1.投资银行的含义

最广义的定义:任何经营华尔街金融业务的金融机构

较广义的定义:经营一部分或全部资本市场业务的金融机构

较狭义的定义:只经营某些资本业务的金融机构

最狭义的定义:仅从事一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务的金融机构

2.投资银行与商业银行的区别

3.投资银行的基本经济功能:媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中

4.国内投资银行的分类:综合类证券公司、经纪类证券公司

5.投资银行的发展模式比较

分业:降低整个金融体制运行中的风险

保障证券市场的公正和合理

金融行业内专业化分工,弱化竞争,稳定金融体系

限制业务活动,制约银行的发展壮大,影响和削弱竞争力

混业:充分利用有限资源,实现规模效益和范围经济,降低成本,提高盈利

分散风险

掌握全面信息

加强竞争,优胜劣汰

整个金融体制风险

6.证券发行的原则:公平、公开、公正

7.证券发行管理制度:

核准制:证券发行人不仅必须公开发行证券的真实情况,而且该证券必须经政府证券主管机关审查符合若干实质条件才能被获准发行。遵循的是实质管理原则

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