和工作责任心，工作积极性如何？续表产品型号产品名称受审过程整个生产过程审核地点生产现场审核日期年内受审次数序号审核项目参考文件审核内容审核结果记录备注二、审核过程因素受控情况1人的因素（略）人员是否充足？有无人员定额要求？生产过程中人员的临时顶岗如何处理？是否开展了个人提案制度？有无人员奖励制度？是否给员工经常培训的机会？2设备因素（略）过程所用设备的选择、使用是否恰当？对特殊过程使用的设备，是否与先进性设备能力认可？是否进行连续的过程参数监控？有无生产能力？有无工序能力？设备上有无安全保护装置？现场检查设备、工装的精度，是否满足要求。

有无设备、工装使用方面的作业指导书？有无异常声音？配置适当否？数量上是否不足？设备的维修保养和管理情况如何？日常保养、定期保养是否按照规定执行？整理、整顿是否良好？点检充分否？有无做好设备易损件、备件的准备工作和管理工作？工装设计是否适宜？工装检定、模具、切削工具等管理情况如何？不用的工位器具、模具、切削工具等管理情况如何是否有设备异常预警系统？如何控制？是否熟悉设备、工装的使用？续表3材料因素（略）原材料、外购外协件等是否合格如有因生产急需来不及验证而放行材料的情况，是否对这些材料进行了明确标识和记录？有无防止混料、混批控制措施？不合格品如何处理？废品、余料、返修件如何管理？有无隔离区、标识、返修工位等？怎样防止物料搬运、贮存时磕碰划伤、损坏或变质？对过程用得辅助材料有无管理措施？物料的流动是否通畅？产品标识与检验和试验状态的标识是否符合有关规定？能否对物料做到适当的追溯？有无浪费问题？是否适用？是否便于取拿？是否配置得当？4作业方法（略）是否有切实可行工艺操作规程评审工艺文件上的工艺参数是否合理、优化？是否与控制计划保持一致？对产品和过程的特殊特性的控制，工艺文件有无体现？包装作业有无指导书？现场使用的工艺文件是否齐全、统一、清晰？是否有效版本？能否防止文件误用？作业标准修订否？操作方法安全否？是否是制造优质产品的方法？是否是高效率的方法？前、后工序的衔接是否良好？选用控制图的过程是否明确了控制图的使用方法？是否按文件正确操作？5环境因（略）当过程对环境的温素度、湿度、噪声、通风、清洁度、照明等有要求时，检查现场是否符合要求？续表产品型号产品名称受审过程整个生产过程审核地点生产现场审核日期年内受审次数序号审核项目参考文件审核内容审核结果记录备注二、审核过程因素受控情况5环境因素（略）通道、地面、工位器具是否符合过程控制要求？车间环境是否适于产品与工作，以免污染、损伤、混批、混料或发生差错？对文明生产有哪些规定，做得如何？安全防护措施是否有效？有无定置管理的规定，效果如何？预防保护措施是否有效？对质量特性起重要作用的辅助设施，如生产用的水、压缩空气、电、化学用品等控制是否规范？过程特有的环境要求，是否得到合理控制？6检测因素（略）检测手段的配置是否符合过程质量的要求？过程所用检验和测量设备的检定、校准是否按规定实施？是否带有表明其校准状态的合适的标志？与特殊特性有关的测量系统是否进行了MSA？检验、测量和试验设备是否正确使用、保管？是否按检验文件的规定进行检验工作？一旦发现过程所用的检测设备偏离校准状态时，是否评定经其检验和试验结果的有效性？7过程管理（略）车间管理层是否定期检查工艺纪律、现场文明生产、设备保养状况等？是否有针对性的组织和开展QC小组活动？续表产品型号产品名称受审过程整个生产过程审核地点生产现场审核日期年内受审次数序号审核项目参考文件审核内容审核结果记录备注二、审核过程因素受控情况7过程管理（略）是否建立了对不合格品处置，纠正和预防措施有效性评价的监督机制？执行的如何？是否对SPC控制图数据进行了分析？管理层是否知道这个过程的过程能力和生产能力？有无过程生产定额数据？有无过程物料消耗定额数据？PPAP实施的如何？是否对生产过程中的质量问题采取了纠正措施？是否建立了生产数据分析系统并利用分析结果采取预防措施是否对设备检修记录、过程能力分析记录、SPC控制图记录、停工待料记录、停工记录、不合格品记录、出货拖延记录、物料报废记录等进行了分析，并利用分析结果采取了预防措施？批次管理如何如执行？生产现场有无实施看板管理？生产现场有无100%交付能力？有无应急措施？如何控制人员出勤率、缺勤率？如何控制生产成本？三、检查质量记录控制情况1质量记录控制（略）质量记录是否齐全？记录的内容是否清晰、真实？是否按要求正确填写？是否存在随意涂改情况？是否对质量记录进行整理分析？质量记录是否保存得当？四、过程能力检查1过程质量目标实现情况（略）与过程有关的质量目标能否达到？续表产品型号产品名称受审过程整个生产过程审核地点生产现场审核日期年内受审次数序号审核项目参考文件审核内容审核结果记录备注四、过程能力检查2过程能力检查（略）抽10件产品进行检测，查其合格率是否符合规定要求？查看现场的SPC控制图，判断过程能否受控？与特殊性有关的过程是否进行了过程能力研究？收集数据，计算过程能力指数，Cp k≥1.67或PPM≤223？。