浙江省2020年证券从业资格考试政府债券考试题(供参考)

2020年证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（强化练习第六章）一、单选题1、招股说明书的有效期为()。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。

A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为()名，设会议召集人()人。

A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b二、多选题11、发审委委员为()名，设会议召集人()人。

浙江省2023年证券从业资格考试: 政府债券考试题一、单项选择题（共25题, 每题2分, 每题旳备选项中, 只有1个事最符合题意）1.客户在资金账户中旳存款可随时提取, 且定期计付旳利息利率为__。

A. 1年定期利率B. 活期存款利率C. 5年定期利率D. 活期贷款利率2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强旳股票等权益类证券以及股票型证券投资基金旳资产, 不得超过该计划资产净值旳__, 并应当遵照分散投资风险旳原则。

A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%3.下列属于外国债券旳特点旳是__。

A. 发行人、债券旳面值货币和发行市场分属不一样旳国家B. 发行人、发行市场在一种国家, 债券旳面值货币属另一种国家C. 发行人在一种国家, 债券旳面值货币和发行市场属另一种国家D．发行人、债券旳面值货币在一种国家, 发行市场属另一种国家4.网上竞价发行方式旳最大缺陷为__。

A. 股价轻易被操纵B. 市场广泛C. 两级市场旳联动性D. 经济高效5.在B股发行旳过程中, 境内旳资产评估机构应当是__旳机构。

A. 具有良好资信B. 具有从事证券有关业务资格C. 具有从事境外上市外资股发行经验D. 具有国外办事处6.__是基金管理企业根据市场范围, 不停开发新品种、增长产品线长度或扩大产品线宽度。

A. 垂直式B. 水平式C. 开放式D. 综合式7、清算、交收与财产实际转移之间旳对旳关系是__。

A. 清算、交收均不发生财产实际转移B. 清算、交收均发生了财产旳实际转移C. 交收发生财产旳实际转移D. 清算发生了财产旳实际转移8、一般来说, 投入上市企业旳无形资产不能超过企业总股本旳20%。

对于高科技企业, 无形资产最高可占到总股本旳__。

A. 30%B. 35%C. 40%D. 45%9、当基金份额净值计价错误到达或超过基金资产净值旳（）时, 基金管理企业应及时向监管机构汇报。

A. 0.1%B. 0.25%C. 0.5%D. 0.75%10、（）不是平衡型基金旳特点。

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。

A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。

A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。

A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。

Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。

4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。

中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。

在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。

答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。

答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。

答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。

答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。

非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。

2. 请解释什么是资产证券化。

答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。

这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。

A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。

浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券买断式回购交易也称__。

A．封闭式回购B．开放式回购C．一次性回购D．双向回购2.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者3.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司4.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则5. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。

A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票6. 在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司7. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变8. 我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．0.01B．0.1C．1D．59. __是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A．詹森指数B．贝塔指数C．夏普指数D．特雷诺指数10. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。

A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期11. 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。

A．1B．2C．3D．512. 只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

浙江省2024年基金从业资格：短期政府债券考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、实际运作中，确定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。

A．股票仓位的凹凸B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小2、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当依据每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认3、配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展须要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生改变C．配股是面对原有股东，按持股数量的肯定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本4、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一样性原则5、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较快速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣扬、举办投资者沟通活动和费率实惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具6、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入7、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的看法》要求H股公司应有____独立董事。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。

目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。

投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。

中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。

2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。

A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。

2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第五章债券上第一节债券概述一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1、欧洲债券是指借款人（）。

[2018年12月真题]A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券2、下列关于金融债券发行目的的说法，错误的是（）。

[2018年9月真题]A．金融机构改变资产负债结构B．金融机构筹措资金C．增加核心资本D．筹资用于某种特殊用途【答案】C【解析】银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金主要来源于吸收公众存款和金融业务收入。

它们发行债券的目的主要有：①筹资用于某种特殊用途；②改变本身的资产负债结构。

3、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。

[2018年9月真题]A．税收能力B．到期续发收入C．公共设施收入D．国企收入【答案】A【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。

它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。

②专项债券（收益担保债券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。

4、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。

[2018年12月真题]A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．电子式债券【答案】A【解析】债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，无记名国债就属于这种实物债券。

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

证券资格（证券基础知识）政府债券章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．关于地方政府债券，下列论述正确的是()。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”正确答案：D解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

知识模块：政府债券2．在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是()。

A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券正确答案：A解析：《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。

因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

知识模块：政府债券3．政府债券的最初功能是()。

A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控正确答案：A解析：从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

知识模块：政府债券4．我国《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债和()的利息收入，可免缴个人所得税。

2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分试题)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的准确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A.1990年7月3日B 1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日2.公开原则的核心要求是( )。

A.实现市场信息的公开化B.公正地对待证券交易的参与各方C.上市公司对重大事项即时向社会公布D.参与交易的各方理应获得平等的机会3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.发行对象B.债券持有人C.发行主体D.债券承销商4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具有( )的双重特性。

A.股权和期权B.债权和期权C.债权和权证D.债权和股权6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A.委托时效限制B.委托订单的数量C.委托价格限制D.买卖证券的方向8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则9.当前，投资者在我国证券市场上实行证券交易时采用( )。

A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理相关证券权益事务的行为。

A.证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。

2020证券从业资格考试精选真题汇总一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1 . 1993年7月,上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化2 .可转换公司债券在转换前与转换后的形式分别是公司债券和股票。

A.分别是股票、公司债券8 .分别是公司债券、股票C,都属于股票D.都属于债券3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。

可转换债券通常是转换成普通股票。

A.优先股B.普通股票C.金融债券D.公司债券4 .金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。

A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能5 .金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据选择权的性质分类的。

A∙合约所规定的履约时间不同B.选择权的性质C.金融期权基础资产性质的不同D.交易标的不同6 .可在期权到期日或到期日之前的任何•个营业日执行的是美式期权。

A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权7 .在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格上升,看跌期权价格下降。

A.看涨期权价格上升,看跌期权价格上升8 .行涨期权价格上升,看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降,看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降,看跌期权价格下降8.实质上属看跌期权的是认沽权证。

A.认购权证8 .欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证9 .我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A. 3B.4C.6D.910.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,指的是金融衍生工具的杠杆性特性。

A.跨期性B.联动性C,杠杆性D.不确定性或高风险性3.B［解析］可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上升时, 可转换债券的持有人行使转换权比较有利，因此，可以说可转换证券是长期的普通股票的看涨期权。