专利地图分析方法
专利地图(Patent Map)是一种专利信息分析的重要手段，利用专利情报实现专利战略的高效管理。通过将蕴涵在专利数据内的大量错综复杂信息以各种视觉直观的图表形式反映出来。
专利地图的主要分析方法包括：
（1）技术生命周期分析。分析某一项技术，在一定的时间范围内所涉及的专利申请数量以及申请人数量,从而清楚地了解该项技术的发展阶段。
（2）竞争对手分析。分析某一项技术，主要竞争对手的专利申请数量，从而了解该项技术竞争对手的研发状态。
（3）技术发展趋势分析。分析某一项技术，在近三来专利申请的主题，从而确定该项技术的最新研发方向。
（4）引证关系分析。引证率高,表明该项技术可能为本领域的核心技术，从而帮助企业找寻业内核心专利与基本专利,以其为源头了解技术发展进程。同时,分析核心专利的后续引证专利,可了解技术起源及相关研发进展,并揭示未来技术的发展方向。对于核心专利,不仅其技术内容值得重视,其所属国别研究也可反映出该领域关键性技术的重要研发阵地与技术市场。
（5）同族专利分析。通过对一项专利的同族专利分析，可以了解该项技术专利权人的专利布局，为企业市场开拓提供依据和风险控制。专利地图在专利信息利用中起到承上起下的重要作用，通过对专利地
图可以直观地为企业指定经营战略、专利战略、选定开发目标等服务，对企业的创新具有重要的意义。
专利分析流程介绍与专利分析报告的运用策略 专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。其中，前 4个阶段包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、专家讨论、数据加工、选择分析工具、专利分析和撰写分析报告这11个环节。有些环节还涉及多个步骤，例如专利检索环节包括初步检索、修正检索式、提取专利数据 3个步骤。另外，在项目实施前期准备阶段中可根据需要加入调研环节。对于需要进行中期评估的项目，应当在项目实施流程的中期阶段组织实施。项目实施过程中，还应当将内部质量的控制和管理贯穿始终。 一．前期准备 研究进入实施流程环节后，首先要进行前期的准备工作，这其中包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库4个环节。 (1) 成立课题组。 根据项目需求，选择相应人员组建项目课题组。课题组应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，这些人员主要包括专利审查员、专业技术人员、情报分析人员、政策研究人员以及经济和法律人员等。
(2) 确定分析目标。 在项目初期，应进行项目需求分析，认真研究背景资料，了解现有技术的特征和行业发展现状以及产业链基本构成等内容，在此基础上明确分析目标。 (3) 项目分解。 项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。根据所确定的分析目标，将研究对象采用的技术方案进行分解的目的在于细化该技术的分类，如同国际专利分类表IPC所采用的大类、小类、大组、小组的划分方式，以更好地适应“专利”本身的特点，便于后续的专利检索和专利侵权判断分析。 专利法规定了一件专利申请如果要获得专利权需要符合单一性规定，这决定了一件专利申请的发明内容往往只会涉及某项技术的某一点创新式改进，而一项新“技术”往往是成千上万项创新式发明点的集合，其背后则对应着成千上万件的专利申请。如何将这些数量众多的反映该项新“技术”的专利申请进行归类整理，以反映该项新“技术”的专利布局情况，这正是项目分解所要解决的问题。项目分解应尽可能依据行业内技术分类习惯进行，同时也要兼顾专利检索的特定需求和课题所确定分析目标的需求，使分解后的技术重点既反映产业的发展方向又便于检索操作，以确保数据的完
知识产权信息服务平台中专利地图在教学中应用的研究 【摘要】专利是一个企业甚至是一个国家和其他企业国家竞争的核心，据调查，世界上的大部门的发明都是要先申请专利，才能被人们所知道的。现在中国在专利这一板块就不是很专业，导致我们浪费了很多的技术。专利地图就是人们对专利性的文字进行整理，让人们可以视觉上比较直观的理解产品。现在伴随着一些专利政策的出台，国家加强了专利的力度，在原有的一些制度上也做了调整。 【关键词】知识产权；专利地图；应用研究 国家已经提出建设知识产权平台，建立多数据的信息库，加快适合中国使用的体系，鼓励中国的企业制定出适合自己的知识产权资料。国家对于企业的专利是比较看重的，服务平台推动了专利计划的不断发展，而专利对于服务平台也有着至关重要的作用，可以针对专利资料进行研究，为企业所需要的专利提供服务。 一、中国专利状况 现在在中国也有很多的服务类的平台，这些平台能够帮助大家进行资料的查找，还可以帮助大家对于寻找的资料进行详细的讲解。平台有两种：其一，只能查找资料的，这样的平台只是提供大家查找资料的，不能对找到的资料进行具体的研究分析，是比较原始的资料记载；其二，除了查找资料还可以具体分析的平台，这样的平台除了帮助大家查找，还可以帮助大家进行分析，让数据和资料更加浅显易懂，更具体。 二、对于专利地图研究的内容和意义 文章主要是分析了中国还有其他国家比较有代表意义的平台，对于这些平台的特征进行了详细的研究，以便更加清晰地了解专利地图的状况。此外，还着重分析了专利地图的文字信息，想通过利用模型完善地图的文字信息，然后把这些文字信息加进服务平台当中，让平台的信息量更加的丰富，能更好地让大家进行查找资料。 专利是国家知识产权当中最主要的组成部分，专利性对于一个国家的发展和壮大都有着很重大的影响。制定属于中国的专利政策，对于中国的发展和命运是至关重要的。中国几千年的文化背景，这些文化都是积攒下来的，都是中国人民自古至今一点一点积累下来的，所以我们一定要保护属于自己的知识产权。 三、专利的特征 （一）包含的内容比较广泛。专利平台所包含的信息量是非常大的，可以概括很多的领域和范畴。 （二）数据信息大。专利平台是提供给大家进行资料查找的，所以平台内包含的信息量一定是非常巨大的。 （三）记载年限长。专利平台是从很早就开始出现的，所以平台内记载的信息可以说是
2009年第8期 科技管理研究Science and Technol ogyM anage ment Research 2009No 18 收稿日期:2008-10-24,修回日期:2009-12-09 基金项目:宁波市软科学项目资助(2006A1000010);国家自然科学基金青年项目资助(70503015) 文章编号:1000-7695(2009)08-0523-02 专利分析法的应用:以我国压铸模具专利为例 黄海波,谈 毅 2 (1.宁波大学工学院,浙江宁波 315211; 21上海交通大学安泰经管学院,上海 200030) 摘要:利用专利分析法,分析了我国压铸模具技术领域的相关专利数据,归纳了近年来我国压铸模具技术在申请类别、申请人性质和国别等方面的特点,并对合金压铸模具技术进行了细致分析,绘制了压铸专利技术/功效矩阵表,预测了压铸模具领域的技术的发展趋势。 关键词:专利分析法;压铸模具专利;合金压铸;发展趋势中图分类号:G306 文献标识码:A 1 前言 压力铸造是近代金属加工工艺中发展较快的一种先进的 少、无切削特种铸造方法,是精度高、机械性能好,生产效率高的精密成型工艺。随着汽车工业和汽车轻量化的迅速发展,压铸模具的应用领域越来越广泛[1,2]。因此,预测压铸模具技术走向,指导压铸模具企业正确地进行投资和生产,是压铸模具行业应该关注的问题。本文将利用专利分析法,就压铸模具技术领域的相关专利数据进行检索、分析和归纳,总结近年来我国压铸模具技术在专利申请方面的特点以及技术申请热点,以此预测压铸模具技术的发展趋势,并制定相关研发策略。2 专利分析法 专利分析法[3-5]是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析,使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索,检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题(关键词或分类号)、专利申请(专利权)人(国家、公司、个人)、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索,对某一技术、某一区域、主要竞争对手等在一定时间和地理范围内的专利状况进行研究。 专利分析方法分为定量分析与定性分析两种,其中定量分析又称统计分析,主要是通过专利文献的外表特征来进行统计分析,也就是通过专利文献上所固有的项目如申请日期、申请人、分类类别、申请国家等来识别有关文献,然后将这些专利文献按有关指标如专利数量、同族专利数量、专利引文数量等来进行统计分析,并从技术和经济的角度对有关统计数据的变化进行解释,以取得动态发展趋势方面的情报;定性分析也称技术分析,是以专利说明书、权利要求、图纸等技术内容或专利的“质”来识别专利,并按技术特征来归并有关专利并使其有序化,一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情报。通常情况下,在进行专利分析时,需要将定量分析与定性分析结合起来使用,也就是将外表特征及内容特征结合起来进行分析,才能达到较好的分析效果。 本文在国家知识产权局的网站上,搜索了与压铸模具相 关的发明专利情况,在名称中搜索“压铸”关键词,时间期限为2003～2007年,剔除与压铸机相关的专利以及其它不相关专利,共搜索到137项与压铸模具相关的发明专利,分别涉及压铸模具的新型模具结构、新技术、新设备、新工艺和新产品等。下面将就这些数据进行分析,并对目前较为热点的合金压铸技术进行详细分析,并绘制技术/功效矩阵表。 3 我国压铸模具发明专利统计分析 311 类别、申请人和国别分析 就专利的申请类别来看,压铸模具的制备方法有64项,设备专利有32项,分别占到总数的4617%和2314%,主要用来提高压铸模具产品的质量、效率等;模具结构方面的专利最少,只有11项,占到810%。这说明未来压铸模具在制备方法和设备方面潜在的创新性较大,而在模具结构方面的更新则相对较少。 表1 在中国申请的外国压铸专利数目 国家日本美国韩国德国其它数目 14 1411 7 总计:37项。专利权属于企业的专利:35 项 图1 国内压铸专利申请人性质分布 就申请国别来说,如表1所示,一些模具技术发达国家 的公司对于企业模具技术的保护非常重视,其在中国境内的专利申请数较多,申请的专利数目占搜索到的压铸发明专利总量的2710%。其中日本的模具技术专利比例达到了1012%,德国申请专利技术810%,比例都非常高,这也是日本和德国的压铸模具技术处于国际领先位置的一个体现。很多模具技术发达国家的公司竞相在中国申请专利,这也说
论专利地图的制作 一、专利地图的概念 所谓的[专利地图（Patent Map）]是指对于专利资料以统计和分析的方法，加以整理剖析并制成可分析解读的图表，使其具有类似地图指向功能，称为[专利地图]。 （一）专利地图的角色 在专利分析中起到承上启下的角色，承上是指由专利数据库检索而得的专利资料，经过整理、统计制成专利地图，可供定性分析与定量分析之用；启下是指专利地图经过比对、分析、研究可作出预测与判断技术动态与趋势、企业市场企图，进而制定经营策略与研发策略。 （二）专利地图对企业的功能 1.发现技术进程上的盲点。 2.整理专利权相关信息。 3.掌握技术动向。 4.了解自己企业与其他企业间的技术差异。 5.发现其他企业的研发策略。 6.新进人员教育训练的教材。 7.用于技术、研发部门的质量管理。 二、专利管理图分析 专利管理图分析系将专利资料经统计分析各种的图表形式表现之，再经专业人员赋予专业知识等意义，形成专利情报，帮助企业揭示专利讯息，促进产业技术升级。专利管理图分析共包含7项：专利件数分析、国家别分析、公司别分析、发明人分析、引证率分析、IPC 分析、UPC 分析。详述如下： （一）专利件数分析 专利件数分析包括技术生命周期分析、历年专利数量比较分析。详述如下： 1.技术生命周期分析：以专利的申请日或公告日为分析日期依据，并依时间点排序。透过专利件数与专利权人数或发明人数随时间消长，能观察出目前产业所处的技术生命周期状况，如技术萌芽期、技术成长期等等。技术生命周期图让企业更了解并预测该技术未来兴衰，提供企业拟定研发策略的参考指标。 2.历年专利数量比较分析：利用历年专利数量比较图能分析产业技术领域内，历年专利产出发展情况，以掌握技术趋势。并能利用申请日与公告日的综合分析观察该技术领域，审查专利的平均时间。 （二）国家别分析 国家别分析包括所属国专利件数分析、所属国历年专利件数分析。详述如下： 1.所属国专利件数分析：所谓的[所属国]是指专利申请的专利权人所属的国家。以专利权人所属的国家为基础，列出该技术领域内各国申请的专利件数及专利权人人数分布的情形。利用所属国专利分析可观察出该技术领域内有那些国家是专利技术发展的重要竞争国家，该国家专利技术实力的比较及重视专利申请的程度。 2.所属国历年专利件数分析：分析所属国历年专利件数产出情形。专利产出数量越多表示在该年份该国家投资该技术领域资源越多，对该项技术越重视，属于技术领先国家。（三）公司别分析 公司别分析能帮助企业针对各竞争对手进行各项竞争指标分析，深入了解竞争对手的动向，以及达到知己知彼百战百胜的目的。公司别分析包括公司研发能力比较、研发能力详细数据分析、引证率分析、引证率详细数据分析、排行榜分析、活动表分析、竞争公司历年
_______________________________________________________________________________ 专利信息分析方法和流程 在本文中，将对基本分析方法应用于专利信息分析时所显示的特点进行简单的描述;同时，对如何合理、科学地安排专利分析的流程以及规范、条理清晰地撰写分析报告提出了我们的见解。 专利信息分析方法 对专利信息进行分析的方法有许多种，通常按定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析来划分分析方法的类型。 1．定性分析方法 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳、演绎、分析、综合，以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。具体地说，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请日、专利授权日和专利引证文献等技术内容，广泛进行信息搜集，对搜集的内容进行阅读和摘记等，在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等研究活动，形成有机的信息集合。进而有重点地研究那些有代表性、关键性和典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的认识。专利信息的定性分析，着重于对技术内容的分析，是一种基础的分析方法，在专利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究。 2．定量分析方法 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计、运筹学、计量学和计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利分类、申请人、发明人和申请人所在国家和专利引文等某些特征进行科学计量，将信息转化成系统的、完整的有价情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值；科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，
专利信息分析方法与分析工具 作者姓名：赵义强李珊作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料工程发明审查部 摘要：专利信息分析是知识产权运用的重要途径之一，文中较为详细地介绍了专利信息分析的方法、专利信息分析的国内外现有工具，并对专利分析人员提出了方法与工具的选择建议。 关键词： 专利信息 分析方法 工具 运用 一、 前言 党的十八大作出的“实施创新驱动发展战略”的重要部署，十八届三中全会和最近召开的中央经济工作会议明确提出，要加强知识产权保护和运用等工作。近期，《国家知识产权局关于进一步提升专利申请质量的若干意见》中明确指出，提升专利信息利用和专利挖掘设计能力。实施专利信息促进工程，指导创新主体充分利用专利文献和信息，分析未来技术发展路线，将专利信息利用融入技术研发全过程。积极推动咨询服务体系建设，指导企事业单位深入挖掘创新成果，针对产业链关键环节和核心技术加强专利布局设计，系统保护创新成果。可见国家对知识产权工作提出的新的更高要求，而专利信息分析正是使知识产权的正能量深度融入科技创新的重要运用途径之一。 据世界知识产权组织（WIPO）统计：专利信息是世界上最大的公开技术信息源之一，它包含了世界上90%～95%的技术信息，并且技术信息的公开要比其他载体早1～2 年；有效运用专利情报，可平均缩短研发时间60%，节省研发费用40%；在世界研发平均产出中，与其他活动相比，专利经济价值超过了90%。因此在知识经济时代，专利信息对于国家、企业而言都具有举足轻重的作用。最大程度地开发和利用专利信息，也成为国家和企业取得竞争优势的重要保证。 二、 专利信息分析方法 专利信息分析是专利战略研究的核心, 指对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中
1专利地图概述 1.1专利地图的定义 根据当前最新数据统计显示，在2013年，我国知识产权局总共受理发明专利申请数量达到82.5 万件，然而2013年总共受理发明、实用新型和外观设计三种专利申请数量有237.7 万件[1]。近年来我国发明专利申请受理量是极速增长，其增长速度超过实用新型和外观设计专利，且发明专利申请受理量占三种专利申请总量的34.7%，第一次出现超过总量三分之一的现象。 从上面的现象可以知道，随着近几年科技的发展，以及知识产权战略的推广运用，申请专利保护成为高新技术中采取知识产权保护的重要措施之一。专利申请数量的急剧增加，使专利信息也相对的增多，故急需一种合理利用专利信息的手段。而专利地图将是一个极其好的选择，它能够使纷繁复杂的专利信息简单化、形象化，最后让其专利信息得到合理有效的利用。 现各国高新技术领域竞争都随着全球化的不断推进而越来越强烈。高新技术领域竞争的核心是就是高新技术，因此他们的生存之本就是需要拥有卓越的技术。所以高新技术领域的作战武器就是卓越的高新技术，而为武器添加能量的就是专利地图。 通常，专利地图是指收集各种专利信息进行加工处理，并以数据统计分析方法分类整理制成各种显示专利信息的图像和表格[2]。简而言之，就是将专利信息可视化，让其专利信息得到更好的利用。具体的说，专利地图可以被定义为具有以下特性的信息： 首先，专利地图基于专利信息；专利信息具有各种独特的优势，如提早公布、广泛的技术领域，并使用统一的格式。专利地图基于使用专利信息，这些优势可用于专利地图的进一步发展。 其次，专利地图有明确的使用目的；专利地图的最重要的一个因素是，它有明确的使用目的。任何专利地图，没有明确的目的，就没有适用性。专利地图包括专利信息的使用目的。“根据使用的目的而收集专利信息”是指该信息是可以 [1]刘磊.2013年我国发明专利申请受理量增速强劲[J].专利统计简报,2014(01):1-6
专利地图及其制作 本文阐述了什么是专利地图，专利地图在国内外的应用情况，专利地图的分类。在这个基础上介绍了专利地图的制作步骤。 标签：专利信息；专利地图；管理图；技术图 一、专利地图 专利数据作为技术信息有效载体，记录了最新的技术情报，它比一般的技术刊物提供的信息早5～6年，内容准确翔实。所以分析专利数据成为一种评价技术变化各个方面的重要方法。在一些公司专利分析也显得越来越重要，它往往作为分析一个公司政策研究、发展，估计竞争者的技术实力和缺陷，以及开发外国市场的基础。通过专利分析可以有效地提高研究效率，提高技术研发和专利工作的质量，在经费投入方面也能下降。总之做好专利信息和专利分析对专利领域的各方面工作都有着重大意义。 对专利信息进行分析的常用方法是制作专利地图，所谓专利地图是指将各种与专利相关的资料讯息，通过统计方法，加上严格的剖析整理制作而成的各类可以分析、解读的图表信息。也就是把专利信息，专利资讯转化为可读懂的“地图”，即各类图表。 作为一种搜集、整理和利用专利信息的有用工具，它通俗易懂，便于理解，为企业指明技术发展方向，总结并分析技术分布态势，特别可以用于对竞争对手专利技术分布情况进行监视，将使企业做到知己知彼，百战不殆。企业不仅将专利地图用于知识产权管理，而且还应用于营销管理与技术创新管理。 二、专利地图分类 国外研究者通常把专利地图分成专利技术图和专利管理图。专利技术图是针对某项技术分析它的扩散情况，目前该技术的开发方向，研发主题的选定，挖洞技术的可行性。主要包括专利技术分布图、技术功效矩阵图、专利多重观点解析图、专利技术领域累计图、挖洞技术显微图等。而专利管理图则指的是针对竞争公司的动向、产品开发趋势、市场参与及人才投入的情况等几个方面。以专利情报分析服务于经营管理。将大量的资料依据“专利数量”“专利所有人”“发明人”“引证率”“专利分类号”“专利年龄”“技术生命周期”等不同的变量归纳分析，以反映业界或某一领域整体经营的趋势状况。包括历年专利动向图、各国专利占有比例、专利排行榜、公司专利平均年龄图、公司发明阵容比较图、公司定位综合分析、重要专利使用族谱图等。 三、专利地图制作 专利地图的制作一般分以下几个步骤。
内容摘要：本文研究了专利情报分析中引用分析的理论和方法。并论述了引用 指标、引用关联分析、高被引分析等目前比较重要的新型专利分析方法。在此 基础上，以美国专利数据库为数据源，加密技术作为研究对象，进行了实证研究，得出了对电子商务有用的技术情报信息，为企业的创新和发展提供了决策 支持作用。 关键词：专利情报专利分析引用分析加密技术 目前，随着国际专利案件的增加，专利分析越来越受到人们的重视。专利 分析是对专利情报的合理利用和开发。它的主要工作大都会涉及到所有权问题，因此不太容易在公开的文献中获得。这些分析常常都是在内部进行或者通过合 约约束的方式委托专业公司进行分析服务。此外，在国外的一些专业公司也会 提供有偿的对某一行业的专利分析。虽然专利具有这些所有权问题，但是依然 能够通过有限的专利数据信息分析出潜在的规律和趋势。 长期以来，对于专利的研究多采用的是一些数量指标，然而随着时代的发 展及新技术的出现，专利数量指标在解决一些问题时碰到了困难，因此对专利 质量的研究逐渐兴起。专利质量研究旨在通过内在和外在的质量特征，对于专 利个体进行差异化分析。在研究的过程中，专利引用分析逐渐成为其中最具发 展潜力的研究领域，成为更广意义上的技术和竞争力指标。专利之间的相互引 用与文献之间相互引用非常相似，通过对前后专利之间的引用与被引用关系为 基础，结合适当的方法，对专利间的相互引用现象和规律进行分析，以挖掘出 某一企业或某一行业潜在的趋势和规律的一种专利定量分析方法。 专利引用分析的研究现状 国外的专利分析研究已经比较成熟。首先，随着计算机技术的不断发展， 我们可以通过在线的网络搜寻获得专利信息，也可以通过购买多种多样的数据 库获取。其他的更加具体的专利分析大都是基于某些指标的定量分析方法，如 专利的数量，专利引用数量等等。在这些指标的基础上，根据专利所有人，专 利分类和申报日期等的分割来展示专利地位和趋势。这种专利分析研究已被用 于展示全球发展趋势、某一特定学科的发展趋势或者是对政策分析提供信息。 近些年来，部分研究者开始采用了关联引用的分析以将大量分散的专利进行聚 类处理。某些商业分析工具还能进行基于文本的专利聚类分析。 我国在专利研究方面取得了较大的进展。我国有关单位已提出和开展了 “中国专利引文数据库”的课题。但是相对国外的研究应用而言，我国的研究 还相对比较滞后，研究比较集中于专利文献的分析和理论研究方面，在专利分 析工具方面还未形成一个系统研究，这需要在今后的工作中加以提高。 专利引用分析流程和方法研究 （一）引用分析流程 根据需要，我们将专利引用分析主要分为三个层面：即数据层、分析层和 应用层，见图1。
专利地图 专利地图由各种与专利相关的资料讯息，以统计分析方法，加以缜密及精细剖析整理制成各种可分析解读的图表讯息，使其具有类似地图指向功能。 专利地图(Patent Map)为企业指明技术发展方向，总结并分析技术分布态势，特别可以用于对竞争对手专利技术分布情况进行监视，将使企业做到知己知彼。企业不仅将专利地图用于进行知识产权管理，而且还应用于营销管理与技术创新管理。很多企业制作行业的专利地图作为指引自己研发和竞争方向的依据和研究对手的工具。 专利地图在发达国家和地区很早就受到重视与利用，其中日本的研究程度最深，应用范围也最广，日本于上世纪60年代就开始了专利地图的研究，1968年，日本专利办公室出版了日本第一份专利地图，该专利地图能显示出技术功能性和应用方面的扩展方式，并能通过专利随时间的变化关系找出它们之间的联系。随后，专利地图的应用逐渐扩展到工业。为了企业的科技发展战略、开发新的商机和进一步促进对专利信息的使用，近二十年来，日本政府收集和分析了许多技术领域的专利信息来制作专利地图，并将这些地图免费放在网上。我国仅有极少数企业利用专利地图为其服务，其中一个很重要的因素就是大部分企业不了解专利地图。 作用 专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全球90%以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早5—6年，而且内容翔实准确。据世界知识产权组织估算，如果能够有效地利用专利信息，可使企业研发工作平均缩短技术研发周期60%，节约科研经费40%。作为收集、整理、利用专利技术信息的专利地图将在未来信息世界中扮演着举足轻重的角色。 其实，大多数专利并不是偶然发现的，而是有目的地去设计开发的。对于很多企业来说，制造出来的产品要么是别人已经有了的，要么具有相似的技术，这是很大的研发浪费。有的企业要进军欧洲市场、美国市场，投入巨大的资金做好市场准备后，发现推广产品的核心技术专利掌握在欧美某些企业手里，如果预先为产品专利研发设定一个较明确且不会触碰到别人专利‘陷阱’的专利地图，就不会发生专利申请触礁的窘境，不会浪 费大量的人力物力。 专利地图在专利信息利用中起到承上起下的重要作用，承上是指将检索到的专利信息，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式归入一张
主要专利分析方法介绍： 1、技术功效矩阵分析：主要分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其 功效间的对应关系，通过专利数量来有效衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而更明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。另一方面，运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题的合理决策。 2、权利要求范围构件及其关系分析：近年来，尤其在某些技术密集工业领域， 一项新产品上市就已经受到了上百件专利的保护，因此严格规范与区分现有专利技术的权利要求、定位自己的专利空间，对新产品研发尤为重要。权利要求定位的主要作用，其一是新技术研发过程中，不断分析现有专利（特别是新近公开的）的权利要求点，从中寻找权利空白，不断调整技术研发方向，为自身新技术专利申请规划权利空间，以保证顺利获得专利并得到最大经济利益;其二是在侵权判断中的应用，新产品上市后，无论是被诉侵权还是诉他人侵权，都可以由专利、技术和法律专业人员通过对双方技术要点、权利要求点进行比对，判断是否“在被控侵权的产品或方法中，包括了独立权利要求中的每一个技术特征”，由此分辨侵权可能。
3、技术发展阶段测量方法：通过计算技术生长率(V)、技术成熟系数(α)、技术 衰老系数(β)和新技术特征系数(N)，根据V、α、β、N的值随时间变化情 况测算某技术领域的技术发展阶段。
4、技术生命周期分析方法：通过对专利数量与专利申请人数量进行二者的时序 变化分析。专利技术生命周期在理论上被划分为4个阶段：技术起步期，专利申请数量和申请人数都较少，领域内研究者不多，研究成果较少，处于实验开发阶段;技术发展期，申请数量和申请人数均大幅增长，较多力量进入该技术市场，多为产品导向型专利;技术成熟期，专利数量继续增加，申请人数量维持不变，前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展，技术已趋于成熟，以商品改良设计型专利为主:技术衰退期，申请数量下滑，申请人数降低，经市场淘汰仅少数优势厂商生存，商品型态固定，技术无进展，以小幅改良型专利为主。此后，技术是否能进入复活期，主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。 5、专利引证关系分析：一般而言，专利公开时间越早，被引证机率就越高，但 客观上仍可将被引证量高的专利视为本领域内核心专利。对于核心专利，不仅其技术内容值得重视，其所属国别研究也可反映出该领域关键性技术的重要研发阵地与技术市场。同时，由于专利引证率是衡量专利质量的重要指标，拥有核心专利的专利权人的研发实力与对本技术领域的整体带动作用也不可小觑。
专利地图的分类： （1）专利管理图包括：历年专利动向图、各国专利占有比例图、专利排行榜、主要竞争公司分析图、公司专利平均年龄图、公司发明阵容比较图、公司定位综合分析表、公司专利件数分布图、公司专利件数消长图、发明人专利件数分布图等，主要显示了技术的发展趋势。 （2）专利技术图包括：IPC（国际分类）分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图、专利技术领域累计图、专利多种观点解析图、挖洞技术显微图等。技术图锁定某项技术或公司进行地毯式搜索，主要显示技术演变、扩散状况、研发策略、回避设计、挖洞技术的可行性。 （3）专利权利图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专利引用族谱图，主要剖析研发空间和市场空间。 以下集中展示了12种专利地图的形式：（并不是一种完全对应的划分，只是想给一个参考） 一、 二、
三、thomson scientific aureka软件的themescape制作 四、据我所知，thomson的web of knowledge就可以实现。
五、国产软件大多可以实现，EXCEL也可以实现 六、上述专利地图应该是由手工绘制的，用于解释专利技术构成
七、上述专利地图应该是由手工绘制的，用于解释专利技术构成
八、不清楚用什么软件实现，但EXCEL可以实现。 九、国产软件可以实现，韩国Wisdomain好像有一款软件也可以实现。
十、 十一、这个好像是THOMSON INNOVATION可以实现，该软件尚未在国内推广，本人也只是见过国外宣传的PPT而已。但仔细一查，该软件为AIM信息分析软件
解读企业专利预警的作用 专利分析不但对发明人、中小企业、实验室、大学等有极大的价值，而且对大企业、政府机构也有极大的价值。 1专利预警的基础是什么？ 是专利分析,专利分析不但对发明人、中小企业、实验室、大学等有极大的价值，而且对大企业、政府机构也有极大的价值。例如美国民营的专利分析机构——CHI公司目前拥有的主要企业客户包括DuPont、IBM、Intel、Kimberly-Clark、Kodak、Philips Electronics、Seiko-Epson 等大企业，主要政府客户包括澳大利亚的CSIRO和ARC、欧盟、MITI/MET、日本通产省、美国航空航天局、美国国立卫生院、美国国家科学基因会、OECD、美国海军部、美国空军部、美国海军研究办公室、美国空军实验室等。这些大企业客户、政府客户从CHI的专利分析项目中获得的报告、规划主要用于指导它们拟定中长期的企业、行业、军队、地区、国家专利发展战略。 2专利分析有那么厉害吗？ 从国外的经验看，比较厉害.在Kodak v. Plariod案中，美国Kodak未利用专利分析进行规避设计，导致其侵犯Polariod拍立得相机专利。该案使Kodak损失30多亿美元，使Kodak十年的研发和市场推广付诸东流。相反，Gillette通过专利分析，在生产刮胡刀的必要技术领域部署了35项核心专利，牢牢地占领了相关市场，排除了竞争者的进入。在Microsoft v. WebTV Network案中，Microsoft凭借专利分析，发现WebTV拥有35项核心专利。后来，WebTV扩张中出现暂时财务危机，Microsoft趁机收购该公司，立即掌握了这35项核心专利，并将由此在庞大的网络电视产业占领巨大的地盘。在中国大陆，国家专利局复审委员会每年受理的约4000件专利无效案中，大约2000多件会被宣告无效。也就是说，中国专利局签发的数百万件专利中，可能有一半会被漏检的外国专利、各国期刊论文，以及其他事实和规则予以推翻。通过商业检索、分析提高自有专利的质量，或者了解他人专利的杀伤力，这对于各类企业都非常必要。 实际上，全世界发明成果的70%-90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在杂志、论文、会议报告等媒体上。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其他媒体上的时间平均早1-2年。由于专利有地域性，全世界绝大部分专利文献可以免费使用。例如，日本的专利申请中，申请人请求公开的仅有60%，被授权的仅有50%，完成保护期限的仅有2/3左右。日本权利人来中国申请专利的比例也很低，远远少于10%。因此，在日本受专利保护的技术大部分可以在中国免费使用。善用专利文献，人们可以节约研发时间60%；节约研发经费40%。 然而，专利分析的作用不局限在规避在先技术、防范侵权风险、抢占市场份额、节约研发时间和经费上。专利分析的内容也不局限在从海量的专利和期刊文献中进行查新检索、专利性检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索、专利有效性检索上。专利分析是一个很大的产业。据美国Delphion公司估计，美国专利分析行业有1000亿美元的市场份额。目前，这一
专利分析方法：专利定量分析及应用原理 专利定量分析方法主要有专利技术生命周期法、统计频次排序法、布拉德福文献离散定律、时间序列法和趋势回归法。 专利定量分析简述 专利定量分析是指利用数理统计、科学计量等方法对研究对象的相关信息进行加工整理和统计分析，从而对研究对象的发展趋势做出预测和推断的一种基础信息分析方法。在科学研究中，通过定量分析可以使人们对研究对象的认识进一步精确化，以便更加科学地揭示规律，把握本质，理清关系，预测事物的发展趋势。 专利信息定量分析是研究专利信息的重要方法之一，它是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的某些特征进行科学计量，从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的有价值情报。 专利定量分析方法是建立在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科的基础之上，通过数学模型等方式来研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息的本质。这种分析方法能提高专利信息分析质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值。
同时科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，从而可以获得认识市场热点及技术竞争领域的经济信息。及时发现潜在的竞争对手，判断竞争对手的技术开发动态，及时获得相关产品、技术和竞争策略等方面的信息。 定量分析专利信息首先要对专利文献的有关外部特征进行统计。这些外部特征有：专利分类、申请人、发明人、申请人所在国家、专利引文等，它们能够从不同角度体现专利信息的本质。 技术生命周期分析法 技术生命周期分析是专利定量分析中最常用的方法之一。通过分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术发展方向。它针对的研究对象可以是某件专利文献所代表技术的生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期。 1.专利技术的4个发展阶段 人们通过对专利申请数量或获得专利权的数量与时间序列关系、专利申请企业数与时间序列关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期四个阶段周期性变化。 (1)技术引入期。在技术引入阶段，专利数量较少，这些专利大多数是原理性的基础专利，
技术生命周期专利分析方法与生命周期计算方法 技术生命周期分析法 技术生命周期分析是专利定量分析中最常用的方法之一。通过分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术发展方向。它针对的研究对象可以是某件专利文献所代表技术的生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期。 1．专利技术的4个发展阶段 人们通过对专利申请数量或获得专利权的数量与时间序列关系、专利申请企业数与时间序列关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期4个阶段周期性变化。 (1)技术引入期。 在技术引入阶段，专利数量较少，这些专利大多数是原理性的基础专利，由于技术市场还不明确，只有少数几个企业参与技术研究与市场开发，表现为重大的基本专利的出现。此时，专利数量和申请专利的企业数都较少（集中度较高）。 (2)技术发展期。 随着技术的不断发展，市场扩大，介入的企业增多，技术分布的范围扩大，表现为大量的相关专利申请和专利申请人的激增。 (3)技术成熟期。 当技术处于成熟期时，由于市场有限，进入的企业开始趋缓，专利增长的速度变慢。由于技术的成熟，只有少数的企业继续从事相关领域的技术研究。 (4)技术淘汰期。 当技术老化后，企业也因收递减而纷纷退出市场，此时有关领域的专利技术几乎不再增加，每年申请的专利数和企业数都呈负增长。 2．专利技术生命周期计算方法 基于专利技术生命周期理论上存在4个阶段，人们引用多种方法来测算专利的技术生命周期。主要介绍专利数量测算法、图示法和技术生命周期( technology cycle time,TCT)计算方法。其中，专利数量测算法和图示法主要用于研究相关技术领域的技术生命周期，而TCT计算方法主要用来计算单件专利的技术生命周期。 (1)专利数量测算法。 该方法通过计算技术生长率(v)、技术成熟系数(α)、技术衰老系数（β）和新技术特征系数(N)的值测算专利技术生命周期。 ①技术生长率(v)。所谓技术生长率是指某技术领域发明专利申请或授权量占过去5 年该技术领域发明专利申请或授权总量的比率，如果连续几年技术生长率持续增大，则说明该技术处于生长阶段。 ②技术成熟系数(a)。所谓技术成熟系数是指某技术领域发明专利申请或授权量占该技术领域发明专利和实用新型专利申请或授权总量的比率，如果技术成熟系数逐年变小，说明该技术处于成熟期。
专利检索分析是企业知识产权管理的重要组成部分，专利申请的质量、专利组合的布局、诉讼走向的把控都需要专利检索与分析报告为支撑。本文列出常用的十八种专利检索分析报告，每份都是针对性地解决企业专利管理中遇到的问题。 一、可专利性检索分析报告 也称作新颖性检索或查新，常用于专利申请前的检索，代理人和专利工程师自己对于申请方案的检索分析，有时能够从整体上评估能否授权，但具体能获得什么样的授权范围，就需要比较专业的可专利性检索，特别是国际申请中，不能获得想要的权利要求范围损失是很大的。 二、无效稳定性检索分析报告 在专利诉讼中或许可谈判中，有力的对比文件是最重要的砝码，用于无效的对比文件永远在路上，没有最好，只有更好，只要付出足够的时间和技巧，对比文件总会不断地接近对方的专利，不断增加对方的压力。 三、侵权检索分析报告 在产品上市前进行的防侵权检索，有时也称FTO，FTO严格上说是在上市前用来证明产品不侵权的专利分析报告，防止以后被诉故意侵权。一般的侵权风险分析只检索在相应区域的有效专利，FTO的检索分析则包括使用失效的专利以证明自由使用权。侵权检索分析的关键是要查全，由于权利要求范围往往大于实施例中产品特征本身，权利要求在语言描述上也不同于产品技术术语，有时还会出现核心专利在其他相近技术领域的情况，较容易漏检。 四、技术状态检索分析报告 State of the art，顾名思义，技术状态检索就是要了解该技术的目前的状态，技术状态检索的报告形式也相对不固定，有时也和专利地图重叠，有时只需要罗列目前的专利和技术资料，不同的是，技术状态检索不但检索专利，也要检索非专利文献。 五、专利预警检索分析报告 不同于产品侵权分析，预警分析侧重于在产品研发的前端，在产品成型前对专利风险的整体把握，避免到产品成型后做FTO时才发现有侵权风险，预警的目的在于让研发人员提前知道有哪些潜在的专利需要注意，避免重复研究或落入别人的专利权利要求范围。 六、竞争对手/合作伙伴的专利监控报告 主要监控竞争对手、合作伙伴在相应领域的专利情况，在很多领域，有力的竞争对手就几个，有时自己的产品可能刚好就模仿核心竞争对手的，对其专利的全面掌握更有利于进行专利风险管理，对合作伙伴特别是一些供应商的专利监控，能及时了解其申请的专利也非常必要。 七、替代方案的专利检索分析报告 对于一项有众多专利组合布局的技术方案，进行技术方案的替代检索是节省研发成本的好方法，替代方案的检索关键在于精确找到能解决目前技术问题的现有方案。
企业战略与竞争分析方法之一——专利分析法 张燕舞 兰小筠 (中南大学医学技术与情报学院,长沙410013) 摘 要 专利分析是企业战略与竞争分析中的一种独特的分析方法。本文主要论述了专利分析法的产生背 景、战略应用及分析方法和指标,并指出了专利分析法中存在的一些不足。 关键词 专利分析 竞争情报分析 专利战略 中图分类号 G 35 文献标识码 A 文章编号 100727634(2003)0820808203 Pa ten t Ana lysis :A Techn ique for Ana lyz i ng Busi ness Stra tegy and Com petition Zhang Yanw u L an X iaoyun (M edical T echno logy and Info r m ati on Institute of Central South U niversity ,Changsha 410013) Abstract Patent analysis is a unique technique fo r analyzing business strategy and competiti on 1T h is paper m ain discusses the backgroud ,strategic app licati ons ,p rocess and indicato rs fo r app lying patent analysis ,and also po ints out som e w eaknesses and li m itati ons of the technique 1 Keywords Patent analysis Competitive intelligence Patent strategy 收稿日期:2003-01-16 随着世界技术竞争的日益激烈,各国企业纷纷开展专利战略研究,而其核心正是专利分析,即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合,并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报,从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。专利分析不仅是企业争夺专利的前提,更能为企业发展其技术策略,评估竞争对手提供有用的情报。因此,专利分析是企业战略与竞争分析中一种独特而实用的分析方法,是企业竞争情报常用分析方法之一。 1 专利分析法的产生背景 自1474年世界上出现第一部专利法至今已有五百多年的历史。美国专利与商标局(U SPTO )将专利定义为一种发明,是发明人知识产权的许可。专利作为社会鼓励发明创造、推动科技进步和经济发展的一种法律制度而得到了迅速的发展,迄今全球已有4700万件专利,且全世界现每年新增 100多万件专利文档。由于企业可以通过开发技术、申请专 利来获得成果的生产、销售的独占权,从而建立自身的竞争优势,因而专利数量的增长才如此之迅速。 专利数据虽不断累积增多,但人们并未很快意识到它能转化为竞争情报的潜在价值。随着技术发展不断加快的步伐,技术对企业生存和竞争策略来说显得越来越重要。技术进步在很大程度上决定着市场的转变,新的领先技术快速催生出新的市场领域,而旧的市场则很快被淘汰。面对技术的快速变化步伐,而已往的战略与竞争分析方法无法很好地预测其发展趋势的情形下,企业决策者们开始找寻摸索能够有效地管理企业内部技术源、监控外部技术环境的新方法。正是在这种情况下,人们发现专利作为发明创造其本身包含着技术创新价值,分析大量的专利数据可以很好的把握技术动态、了解技术竞争力。 专利分析方法最初的产生是比较缓慢的。Seidel 于1949年第一个系统地提出专利引文分析的概念,他指出专利引文是后继专利基于相似的科学观点而对先前专利的引证, Seidel 同明还提出了高频被引专利其技术相对重要性的设 想。然而,直到1981年,他的设想才为人们所逐渐证实。20世纪90年代后随着信息技术、网络技术与专利数据库的不断发展、完善,专利分析法开始真正适用并应用于企业战略与竞争分析之中,其方法体系开始不断建立和完善。 2 专利分析法的主要战略应用 技术是市场中占主导地位的竞争参数,专利分析所针对的正是竞争性技术情报源,专利分析的价值已被下列的战略 应用广泛证实:①技术竞争分析(T echno logy Competiti on A nalysis ):通过分析竞争对手所拥有的全部专利或分析该 技术领域的全部专利,可以确定竞争对手的相对竞争地位及其相对的技术性竞争优势、劣势。②整合S -曲线分析(Integrati on w ith S -curve A nalysis ):通过整合S -曲线分析,可早期预测竞争对手的未来技术战略趋势。③新风险评估(N ew V enture Evaluati on ):通过专利分析确定竞争对手的优势及劣势后,公司可选择性买卖合适的专利技术,以辅助进行扩张和分散风险的决策。④专利投资组合管理 (Patent Po rtfo li o M anagem ent ):通过专利分析可以辅助决 策专利许可、出售、联合风险开发等。⑤研究与开发管理 (R &D M anagem ent ):专利分析可发现具有竞争力的先进技 第21卷第8期 2003年8月 情 报 科 学 V o l 121,N o 18A ugu st,2003