分析工具专利分析法
查尔斯?佩罗打破了只在制造业内研究技术与组织之间的局限性，把注意力从生产技术转向知识技术上。佩罗使用任务的多变性和问题的可分析性这两个变量，构建了一个2X2矩阵(如图)
佩罗提出，从两个方面对技术进行考察:一是任务多变性(分为:少量例外、很多例外)，即技术在工作中遇到例外的数量;二是问题可分析性 (分为:确定的、不确定的)，即技术在工作过程中可被分析的难易程度。根据上述两项维度标准，佩罗将技术划分为四种不同的类型:常规技术、工程技术、工艺技术和非常规技术。
图:佩罗的技术分类
佩罗指出控制和协调方法必须因技术类型而异
常规的技术——高度正规化和集权化的结构
非常规的技术——分权化，低程度的正规化
手艺技术——相对常规技术需要分权化
工程技术——适当分散决策权，以低正规化来保持组织的灵活性
1>.E4.BD.A9.E7.BD.97.E7.9A.84.E6.8A.80.E6.
佩罗的技术分类的主要内容
常规技术(象限?)只有少量的例外，问题易于分析。生产钢铁和汽车或提炼石油的大量生产过程，就属于这一类。
工程技术(象限?)有大量的例外，但可以用一种理性的、系统的分析进行处理，桥梁建造属于这一类。
工艺技术(象限?)例外较少，且可分析性也较小，工作必须依靠直觉、经验判断灵活处理的技术。服装设计、烹饪等技术属于这一类。
非常规技术(象限?)以诸多例外和问题难以分析为特征。许多航天业务就采用这一类技术。比如航天飞机的开发就采用了这类技术。
佩罗认为，组织的协调和控制方法应该视技术类型的不同而有所区分。技术越是常规化，组织规范化、集权化程度就越高，采用机械式组织结构的效率就越高;反之，技术越是非常规化，组织规范化、集权化程度就越低，这时，采用柔性有机式组织结构的效率也就越高。。通常的做法是将一种机械式结构与常规技术相配合，非常规技术应与有机式的组织结构配合。
专利分析流程介绍与专利分析报告的运用策略 专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。其中，前 4个阶段包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、专家讨论、数据加工、选择分析工具、专利分析和撰写分析报告这11个环节。有些环节还涉及多个步骤，例如专利检索环节包括初步检索、修正检索式、提取专利数据 3个步骤。另外，在项目实施前期准备阶段中可根据需要加入调研环节。对于需要进行中期评估的项目，应当在项目实施流程的中期阶段组织实施。项目实施过程中，还应当将内部质量的控制和管理贯穿始终。 一．前期准备 研究进入实施流程环节后，首先要进行前期的准备工作，这其中包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库4个环节。 (1) 成立课题组。 根据项目需求，选择相应人员组建项目课题组。课题组应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，这些人员主要包括专利审查员、专业技术人员、情报分析人员、政策研究人员以及经济和法律人员等。
(2) 确定分析目标。 在项目初期，应进行项目需求分析，认真研究背景资料，了解现有技术的特征和行业发展现状以及产业链基本构成等内容，在此基础上明确分析目标。 (3) 项目分解。 项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。根据所确定的分析目标，将研究对象采用的技术方案进行分解的目的在于细化该技术的分类，如同国际专利分类表IPC所采用的大类、小类、大组、小组的划分方式，以更好地适应“专利”本身的特点，便于后续的专利检索和专利侵权判断分析。 专利法规定了一件专利申请如果要获得专利权需要符合单一性规定，这决定了一件专利申请的发明内容往往只会涉及某项技术的某一点创新式改进，而一项新“技术”往往是成千上万项创新式发明点的集合，其背后则对应着成千上万件的专利申请。如何将这些数量众多的反映该项新“技术”的专利申请进行归类整理，以反映该项新“技术”的专利布局情况，这正是项目分解所要解决的问题。项目分解应尽可能依据行业内技术分类习惯进行，同时也要兼顾专利检索的特定需求和课题所确定分析目标的需求，使分解后的技术重点既反映产业的发展方向又便于检索操作，以确保数据的完
2009年第8期 科技管理研究Science and Technol ogyM anage ment Research 2009No 18 收稿日期:2008-10-24,修回日期:2009-12-09 基金项目:宁波市软科学项目资助(2006A1000010);国家自然科学基金青年项目资助(70503015) 文章编号:1000-7695(2009)08-0523-02 专利分析法的应用:以我国压铸模具专利为例 黄海波,谈 毅 2 (1.宁波大学工学院,浙江宁波 315211; 21上海交通大学安泰经管学院,上海 200030) 摘要:利用专利分析法,分析了我国压铸模具技术领域的相关专利数据,归纳了近年来我国压铸模具技术在申请类别、申请人性质和国别等方面的特点,并对合金压铸模具技术进行了细致分析,绘制了压铸专利技术/功效矩阵表,预测了压铸模具领域的技术的发展趋势。 关键词:专利分析法;压铸模具专利;合金压铸;发展趋势中图分类号:G306 文献标识码:A 1 前言 压力铸造是近代金属加工工艺中发展较快的一种先进的 少、无切削特种铸造方法,是精度高、机械性能好,生产效率高的精密成型工艺。随着汽车工业和汽车轻量化的迅速发展,压铸模具的应用领域越来越广泛[1,2]。因此,预测压铸模具技术走向,指导压铸模具企业正确地进行投资和生产,是压铸模具行业应该关注的问题。本文将利用专利分析法,就压铸模具技术领域的相关专利数据进行检索、分析和归纳,总结近年来我国压铸模具技术在专利申请方面的特点以及技术申请热点,以此预测压铸模具技术的发展趋势,并制定相关研发策略。2 专利分析法 专利分析法[3-5]是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析,使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索,检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题(关键词或分类号)、专利申请(专利权)人(国家、公司、个人)、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索,对某一技术、某一区域、主要竞争对手等在一定时间和地理范围内的专利状况进行研究。 专利分析方法分为定量分析与定性分析两种,其中定量分析又称统计分析,主要是通过专利文献的外表特征来进行统计分析,也就是通过专利文献上所固有的项目如申请日期、申请人、分类类别、申请国家等来识别有关文献,然后将这些专利文献按有关指标如专利数量、同族专利数量、专利引文数量等来进行统计分析,并从技术和经济的角度对有关统计数据的变化进行解释,以取得动态发展趋势方面的情报;定性分析也称技术分析,是以专利说明书、权利要求、图纸等技术内容或专利的“质”来识别专利,并按技术特征来归并有关专利并使其有序化,一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情报。通常情况下,在进行专利分析时,需要将定量分析与定性分析结合起来使用,也就是将外表特征及内容特征结合起来进行分析,才能达到较好的分析效果。 本文在国家知识产权局的网站上,搜索了与压铸模具相 关的发明专利情况,在名称中搜索“压铸”关键词,时间期限为2003～2007年,剔除与压铸机相关的专利以及其它不相关专利,共搜索到137项与压铸模具相关的发明专利,分别涉及压铸模具的新型模具结构、新技术、新设备、新工艺和新产品等。下面将就这些数据进行分析,并对目前较为热点的合金压铸技术进行详细分析,并绘制技术/功效矩阵表。 3 我国压铸模具发明专利统计分析 311 类别、申请人和国别分析 就专利的申请类别来看,压铸模具的制备方法有64项,设备专利有32项,分别占到总数的4617%和2314%,主要用来提高压铸模具产品的质量、效率等;模具结构方面的专利最少,只有11项,占到810%。这说明未来压铸模具在制备方法和设备方面潜在的创新性较大,而在模具结构方面的更新则相对较少。 表1 在中国申请的外国压铸专利数目 国家日本美国韩国德国其它数目 14 1411 7 总计:37项。专利权属于企业的专利:35 项 图1 国内压铸专利申请人性质分布 就申请国别来说,如表1所示,一些模具技术发达国家 的公司对于企业模具技术的保护非常重视,其在中国境内的专利申请数较多,申请的专利数目占搜索到的压铸发明专利总量的2710%。其中日本的模具技术专利比例达到了1012%,德国申请专利技术810%,比例都非常高,这也是日本和德国的压铸模具技术处于国际领先位置的一个体现。很多模具技术发达国家的公司竞相在中国申请专利,这也说
专利分析的技术预测方法和工具 熊腾飞 摘要：专利作为一种技术的载体，包含有世界95%的新技术。以往的专利分析仅仅是对一些数据进行统计，如发明人、权利人和申请时间等。对技术分析一般仅限对分类号进行分类统计。但技术分析具有丰富的内容，本文就基于专利分析的技术预测方法和工具进行介绍。 一、引言 曾经和一位知识产权经理谈专利分析。她告诉我一个思想，他们很少去分析现有专利来布置专利的研发战略。原因是什么呢？大家可以自己考虑一下。她给出的原因是，现有公开的专利都是1到3年前研发出来的技术。那么，这些新颁布的专利其实是人家几年前的“旧技术”。那么你研究人家的旧技术，来规划你的研发战略，对于他们这些高新技术而言，就没有意义了。 以上说法实际上很有道理。其实，我们也不能跟着别人的路子走，别人有什么技术，我们就仿造某技术。要想占领市场，就要做领头羊。呵呵。这些话大家比我会讲，讲得比我好。我就不讲了。 我们不做跟随者，那么是不是就不需要研究别人的专利呢？特别是高新产业？我想，NO。不过，我要说，我们研究不是看别人正在出什么专利,而是研究根据历史的专利中蕴藏的技术，如何预测到未来的技术。如果你根据现有专利能预测到未来5到10年的专利技术，是否就值得你研究了呢？ 如果你认为企业没有长久的技术发展需求，那就不需要往下看了。 二、技术预测的方法 我还是不得不说TRIZ，即发明问题解决理论。一方面本人是做这方面的。二来，TRIZ与专利有紧密的联系。TRIZ有关的介绍大家可以在百度上搜索到很多文章，
我就不做整体介绍。TRIZ中一个核心的思想就是，技术的发展是有规律的。比如说一个物体，现在是刚性的，未来就可能是分离的、柔性的、液态的、气态的、甚至是场的（在TRIZ中，这个称动态性进化法则）。这种路径是经过大量的技术进行总结出来的，具有经验型的规律（我一位同事从数学上推导了以上进化规律，但尚未公开发表。）既然有规律，那么我们就可以沿着规律预测到下一代、下两代的产品。如现在技术是采用柔性的，未来就可能采用场的。 曾经在中央2台看到格之格公司的一个墨盒报道。记得是他们生产兼容墨盒。但是现有墨盒相关的专利太多了，一些大公司申请了很多保护性专利。如何用低成本生产兼容墨盒呢？开始他们按照传统的思路没有任何进展。之后，他们意外发现，现有的墨盒都是通过液体控制墨水的流速的，他们突发奇想，能否通过气体控制流速？结果他们成功了。 看到报到，我有些感慨。因为上述技术正符合了我前述的技术发展路径。他们在无意识中遵循了技术发展的规律去发展了新的产品。我想，如果，当初他们知道了TRIZ该多好啊。 前不久，我和一位技术老总谈他们的新技术。发现他们的技术采用了直线型结构。我告诉他，是否有曲线形结构的技术？经过专利搜索，发现真的有了。我又告诉他，是否有螺旋结构的，经过搜索，也有了。再问是否有点结构的技术？他又搜索，发现又有了。上述结果并不是因为我了解他们行业，而是遵循TRIZ中的直线-曲线-螺旋线-点的路径。此时，我看了看那些技术特征，我告诉他你的技术肯定在更新到下一代。不再按照现有原理进行结构改进了，而是采用新的原理发展。他看了看我，笑了。因为确实，他现在正在和一家研究机构开发下一代技术，此技术正在开发中，尚未正式问世！ 上面的例子只想说一点，包括TRIZ在内的一些方法可以帮助我们进行下一代技术的预测。 所以，我们做专利的技术分析，不仅仅是看现在有什么了，而且要看到规律。最近不是在谈科学发展观吗，其实技术也是这样，要用发展的眼光看问题。我们企业做专利分析工作的，你们其实不仅仅可以向科研人员提供现在有什么专利技
_______________________________________________________________________________ 专利信息分析方法和流程 在本文中，将对基本分析方法应用于专利信息分析时所显示的特点进行简单的描述;同时，对如何合理、科学地安排专利分析的流程以及规范、条理清晰地撰写分析报告提出了我们的见解。 专利信息分析方法 对专利信息进行分析的方法有许多种，通常按定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析来划分分析方法的类型。 1．定性分析方法 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳、演绎、分析、综合，以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。具体地说，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请日、专利授权日和专利引证文献等技术内容，广泛进行信息搜集，对搜集的内容进行阅读和摘记等，在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等研究活动，形成有机的信息集合。进而有重点地研究那些有代表性、关键性和典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的认识。专利信息的定性分析，着重于对技术内容的分析，是一种基础的分析方法，在专利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究。 2．定量分析方法 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计、运筹学、计量学和计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利分类、申请人、发明人和申请人所在国家和专利引文等某些特征进行科学计量，将信息转化成系统的、完整的有价情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值；科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，
专利信息分析方法与分析工具 作者姓名：赵义强李珊作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料工程发明审查部 摘要：专利信息分析是知识产权运用的重要途径之一，文中较为详细地介绍了专利信息分析的方法、专利信息分析的国内外现有工具，并对专利分析人员提出了方法与工具的选择建议。 关键词： 专利信息 分析方法 工具 运用 一、 前言 党的十八大作出的“实施创新驱动发展战略”的重要部署，十八届三中全会和最近召开的中央经济工作会议明确提出，要加强知识产权保护和运用等工作。近期，《国家知识产权局关于进一步提升专利申请质量的若干意见》中明确指出，提升专利信息利用和专利挖掘设计能力。实施专利信息促进工程，指导创新主体充分利用专利文献和信息，分析未来技术发展路线，将专利信息利用融入技术研发全过程。积极推动咨询服务体系建设，指导企事业单位深入挖掘创新成果，针对产业链关键环节和核心技术加强专利布局设计，系统保护创新成果。可见国家对知识产权工作提出的新的更高要求，而专利信息分析正是使知识产权的正能量深度融入科技创新的重要运用途径之一。 据世界知识产权组织（WIPO）统计：专利信息是世界上最大的公开技术信息源之一，它包含了世界上90%～95%的技术信息，并且技术信息的公开要比其他载体早1～2 年；有效运用专利情报，可平均缩短研发时间60%，节省研发费用40%；在世界研发平均产出中，与其他活动相比，专利经济价值超过了90%。因此在知识经济时代，专利信息对于国家、企业而言都具有举足轻重的作用。最大程度地开发和利用专利信息，也成为国家和企业取得竞争优势的重要保证。 二、 专利信息分析方法 专利信息分析是专利战略研究的核心, 指对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中
内容摘要：本文研究了专利情报分析中引用分析的理论和方法。并论述了引用 指标、引用关联分析、高被引分析等目前比较重要的新型专利分析方法。在此 基础上，以美国专利数据库为数据源，加密技术作为研究对象，进行了实证研究，得出了对电子商务有用的技术情报信息，为企业的创新和发展提供了决策 支持作用。 关键词：专利情报专利分析引用分析加密技术 目前，随着国际专利案件的增加，专利分析越来越受到人们的重视。专利 分析是对专利情报的合理利用和开发。它的主要工作大都会涉及到所有权问题，因此不太容易在公开的文献中获得。这些分析常常都是在内部进行或者通过合 约约束的方式委托专业公司进行分析服务。此外，在国外的一些专业公司也会 提供有偿的对某一行业的专利分析。虽然专利具有这些所有权问题，但是依然 能够通过有限的专利数据信息分析出潜在的规律和趋势。 长期以来，对于专利的研究多采用的是一些数量指标，然而随着时代的发 展及新技术的出现，专利数量指标在解决一些问题时碰到了困难，因此对专利 质量的研究逐渐兴起。专利质量研究旨在通过内在和外在的质量特征，对于专 利个体进行差异化分析。在研究的过程中，专利引用分析逐渐成为其中最具发 展潜力的研究领域，成为更广意义上的技术和竞争力指标。专利之间的相互引 用与文献之间相互引用非常相似，通过对前后专利之间的引用与被引用关系为 基础，结合适当的方法，对专利间的相互引用现象和规律进行分析，以挖掘出 某一企业或某一行业潜在的趋势和规律的一种专利定量分析方法。 专利引用分析的研究现状 国外的专利分析研究已经比较成熟。首先，随着计算机技术的不断发展， 我们可以通过在线的网络搜寻获得专利信息，也可以通过购买多种多样的数据 库获取。其他的更加具体的专利分析大都是基于某些指标的定量分析方法，如 专利的数量，专利引用数量等等。在这些指标的基础上，根据专利所有人，专 利分类和申报日期等的分割来展示专利地位和趋势。这种专利分析研究已被用 于展示全球发展趋势、某一特定学科的发展趋势或者是对政策分析提供信息。 近些年来，部分研究者开始采用了关联引用的分析以将大量分散的专利进行聚 类处理。某些商业分析工具还能进行基于文本的专利聚类分析。 我国在专利研究方面取得了较大的进展。我国有关单位已提出和开展了 “中国专利引文数据库”的课题。但是相对国外的研究应用而言，我国的研究 还相对比较滞后，研究比较集中于专利文献的分析和理论研究方面，在专利分 析工具方面还未形成一个系统研究，这需要在今后的工作中加以提高。 专利引用分析流程和方法研究 （一）引用分析流程 根据需要，我们将专利引用分析主要分为三个层面：即数据层、分析层和 应用层，见图1。
中南大学 专利信息实验中心 开放实验项目 实验报告 姓名：杨刚 学号： 01 日期：2015年11月27日 指导教师：刘强 实验名称：____钢术预应力_________技术专利信息检索与利用 一、实验目的：掌握重点技术领域中国专利检索与利用 二、实验原理：利用专业软件进行数据库建设及分析
三、仪器及装置：中南大学专利信息实验中心软硬件设施 第一章项目概述 项目技术背景 本实用新型公开了一种体外预应力钢束应力精确检测装置，包括多个用于检测预应力钢束的磁通量、输出与应力成比例的电压至磁感数据采集装置的磁感传感器；将各磁感传感器输出的数据进行放大和模数转换后进行数字处理、并输出至控制系统的磁感数据采集装置；用于测量所述预应力钢束在不同应力状态下的振动频率的振动传感器；连接振动传感器及控制系统、用于量化所述振动传感器的振动频率的振动数据采集装置和控制系统。本实用新型通过采用磁感效应测试与振动测试结合，弥补了单独用磁感传感器和磁感采集装置测试分析时无法排除体外预应力钢束钢绞线应力松弛影响的弊端，有效提高了测试的精度。 项目目的和意义 本项目是收集、整理和分析与钢术预应力技术领域有关的专利信息，分析的内容包括对钢术预应力技术领域技术的专利信息进行宏观上的定量分析。通过对这些专利信息的分析和研究，充分了解相关技
术领域现有技术水平、发展趋势、主要竞争对手及研发重点，达到监视竞争对手技术发展动向、跟踪行业新技术发展动态的目的，充分利用专利信息进行技术创新，提高发明的品质，提升研发人员的自主创新能力，从而提升产业整体技术创新能力。 第二章专利检索 检索步骤 1.建立专利数据 2.专利数据下载和整理 3.专利信息分析 检索主题及检索策略 1.检索技术主题：预应力钢束____________________________________ 2.专利检索式：____摘要=（钢束 and 预应力）and 分类号=（ B60 or B22） 第三章专利分析 .整体趋势分析
主要专利分析方法介绍： 1、技术功效矩阵分析：主要分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其 功效间的对应关系，通过专利数量来有效衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而更明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。另一方面，运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题的合理决策。 2、权利要求范围构件及其关系分析：近年来，尤其在某些技术密集工业领域， 一项新产品上市就已经受到了上百件专利的保护，因此严格规范与区分现有专利技术的权利要求、定位自己的专利空间，对新产品研发尤为重要。权利要求定位的主要作用，其一是新技术研发过程中，不断分析现有专利（特别是新近公开的）的权利要求点，从中寻找权利空白，不断调整技术研发方向，为自身新技术专利申请规划权利空间，以保证顺利获得专利并得到最大经济利益;其二是在侵权判断中的应用，新产品上市后，无论是被诉侵权还是诉他人侵权，都可以由专利、技术和法律专业人员通过对双方技术要点、权利要求点进行比对，判断是否“在被控侵权的产品或方法中，包括了独立权利要求中的每一个技术特征”，由此分辨侵权可能。
3、技术发展阶段测量方法：通过计算技术生长率(V)、技术成熟系数(α)、技术 衰老系数(β)和新技术特征系数(N)，根据V、α、β、N的值随时间变化情 况测算某技术领域的技术发展阶段。
4、技术生命周期分析方法：通过对专利数量与专利申请人数量进行二者的时序 变化分析。专利技术生命周期在理论上被划分为4个阶段：技术起步期，专利申请数量和申请人数都较少，领域内研究者不多，研究成果较少，处于实验开发阶段;技术发展期，申请数量和申请人数均大幅增长，较多力量进入该技术市场，多为产品导向型专利;技术成熟期，专利数量继续增加，申请人数量维持不变，前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展，技术已趋于成熟，以商品改良设计型专利为主:技术衰退期，申请数量下滑，申请人数降低，经市场淘汰仅少数优势厂商生存，商品型态固定，技术无进展，以小幅改良型专利为主。此后，技术是否能进入复活期，主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。 5、专利引证关系分析：一般而言，专利公开时间越早，被引证机率就越高，但 客观上仍可将被引证量高的专利视为本领域内核心专利。对于核心专利，不仅其技术内容值得重视，其所属国别研究也可反映出该领域关键性技术的重要研发阵地与技术市场。同时，由于专利引证率是衡量专利质量的重要指标，拥有核心专利的专利权人的研发实力与对本技术领域的整体带动作用也不可小觑。
看完这篇文章,专利检索及分析就是这 么简单 尽管现在越来越多的人意识到专利信息具有宝贵的价值，而且各种商业专利数据库和政府开发的专利信息公共平台也是层出不群，但做过专利分析的人都知道，在专利数据中获取有价值的信息并不简单。 首先，专利数据本身远不像大家想象的那么规整，有很多缺失、错误等问题，各国的专利数据质量也是良莠不齐，例如，据统计，仅就IBM公司申请的美国专利而言，专利申请人字段中对IBM公司就有200多种表达方式，这其中不仅有公司别名、缩写，还有大量的笔误等不规范表达方式;其次，如何检索专利需要很多技巧，业界老师们常说的要兼顾专利查全和查准就像一条魔咒横亘在专利分析人员面前，让人们对专利分析望而却步;最后，即便检索到了相关专利，那么如何从大量的数据中分析出规律、找到问题的答案，也如沙里淘金一般耗时耗力，非常困难，有时还收效甚微，达不到预期的效果。 那么，专利分析真的只是看上很美吗?或者只有专业人员才能做专利分析吗?其实，正是为了解决上述问题，才催生了Innography等新一代的专利检索分析工具的产生。2006年，一位斯坦福大学毕业的IBM公司的专利发明人，因为忍受不了在专利申请前要做大量繁琐、复杂的专利检索分析工作，决定自己创立一家公司，开发一个可以让专利检索专家和普通研发人员都可以方便使用的专利检索工具，并可以直观的获得分析结论。
这位前IBM公司的专利发明人就是Innography公司的创始人Tyron Stading，而这家公司开发的专利分析工具就叫做InnographyAdvancedAnalysis(Innography高端专利分析工具)。虽然Innography高端专利分析工具产生的历史不是特别悠久，但是凭借它独特和出色的分析功能，目前已经跻身为国际专利信息市场上排名前五的专利检索分析工具。 2015年，INNOGRAPHY公司被国际一流的知识产权管理和软件公司CPA GLOBAL 收购，更加奠定了Innography成为国际顶级专利分析工具的江湖地位。但是，直到现在，Innography公司的官方网站(https://www.doczj.com/doc/bc8755120.html,)上仍然是这么描述自己的产品定位的：所有专利拥有者和创新者的知识产权情报软件(IP Intelligence Software for Patent Owners & Innovators)。可见，就像马云创立阿里巴巴公司的初衷是让天下没有难做的生意一样，Innography创立的初衷，就是让天下没有难做的专利分析。 那么，Innography究竟怎么做，才能让天下没有难做的专利分析呢?我认为主要有“三大法宝”，分别是：关联的“专利大数据”、“傻瓜式”检索和“智能化”分析。我们以虚拟现实游戏领域的专利分析为例，分别进行说明，完整的示意报告，可以联系作者获取。 法宝一：关联的“专利大数据” 什么是关联的“专利大数据”呢?这包括三个步骤。第一步，Innography会采用其自有的算法和机器学习来不断的规范、修正发明人、申请人等数据。第二步，Innography首次提出了“专利大数据”的概念，从几十个不同的数据源收集信息。Innography数据库中不仅收录了全球超过1亿篇的高质量的专利数据，而且还收录了诸如邓白氏商业情报数据
专利分析方法：专利定量分析及应用原理 专利定量分析方法主要有专利技术生命周期法、统计频次排序法、布拉德福文献离散定律、时间序列法和趋势回归法。 专利定量分析简述 专利定量分析是指利用数理统计、科学计量等方法对研究对象的相关信息进行加工整理和统计分析，从而对研究对象的发展趋势做出预测和推断的一种基础信息分析方法。在科学研究中，通过定量分析可以使人们对研究对象的认识进一步精确化，以便更加科学地揭示规律，把握本质，理清关系，预测事物的发展趋势。 专利信息定量分析是研究专利信息的重要方法之一，它是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的某些特征进行科学计量，从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的有价值情报。 专利定量分析方法是建立在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科的基础之上，通过数学模型等方式来研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息的本质。这种分析方法能提高专利信息分析质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值。
同时科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，从而可以获得认识市场热点及技术竞争领域的经济信息。及时发现潜在的竞争对手，判断竞争对手的技术开发动态，及时获得相关产品、技术和竞争策略等方面的信息。 定量分析专利信息首先要对专利文献的有关外部特征进行统计。这些外部特征有：专利分类、申请人、发明人、申请人所在国家、专利引文等，它们能够从不同角度体现专利信息的本质。 技术生命周期分析法 技术生命周期分析是专利定量分析中最常用的方法之一。通过分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术发展方向。它针对的研究对象可以是某件专利文献所代表技术的生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期。 1.专利技术的4个发展阶段 人们通过对专利申请数量或获得专利权的数量与时间序列关系、专利申请企业数与时间序列关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期四个阶段周期性变化。 (1)技术引入期。在技术引入阶段，专利数量较少，这些专利大多数是原理性的基础专利，
技术生命周期专利分析方法与生命周期计算方法 技术生命周期分析法 技术生命周期分析是专利定量分析中最常用的方法之一。通过分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术发展方向。它针对的研究对象可以是某件专利文献所代表技术的生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期。 1．专利技术的4个发展阶段 人们通过对专利申请数量或获得专利权的数量与时间序列关系、专利申请企业数与时间序列关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期4个阶段周期性变化。 (1)技术引入期。 在技术引入阶段，专利数量较少，这些专利大多数是原理性的基础专利，由于技术市场还不明确，只有少数几个企业参与技术研究与市场开发，表现为重大的基本专利的出现。此时，专利数量和申请专利的企业数都较少（集中度较高）。 (2)技术发展期。 随着技术的不断发展，市场扩大，介入的企业增多，技术分布的范围扩大，表现为大量的相关专利申请和专利申请人的激增。 (3)技术成熟期。 当技术处于成熟期时，由于市场有限，进入的企业开始趋缓，专利增长的速度变慢。由于技术的成熟，只有少数的企业继续从事相关领域的技术研究。 (4)技术淘汰期。 当技术老化后，企业也因收递减而纷纷退出市场，此时有关领域的专利技术几乎不再增加，每年申请的专利数和企业数都呈负增长。 2．专利技术生命周期计算方法 基于专利技术生命周期理论上存在4个阶段，人们引用多种方法来测算专利的技术生命周期。主要介绍专利数量测算法、图示法和技术生命周期( technology cycle time,TCT)计算方法。其中，专利数量测算法和图示法主要用于研究相关技术领域的技术生命周期，而TCT计算方法主要用来计算单件专利的技术生命周期。 (1)专利数量测算法。 该方法通过计算技术生长率(v)、技术成熟系数(α)、技术衰老系数（β）和新技术特征系数(N)的值测算专利技术生命周期。 ①技术生长率(v)。所谓技术生长率是指某技术领域发明专利申请或授权量占过去5 年该技术领域发明专利申请或授权总量的比率，如果连续几年技术生长率持续增大，则说明该技术处于生长阶段。 ②技术成熟系数(a)。所谓技术成熟系数是指某技术领域发明专利申请或授权量占该技术领域发明专利和实用新型专利申请或授权总量的比率，如果技术成熟系数逐年变小，说明该技术处于成熟期。
企业战略与竞争分析方法之一——专利分析法 张燕舞 兰小筠 (中南大学医学技术与情报学院,长沙410013) 摘 要 专利分析是企业战略与竞争分析中的一种独特的分析方法。本文主要论述了专利分析法的产生背 景、战略应用及分析方法和指标,并指出了专利分析法中存在的一些不足。 关键词 专利分析 竞争情报分析 专利战略 中图分类号 G 35 文献标识码 A 文章编号 100727634(2003)0820808203 Pa ten t Ana lysis :A Techn ique for Ana lyz i ng Busi ness Stra tegy and Com petition Zhang Yanw u L an X iaoyun (M edical T echno logy and Info r m ati on Institute of Central South U niversity ,Changsha 410013) Abstract Patent analysis is a unique technique fo r analyzing business strategy and competiti on 1T h is paper m ain discusses the backgroud ,strategic app licati ons ,p rocess and indicato rs fo r app lying patent analysis ,and also po ints out som e w eaknesses and li m itati ons of the technique 1 Keywords Patent analysis Competitive intelligence Patent strategy 收稿日期:2003-01-16 随着世界技术竞争的日益激烈,各国企业纷纷开展专利战略研究,而其核心正是专利分析,即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合,并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报,从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。专利分析不仅是企业争夺专利的前提,更能为企业发展其技术策略,评估竞争对手提供有用的情报。因此,专利分析是企业战略与竞争分析中一种独特而实用的分析方法,是企业竞争情报常用分析方法之一。 1 专利分析法的产生背景 自1474年世界上出现第一部专利法至今已有五百多年的历史。美国专利与商标局(U SPTO )将专利定义为一种发明,是发明人知识产权的许可。专利作为社会鼓励发明创造、推动科技进步和经济发展的一种法律制度而得到了迅速的发展,迄今全球已有4700万件专利,且全世界现每年新增 100多万件专利文档。由于企业可以通过开发技术、申请专 利来获得成果的生产、销售的独占权,从而建立自身的竞争优势,因而专利数量的增长才如此之迅速。 专利数据虽不断累积增多,但人们并未很快意识到它能转化为竞争情报的潜在价值。随着技术发展不断加快的步伐,技术对企业生存和竞争策略来说显得越来越重要。技术进步在很大程度上决定着市场的转变,新的领先技术快速催生出新的市场领域,而旧的市场则很快被淘汰。面对技术的快速变化步伐,而已往的战略与竞争分析方法无法很好地预测其发展趋势的情形下,企业决策者们开始找寻摸索能够有效地管理企业内部技术源、监控外部技术环境的新方法。正是在这种情况下,人们发现专利作为发明创造其本身包含着技术创新价值,分析大量的专利数据可以很好的把握技术动态、了解技术竞争力。 专利分析方法最初的产生是比较缓慢的。Seidel 于1949年第一个系统地提出专利引文分析的概念,他指出专利引文是后继专利基于相似的科学观点而对先前专利的引证, Seidel 同明还提出了高频被引专利其技术相对重要性的设 想。然而,直到1981年,他的设想才为人们所逐渐证实。20世纪90年代后随着信息技术、网络技术与专利数据库的不断发展、完善,专利分析法开始真正适用并应用于企业战略与竞争分析之中,其方法体系开始不断建立和完善。 2 专利分析法的主要战略应用 技术是市场中占主导地位的竞争参数,专利分析所针对的正是竞争性技术情报源,专利分析的价值已被下列的战略 应用广泛证实:①技术竞争分析(T echno logy Competiti on A nalysis ):通过分析竞争对手所拥有的全部专利或分析该 技术领域的全部专利,可以确定竞争对手的相对竞争地位及其相对的技术性竞争优势、劣势。②整合S -曲线分析(Integrati on w ith S -curve A nalysis ):通过整合S -曲线分析,可早期预测竞争对手的未来技术战略趋势。③新风险评估(N ew V enture Evaluati on ):通过专利分析确定竞争对手的优势及劣势后,公司可选择性买卖合适的专利技术,以辅助进行扩张和分散风险的决策。④专利投资组合管理 (Patent Po rtfo li o M anagem ent ):通过专利分析可以辅助决 策专利许可、出售、联合风险开发等。⑤研究与开发管理 (R &D M anagem ent ):专利分析可发现具有竞争力的先进技 第21卷第8期 2003年8月 情 报 科 学 V o l 121,N o 18A ugu st,2003
专利引用分析方法研究 内容摘要：本文研究了专利情报分析中引用分析的理论和方法。并论述 了引用指标、引用关联分析、高被引分析等目前比较重要的新型专利分析方法。在此 基础上，以美国专利数据库为数据源，加密技术作为研究对象，进行了实证研究，得出了对电子商务有用的技术情报信息，为 企业的创新和发展提供了决策支持作用。 关键词：专利情报专利分析引用分析加密技术 目前，随着国际专利案件的增加，专利分析越来越受到人们的重视。专利分析是对专利情报的合理利用和开发。它的主要工作大都会涉及到所有权问题，因此不太容易在公开的文献中获得。这些分析常常都是在内部进行或者通过合约约束的方式委托 专业公司进行分析服务。此外，在国外的一些专业公司也会提供有偿的对某一行业的 专利分析。虽然专利具有这些所有权问题，
但是依然能够通过有限的专利数据信息分 析出潜在的规律和趋势。 长期以来，对于专利的研究多采用的是一些数量指标，然而随着时代的发展及新技术的出现，专利数量指标在解决一些问题时碰到了困难，因此对专利质量的研究逐渐兴起。专利质量研究旨在通过内在和外在的质量特征，对于专利个体进行差异化分析。在研究的过程中，专利引用分析逐渐成为其中最具发展潜力的研究领域，成为更广意义上的技术和竞争力指标。专利之间的相互引用与文献之间相互引用非常相似，通过对前后专利之间的引用与被引用关系为基础，结合适当的方法，对专利间的相互引用现象和规律进行分析，以挖掘出某一企业或某一行业潜在的趋势和规律的一种专利定量分析 方法。 专利引用分析的研究现状 国外的专利分析研究已经比较成熟。首先，随着计算机技术的不断发展，我们可以通过在线的网络搜寻获得专利信息，也可以通过购买多种多样的数据库获取。其他
VantagePoint & Aureka：专利分析软件说明及其应用 VantagePoint VantagePoint是开发商Search Technology开发的一种数据挖掘产品，能深层次挖掘专利信息。 1．系统简介 系统采用多种算法(algorithms used)如通过模型匹配、基础规则和自然语言加工技术等进行文本挖掘。其操作平台是Windows 95、Windows 98、Windows NT或Windows2000，系统使用的数据由用户直接向数据供应商购买。输入网址https://www.doczj.com/doc/bc8755120.html,，即可以进入该产品网站。 2．系统特点 VantagePoint分析工具对题录数据库数据进行文本挖掘。用户通过数据库供应商提供的搜索引擎进行专利检索，并将原始数据下载到用户计算机上。如果数据量较大，系统将打包发送数据。VantagePoint最佳工作环境是几百条数据，当然也可以对几千条数据加以分析。
检索完成后，用户将数据导入VantagePoint，系统为每一个数据库或数据供应商提供唯一的数据库文件结构。通过模型匹配、基础规则等进行文本挖掘，VantagePoint还可以利用自然语言加工技术，从文摘中提炼有意义的词汇和词组。 借助数据导入编辑器导入数据后，系统生成各种表格，显示前十名的数据（如专利权人或专利申请国别一维表格），并可以浏览相关的每一篇文献。此外，系统允许用户比较任意两个由VantagePoint产生的列表，区分表格中共同的或不同的条目。利用时间序列，用户能及时发现新技术主题、新专利权人或新的研究单位等。 使用相关数据矩阵（二维表格），用户可以快速浏览交叉列表。如利用专利权人和专利公开年份数据矩阵，用户可以了解专利公开的趋势，从而获得他们在过去的时间里，在某一技术领域的技术开发信息，以及他们是否继续所从事的工作。从数据矩阵中，还可以获得其他可视的图表。 在一维和二维分析的基础上，VantagePoint提供多维分析功能，以帮助在主题（概念）、专利权人、国家或各种关系中建立聚类或相互联系 VantagePoint提供数据清洗或整理工具(Data Cleaning Tools)。它应用模糊匹配技术来识别和整理数据，以减少不规范的数据量。例如该工具可以处理拼写错误、连字符号、大小写，以及不同人名拼写习惯等，从而提高数据质量。
知识产权案例分析 ?专利法案例 ?案例：许某曾任青山煤矿工程师，负责坑道消烟除尘研究工作，1988年10月退休。90年5月，许利用过去工作积累的资料，研究出“消烟除尘空气净化器”，在某铜矿坑道试验使用效果极佳。92年2月，许将净化器以个人名义向专利局提出专利申请，并经许同意铜矿在许指导下制造了15台在一些单位试用，准备进一步组织生产。92年12月9日，许的专利获得批准并公告。青山煤矿得知消息后，向专利局提出撤销许专利权的请求。 ?1．青山煤矿认为许某开发的新技术是使用其工作期间积累的资料完成的，故属于职务发明。青山煤矿的请求是否能够成立?为什么? 2．许某考虑自己是青山煤矿的老职工，取得的工作成绩离不开单位的支持，所以与原单位口头协商，将专利技术交由单位持有。许某转让专利技术的行为是否有效?为什么? ?分析一:《专利法》第6条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。”《专利法实施细则》第11条第2款规定：“专利法第6条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。”铜矿未对技术开发提供过实质性帮助，不能共享专利。 ?分析二:根据《专利法》第12条之规定，实施专利必须经与专利人订立书面实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。据此，许某与铜矿无专利实施许可关系。 ?自己研制的技术为何自己未享有知识产权？ ?原告李某与被告王某因技术成果权属纠纷一案诉至法院，请求依法判令收回ZL98204066.0专利证书，确认本案所涉专利的技术成果权归原告所有。 ?1997年11月至1998年3月间，原告李某自行研制开发了本案所涉出租车显示报警器、防劫器。之后，原告将该报警防劫器产品及相关资料交由被告王某申请专利。被告王某于1998年4月28日向中华人民共和国知识产权局申请专利，并于2000年2月12日颁发专利证书，被授予实用新型专利权，但该专利公告中载明：设计人原告李某、被告王某，专利权人为被告王某。2000年12月29日，中华人民共和国知识产权局给被告发来通知书，告知本案所涉的专利权因未交纳第3年度年费和滞纳金，依照专利法第47条规定，该专利权于2000年4月28日终止，并在专利公报上公布。 ?分析：法院审理认为，根据《中华人民共和国合同法》第328条的规定，完成技术成果的个人有在有关技术成果文件上写明自己是技术成果完成者的权利，故原告享有技术成果的研制者身份权。 ?一项技术研制出来后，并不当然地代表研制者就拥有了自主的知识产权，研制者应当依法采取申请专利或采取保密措施等方式来占有该项技术上的知识产权。由于原告让被告对该技术成果进行专利申请工作，被告将该技术的专利权人申请在自己名下，专利公告中载明设计人为原告和被告。由于被告未按规定交纳专利年费，该出租车防劫防卫报警器所涉专利已终止，现已成为公知技术。
专利分析在技术预见中的作用 技术预见是人们把握技术发展的关键环节之一，作为一种对未来的系统探索过程，不管是发生在企业层面、产业层面、国家层面的技术预见，还是行将全球化的技术预见，都被认为是有价值的活动。 技术预见方法 传统的技术预见方法以定性分析为主，需要选择专家，设计问卷，预见结果容易受到主观因素影响，而专利分析方法只需利用数据库和专利分析软件，可提供客观直观数据，适用于中微观层面的技术预见、方法和产品的发展规划。而专利透漏的技术信息有80-94%是任何其他地方得不到的信息，专利文献中公布的重要发明比其他形式的报道要早5-10年，因此，国外学者认为专利分析是预测短、中期技术发展最准确的方法。 由于技术预见是在分析技术本身发展规律和市场需求的基础上选择关键技术，而基于专利分析的技术预见方法，有利于综合考虑核心技术、未来热点技术、技术周期、本地优势、专利陷阱等多方面的因素，从而遴选出作为未来重点发展关键技术，为自主创新提供导航作用。 1专利分析方法 利用专利分析方法进行技术预见的主要内容包括：
1.确定研究前沿和快速发展领域； 2.采集某领域中下产业技术链的专利历年数据，通过预测模 型分析，预测其未来的专利分布变化趋势和热点方向； 3.利用某国家或某机构在某领域的专利申请数据，分析其所 处技术水平，以及其在该领域的创新能力变化趋势； 4.确定发展方向和策略。 2技术路线图 在利用专利分析方法进行技术预见的过程中，制定技术路线图是重要的一环，技术路线图描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系，能够帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需的关键技术，理清产品和技术之间的关系，并且将未来技术进步的速度与时间做比较明确的对应，或者表明达到技术目标需要经过的路径，为制定发展规划做参考。 制图流程 制定技术路线图的流程包括： 1.产业边界分析，对技术研究范围进行界定； 2.产业现状发展分析，对产业的现状进行调研和分析； 3.相关专利分析，分析技术研究态势，全面认识产业布局发 展和关键技术焦点； 4.产业态势研判，对市场需求维度、关键技术维度、政策需 求维度和产业目标维度进行分析；