专利信息及其在企业中的应用
专利分析是情报分析的重要分析方法之一，据统计，世界上每年发明创造成果的90%至95%在专利文献上记载，现在世界上约90个国家、地区及组织用大约30种文字每年出版约100多万件专利文献，全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在期刊论文、会议报告等其他文献形式上。由于专利文献技术内容的广泛性、专业性、及时性、公开性，专利文献法律保护的严密性、规范性和时效性，灵活运用专利文献，进行专利分析，企业将获得独特而实用的信息，从而提高企业的竞争和创新能力。
一、专利文献的特点
专利文献一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等有关专利和专利权人的已出版或未出版的资料。
除了数量巨大、内容广泛等特点，专利文献具有其它情报源所没有的特点：
1、新颖性
大多数国家采用的先申请制原则使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登；其次，由于新颖性是专利申报的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其它科技文献形式公布与众；而20世纪70年代初以来专利申请早期公开制度的推行，更加快了专利反映新技术的速度。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒体上的时间平均早1～2年。
2、可靠性
专利经过了长期的公示和严格审查，其内容既确定又准确，可以根据专利文献进行技术复制。
3、详尽性
专利文献必须公开其技术细节，是申请者唯一不得不向公众透露其关键信息，而在其它地方都不会透露的文献。
4、规范性
专利文献采用统一的分类方法，有着同一的着录格式，非常便于检索。
二、通过专利文献可以获得的信息
通过专利文献的检索和分析大致可获得以下几方面的信息：
1、技术信息
专利文献可提供很多新技术和新技术的关键信息及背景信息。利用专利可发现供改进现有产品、工艺和设计的可能性和方法，以及在先技术，或可替代的新技术和新的研究方向。
2、技术和产业动向
专利文献可以显现出哪些机构、哪些人员、那些国家正在从事哪些研究，这些研究处于什幺阶段，又有那些成果；从时间、空间上进行分析，就可以显示当前的前沿技术是什么，市场前景怎样，某一技术或产品的生命周期状况如何，潜在的市场价值和潜力是怎样的，本领域及相关领域产品或技术的转折方向和重大变化如何演变，技术和市场空隙在哪里。
3、竞争对手信息
竞争对手的专利文献可显示对方正在从事和投入的领域和技术水平。对对方在各个时期在各地申请的各种专利的数量和种类进行分析即可展现对方研发和产品战略的变化、重点和技术偏好，其未来可能的发展方向及市场战略。
4、知识产权信息
专利文献是集技术、经济、法律为一体的信息资源。专利文献包括已授权的专利文献和已公开但未授权的专利文献，法律信息主要包括了技术保护范围、申请日、优先权日、专利类型、优先权申请国等有效保护期和地域范围信息。
三、专利信息分析在企业中的应用
通过对以上一个或多个信息的综合，专利信息可以应用在以下领域中：
1、收购与兼并
在当前的企业并购中，技术并购和专利收购是主要的内容之一，专利收购可以阻击竞争对手、自我防卫、收取许可费、提升已有产品和技术、进行买卖专利等。通过专利分析，适当评估专利技术的价值，可将投资和风险降到最低。如，浙江万向集团已在国外收购了16家公司，其中技术和专利收购占主要部分。1990年，美国舍勒公司自动与万象联系，希望出让资产。万向集团详细调研和分析了舍勒公司的优良和不良资产，当了解到美国的另一家公司LSB
也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万象当机立断，派人前去与LSB公司接洽。经过协商，万向集团向LSB公司提出双赢妙计：各取所需。很快万向集团与LSB公司达成协议：LSB公司接纳舍勒的工人，收购厂房；而舍勒的品牌、技术专利、专用设备及市场等归万向所有。这样万象将1936万美元的出售价格压低到42万美元的，而且取得了自己最需要的专利储备。
2、调整产品和市场战略
通过专利分析可了解产业和竞争对手的产品和市场布局，很多跨国公司往往是产品未到，专利先行或资金未到，专利先行。而弱势或后进企业要进入一个新的产品市场，尤其是竞争激烈的高科技产品市场，最好的办法是专利先行，获得入场券。但是若自己进行研究开发，市场的格局已然形成，这时的捷径就是并购某个拥有相关专利技术的公司，提前进入市场，给竞争对手一个措手不及。
3、调整研发战略
据世界知识产权组织统计，利用专利文献，可节约40%的科研经费，同时少花60%的研发时间。通过专利文献了解技术和产业发展状况，掌握技术演变，进行技术预测，制定基于专利分析的技术发展路线图，展示技术发展的脉络，发掘专利技术的种子技术（Seeds）和技术空隙以探索技术开发方向，或者改进现有产品、工艺和设计，规避在先技术和寻找替代技术。
经济实力较强、技术领先的企业通常采用进攻型专利战略，即积极主动地开发新技术、新产品，并及时申请专利取得法律保护，抢先占领市场，维护自己的优势地位和垄断地位；经济实力较弱、技术上不具有竞争优势的企业通常可着重分析用外围专利、下游专利封锁各种改进发明的技术发展路线，采用防御型专利战略，即利用对专利技术的二次开发、技术引进、专利对抗、专利诉讼等方式抵御竞争者的专利攻势，打破竞争者的技术垄断，改变被动地位。
弱势或后进企业在引进技术中一般实施跟进型的专利开发战略，形成“专利篱笆”，以达到“以小制大”的目的。“专利篱笆”即采用购买、引进等防御型专利战略并大量申请改进专利、实用新型专利等外围专利。这样，原企业的基本发明完成后如果忽视以后的开发，基本专利的权利就会变成孤立状态，会受到改进发明或应用发明的侵入，被“专利篱笆”包围起来。在制造某种专利产品或采用某种专利方法时，如果必须采用这些外围专利的话，“专利篱笆”就具有强大的威力。日本在二战以后从一个战败国迅速发展成现在的经济强国，就是成功地运用跟进型专利战略的结果。台湾和韩国的企业也大量运用了这一战略。
4、进行技术评价和创新能力评估
通过对专利技术数量、转化、引用等的跟踪分析，可以评估自身和对手的技术水平，研发团队学习和扩散的能力，以及创新能力。此外，在企业合并、专利授权或转让、公司股份入股、法律诉讼、融资时，都需要适当地评估专利技术的价值。
5、进行专利贸易和投资
专利信息分析可辅助进行专利技术的引进、转让、许可、授权以及组建专利联盟等决策。
5、进行权利的防御和攻击
专利是法律授予的一种垄断权。通过专利分析，一方面可以进行自我防卫，防止侵权行为，另一方面通过关注对手申请专利和专利情况，寻找对方专利的瑕疵和漏洞，为对方申请专利制造障碍，以及进行反侵权指控的诉讼。
参考文献
1、OECD，《Patent Manual》（1994）
2、张燕舞，兰小筠，企业战略与竞争分析方法之一－专利分析法，《情报科学》，2003年8月
3、魏衍亮，《中国科技产业》：企业专利情报战略初探，
https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/zsyz/2004-07-26/18208.html
4、曹雷，面向专利战略的专利信息分析研究，《科技管理研究》，2005年第3期
5、彭爱东，一种主要竞争情报－专利情报的分析研究，《情报的理论和实践》，2000年3月
6、王晋刚，知识产权收购攻略，https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/cqsc/cqsc11.shtml
专利分析方法和主要指标
供稿人：党倩娜供稿时间：2005-11-21
专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索，检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题（关键词或分类号）、专利申请(专利权)人（国家、公司、个人）、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。
专利分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。通常情况下需要将二者结合才能达到较好的效果。
一、定量分析的主要指标及其应用
专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会（Mogee Research & Analysis Association ）、美国知识产权咨询公司CHI 等。而由于各国家、地区申请专利的习惯并不相同，指标的计算方式也可能有所不同。早在1970年代早期，CHI 便与美国国家科学基金会一起研发出全球第一个科学成果指标，美国国家科学基金会编写出版的《美国科学与工程指标》报告了采用CHI 的专利指标体系。OECD 科技指标系列手册即弗拉斯卡蒂系列手册中的《专利手册》也介绍了CHI 指标的概念和计算方法，并指出CHI 的指标最初主要针对公司设计，但同样适用于国家、地区。下面将CHI 一些主要指标及其它一些常用的指标介绍如下：
指标名称
含义 应用 专利数量 一段时间内各技术领域、各国家、各公司、个人的所获得的专利数量 通过组合对比可评估当年
或历年某一技术领域、国
家、公司或个人的技术活动
程度和水平，演变过程和发
展趋势。
专利相对产出指数（activity index ）
公司在某技术领域的专利申请量与产业专利申请量的比例 评估公司在整个竞争环境
中的相对位置。
同族专利指数 某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量
反映专利权人申请的地域
范围及其潜在的市场战略
专利成长率 某权利人在某段时间获得的专利数量/上一阶段的专利数量 计算当前较前阶段增减的
幅度，可显现技术创新随时
间的变化是增加还是迟缓
引证指数 某专利被后继专利引用的绝对总次数 引证次数高，代表该技术属
于基础性或领先技术，处于
核心技术或位于技术交叉
点。
即时影响指数（current impact index,CII ） 某产业或企业前五年专利的当年被引次数/系统中所有专利前五年专利的当年被引用次数的平均值 如果实际被引用数与平均
值相等，当前影响指数即为
1。指数大于1，说明该技术
有较大影响，小于1，则说
明影响较小。
技术强度（total technology strength,TTS ）
专利数量×当前影响指数（CII ） 专利数量在质方面的加权，
评估公司专利的技术组合
力量 相对专利产出率 某权利人在某一领域的专利申请量/全部竞争者的申请量 判断权利人的竞争位置，产
出率越高，竞争力越强
技术重心指数 权利人在某技术领域的专利申请量/其全部申请量 判断某一国家和公司的研
发重点
科学关联性 （science 某公司专利平均所引证的科研学术论文或研究报告数量 评估某专利技术创新和科
学研究关系。
linkage,SL ）
技术生命周期（technology cycletime,TCT ） 企业专利所引证专利之专利年龄的中位数 评估企业创新的速度或科
技演化速度。TCT 较低，代
表该技术较新且创新速度
快。
科学力量（Science
strength,SS ） 专利数目×科学关联性
评估一家公司使用基础科学建立 该公司专利组合的程度和公司在科学上的活
跃强度。
专利指标的使用的注意事项：
（1）专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。上述专利指标的描述还是比较粗糙，还可进行进一步的细分，比如引证率可分为自我引证率和被（外界）引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强，被引率越高说明该项技术的含量越高。此外，各项专利指标不是孤立的，把战略性指标如同族专利指数和技术性指标如科学关联性项结合，以时间和空间为轴进行综合分析，才可得到比较全面的信息。
（2）许多专利指针本身具有产业依存性。如技术生命周期会因技术领域不同而有所差距。相对热门的技术其TCT 较短，如电子类TCT 约3至4年，而造船类TCT 可能长达15年。
（3）专利指标可以测度技术发展，但不可以绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。
（4）不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃，但不适于采用专利方式取得保护，如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织方法等方面的发明，因此排除了服务业的技术创新。这样在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。
（5）各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请。这样不同国家进行比较，有时会带来很大偏差。如专利数量差距巨大，还可以说明问题；但如果在同一或相近数量级上，就难以给出确切结论。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一大型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。但这又带来另一个问题，即“本土优势”。
（6）专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还通常存在18个月的时滞，这对于那些技术创新频繁的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直接影响结果的分析和预测。
二、定性分析
定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。例如，从专利文献的主要侧重面来看，若某种技术专利文献的内容多以原理为主，说明该项技术处于新兴期；若以应用为主，说明处于成熟期。
近年，由于信息技术的发展，专利数据库的大量产生，使得数据挖掘技术在专利文献内容方面的应用变得可行。加州理工学院的Jay E. Paap教授领导的技术机会分析（Technology Opportunity Analysis，简称TOA）研究小组从20世纪90年代初就一直致力于采用文本挖掘方法，应用专门软件，对大型数据库的主题词进行时间序列分析、聚类分析等，以发现科研的热点领域和前沿领域，识别这些领域的研究专家和机构，并可将这写信息解释为创新状态和前景的指示符。Porter教授的TOA分析的软件包括四个步骤：
（1）搜索。即查找相关的数据源并检索出相关领域的电子形式数据。
（2）计数。利用软件编辑、计算、排列结果。例如计算全部高频词、文摘数量、作者及其所属单位，可表明某个主题正在升温还是开始变冷，与之相关的活动在时间上呈现何种分布。
（3）联系。采用TOA软件提供的矩阵操作来帮助识别联系，进行聚类，追踪一段时间内的变化，注视正在出现的新事物，以及识别谁是某个领域最活跃的人。
（4）表示。把结果转换到EXCEL或者其它类型的电子表格和图形包里，用图形表示正在发生什么，对检索结果按时间片断显示事件地图是如何随时间演变。
三、专利地图及其应用
专利地图是指对一次、二次、三次等专利文献的统计结果整理成各种图表，即将专利信息“地图化”。专利地图作为一种搜集、整理和显示专利信息的工具，可视性强，便于理解，一般分为专利管理图、专利技术图、专利权利图。
专利管理图主要包括：历年专利动向图、各国专利占有比例图、专利排行榜、主要竞争公司分析图、公司专利平均年龄图、公司发明阵容比较图、公司定位综合分析表、公司专利件数分布图、公司专利件数消长图、发明人专利件数分布图等，主要显示了技术的发展趋势，进行竞争企业的实力剖析和动向预测。
专利技术图包括IPC（国际分类）分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图、专利技术领域累计图、专利多种观点解析图、挖洞技术显微图等。技术图锁定某项技术或公司进行地毯式搜索，主要显示技术演变、扩散状况、研发策略、回避设计、挖洞技术的可行性。
专利权利图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专利引用族谱图，主要剖析研发空间和市场空间。
专利地图的制作流程为：确定专利分析主题－建立专利检索策略和分类方法－专利文献筛选、分类－专利文献阅读解析－建立专利管理图、技术图、权利图－专利地图库信息解析－重要专利全文精析－技术创新、侵权比对、回避设计－专利申请验证－专利地图更新。
参考文献
1、OECD，《Patent Manual》（1994）
2、张燕舞，兰小筠，企业战略与竞争分析方法之一－专利分析法，《情报科学》，2003年8月
3、魏衍亮，《中国科技产业》：企业专利情报战略初探，
https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/zsyz/2004-07-26/18208.html
4、曹雷，面向专利战略的专利信息分析研究，《科技管理研究》，2005年第3期
5、彭爱东，一种主要竞争情报－专利情报的分析研究，《情报的理论和实践》，2000年3月
6、晋刚，知识产权收购攻略，https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/cqsc/cqsc11.shtml
7、专利指标定义，https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/news/pat_index.asp
8、CHI专利指针─利用专利评估公司价值，
https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/product/pvnews-2.htm
9、陈冠华，专利计量https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,.tw/epaper/30/0607-1.htm
10、宗全，毕艳红，别忽视竞争情报中的专利指标，
https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,/sipo/zscqb/guancha/t20031104_20913.htm
11、方建国，文本挖掘在专利分析中的应用，《专利文献研究》，2004年3月
12、专利地图的概念，https://www.doczj.com/doc/f42888674.html,.tw/caster/1/no7/no7-2.htm
13、刘平，吴新银，戚昌文，专利地图在企业研发管理上的应用，《研究与发展管理》，2005年4月
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 专利分析的应用范围及其影响因素专利分析的应用范围及其影响因素专利信息分析可以用于比较、评估不同国家或企业之间的技术创新情况、技术发展现状，以及跟踪和预测技术发展趋势，并以此为科技发展政策，尤其是为专利战略的制定提供决策依据。 专利信息分析的应用范围从专利信息的内在特征上看，专利信息分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究。 从其利用特征上看，专利信息分析在不断地向经济、社会各方面延伸和扩展。 因此它的应用领域非常广泛。 从利用专利情报构造竞争优势的角度出发，专利分析可以在以下几个方面体现其具体的应用。 1．技术分析技术分析包括产业和技术发展趋势分析、技术分布分析和核心技术的挖掘。 它主要关注相关产业和技术领域的领先者和竞争对手的专利研发活动和研发能力、行业技术创新热点及专利保护特征，探索在相关产业和技术领域中企业或国家的技术活动及战略布局。 通过分析，为国家制定产业政策提供依据，为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向，以及制定企业的专利战略等方面提供论证。 (1) 技术发展趋势分析。 1 / 9
申请专利最主要的原因是为了获得相关领域的竞争保护。 因此，专利申请的数量在一定程度上反映了一个国家、地区、部门或一个企业在科技活动中所处的竞争地位的情报。 同时，专利申请的数量按照地理分布或时间分布的聚集可以反映出国家或企业研发活动的规模，并有助于分析国家或企业的专利活动历史，追踪科技趋势。 (2) 技术分布分析。 专利常常按一种特定的技术类目（如国际专利分类）进行分类，所以经常被用来研究国家专利活动强势领域或企业的技术分布领域。 技术分布揭示出国家或企业对特定技术领域的投入和关注程度，对辨别它们的研发与创新方向和技术发展的总体趋势有显著的作用。 此外，仅从企业层面上而言，技术分布还显现了企业的技术轮廓和市场竞争策略，可以用来研究企业的创新战略、技术多样性，以及企业在不同领域的技术活动组合，分析相关产业和技术领域的领先者及竞争对手的专利研发活动和研能力以及行业技术创新热点及专利保护特征。 还可以从中辨识出有关合作伙伴、收购方、协作方，以及战略联盟等方面的相关情报。 (3) 核心专利分析。 专利说明书中包含的发明创造背景知识，一般会参考具有相同发明目的的在先专利的发明创造内容。 同样，当专利审查员审查专利文件时，常常会将审查的专利与主
专利分析流程介绍与专利分析报告的运用策略 专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。其中，前 4个阶段包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、专家讨论、数据加工、选择分析工具、专利分析和撰写分析报告这11个环节。有些环节还涉及多个步骤，例如专利检索环节包括初步检索、修正检索式、提取专利数据 3个步骤。另外，在项目实施前期准备阶段中可根据需要加入调研环节。对于需要进行中期评估的项目，应当在项目实施流程的中期阶段组织实施。项目实施过程中，还应当将内部质量的控制和管理贯穿始终。 一．前期准备 研究进入实施流程环节后，首先要进行前期的准备工作，这其中包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库4个环节。 (1) 成立课题组。 根据项目需求，选择相应人员组建项目课题组。课题组应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，这些人员主要包括专利审查员、专业技术人员、情报分析人员、政策研究人员以及经济和法律人员等。
(2) 确定分析目标。 在项目初期，应进行项目需求分析，认真研究背景资料，了解现有技术的特征和行业发展现状以及产业链基本构成等内容，在此基础上明确分析目标。 (3) 项目分解。 项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。根据所确定的分析目标，将研究对象采用的技术方案进行分解的目的在于细化该技术的分类，如同国际专利分类表IPC所采用的大类、小类、大组、小组的划分方式，以更好地适应“专利”本身的特点，便于后续的专利检索和专利侵权判断分析。 专利法规定了一件专利申请如果要获得专利权需要符合单一性规定，这决定了一件专利申请的发明内容往往只会涉及某项技术的某一点创新式改进，而一项新“技术”往往是成千上万项创新式发明点的集合，其背后则对应着成千上万件的专利申请。如何将这些数量众多的反映该项新“技术”的专利申请进行归类整理，以反映该项新“技术”的专利布局情况，这正是项目分解所要解决的问题。项目分解应尽可能依据行业内技术分类习惯进行，同时也要兼顾专利检索的特定需求和课题所确定分析目标的需求，使分解后的技术重点既反映产业的发展方向又便于检索操作，以确保数据的完
2009年第8期 科技管理研究Science and Technol ogyM anage ment Research 2009No 18 收稿日期:2008-10-24,修回日期:2009-12-09 基金项目:宁波市软科学项目资助(2006A1000010);国家自然科学基金青年项目资助(70503015) 文章编号:1000-7695(2009)08-0523-02 专利分析法的应用:以我国压铸模具专利为例 黄海波,谈 毅 2 (1.宁波大学工学院,浙江宁波 315211; 21上海交通大学安泰经管学院,上海 200030) 摘要:利用专利分析法,分析了我国压铸模具技术领域的相关专利数据,归纳了近年来我国压铸模具技术在申请类别、申请人性质和国别等方面的特点,并对合金压铸模具技术进行了细致分析,绘制了压铸专利技术/功效矩阵表,预测了压铸模具领域的技术的发展趋势。 关键词:专利分析法;压铸模具专利;合金压铸;发展趋势中图分类号:G306 文献标识码:A 1 前言 压力铸造是近代金属加工工艺中发展较快的一种先进的 少、无切削特种铸造方法,是精度高、机械性能好,生产效率高的精密成型工艺。随着汽车工业和汽车轻量化的迅速发展,压铸模具的应用领域越来越广泛[1,2]。因此,预测压铸模具技术走向,指导压铸模具企业正确地进行投资和生产,是压铸模具行业应该关注的问题。本文将利用专利分析法,就压铸模具技术领域的相关专利数据进行检索、分析和归纳,总结近年来我国压铸模具技术在专利申请方面的特点以及技术申请热点,以此预测压铸模具技术的发展趋势,并制定相关研发策略。2 专利分析法 专利分析法[3-5]是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析,使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索,检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题(关键词或分类号)、专利申请(专利权)人(国家、公司、个人)、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索,对某一技术、某一区域、主要竞争对手等在一定时间和地理范围内的专利状况进行研究。 专利分析方法分为定量分析与定性分析两种,其中定量分析又称统计分析,主要是通过专利文献的外表特征来进行统计分析,也就是通过专利文献上所固有的项目如申请日期、申请人、分类类别、申请国家等来识别有关文献,然后将这些专利文献按有关指标如专利数量、同族专利数量、专利引文数量等来进行统计分析,并从技术和经济的角度对有关统计数据的变化进行解释,以取得动态发展趋势方面的情报;定性分析也称技术分析,是以专利说明书、权利要求、图纸等技术内容或专利的“质”来识别专利,并按技术特征来归并有关专利并使其有序化,一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情报。通常情况下,在进行专利分析时,需要将定量分析与定性分析结合起来使用,也就是将外表特征及内容特征结合起来进行分析,才能达到较好的分析效果。 本文在国家知识产权局的网站上,搜索了与压铸模具相 关的发明专利情况,在名称中搜索“压铸”关键词,时间期限为2003～2007年,剔除与压铸机相关的专利以及其它不相关专利,共搜索到137项与压铸模具相关的发明专利,分别涉及压铸模具的新型模具结构、新技术、新设备、新工艺和新产品等。下面将就这些数据进行分析,并对目前较为热点的合金压铸技术进行详细分析,并绘制技术/功效矩阵表。 3 我国压铸模具发明专利统计分析 311 类别、申请人和国别分析 就专利的申请类别来看,压铸模具的制备方法有64项,设备专利有32项,分别占到总数的4617%和2314%,主要用来提高压铸模具产品的质量、效率等;模具结构方面的专利最少,只有11项,占到810%。这说明未来压铸模具在制备方法和设备方面潜在的创新性较大,而在模具结构方面的更新则相对较少。 表1 在中国申请的外国压铸专利数目 国家日本美国韩国德国其它数目 14 1411 7 总计:37项。专利权属于企业的专利:35 项 图1 国内压铸专利申请人性质分布 就申请国别来说,如表1所示,一些模具技术发达国家 的公司对于企业模具技术的保护非常重视,其在中国境内的专利申请数较多,申请的专利数目占搜索到的压铸发明专利总量的2710%。其中日本的模具技术专利比例达到了1012%,德国申请专利技术810%,比例都非常高,这也是日本和德国的压铸模具技术处于国际领先位置的一个体现。很多模具技术发达国家的公司竞相在中国申请专利,这也说
浅谈专利分类体系 随着技术发展和现代专利制度完善，业界对专利文献的检索成为常用的手段。本文将对目前主要的三种分类体系情况的发展、内容等出发，比较三种分类体系的异同，以期为技术人员、专利工作者使用专利分类号检索提供帮助。 标签：国际专利分类体系;联合专利分类体系;日本专利分类体系 1.引言 专利文献承载大量的发明创造内容，起传播发明創造，促进科技发展的作用。对于科研工作者来讲，专利文献的检索，可启发发明创造思路、了解领域发展动态、避免重复研究，避免侵权等;对于知识产权工作者来讲，专利文献的检索，有助于了解现有技术以及专利挖掘、专利申请文件撰写等;基于上述理由，无论是科研工作者还是知识产权工作者常常需要开展专利文献检索。专利文献的检索，除了采用关键词检索外，还可以采用专利分类号进行检索。但由于对于专利分类体系不熟悉、不了解，如何通过分类号开展检索成为专利文献检索的一难点。本文将从世界主要专利分类体系人手，介绍这些分类体系的特点和异同，为分类号检索储备专利分类知识。 目前，现行的专利分类体系主要包括由世界知识产权组织管理的国际专利分类体系、欧洲专利局和美国商标局共同管理的联合专利分类体系、日本特许厅管理的日本专利分类体系。 2.国际专利分类体系 2.1国际专利分类体系的发展 随着技术发展，特别是审查制的现代专利制度在多个国家实施，如何对多个国家的大量专利文献开展检索困扰着各国，也让很多国家认识到建立统一的专利分类体系的必要性。 2.2国际专利分类体系的概况 IPC提供了一种南独立于语言的符号构成的专利分级系统，用于根据发明专利和实用新型专利所涉不同技术领域，对发明和实用新型专利进行分类。IPC分类号南公布专利文件的国家或地区T业产权局分配。IPC的修订工作由IPC专家委员会进行。新版IPC于每年1月1日生效。IPC分类表可通过如下链接下载： http：//www.wipo.int/classifiCations/ipc/en/ IPC分类体系按照由高到低、逐级细化的结构设置，依次为部、大类、小类、大组、小组，部为最高等级。小组中还有一点小组、二点小组等，点数越多级别
问题：1.纯文字，表格及图比较难做，之后再补 2.查找的资料没有明确提到在管理学角度、经济学角度下的促进作用，仅凭个人理解（1）专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用管理学角度 《专利信息利用实践》主编甘绍宁 P1 第一节技术创新决策中需要解决的主要问题 斯坦福大学的罗伯特.A.伯格曼教授在《技术与创新的战略管理》一书中指出，企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，“技术创新成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯是技术方面。”所以，在技术创新决策过程中，技术创新主体关注的因素既包括产品技术的发展状况，也包括市场需求和行业竞争者的动态。 因此，技术创新决策至少需要关注以下几个问题： （1）行业技术的现状 （2）目标市场的需求 （3）竞争者的动态 在明了上述问题的基础上提出的技术创新决策建议，将会使技术创新决策更具客观性和针对性。技术创新决策需要参考各类信息源，但无论是从技术角度、经济角度，专利信息都是其中非常重要的一种。 第二节技术创新决策中适用的专利信息运用策略 统计分析是分析工作的主要形式之一。通过对技术信息的分类统计分析，可以发现技术的演变规律和分类构成。专利信息是一种高度标准化的技术法律信息。无论是专利信息整体的类别划分，还是每件专利的文体结构及句法结构，都有相对可循规律，这无疑是专利信息利用统计规律来进行分析应用的天然优势。题目和摘要可以作为技术性分析的统计特征；授权公告号、国际申请、申请人地址中的国别代码和地址信息可以作为地域性分析的统计特征；申请人可以作为同行业申请人或竞争者分析的统计特征；申请日、公开日和优先权日可以作为期限类分析的统计特征，等等。 通常认为，一篇专利文献所描述的现象具有其偶然性，但当对由若干篇专利文献汇聚而成的一类专利文献信息进行统计分析时，就可以得到带有一定普遍性的结论，从而归纳出某个产品技术领域的规律性。例如，我们可以通过统计某一国家或地区在某个特定范围、某类产品或技术专利申请的集中度，了解其技术创新热点，进而了解该国家或地区在这一时间范围(或今后一段时间)的市场需求；如果在上述统计分析过程中加入申请人信息，我们不但可以了解上述信息，还可以获悉申请人在这些开发热点方面各自的技术特长和保护策略。 技术创新决策中的专利信息运用策略主要有：通过技术性分析，了解技术发展动态；通过地域性分析，了解市场需求；通过申请人分析，了解竞争者。综合上述分析，对比技术创新主体自身的能力特点，进而对其技术创新决策提出参考性建议。 《专利信息与利用》李建蓉 6．5．5技术创新中的专利信息检索 6．5．5．1技术创新中的专利信息利用 所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。 技术创新中的专利信息检索应包括：
专利文献 主要是指各国专利局的正式出版物。 作为公开出版物的专利文献主要有: ——各种发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书； ——各种发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引； ——涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。 专利族 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（Patent Family)。一件专利申请可能出现多个专利文献，不能以专利申请的数量来统计同族专利。应以专利文献数量计算。如12个专利文献可能源自9个专利申请，但同族专利数目为12。 同族专利 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员（Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 一次专利文献 一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。 二次专利文献 二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。 专利分类资料
专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。 专利说明书组成部分 以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。 国别代码 CH 瑞士CN 中国 DE 德国EP 欧洲专利局 FR 法国GB 英国 JP 日本KR 韩国 RU 俄罗斯联邦US 美国 WO 世界知识产权组织（WIPO） 检索报告 用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度 X——视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献； Y——视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对本领域技术人员是显而易见的；A——一般现有技术水平文献，无特别相关性； E——PCT细则33.1（c）中确定的在先文献，但公布日在国际申请日的同时或之后。 专利文献编号 专利文献编号：包括申请号和文献号。 申请号（含义)构成：按年编号、连续编号 例如：CN85100463.6、JP特愿昭57-183216、US4632317 文献号（含义)构成：文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号组成部
专利分析的技术预测方法和工具 熊腾飞 摘要：专利作为一种技术的载体，包含有世界95%的新技术。以往的专利分析仅仅是对一些数据进行统计，如发明人、权利人和申请时间等。对技术分析一般仅限对分类号进行分类统计。但技术分析具有丰富的内容，本文就基于专利分析的技术预测方法和工具进行介绍。 一、引言 曾经和一位知识产权经理谈专利分析。她告诉我一个思想，他们很少去分析现有专利来布置专利的研发战略。原因是什么呢？大家可以自己考虑一下。她给出的原因是，现有公开的专利都是1到3年前研发出来的技术。那么，这些新颁布的专利其实是人家几年前的“旧技术”。那么你研究人家的旧技术，来规划你的研发战略，对于他们这些高新技术而言，就没有意义了。 以上说法实际上很有道理。其实，我们也不能跟着别人的路子走，别人有什么技术，我们就仿造某技术。要想占领市场，就要做领头羊。呵呵。这些话大家比我会讲，讲得比我好。我就不讲了。 我们不做跟随者，那么是不是就不需要研究别人的专利呢？特别是高新产业？我想，NO。不过，我要说，我们研究不是看别人正在出什么专利,而是研究根据历史的专利中蕴藏的技术，如何预测到未来的技术。如果你根据现有专利能预测到未来5到10年的专利技术，是否就值得你研究了呢？ 如果你认为企业没有长久的技术发展需求，那就不需要往下看了。 二、技术预测的方法 我还是不得不说TRIZ，即发明问题解决理论。一方面本人是做这方面的。二来，TRIZ与专利有紧密的联系。TRIZ有关的介绍大家可以在百度上搜索到很多文章，
我就不做整体介绍。TRIZ中一个核心的思想就是，技术的发展是有规律的。比如说一个物体，现在是刚性的，未来就可能是分离的、柔性的、液态的、气态的、甚至是场的（在TRIZ中，这个称动态性进化法则）。这种路径是经过大量的技术进行总结出来的，具有经验型的规律（我一位同事从数学上推导了以上进化规律，但尚未公开发表。）既然有规律，那么我们就可以沿着规律预测到下一代、下两代的产品。如现在技术是采用柔性的，未来就可能采用场的。 曾经在中央2台看到格之格公司的一个墨盒报道。记得是他们生产兼容墨盒。但是现有墨盒相关的专利太多了，一些大公司申请了很多保护性专利。如何用低成本生产兼容墨盒呢？开始他们按照传统的思路没有任何进展。之后，他们意外发现，现有的墨盒都是通过液体控制墨水的流速的，他们突发奇想，能否通过气体控制流速？结果他们成功了。 看到报到，我有些感慨。因为上述技术正符合了我前述的技术发展路径。他们在无意识中遵循了技术发展的规律去发展了新的产品。我想，如果，当初他们知道了TRIZ该多好啊。 前不久，我和一位技术老总谈他们的新技术。发现他们的技术采用了直线型结构。我告诉他，是否有曲线形结构的技术？经过专利搜索，发现真的有了。我又告诉他，是否有螺旋结构的，经过搜索，也有了。再问是否有点结构的技术？他又搜索，发现又有了。上述结果并不是因为我了解他们行业，而是遵循TRIZ中的直线-曲线-螺旋线-点的路径。此时，我看了看那些技术特征，我告诉他你的技术肯定在更新到下一代。不再按照现有原理进行结构改进了，而是采用新的原理发展。他看了看我，笑了。因为确实，他现在正在和一家研究机构开发下一代技术，此技术正在开发中，尚未正式问世！ 上面的例子只想说一点，包括TRIZ在内的一些方法可以帮助我们进行下一代技术的预测。 所以，我们做专利的技术分析，不仅仅是看现在有什么了，而且要看到规律。最近不是在谈科学发展观吗，其实技术也是这样，要用发展的眼光看问题。我们企业做专利分析工作的，你们其实不仅仅可以向科研人员提供现在有什么专利技
_______________________________________________________________________________ 专利信息分析方法和流程 在本文中，将对基本分析方法应用于专利信息分析时所显示的特点进行简单的描述;同时，对如何合理、科学地安排专利分析的流程以及规范、条理清晰地撰写分析报告提出了我们的见解。 专利信息分析方法 对专利信息进行分析的方法有许多种，通常按定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析来划分分析方法的类型。 1．定性分析方法 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳、演绎、分析、综合，以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。具体地说，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请日、专利授权日和专利引证文献等技术内容，广泛进行信息搜集，对搜集的内容进行阅读和摘记等，在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等研究活动，形成有机的信息集合。进而有重点地研究那些有代表性、关键性和典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的认识。专利信息的定性分析，着重于对技术内容的分析，是一种基础的分析方法，在专利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究。 2．定量分析方法 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计、运筹学、计量学和计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利分类、申请人、发明人和申请人所在国家和专利引文等某些特征进行科学计量，将信息转化成系统的、完整的有价情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值；科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，
专利信息分析方法与分析工具 作者姓名：赵义强李珊作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料工程发明审查部 摘要：专利信息分析是知识产权运用的重要途径之一，文中较为详细地介绍了专利信息分析的方法、专利信息分析的国内外现有工具，并对专利分析人员提出了方法与工具的选择建议。 关键词： 专利信息 分析方法 工具 运用 一、 前言 党的十八大作出的“实施创新驱动发展战略”的重要部署，十八届三中全会和最近召开的中央经济工作会议明确提出，要加强知识产权保护和运用等工作。近期，《国家知识产权局关于进一步提升专利申请质量的若干意见》中明确指出，提升专利信息利用和专利挖掘设计能力。实施专利信息促进工程，指导创新主体充分利用专利文献和信息，分析未来技术发展路线，将专利信息利用融入技术研发全过程。积极推动咨询服务体系建设，指导企事业单位深入挖掘创新成果，针对产业链关键环节和核心技术加强专利布局设计，系统保护创新成果。可见国家对知识产权工作提出的新的更高要求，而专利信息分析正是使知识产权的正能量深度融入科技创新的重要运用途径之一。 据世界知识产权组织（WIPO）统计：专利信息是世界上最大的公开技术信息源之一，它包含了世界上90%～95%的技术信息，并且技术信息的公开要比其他载体早1～2 年；有效运用专利情报，可平均缩短研发时间60%，节省研发费用40%；在世界研发平均产出中，与其他活动相比，专利经济价值超过了90%。因此在知识经济时代，专利信息对于国家、企业而言都具有举足轻重的作用。最大程度地开发和利用专利信息，也成为国家和企业取得竞争优势的重要保证。 二、 专利信息分析方法 专利信息分析是专利战略研究的核心, 指对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中
专利信息及其在企业中的应用 专利分析是情报分析的重要分析方法之一，据统计，世界上每年发明创造成果的90%至95%在专利文献上记载，现在世界上约90个国家、地区及组织用大约30种文字每年出版约100多万件专利文献，全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在期刊论文、会议报告等其他文献形式上。由于专利文献技术内容的广泛性、专业性、及时性、公开性，专利文献法律保护的严密性、规范性和时效性，灵活运用专利文献，进行专利分析，企业将获得独特而实用的信息，从而提高企业的竞争和创新能力。 一、专利文献的特点 专利文献一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等有关专利和专利权人的已出版或未出版的资料。 除了数量巨大、内容广泛等特点，专利文献具有其它情报源所没有的特点： 1、新颖性 大多数国家采用的先申请制原则使申请人在发明完成之后尽早提交申请，以防他人捷足先登；其次，由于新颖性是专利申报的首要条件，因此，发明创造多以专利文献而非其它科技文献形式公布与众；而20世纪70年代初以来专利申请早期公开制度的推行，更加快了专利反映新技术的速度。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其它媒体上的时间平均早1～2年。 2、可靠性 专利经过了长期的公示和严格审查，其内容既确定又准确，可以根据专利文献进行技术复制。 3、详尽性 专利文献必须公开其技术细节，是申请者唯一不得不向公众透露其关键信息，而在其它地方都不会透露的文献。 4、规范性 专利文献采用统一的分类方法，有着同一的着录格式，非常便于检索。 二、通过专利文献可以获得的信息
通过专利文献的检索和分析大致可获得以下几方面的信息： 1、技术信息 专利文献可提供很多新技术和新技术的关键信息及背景信息。利用专利可发现供改进现有产品、工艺和设计的可能性和方法，以及在先技术，或可替代的新技术和新的研究方向。 2、技术和产业动向 专利文献可以显现出哪些机构、哪些人员、那些国家正在从事哪些研究，这些研究处于什幺阶段，又有那些成果；从时间、空间上进行分析，就可以显示当前的前沿技术是什么，市场前景怎样，某一技术或产品的生命周期状况如何，潜在的市场价值和潜力是怎样的，本领域及相关领域产品或技术的转折方向和重大变化如何演变，技术和市场空隙在哪里。 3、竞争对手信息 竞争对手的专利文献可显示对方正在从事和投入的领域和技术水平。对对方在各个时期在各地申请的各种专利的数量和种类进行分析即可展现对方研发和产品战略的变化、重点和技术偏好，其未来可能的发展方向及市场战略。 4、知识产权信息 专利文献是集技术、经济、法律为一体的信息资源。专利文献包括已授权的专利文献和已公开但未授权的专利文献，法律信息主要包括了技术保护范围、申请日、优先权日、专利类型、优先权申请国等有效保护期和地域范围信息。 三、专利信息分析在企业中的应用 通过对以上一个或多个信息的综合，专利信息可以应用在以下领域中： 1、收购与兼并 在当前的企业并购中，技术并购和专利收购是主要的内容之一，专利收购可以阻击竞争对手、自我防卫、收取许可费、提升已有产品和技术、进行买卖专利等。通过专利分析，适当评估专利技术的价值，可将投资和风险降到最低。如，浙江万向集团已在国外收购了16家公司，其中技术和专利收购占主要部分。1990年，美国舍勒公司自动与万象联系，希望出让资产。万向集团详细调研和分析了舍勒公司的优良和不良资产，当了解到美国的另一家公司LSB 也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万象当机立断，派人前去与LSB公司接洽。经过协商，万向集团向LSB公司提出双赢妙计：各取所需。很快万向集团与LSB公司达成协议：LSB公司接纳舍勒的工人，收购厂房；而舍勒的品牌、技术专利、专用设备及市场等归万向所有。这样万象将1936万美元的出售价格压低到42万美元的，而且取得了自己最需要的专利储备。 2、调整产品和市场战略
内容摘要：本文研究了专利情报分析中引用分析的理论和方法。并论述了引用 指标、引用关联分析、高被引分析等目前比较重要的新型专利分析方法。在此 基础上，以美国专利数据库为数据源，加密技术作为研究对象，进行了实证研究，得出了对电子商务有用的技术情报信息，为企业的创新和发展提供了决策 支持作用。 关键词：专利情报专利分析引用分析加密技术 目前，随着国际专利案件的增加，专利分析越来越受到人们的重视。专利 分析是对专利情报的合理利用和开发。它的主要工作大都会涉及到所有权问题，因此不太容易在公开的文献中获得。这些分析常常都是在内部进行或者通过合 约约束的方式委托专业公司进行分析服务。此外，在国外的一些专业公司也会 提供有偿的对某一行业的专利分析。虽然专利具有这些所有权问题，但是依然 能够通过有限的专利数据信息分析出潜在的规律和趋势。 长期以来，对于专利的研究多采用的是一些数量指标，然而随着时代的发 展及新技术的出现，专利数量指标在解决一些问题时碰到了困难，因此对专利 质量的研究逐渐兴起。专利质量研究旨在通过内在和外在的质量特征，对于专 利个体进行差异化分析。在研究的过程中，专利引用分析逐渐成为其中最具发 展潜力的研究领域，成为更广意义上的技术和竞争力指标。专利之间的相互引 用与文献之间相互引用非常相似，通过对前后专利之间的引用与被引用关系为 基础，结合适当的方法，对专利间的相互引用现象和规律进行分析，以挖掘出 某一企业或某一行业潜在的趋势和规律的一种专利定量分析方法。 专利引用分析的研究现状 国外的专利分析研究已经比较成熟。首先，随着计算机技术的不断发展， 我们可以通过在线的网络搜寻获得专利信息，也可以通过购买多种多样的数据 库获取。其他的更加具体的专利分析大都是基于某些指标的定量分析方法，如 专利的数量，专利引用数量等等。在这些指标的基础上，根据专利所有人，专 利分类和申报日期等的分割来展示专利地位和趋势。这种专利分析研究已被用 于展示全球发展趋势、某一特定学科的发展趋势或者是对政策分析提供信息。 近些年来，部分研究者开始采用了关联引用的分析以将大量分散的专利进行聚 类处理。某些商业分析工具还能进行基于文本的专利聚类分析。 我国在专利研究方面取得了较大的进展。我国有关单位已提出和开展了 “中国专利引文数据库”的课题。但是相对国外的研究应用而言，我国的研究 还相对比较滞后，研究比较集中于专利文献的分析和理论研究方面，在专利分 析工具方面还未形成一个系统研究，这需要在今后的工作中加以提高。 专利引用分析流程和方法研究 （一）引用分析流程 根据需要，我们将专利引用分析主要分为三个层面：即数据层、分析层和 应用层，见图1。
专利文献与专利分类 (总分：41.00，做题时间：90分钟) 一、不定项选择题(总题数：41，分数：41.00) 1.利用上表，判断“液压型转向传动机构”应当属于下列哪一个分类号? （分数：1.00） A.B62D3/02 B.B62D3/12 C.B62D3/04 D.B62D3/14 √ 解析：[考点] 国际专利分类表 [详解] B62D3/00为大组号，B62D3/02为小组号，小组的类名明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围。正确答案为选项D。 2.图1中代码(32)后面的日期是指什么日期? （分数：1.00） 解析：[考点] 文献种类代码 [详解] 1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的INID码，即著录项目数据识别代码。常用的INID码包括：文献号(11)、申请号(21)、申请日期(22)、优先申请号(31)、优先申请日期(32)、授权公告日(45)、国际专利分类或工业品外观设计国际分类(51)、发明名称(54)、申请人姓名(71)。正确答案为选项D。 3.下列哪些表达式正确地表示了国际专利分类表中的大组号? （分数：1.00） A.G01B1/00 √ B.G01B1 C.B1/00 D.1/00 解析：[考点] 国际专利分类表 [详解] 《国际专利分类表》分为：部、大类、小类、大组、小组。部的类号用A～H 8个英文字母表示，大类类号=“部的类号”+“两位数字”，小类类号=“大类类号”+“一个英文大写字母”，大组类号=“小类类号”+“一位到三位数字”+“/00”，小组类号=“小类类号”+“一位到三位数字”+“除‘00’以外的至少有两位的数字”。正确答案为A。 下表为分类表的部分节选，供解答下列题时使用。 B62D3/00转向传动机构(助力的或动力驱动的入5/00；转向拉杆系入7/00；用于不可偏转车轮的入11/00；一般传动装置入F16) B62D3/02·机械的 B62D3/04··蜗杆型的 B62D3/06···用螺杆和螺母的 B62D3/08····用中间球或类似件的 B62D3/10···用蜗杆啮合扇形齿轮或圆柱齿轮的
2013年第9期（总第112期） □ 朱新超 霍翠婷 刘会景 / 中国科学技术信息研究所 北京 100038 合作专利分类系统（CPC）与传统专利分类 系统的比较分析 摘要：文章简要介绍合作专利分类系统（CPC ）的产生、沿革和分类系统的构成。对比世界知识产权组织使用的国际专利分类系统（IPC ）、美国专利商标局使用的美国专利分类系统（USPC ）、欧洲专利局使用的欧洲专利分类系统（ECLA/ICO ）、日本专利局使用的日本专利分类系统（FI/F-Term ），突出合作专利分类系统的特点和特征，合作专利分类在及时性、灵活性和兼容性方面具有很强的优越性。 关键词：CPC ，专利分类，EPO ，USPTO DOI ：10.3772/j.issn.1673—2286.2013.09.005 专利为公开的技术文献，适当的专利分类有助于大众检索与利用，加强资讯的流通；专利作为发明创造的成果的展现，专利分类可作为大众搜寻专利文献判断的基础，加以分析整理后，藉以检索出精确、完整的专利文献，并初步判断该技术的布局，可作为其他学术研究和技术创新的基础。 目前，世界范围内所采用的专利分类体系主要包括世界知识产权组织（WIPO ）所使用的国际专利分类系统（IPC ），美国专利商标局（USPTO ）主要使用的美国专利分类系统（USPC ），欧洲专利局（EPO ）主要使用的基于IPC 的欧洲专利分类系统（ECLA/ICO ），日本专利局（JPO ）所主要使用的基于IPC 的日本专利分类系统（FI/F-Term ），韩国知识产权局（KIPO ）和中国国家知识产权局（SIPO ）所使用的均为国际专利分类体系（IPC ）。目前现有的这些专利分类系统各自都存在一定的局限性，没有一个全球性的专利分类系统以满足世界范围内各种对专利检索的需求。因此，2013年1月1日，欧洲专利局（EPO ）和美国专利商标局（USPTO ）共同启用合作专利分类系统（CPC ）这一用于专利文件的全球分类系统。 CPC 分类体系的引入，为专利分类提供了一个“全球性”的专利分类系统，同时也推进了共同混合型分类（CHC ）的发展[1]。本文简要介绍了世界范围内的各个专利分类系统，详细介绍了CPC 系统的发展历程、基本构成及其特征。 1 现有专利分类系统 1.1 国际专利分类（IPC ） 为了促进世界各国的科技交流和贸易往来，国际上采用一种通行的分类法。国际专利分类（International Patent Classification ，简称IPC ）是根据1971年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的[2,3]，基本上每五年修订一次，“国际专利分类”可简写成Int.cl ，并且加在根据该专利分类法分类的专利文献的分类号前面。由于所用的分类法版本不同，故在Int.cl 右上角加上一个阿拉伯数字表示版本号。《国际专利分类表》为分类检索专利文献提供重要途径。越来越多的国家采用国际分类法，我国从一开始就采用了IPC 。 国际专利分类采取功能分类和应用分类结合、以功能分类优先的原则，国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部知识领域。分类共分为8个分册，每个分册称为一个部，用英文大写字母A —H 表示。IPC 分类系统是由高至低依次排列的等级式结构，设置的顺序是：部、分部、大类、小类、大组、小组。I PC 分类号采用字母数字混合编排方式。IPC 形式为：部（1个字母）大类（2个数字）小类（1个字母） 大组（1至3个数字）/小组（2至4个数字）。一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成。 38
主要专利分析方法介绍： 1、技术功效矩阵分析：主要分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其 功效间的对应关系，通过专利数量来有效衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而更明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。另一方面，运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题的合理决策。 2、权利要求范围构件及其关系分析：近年来，尤其在某些技术密集工业领域， 一项新产品上市就已经受到了上百件专利的保护，因此严格规范与区分现有专利技术的权利要求、定位自己的专利空间，对新产品研发尤为重要。权利要求定位的主要作用，其一是新技术研发过程中，不断分析现有专利（特别是新近公开的）的权利要求点，从中寻找权利空白，不断调整技术研发方向，为自身新技术专利申请规划权利空间，以保证顺利获得专利并得到最大经济利益;其二是在侵权判断中的应用，新产品上市后，无论是被诉侵权还是诉他人侵权，都可以由专利、技术和法律专业人员通过对双方技术要点、权利要求点进行比对，判断是否“在被控侵权的产品或方法中，包括了独立权利要求中的每一个技术特征”，由此分辨侵权可能。
3、技术发展阶段测量方法：通过计算技术生长率(V)、技术成熟系数(α)、技术 衰老系数(β)和新技术特征系数(N)，根据V、α、β、N的值随时间变化情 况测算某技术领域的技术发展阶段。
4、技术生命周期分析方法：通过对专利数量与专利申请人数量进行二者的时序 变化分析。专利技术生命周期在理论上被划分为4个阶段：技术起步期，专利申请数量和申请人数都较少，领域内研究者不多，研究成果较少，处于实验开发阶段;技术发展期，申请数量和申请人数均大幅增长，较多力量进入该技术市场，多为产品导向型专利;技术成熟期，专利数量继续增加，申请人数量维持不变，前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展，技术已趋于成熟，以商品改良设计型专利为主:技术衰退期，申请数量下滑，申请人数降低，经市场淘汰仅少数优势厂商生存，商品型态固定，技术无进展，以小幅改良型专利为主。此后，技术是否能进入复活期，主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。 5、专利引证关系分析：一般而言，专利公开时间越早，被引证机率就越高，但 客观上仍可将被引证量高的专利视为本领域内核心专利。对于核心专利，不仅其技术内容值得重视，其所属国别研究也可反映出该领域关键性技术的重要研发阵地与技术市场。同时，由于专利引证率是衡量专利质量的重要指标，拥有核心专利的专利权人的研发实力与对本技术领域的整体带动作用也不可小觑。
专利文献信息基础（2012版）试卷一 64分 (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩86分钟14秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某
公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分) A. 主题词——稀土荧光材料； B. 稀土荧光材料所对应的IPC分类号； C. 国外某公司甲的公司名称； D. 通过查阅科技文献。 4. 一种纤维素酶制备魔芋甘露寡糖的生产方法，该方法为：酶解、过滤、脱色、浓缩、干燥，其特征在于：按魔芋精粉1g∶80－120u酶活单位投入纤维素酶、半纤维素酶混合物，纤维素酶、半纤维素酶混合物中酶活比例为2.5－3.5∶1；酶解终止后依次采用离心过滤、膜过滤，得到甘露寡糖混合液和滤渣；离心过滤除掉粗渣，超滤膜过滤得到甘露寡糖混合液，去掉大分子；所用的过滤膜的孔径为2－10微米。该技术主题对应的IPC类号为C12P19/00，其类名为：含有糖残基的化合物的制备。请问检索与该技术主题“纤维素酶制备魔芋甘露寡糖”有关的专利信息，应该通过以下哪些检索策略进行最全面检索？ (5分) A. 纤维素酶and 魔芋and 甘露寡糖； B. C12P19/00 and (甘露寡糖or魔芋or纤维素酶)； C. 纤维素酶and 魔芋甘露寡糖； D. C12P19/00 and纤维素酶and 魔芋甘露寡糖。 5. GE公司在中国申请的专利CN95190062.5，它是（）途径申请中国专利的。 (5分)
专利分析方法：专利定量分析及应用原理 专利定量分析方法主要有专利技术生命周期法、统计频次排序法、布拉德福文献离散定律、时间序列法和趋势回归法。 专利定量分析简述 专利定量分析是指利用数理统计、科学计量等方法对研究对象的相关信息进行加工整理和统计分析，从而对研究对象的发展趋势做出预测和推断的一种基础信息分析方法。在科学研究中，通过定量分析可以使人们对研究对象的认识进一步精确化，以便更加科学地揭示规律，把握本质，理清关系，预测事物的发展趋势。 专利信息定量分析是研究专利信息的重要方法之一，它是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的某些特征进行科学计量，从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的有价值情报。 专利定量分析方法是建立在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科的基础之上，通过数学模型等方式来研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息的本质。这种分析方法能提高专利信息分析质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值。
同时科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，从而可以获得认识市场热点及技术竞争领域的经济信息。及时发现潜在的竞争对手，判断竞争对手的技术开发动态，及时获得相关产品、技术和竞争策略等方面的信息。 定量分析专利信息首先要对专利文献的有关外部特征进行统计。这些外部特征有：专利分类、申请人、发明人、申请人所在国家、专利引文等，它们能够从不同角度体现专利信息的本质。 技术生命周期分析法 技术生命周期分析是专利定量分析中最常用的方法之一。通过分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术发展方向。它针对的研究对象可以是某件专利文献所代表技术的生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期。 1.专利技术的4个发展阶段 人们通过对专利申请数量或获得专利权的数量与时间序列关系、专利申请企业数与时间序列关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期四个阶段周期性变化。 (1)技术引入期。在技术引入阶段，专利数量较少，这些专利大多数是原理性的基础专利，