加强授权经营国有企业董事会建设的调研报告
为进一步健全市政府授权经营国有企业(下称:市授权经营国有企业)法人治理结构，加大对国有资产的监管力度，确保国有资产保值增值，按照《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》规定和现代企业制度要求，结合我市实际，研究提出加强市授权经营国有企业董(监)会建设的措施与建议。
一、市授权经营国有企业董(监)事会的现状
2001年以来，在市属国有企业“两项制度”改革基本完成后，采取了市政府授权经营国有资产的方式，先后授权了6家国有资产经营公司和6家企业集团(除事业单位授权的广电、杭报、地铁、运河集团外)，并建立健全了法人治理结构，其中包括委派外部兼职董、监事(注:指相对于企业内部产生的董、监事)和财务总监等。这些年来，市授权经营国有企业法人治理结构运行良好，国有净资产年收益率均在8%以上，为全市经济社会发展做出了重要贡献。
1、法人治理结构基本到位。市委、市政府在授权经营国有资产的批复上，按照《公司法》、《国有企业财产监督管理条例》和现代企业制度要求，明确要求必须建立健全法人治理结构，并规定了企业董事会、监事会、经理班子主要职权和职数。12家市授权经营国有
企业按要求相应建立了董事会、监事会、经理班子。
2、“双向进入、交叉兼职”作用明显。实行了企业党委会、董事会、经理班子、监事会“双向进入、交叉兼职”的体制。据初步统计，授权市国资委监管的15家国有及国有控股企业，企业领导人员交叉兼职面达到了91.25%，理顺了企业内部领导关系，促进了内部制衡机制的形成。
3、监管机制不断推进。委派了部分市政府经济管理部门的市管领导干部，兼任市授权经营国有企业监事会主席;委派国资监管部门部分中层干部，兼任市授权经营国有企业董事、监事;出台《杭州市国有企业财务总监管理试行办法》，面向社会公开招聘专职财务总监，向所有市授权经营国有企业委派财务总监，加强对企业财务的即时监管。
4、工作制度比较健全。自1999年以来，先后制定出台了《杭州市国有独资公司监事会工作暂行规定》、《杭州市国有企业财务总监试行办法》、《杭州市国有企业资产损失责任人处理办法》、《杭州市国有企业经营者年薪制试行办法》等规定与制度，以及一系列有关国有企业法人治理结构规范运作的会议纪要，逐步规范了企业法人治理结构的运行。
2004年以来，根据中纪委、中组部《关于对党政领导干部在企业兼职进行清理的通知》(中组发[2004]2号文件)精神，市委对全市党政领导干部企业兼职问题进行了清理，市授权经营国有企业兼职监事会主席和董、监事也作了彻底清理。同时，随着社会主义市场经济体制的逐步完善，企业董(监)事会运行也出现了一些新情况:
1、董、监事缺员严重。目前，市国资委监管的15家企业，董事缺员39名，占总数的31.7%;监事缺员42名，占总数的50%;12家国有独资企业监事会主席全部空缺。这影响了法人治理结构的完整性，带来了国有资产安全营运新课题。
企业名称董事会人员监事会人员
应有现有缺额应有现有缺额
青春宝集团761541
信息科技541541
华东医药770541
交通资产752505
商业资产945505工业资产752523西湖电子945963杭氧集团770523汽轮集团972918投资控股707532城建资产972505商业银行19118770旅游集团734505工商信托550330百大集团990550
合计1238439834142
2、外派兼职董、监事作用不够。在目前情况下，外派兼职董、监事由于受工作精力、专业知识、对企业情况熟悉程度、实际工作经验等影响，加上信息不对称等因素，在履行参与重大决策和监管职责方面，显示出一定的局限性，作用发挥不够明显。
3、管理制度更新滞后。市政府和有关部门在董、监事管理上曾出台了一些办法与意见，但与尔后国务院颁发的《国有企业监事会暂行条例》和新修改的《公司法》对照，有些方面已显相对滞后。特别在董、监事的资格条件、产生方式、职责权力、考核管理、激励约束等方面，尚无规范的规定与办法。
二、兄弟城市董(监)事会建设的基本做法
1、国有企业董事会建设的基本做法。一是人员来源，授权经营国有企业董事会成员，基本上以企业内部董事为主。国务院国资委去年在宝钢等6家大型国有企业进行了委派外部兼职董事试点，北京、上海、广州等地也选择了1-2家大型国有企业试点外派兼职董事，目前仍处探索之中，尚无很成熟的经验，因此，对外派兼职董事都十分慎重。二是委派方式，大多数城市按照资产关系，市政府授权经营国
有企业，董事会成员由市委研究决定后，市政府委派，并在董事中指定董事长、副董事长。也有少数城市授权经营国有企业董事长、副董事长由市委研究，市政府委派;董事由国资委委派。三是管理办法，授权经营国有企业董事、监事，基本按照干部管理权限进行管理;董事会日常运行相关制度大多尚在探索之中。
2、国有企业监事会建设基本做法。一是委派外部专职监事。许多城市参照国务院国资委监事会的做法，根据国有企业的数量设若干个专职监事组织(称呼:监事会、监事会办事处等)，每个监事组织由1名专职监事会主席、1-2名专职监事组成，担任2-3家国有企业的专职监事会主席和监事。北京市在国资委设立了监事管理中心(为行政机构)，中心下设9个监事会办事处，每个办事处由专职监事会主席(正局级)、办事处主任(副局级)各1人，专职监事(处级)3名，共5人组成，负责监管4家国有企业，监事会工作经费列入财政预算。上海的监事会主席兼任党建工作督查员，对国有企业党建工作情况进行有效督查，位列企业董事长之后、总经理之前。二是外部专职监事的来源。监事会主席人选主要来自党政机关，一般从长期从事经济管理工作、行政管理经验比较丰富的局级领导干部或原国有企业负责人中选调或聘用。每届任期3年，任职期满到龄的按公务员身份办理退休手续;专职监事从机关选拔的(级别从副处到副局不等)保留其公务员身份，任职期满原则上回原单位;从企业选拔的(副总以上)保留其级别;也有面向社会公开招聘的。三是专职监事的管理。专职监事会主席由组织
部门统一选拔、调配，年龄在60岁以下，由市委管理;处级以上或从其他机关调任的专职监事由市委组织部统一选拔、调配和管理;面向社会公开选拔的，由市委组织部进行业务指导，市国资委组织实施并负责管理。四是专职监事的报酬。大部分城市的专职监事会主席、监事任职期间在原单位领取与级别、职务相符的工资，每月另补贴1500-2500元，由市国资委统一发放，与所监管的企业没有任何经济上的联系。上海监事会主席实行年薪制，收入水平为全市董事长平均收入的70-80%，其中60%按月发放，40%考核后发放。同时，各地在监事会运行方面，根据国务院《国有企业监事会暂行条例》、《企业国有资产监督管理暂行条例》精神，制定了有关办法与规定。
三、加强市授权经营国有企业董(监)事会建设需要解决的几个问题
法人治理结构是现代企业制度中最重要的组织架构。配齐授权经营国有企业董、监事，完善企业法人治理结构，规范企业运行，是加强国资监管的重要内容。而配齐市授权经营国有企业董、监事是加强企业董(监)事会建设的首要问题，为此，需要探索和解决好以下几个问题:
(一)解决董事缺员问题
国有独资企业往往存在国有资产委托代理链过长，容易导致“出资人缺位”和“内部人控制”等问题。因此，规范国有企业董事会运作，是确保决策科学性、规范性和有效性的关键。借鉴兄弟城市的做法，解决市授权经营国有企业董事会缺员问题，主要有以下三种方式:一是委派外部董事。从兄弟城市委派外部兼职董事试点情况看，效果不明显。主要因为外部兼职董事难有足够的精力投入受聘企业，在企业决策中发挥作用不大，而且，由于董事会决议必需每位董事签字，他们的精力不到位影响了决策效率。应该说，委派外部董事对提高董事会的决策水平是非常必要的，但由于目前尚未形成专职董事队伍与市场，委派外部专职董事的效果难以充分体现。因此，可以选择1-2家企业进行这一试点。二是聘请独立董事。国家证监会曾要求上市公司董事会都要有一定比例的独立董事，旨在增强董事会决策科学性，防止大股东恶意控制、损害小股东利益。但对市授权经营国有企业来说，不存在小股东利益问题，再加上聘请独立董事存在与外部兼职董事同样的问题，因此目前也只能作为试点。三是增补企业内部董事。现有市授权经营国有企业董事会成员均由市政府委派，是国有产权的代表，且大多是市管领导干部，综合素质比较高;企业党委会、董事会、经理班子、监事会实行“双向进入、交叉兼职”，企业运作总体上规范、有效;内部董事对企业情况、行业发展趋势、实际经营状况比较熟悉，决策效率比较高;企业重大投资、重组等决策，要经层层论证与审批，安全问题具有一定的可控性;目前企业董事会的决策内容，主要涉及到经营计划、投资方案、人事安排、薪酬分配等，可通过其他手段来
实现监控。当然，内部董事在视野、信息量等方面也有一定的局限性。
综上所述，借鉴兄弟城市做法，我们认为以增补企业内部董事为主配齐董事会，董事会中的职工代表，按《公司法》规定产生。这样可以既配够授权经营国有企业董事会人员，发挥董事会的应有作用，又不影响企业的决策效率，增加决策成本。同时，可在委派外部兼职董事、聘任独立董事方面做些试点与探索。
(二)解决监事缺员问题
国有企业监事会承担确保国有资产及其权益不受侵犯的重要职责。针对现状，需要解决市授权经营国有企业监事会缺员问题，同时搞好有效的制度安排，以充分发挥监事会的作用。配齐监事一般有两条途径:一是委派外部兼职监事或增补内部职工监事。内部职工监事由于其个人切身利益与企业利益直接挂钩，且所担任的行政职务与董事会、经理班子成员为上下级关系，发挥监管作用有限;外部兼职监事受工作精力、专业特长、信息不对称等所限，也难以真正履行监管职责。因此，目前企业监事会缺乏应有的独立性和权威性，作用发挥总体上不够理想。二是委派外部专职监事。外部专职监事与企业没有切身利益关系，且工作精力有保障，便于发挥作用。专职监事通过列席企业董事会、查阅与研究企业各类报表，掌握企业的运营状况，又不影响企业决策效率，企业也容易接受。同时，外部专职监事可以兼
任2-3家市授权经营国有企业的监事，有利于监事会作用的发挥。
综上所述，借鉴兄弟城市做法，我们认为增补外部专职监事的方法比较可行，既能解决目前市授权经营国有企业监事缺员较多的问题，又能确保企业监事会的独立性和权威性，加强对国有资产营运的监管。
(三)解决专职监事来源与政策规定问题
委派外部专职监事，还需要解决好人选来源、政策规定和管理等问题。一是在来源上，市授权经营国有企业监事会的工作对象是董事会、经理班子主要成员，是市管领导干部，监事会主席应该具有相应的资历和素质、能力。但从目前人才储备情况看，除市管领导干部这一群体外，很难在短期内选拔或培养一批既具有相应资历与能力，又能专职从事这项工作的人选。二是在有关政策规定上，委派专职监事既要符合党政领导干部不得在企业兼职的规定，又要符合派出人员要求保留公务员身份的实际。
综上所述，借鉴兄弟城市经验，我们认为:专职监事会主席人选可从“退二线”的市管领导干部中为主物色，免去其领导职务后，保留职级，但不再转任为非领导职务，退休时回原单位(这与党政领导干部不准在企业兼职的政策规定不相矛盾)。专职监事人选可以从市级
机关有关部门和财务总监中物色，借鉴挂职和专项工作组做法，从机关干部中选拔的，视作一种挂职(保留公务员身份);从财务总监中选拔的，实行聘任制(均为公开招聘的人员)。有关待遇问题，从机关选拔的专职监事(包括监事会主席)，任期内行政与工资关系保留在原单位，享受原级别工资待遇与原单位福利，任期届满回原单位工作(退休);财务总监中选拔的专职监事，按原规定享受年薪制，由国资委统一发放。专职监事不在企业领取任何报酬，不享受企业任何福利。有关工作经费问题，依据国务院颁布的《国有企业监事会暂行条例》规定:“监事会开展监督检查工作所需费用由财政拨付”。建议专职监事开展工作所需费用列入市财政预算，由市国资委统一开支。
(四)解决好有关管理问题。专职监事按照干部管理权限进行选拔、任免和管理。市国资委负责制定专职监事工作守则，明确工作职权、工作要求和工作制度，加强专职监事的业务指导和日常管理。条件成熟时由市委组织部与市国资委共同研究制定《杭州市授权经营国有企业专职董、监事管理办法》，明确专职董、监事的任职资格、选拔方法、任免程序、日常管理和考核激励等规定;制订出台《杭州市授权经营国有企业监事会暂行办法》、《杭州市授权经营国有企业董事会暂行法》，规范企业董(监)事会的运行。同时，逐步探索董、监事职业化和配置市场化，优化我市授权经营国有企业专职董、监事队伍。
**公司 董事会议事规则 第一章总则 第一条为保障**公司(以下简称**)董事会依法、独立、规范地行使职权，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《**公司章程》(以下简称**公司章程)及其他有关法律规定，结合公司实际，制定本规则。 第二条董事会向股东负责。 第三条董事会由三名董事组成。董事由股东委派或指定。董事的任职资格应当符合有关法律的规定。 第四条董事会设董事长。董事长由股东在董事中指定。 第五条董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第六条董事每届任期三年。任期届满时，经股东委派或指定可以连任。 第七条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。 因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数，该董事的辞职报告应当在新的董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。股东应当尽快委派或指定新的董事填补缺额。
第八条董事应当遵守有关法律和公司章程，对公司负有忠实和勤勉义务。董事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 第九条公司应当为董事履行职责提供必要的便利。 第十条董事会下设董事会办公室，为董事会日常工作提供支持保障。 第二章董事会职权 第十一条董事会行使下列职权： （一）制订公司章程修改方案； （二）制订公司发展战略； （三）向股东报告工作，并执行其决定； （四）制定公司风险管理和内部控制政策，并监督实施； （五）制定公司的基本管理制度； （六）审议批准公司年度投资计划； （七）制订公司的年度财务预算方案和决算方案； （八）制订公司的利润分配方案和弥补亏损的方案； （九）根据股东授权，审议、批准公司重大投资、担保以及其他重大交易事项； （十）制订公司境内外子公司（项目公司除外）的设置方案； （十一）决定一级分支机构的设置;
如何建设合理的董事会 按照建立现代企业制度、完善公司法人治理结构的要求，为进一步加快**企业建设规范董事会工作步伐，国资委决定在中国航空发动机集团有限公司、中国航空集团公司、中国东方航空集团公司、中国南方航空集团公司、中国中钢集团公司开展建设规范董事会试点工作。 截至目前，建设规范董事会的试点企业达到85家。 8月12日，国资委召开中国航空发动机集团公司建设规范董事会工作会议。国资委副主任孟建民出席会议并指出，**企业建设规范董事会，完善国有企业公司法人治理结构，是贯彻落实党**、国务院指示精神的重大举措，是建立现代企业制度的重要基础，符合**企业持续稳定发展的内在规律和要求，对维护国有资产安全、提高企业发展质量、提升企业治理水平具有重大意义。按照党的十八届三中全会和《关于深化国有企业改革的指导意见》要求，健全公司法人治理结构，建立权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，重点是推进董事会建设，切实落实董事会职权，使董事会成为企业改革发展的决策中心和推动主体。经过多年的实践和努力，**企业建设规范董事会工作取得了积极成效。 **企业规范董事会试点工作，国资委为什么十年来持之以恒地推进这件事？规范、成熟、完善的董事会，对于企业意味着什么？什么样的董事会才是规范的、完善的？如何建设规范董事会？ “**企业完善董事会制度研究”为国资委研究中心2014年重点课题之一。2015年第四期《国资报告》刊载此课题文章《跨国公司董事会制度研究》，小新和您一起分享—— 跨国公司董事会制度研究 自2003年国资委成立以来，为有效解决国有资产所有者缺位现象，通过构建国有企业董事会，由国资委选派董事会成员，参与企业经营决策，完善了国有企业公司治理机制。 深化国资国企改革，必须坚持立法先行，着力提升依法治企、依法监管的能力和水平，借鉴西方公司治理法制经营，能更好地探索中国特色创新与公司治理实践并行，加快建设完备的现代企业制度规范体系、高效的企业合规经营实施体系、严密的国有资本运营监督体系、有力的公司治理法制保障体系，促进国有企业治理体系和治理能力现代化。公司治理的国际法制构架
国企董事会如何配置(同名37800)
国企董事会如何配置 2012-08-06 作者：安林来源：《上海国资》 在当前国企董事会建设过程中，如何配置董事长、总经理和党委书记，形成一套合适有效的任职配置模式，显得极为重要。笔者通过对央企及地方国企董事会试点的调查后认为，任职配置模式可以多种多样，一个企业无需始终采用一种模式，但如何有针对性地设计、调整和选择最佳模式，则必须给予足够重视、考量、分析。 董事的选择 董事由谁组成,是影响任职配置模式选择和作用发挥的重要因素。对于“内部董事长＋党委书记＋法定代表人,总经理”模式,如果总经理不是董事成员,再加上董事会有权聘任、解聘总经理，则有理由推断,时下这种董事长和总经理间的“矛盾”和“冲突”关系将会大为改观,甚至是彻底改变。 对于“内部董事长＋法定代表人＋总经理，党委书记”模式，如果在确保党委书记进入董事会的同时，再加大外部董事成员份额，并发挥董事会、监事会和企业党委的应有作用，则此模式的“决策与效率”性价比一定最高。 如果决定“总经理”不作为董事成员,则很多模式是不可以选择的。同样,如果总经理不是党员,那么有些模式也是不能采用的。虽然从试点中央企业看，总经理不是党员的情况还未出现，但随着职业经理人市场的发育和成熟，随着国资委和中央企业在
推进干部制度改革上不断加快市场化选聘人才的步伐，这一情况将会出现。 同上述情况类似，如果董事长任职者不是中国共产党党员，则选择配置模式必会受限。 内、外部董事 内部董事如何配置，对董事会发挥作用影响较大。因此，一方面，党委职务和行政职务在董事会成员中的比例要选择适当，防止比例失衡，造成董事会成员难以做到意见独立，影响决策质量。另一方面，经理层人员不宜过多进入董事会，否则，不仅经理层董事成员难以做到意见独立，经理层人员的“本位主义”意识也有碍于董事角色的发挥。 外部董事的独立性，是影响董事长、总经理、党委书记任职配置模式安排最重要的因素。外部董事不独立，或者不能很好地独立，那么，任何配置模式都将可能“失效”。 OECD经验表明，国有企业董事会的作用和责任,可能会受到来自所有权实体和经理层的两头侵犯。如果董事会在他们并不拥有合法性甚至权威性时,可能遇到控制经理层的困难。 不同公司需求 公司产业单一且专业性很强,如通讯类、旅游类、军工类,则宜以内部董事长的模式为主。相反，对于公司涉足的领域较多、业务多元的公司,跨行业选择外部董事长的模式也是完全可行的。 3
国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行) 为指导大型中央企业开展国有独资公司（以下简称公司）建立和完善董事会试点工作，加强董事会建设，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》（以下简称《条例》）等法律法规，提出以下指导意见。一、董事会的职责（一 为指导大型中央企业开展国有独资公 司（以下简称公司）建立和完善董事会试点工作，加强董事会建设，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业国有资产监督管理暂行条例》（以下简称《条例》）等法律法规，提出以下指导意见。 一、董事会的职责 （一）董事会依照《公司法》第四十六条的规定行使以下职权：
1.选聘或者解聘公司总经理（中央管理主要领导人员的企业，按照有关规定执行，下同），并根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；负责对总经理的考核，决定其报酬事项，并根据总经理建议决定副总经理、财务负责人的报酬； 2.决定公司的经营计划、投资方案（含投资设立企业、收购股权和实物资产投资方案），以及公司对外担保； 3.制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 4.制订公司的利润分配方案和弥补亏 损方案； 5.制订公司增加或者减少注册资本的 方案以及发行公司债券的方案； 6.拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； 7.决定公司内部管理机构的设置，决定公司分支机构的设立或者撤销；
8.制定公司的基本管理制度。 （二）根据公司具体情况，董事会可以行使以下职权： 1.审核公司的发展战略和中长期发展 规划，并对其实施进行监督； 2.决定公司的年度经营目标； 3.决定公司的风险管理体制，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制，并对实施进行监控； 4.制订公司主营业务资产的股份制改 造方案（包括各类股权多元化方案和转让国有产权方案）、与其他企业重组方案； 5.除依照《条例》规定须由国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）批准外，决定公司内部业务重组和改革事项； 6.除依照《条例》规定须由国资委批准的重要子企业的重大事项外，依照法定程序决定或参与决定公司所投资的全资、控股、参股企业的有关事项；
完善国有企业规章制度 陈志勇 俗话说“没有规矩，不成方圆”，无论是什么单位，国企也好，外企也罢，总有着这样那样的制度和规章来规范员工们的行为。对于企业而言，规章制度有如国家的法律一样承担着神圣的使命，是规范化企业管理的载体，也是企业竞争力的基础。企业规章制度作为企业管理的一个重要组成部分，是企业文化建设中不可缺少的重要环节。“管理出效益”人所共知，而管理的重要手段就是规章制度的执行，有人曾把制度喻为降低成本的关键工序、安全生产的保障。 作为国有企业的一名员工，你对现在公司的各项制度满意吗？你最爱的公司制度是什么？最恨的公司制度是什么？最难以理解的公司制度是什么？现实中许多国有企业的规章制度不可谓不全面，墙上挂的、纸上写的，比比皆是，然而有章不循、半途而废、形同虚设、装潢门面，实际操作起来熟视无睹的，却屡见不鲜。这问题的根源并不在于制度本身有多么复杂，也不在于建立制度文本化的过程有多么高的技术含量，而是在制度推广以及执行过程中，所遭遇到的事实阻力较大，为什么呢？ 这就是首先要探讨的问题，究其原因，乃规章制度本身之弊端所致。 国有企业规章制度存在的弊端 1、企业制度的系统性不够 规章制度是每个企业实施科学和有效管理的基础。在我国几十年的经济建设中，许多大型企业都基本形成了一整套系统、科学、规范的内部管理法则。而国有企业，特别是20世纪90年代以前，很少有一套系统的内部管理规章制度，对一些已经形成的制度也缺乏科学总结和动态完善，唯以保证制度的连续性、操作性和科学性。 企业制度建设的系统性、完整性和规范性不仅可以折射出企业发展的步伐，而且可以让人了解企业的人文、社会等历史面貌。同时，它的生成和发展，必然经历由简到繁，再由繁到简的过程。白沙集团是我国著名的大型国有企业、湖南省利税首户，其实施“简单管理”就是由繁到简的较高境界，而许多国有企业连“繁”的水平还未达到。 2、企业制度的民主性不足 其主要表现是国有企业中多数规章制度的制定、出台长官意志起着决定性作用，只要通过几个部门甚至是某个部门的风暴会议形成，经领导象征性会签后即可成文，很少是经过员工或职代会的充分讨论、修改后形成的, “以人为本”的人性化管理在多数国有企业中流于形式、口号化，没有形成真正重视员工、关心员工和激励员工的生产工作氛围，在制度的形成过程中表现为民主性不足，所以国有企业中员工对制度的认同度较差、对执行制度的主观自律意识低，仍属必然。 每个企业的规章制度应是全体员工共同遵守的工作行为规范，其制定必须坚持走群众路线，必须得
正确认识国企党组织 与董事会的关系 发挥政治核心作用始终没变 新时期，国企董事会该如何作为？实现规范的公司治理，需正确认识企业党组织的作用特别是党组织和董事会之间的关系。我们必须正确理解双向进入的内涵，这不是要企业党组织凌驾董事会之上，更不是强化党委书记个人的权利。双向进入的意义在于使党的工作与企业决策、管理等工作有机地地融合在一起，避免“两层皮”的现象，使公司法人治理更好地发挥作用。 经济体制改革是全面深化改革的重点，经济体制改革的中心环节是国有企业改革，深化国企改革的首要目标是基本完成国企公司制改革、法人治理结构更加健全。2015年9月公布的《中共中央国务院深化国有企业改革的指导意见》要求健全公司法人治理结构：“重点是推进董事会建设，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，规范董事长、总经理行权行为，充分发挥董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用、党组织的政治核心作用，切实解决一些企业董事会形同虚设、‘一把手’说了算的问题，实现规范的公司治理。” 深化国企改革，确立企业党组织在法人治理结构中的“法定地位”和发挥企业党组织“政治核心”作用，社会上对此有一些微词：一说是改革的倒退，一说是不伦不类。有的企业党建专家和官员疾呼修改公司法，明确规定企业党组织在国企中的法律地位；一些国企负责人有困惑：企业党组织凌驾于董事会、经理层和监事会之上，必将改变公司治理结构。所有这些林林总总的看法，多是臆想、误读或误解。国企实现规范的公司治理，需正确认识企业党组织的作用特别是党组织和董事会之间的关系。 发挥政治核心作用始终没变 《指导意见》开宗明义：“国有企业属于全民所有，是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量，是我们党和国家事业发展的重要物质基础和政治基础。”国有企业概念是中国共产党在1927年召开的第四次全国劳动大会上第一次提出来的：工人阶级的责任之一就是“要求参加管理国有企业”。上世纪30年代共产党建立中华苏维埃共和国，开始了领导国企的实践，提出了国企政治、经济和生产技术“三大民主原则”的思想。 与经济体制改革的计划为主市场为辅、计划与市场相结合到社会主义市场经济的认识相适应，国企经历了从经济指标承包、下放自主权转换经营机制到现代企业制度和法人治理结构不断改革的过程。在这个过程中，国企党组织存在的必要性和如何发挥作用多次遭到挑战和质疑。上世纪80年代末，一度提出党组织属地化管理的观点，与此相应，有人提出党组织要从国企撤出。尽管这些观点没有真正成功付诸实施，但是，企业党建工作在人们的潜意识里却实实在在地被削弱和忽视了。一些国企负责人出现的违法乱纪、贪污腐败、行贿受贿、利益输送、任人为亲、道德败坏、生活糜烂、腐化堕落，甚至里通外国等严重问题，不能不说与削弱国企党组织的政治核心作用有直接的关系，同时说明，深化国企改革必须坚持和加强党对国企的领导。 整体来看，几十年来国企管理体制不断改革，在企业内部设立党组织、坚持对国企的领导和发挥企业党组织政治核心作用始终没有变。《指导意见》提出：“把加强党的领导和完善
关于加强国有国有企业管理的意见 为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神，引导国有国有企业加强管理创新，提升国有国有企业管理水平和整体素质，促进全区国有国有企业又好又快发展，现就新形势下加强国有国有企业管理工作提出如下指导意见。 一、充分认识加强国有企业管理工作的重要性和紧迫性 国有企业管理是国有企业发展的重要方面。引导国有企业优化管理，对国有企业明晰发展战略、提高产品质量、降低生产成本、塑造国有企业文化、提升国有企业核心竞争力、促进国有企业健康发展意义重大。近年来，全区国有企业普遍存在现代管理理念缺乏、法人治理结构不完善、管理制度不健全、品牌发展滞后、作坊式生产现象突出等诸多问题。这些问题制约着国有企业做大做强，有的甚至危及国有企业生存，严重影响国有企业和地方经济健康发展。各级各有关部门务必充分认识加强国有企业管理的重要性和紧迫性，积极引导和推动国有企业树立现代管理理念，健全管理制度，提升管理水平，提高 （一）总体要求：坚持“政府引导、企业自主、典型示范、创新发展”的思路，以国有企业为主体，以区场为导向，
以改革创新为动力，引导国有企业学习借鉴先进管理经验，建立健全现代国有企业管理制度，提高国有企业生产经营管理水平，为全区经济转变发展方式、建立现代产业体系、推动跨越 （二）工作目标：通过5年左右的引导和推动，全区国有企业管理理念明显提升，现代管理体系建立健全，管理效益进一步凸显，涌现一批管理科学、技术先进、竞争力强、成长性好的现代国有企业，培育发展10户管理标杆国有企业。到 60％以 （一）建立健全法人治理结构。全区规模以上国有企业要按照《公司法》和现代国有企业制度要求，深化国有企业改革，加快形成多元产权结构和完善的法人治理结构，逐步建立“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代国有企业制度。支持有条件的国有企业进行产权改造，引进职业经理人，建立符合国有企业特点的组织机构、决策机制、管理机制，着力改变传统家族式管理模式。 （二）加强战略规划管理。引导规模以上国有企业树立战略发展理念，精心制定发展战略和中长期发展规划。规模以上国有企业战略规划制定率达100％。引导国有企业把握国内外
民营企业如何设置董事会 董事会的设计没有统一的标准，但每一种选择都有相应的成本与益处。比如，聘请官员背景的董事或有利于企业争取资源与市场，却未必能制造股东价值，并需付出股票折价的代价；聘请教授为独董能够满足监管要求，却可能降低独董的专业性，也难获得有用的监督建议。要甄选、配备合适的董事，企业家们需要依照企业的特点进行“量体裁衣”的设计。 来自全世界的研究没有发觉上市公司董事会的规模或组成与企业的业绩有直接的因果关系，但这绝非意味董事会对企业无关紧要。聪慧的企业家们明白，良好的董事会设计能够反映企业
家及其企业的文化特质和经营理念，向投资者和利益相关者传递积极的信号，有利于降低公司的交易和融资成本。 在西方公司治理框架下，董事会的要紧角色是代表股东监督经理层，为公司治理层提供专业咨询。而在进展中国家包括中国，上市公司董事会的实际监督功能一般专门难发挥。但就像从穿戴装扮可看出一个人的品味与气质，从董事会的组成我们可得知企业的价值观与文化。例如，董事会有高比例的家族成员，反映的是一种“家文化”；有高比例的政府官员，显示此企业的经营依靠政商关系；有高比例的职业人士，则反映企业市场导向的经营理念。这些差异并无优劣之分，亦即董事会的设计没有统一的标准，但每一种公司治理结构都有相应的成本与益处，企业家们在确定了经营理念与模式后，便应量体裁衣地设置符合此理念的董事会，并考虑成本与效益。 官员领导与官员董事：未必制造股东价值，反有折价效应 笔者的前博士生余玮在论文研究中收集了所有中国上市公 司董事与高层经理人员的履历，结果发觉，民营上市公司董事会中，平均有超过20%的董事为前任或现任政府官员，同时这一比
办公室工作职责 1.股东大会、董事会和监事会事务； 2.规范化治理； 3.宣传工作管理； 4.各类重大会议和综合性会议的安排、组织、记录和会议纪要整 理； 5.文秘、机要、保密、印鉴管理； 6.督查督办； 7.调研工作 8.应急事务管理； 9.后勤事务管理； 10.公务接待工作； 11.公共关系管理 12.协会事务管理； 13.信息化建设和通信管理； 14.车辆管理； 15.安全保卫管理；
主要工作内容 1、股东大会、董事会和监事会事务 筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录和会议文件、记录整理 根据董事会、董事及董事单位的提议和建议整理董事会议议案、提交董事会领导及有关会议审议 准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告 和文件 负责董事会与公司各部门、中介机构之间、董事会与董事单位及各位董事之间、公司公司与董事单位及各位董事之间的联络和有关通讯工作 办理公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整 董事会工作的宣传、报道及新闻发布工作 搜集相关部门（各专项工作委员会）文件和记录、编撰起草董事会年度报告 管理股东名册和董事会印章，以及公司股东资料、董事会文件的整理归档和汇编 协助监事会秘书筹备监事会会议 协助监事会秘书对监事会各监事的提议和建议加以整理，形成监
事会议议案、提交监事会领导及有关会议审议 准备和递交国家有关部门要求的监事会出具的报告和文件 监事会与董事会、公司各部门之间的联系与协调 协助监事会秘书收集监事会会议所需公司各部门文件与资料 向有关单位或人士解释监事会章程，介绍监事会工作情况 协助监事会秘书编撰起草监事会年度报告 监事会文件的整理归档和汇编 管理监事会印章 2、宣传文秘 宣传管理 会议的记录和和会议纪要的撰写，会议资料的归档 收集整理公司各部门月度工作计划、总结，收集整理各单位年度工作计划、总结公司对外各类综合性重要文件、材料的撰拟 领导发言稿的编写 协会管理 3、行政管理 公司职能部门各类公文的审核、制作、发放 内外部来文、信函的收发、登记、拟办、传阅、归档 公司各类档案立卷、归档、借阅和按规定、按程序销毁 机要和印鉴管理 保密工作
XX集团有限公司 车辆综合管理制度 为了加强对集团车队公务车辆和驾驶员队伍的有效管理，根据有关国家法律法规、效能建设和政府采购等规定，特制订本车辆综合管理制度。 一、车辆使用制度 1.集团领导工作用车由办公室统一安排，原则上相对固定，部室站队工作用车按领导分管对口用车。一般情况下，办公室不再调度派车。 2.严禁擅自将公车外借，若有违反，造成经济损失和法律责任，均由该车驾驶员负全责，并按纪检监察相关规定进行严肃处理。 3.重大活动、突发事件等情况用车，办公室统一安排所有车辆。部室用车要接受调剂。 二、车辆维修保养制度 1.审批程序：车辆需要维修、保养、装潢或添置设备用品的，须经分管领导准许，驾驶员填写《维修申请单》后，经办公室备案，驾驶员凭《维修联系单》到市采购中心定点厂家维修。维修金额估计在5000元以上的，必须先由车辆维修方面技术人员出具项目清单报办公室批准，后进行维修。
在外地发生故障或车辆突发故障等情况下需要及时维修的，必须事先电话报告分管领导和办公室，经同意后进行维修，事后补办《维修申请单》等手续。 2.费用结算：厂家每季度凭《维修联系单》和驾驶员签字的维修清单送办公室，由办公室统一到财务室核销。 3.建立维修台账：由办公室建立一车一档，详细掌握车辆情况，如维修时间、维修厂家、更换部件名称、部件价格等。 三、车辆用油制度 集团车辆用油严格执行政府采购制度，实行一车一卡，设定加油卡权限，限车号加油。特殊情况下需要现金购买油料的，必须事先报告分管领导，说明原因。 四、车辆保洁制度 驾驶员应随时保持车内外干净、整洁。 五、车辆保险制度 根据公务车辆定点保险有关要求，在政府采购中标的保险公司中择优投保。投保险种按照节约、必需的原则进行确定。 六、车辆验审制度 驾驶员负责在规定时间内做好所驾驶车辆的验审工作，因驾驶员疏忽而导致车辆脱审的，由此产生的一切后果（被公安交警部门查处、发生事故保险公司不予理赔等）由驾驶员自行承担。 七、车辆停放制度 1.在集团大院落内，公务车辆必须停放在指定车位上。 2.晚间与节假日，公务车辆一律停放在集团大院内。但因工作需要晚间不能停放在集团大院内的车辆，在充分考虑停放安全的前
董事会议事规则 第一章总则 第一条为建立健全*********有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，规范董事会议事方式与程序，提高董事会议事效率，保证董事会决策的科学性，保障董事会及其成员依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《河钢数字技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本议事规则。 第二条董事会是公司决策机构，对股东大会负责，并依据《公司法》等法律法规和《公司章程》等相关规定行使职权。 第三条董事会会议是董事会议事的主要形式。董事会研究决定公司重大问题，应严格履行党总支前置研究讨论程序。董事会可根据实际情况，将部分董事会职权直接授权给董事长、总经理、董事会专门委员会或子公司的董事会，但该等授权需经董事会会议正式表决通过。 第四条董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。董事应按照《公司章程》和本议事规则有关规定，在董事会会议上独立、充分、明确地表达意见，做到勤勉履职、科学决策。党员董事要按照公司党总支决定发表意见，充分体现党总支意图，并及时向党总支报告落实情况。 第二章董事会的职责权限
第五条按照国家有关法律、法规和《公司章程》规定以及股东大会授权，董事会行使下列职权： （一）对股东大会负责，执行股东大会的决定并向其报告工作； （二）编制公司发展战略和规划； （三）决定公司经营方针和经营计划； （四）制订公司年度财务预算方案和决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本的方案； （七）制订公司年度投、融资计划，批准公司对外投、融资事项； （八）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散、清算的方案； （九）拟订修改公司章程方案； （十）决定公司董事会专门委员会和内部组织机构的设置； （十一）聘任或解聘公司总经理；聘任或解聘由总经理提名的副总经理、财务总监、总法律顾问、董事会秘书等高级管理人员，并决定其报酬事项； （十二）决定公司的基本管理制度； （十三）批准员工薪酬、福利、培训计划； （十四）听取总经理的工作报告。 （十五）依照《公司章程》有关规定，决定公司担保事项；
广州国企总经理等高管将由董事会直接任免 https://www.doczj.com/doc/dc2917736.html, 2011年09月29日04:15 大洋网-广州日报邬毅敏强调要规范董事会建设 珠江钢琴、广州酒家等将上市 本报讯(记者耿旭静通讯员董丽萍) 今后广州的国企总经理等高管将由董事会直接任免；珠江钢琴、广州酒家等多家大型国企将上市。昨天下午，广州市国有企业规范董事会建设工作会议在市府礼堂召开，市委常委、常务副市长邬毅敏出席会议并发表重要讲话。 记者从会上获悉，明年市国资委监管的全部国有企业将全面规范建设董事会，力争到“十二五”末，国有资产总量达到一万亿、资产证券化率达到60%，利润总额达到六百亿、主营业务收入达到八千亿。 明年全面规范建设董事会 会上市委常委、常务副市长邬毅敏强调，规范董事会建设是当前推动我市国有企业改革发展的重大举措，要强化董事会的“独立性”、“专业性”、“规范性”建设。强化董事会“三个角色”，董事会要成为股东利益的“代表人”，成为重大事项的“决策人”，成为经理层的“聘请人”。董事会要抓好战略管理、风险控制、绩效考核“三大职权”。 广州市国资委主任、党委书记黄伟林介绍，本次规范董事会建设将“全面实行、整体推进”，涵盖广州市国资委监管的全部国有企业。首批规范董事会建设企业为广汽工业集团、珠江钢琴集团、发展集团、广药集团、万宝集团、岭南集团、国际集团、友谊集团、广州酒家等9户，其余监管企业将分三批完成规范董事会建设工作。市国资委将按照规范董事会建设标准验收，争取在2012年全部完成验收。 高管人事权交董事会 黄伟林介绍，“今后广州市将总经理和其他高管的选聘权交给规范建设董事会，这是巨大的突破。”据了解，由董事会直接任免总经理在国内各地国资中尚不多见。 本次规范董事会建设的重点是国有独资企业，通过强化国资委“干净出资人”角色，清晰界定出资人和董事会的权力边界。据介绍，本次规范董事会建设将法律规定可以授权的部分出资人权限下放给董事会。在企业投资权方面，市国资委只审定企业的战略发展规划和主业，主业原则不超过三个，主业范围内的投资项目由董事会决定。 企业负增长经理要降薪 “今后董事会要把薪酬与考核紧密结合起来，薪酬体系做到…能高能低?。”黄伟林表示，在企业薪酬权上，今年市国资委将实行新的《企业负责人经营业绩考核与薪酬管理办法》和《股权激励实施办法》，今后市国资委将只考核董事长的薪酬，董事长以外的内部董事、高管人员的薪酬以及工资总额预算等将授权给董事会管理。
国有控股上市公司董事会决议（调整股票期权激励对象） 已出版 要点国有控股上市公司董事会作岀决议，通过调整上市公司股票期权计划激励对象的议案。 董事会决议 ______________ 股__份有限公司第__ 届董事会第______ 次会议 于年月日以方式召开。本次应参与表决董 事人，实际参加表决董事人。本次会议的召集召开符合《中华人 民共和国公司法》和《股份有限公司章程》的规定，所做决议 合法有效。本次会议审议并通过了如下议题： 1. 审议通过了《关于调整股份有限公司股票期权激励计划激励 对象名单及行权价格的议案》 鉴于公司名激励对象辞职，已经不再满足成为公司股权激励对象条件，公司对激励对象进行调整，股票期权激励计划激励对象由人调整为人。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定。另根 据《股份有限公司股票期权激励计划》若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对股票期权数量及股票价格进行相应的调整。因公司年度经董事会审议的报告期利润分配预案为向全体股东派发每_____________________________ 股人民币____ 元（含税）的现金股利，本次授予的股票期权行权价格由人民币元/ 股调整为人民币元
/股。 表决结果：同意___ 票，反对______ 票，弃权___ 票_ ，关联董事回避表决。 2. 审议通过了《关于_____________ 股_份有限公司股票期权激励计划授予股票 期权的议案》。（既适用于首次授予也适用于预留授予） 根据公司年月日召开的年第次临时股东大会决议的授权，董事会认为，公司及激励对象符合本次股票期权激励计划规定的各项授权条件，董事会确定公司股票期权激励计划首次授予日 为年月日，向符合条件的激励对象授予股票期权。 表决结果：同意票，反对票，弃权票，关联董事回避表决。
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/dc2917736.html, 国企董事会议事规则范本的内容是什么 国有企业的董事会是一个企业内部管理的高层领导集团，董事会通常以开会的形式来商定一些重要事宜，董事会是一个企业重要组成部分。国企董事会在开会议事时通常都有一个议事的规则，该规则能过有效地规范董事会内部的不当行为，使会议能够协商一致。不同的企业所规定的董事会议事规则有所不同。那么，国企董事会议事规则范本包括哪些内容呢?接下来，就由赢了网来为大家解答。 **公司董事会议事规则 第一章总则 第一条为保障**公司(以下简称**)董事会依法、独立、规范地行使职权，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《**公司章程》(以下简称**公司章程)及其他有关法律规定，结合公司实际，制定本规则。 第二条董事会向股东负责。
第三条董事会由三名董事组成。董事由股东委派或指定。董事的任职资格应当符合有关法律的规定。 第四条董事会设董事长。董事长由股东在董事中指定。 第五条董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第六条董事每届任期三年。任期届满时，经股东委派或指定可以连任。 第七条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。 因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数，该董事的辞职报告应当在新的董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。股东应当尽快委派或指定新的董事填补缺额。 第八条董事应当遵守有关法律和公司章程，对公司负有忠实和勤勉义务。董事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
********公司 采购管理制度 第一章总则 第一条（目的和依据） 为规范公司采购行为，加强公司资产管理，提高资金使用效益，防范风险，促进廉政建设，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》等法律、法规、规章，结合公司实际，制定本制度。 第二条（定义） 本制度所称采购，是指使用国有资金以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。 本制度所称的“货物”是指材料、燃料、设备、产品等。 本制度所称的“工程”是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。 本制度所称的“服务”是指与企业生产、经营活动相关的服务。 第三条（适用范围）
公司采购行为的管理，适用本制度。 公司与建设工程有关的重要设备、材料以及服务等的采购，按照《中华人民共和国招标投标法》执行。 第四条（管理部门及职责） 公司成立采购领导小组及其办公室，统筹管理各单位和部门开展采购工作，组织实施本制度。 公司采购领导小组的职责是： （一）审核通过采购管理规章制度； （二）审议通过公司年度集中采购计划和集中采购目录； （三）组织开展对采购活动的监督检查； （四）审议公司其他采购重大事项。 公司领导小组办公室设在公司综合部，是采购以及专家库和供应商信息库归口管理部门。具体职责包括： （一）拟订采购管理规章制度，建立健全采购管理规章制度体系； （二）编制公司年度集中采购计划和集中采购目录，并组织实施； （三）负责集中采购目录的对外公开； （四）会同有关部门开展对采购活动的风险防控和监督检查； （五）组织采购人员的专业技能培训；
国有企业规范董事会建设问题及建议 对于国有企业尤其是国有独资公司而言，董事会的建设尤为关键，一方面既体现了股东国有资产的管理，另一方面也是“三重一大”事项的具体表现。规范董事会建设尤为重要。根据对多家中央企业的研究，现实操作过程中对董事会的规范化建设主要有以下几方面的认识。 1.应强化董事会作用，规范董事会建设。 国有独资公司董事会在一定程度上行使了实质上的股东会功能。公司董事会更应突出为公司的决策机构，担负着战略制定、重大投融资决策、经营监督以及对经理层任免、考核与薪酬的决定权。在决策重大事项的同时更应对事项后期的进展情况进行跟踪、监督与考核，也是强化董事会作用的现实要求。 2.应规范提案管理，明确董事会的严肃性。 从众多的提案中可以看到，重大融资、重点项目等提案的严谨性不足，有些提案往往是寥寥几句话，可行性报告以及风险管控等方面内容欠缺，提案的随意性以及无计划性提案现象时有发生。董事尤其是外部董事在参加董事会之前并不能及时得到表决所需的详尽资料和信息，对所表决的事项
缺乏足够的研究，从而使得董事对董事会的表决意见缺乏科学性，造成了董事会决议与经营实际的脱节，也进一步削弱了董事会在企业中的权威性。 提案的随意性在一定程度上也说明提案人对董事会的认识不清，也是责任心不足的表现。 3.股东（国资管理部门）应尽快出台董事会、经理层的职权手册。 企业在经营中不免遇到决策束缚的问题，虽然建立了董事会、监事会和经理层权限分立的现代公司治理结构，但在实际操作中距离达到各负其责、协调运转、有效制衡的管理目标还有差距。现实中经理层与董事会的矛盾重重，越权以及业务叠加表现尤为突出。股东（国资管理部门）出台明确的具有可操作的职权手册将会更好地理顺公司管理。 4.应加大重点项目以及重大事项的风险管控。 董事会应关注公司重点项目及重大事项的监督，董事会应该从“签字”以及“图章”的形象中走出来，落实到具体的后期跟踪、监督与考核上，毕竟签字要负责任。 经理层或者提案人、项目负责人应形成汇报工作机制，时刻掌握运行情况，企业在董事会的理性决策和有效监督下，风险管理控制能力得到进一步加强。
南开大学现代远程教育学院考试卷 2019年度春季学期期末(2020.2) 《经济法》 主讲教师：李建人 一、请同学们在下列（20）题目中任选一题，写成期末论文。 1.论公司股东的投资收益权 2.论公司股东的累积投票权 3.论国有独资公司董事会的法律地位 4.论企业破产管理人的法律地位 5.论企业破产共益债务 6.论企业破产清偿顺序 7.论电视购物中的不正当竞争行为 8.论企业合并的经营者集中审查制度 9.论未成年人保护制度下的广告立法完善 10.论政府预算信息公开诉讼制度 11.论政府预算编制制度的立法完善 12.论建筑业“营改增”的立法影响与对策 13.论房地产租赁市场法律制度的完善 14.论比特币的法律性质和立法监管 15.论反倾销制度的立法完善 二、论文写作要求 论文题目应为授课教师指定题目，论文要层次清晰、论点清楚、论据准确； 论文写作要理论联系实际，同学们应结合课堂讲授内容，广泛收集与论文有关资料，含有一定案例，参考一定文献资料。 三、论文写作格式要求： 论文题目要求为宋体三号字，加粗居中； 正文部分要求为宋体小四号字，标题加粗，行间距为1.5倍行距； 论文字数要控制在2000－2500字； 论文标题书写顺序依次为一、（一）、1. 。 四、论文提交注意事项： 1、论文一律以此文件为封面，写明学习中心、专业、姓名、学号等信息。论文保存为
word文件，以“课程名+学号+姓名”命名。 2、论文一律采用线上提交方式，在学院规定时间内上传到教学教务平台，逾期平台关闭，将不接受补交。 3、不接受纸质论文。 4、如有抄袭雷同现象，将按学院规定严肃处理。 论国有独资公司董事会的法律地位 国资委设立以后，其与国有企业之间的关系就一直成为人们关注的重点。根据《企业国有资产监督管理暂行条例》的规定，国资委是行使国有资产出资人职责的法定机构，从法律的角度来说就是国有企业中国有资产的股东和出资人。但这个股东和出资人究竟应该行使哪些权利？不能行使哪些权利？如何摆正其地位，实现政企分开的目标？目前，这些关系到国有企业改制成功与否的关键问题仍然没有得到解答。由于国有企业改革的基本途径是将可以进行公司制改制的企业改造为规范的公司制企业，又由于我国目前由国资委直接行使出资人职责的中央企业有近80％是按照《全民所有制工业企业法》设立的全民所有制企业，因此改革的突破首先是将全民所有制企业改制为国有独资公司，然后对于具备条件的国有独资公司逐渐实现股权的多元化。因此，从一个可预见的较长久时期来看，国有独资公司将成为国有企业改制时首要选择的方式。而一些国家要保留控制权的自然垄断企业，可能会长久地以国有独资公司的面目存在。 一、国资委与国有独资公司董事会制度设计的出发点 对国资委与国有独资公司董事会关系进行制度设计时，我们的出发点应当是如何使国资委像一个真正的股东一样行为。因此，首先要考虑的问题是股东应当享有哪些权利，董事会应当享有哪些权利；其次，要考虑国资委作为特殊的国有股东适合行使哪些权利。而既然每一类公司中股东会与董事会的关系都不相同，那么如果我们要回答国资委与国有独资公司董事会的关系，我们就要先知道国有独资公司与哪一类私人公司最为相似。 二、国资委与国有独资公司董事会的关系不应简单比照一人公司来构建
精品整理 国有企业员工规范化管理制度 目录 一、员工入职 二、考勤管理 三、假期 四、培训与考核 五、员工福利 六、人事异动 七、用餐制度 一、员工入职 员工入职后，试用期为3个月。试用期结束后，按以下程序进行： 1.员工向综合部提交转正申请； 2.由综合部及部门负责人对试用期员工进行考核； 3.将考核结果提交经理办公会进行审定； 4.如若审定通过，由综合部对入职员工办理相关转正手续，并签订人事劳动合同。 二、考勤管理 （一）工作时间 员工必须严格遵守上下班的时间标准，自觉做到不迟到、不早退、不旷工。 上午 8:30-12:00 下午 14:30-17:30 因季节变化需调整工作时间由综合部另行通知。 （二）考勤 1.超过上班规定时间10分钟，视为迟到(虽未超过10分钟，但一周
内累计出现该种情况三次及以上的，视为迟到一次)；提前10分钟以上，视为早退(虽未提前10分钟，但一周内累计出现该种情况三次及以上的，视为早退一次)；迟到、早退超过2小时，则视为旷工。 2.处理规定： （1）员工一周内迟到或早退二次及两次以上，扣20元/次。 （2）员工在一个月内迟到或早退累计超过6次（含6次），扣发当月基本工资10%（220元）。 （3）员工每旷工一次，扣当天的工资及补贴（按月计薪天数21.75天计算），员工请事假按有关规定执行。 （4）事假按天数扣发工资及补贴。一个月内事假天数超过5天（含5天）扣发请假天数工资的50%及请假天数的补贴（按月计薪天数21.75天计算）；低于5天的只扣发补贴，按15元/天计算。 （5）员工未经批准擅自离开工作岗位或超过批准假期的，按旷工处理，一个月内旷工达到14天（含累计），旷工期间停发一切工资待遇并解除劳动关系。对造成恶劣影响或经济损失的，公司保留追究当事人经济责任的权利。 （6）一年内因违反本规定被扣发三次以上（含三次）工资的员工，不得享有公司各项奖金。 3.确因工作需要而迟到，应在当天内向部门负责人或分管领导解释，应征得部门负责人或者分管领导的认可。 4.工作时间，凡外出的员工，需告知部门负责人及综合部。 5.上班工作时间，不得在办公室大声喧哗、睡觉、打电话聊天、看电影。如有违反第一次提示、第二次警告、第三次按旷工处理。
浅谈如何发挥国有企业董监事会的职能作用 自XX公司建立现代企业制度以来，为完善公司治理结构，发挥董监事会的各项职能，逐步规范董监事会制度。一是制定出台了《X X公司董事、监事委派管理办法》和《XX公司董事、监事议事规则》，并现在草拟《XX公司委派董事、监事工作规程》；二是及时调整委派董监事会成员，对涉及人事变动的人员及时予以调整，不缺档、不空档；三是严格遵守董监事会议事制度，坚持每年召开董监事会和股东会。 XX公司坚持完善董监事会制度，积极发挥和调动各位董事、监事的职能作用，严格执行决策公开，公平、公正履行职责，确保了国有资产不流失和稳步增长。 一、董监事会在公司治理中的职能 董事会在国企治理中的职能主要是：董事会作为股东的代表与各方建立良好的关系，董事会的决策在着眼于企业的长远利益的同时，还要兼顾企业的大小股东、企业债权人以及企业职工等各方的利益，企业董事会的运作符合公司治理的相关法律法规以及企业章程的要求。公司治理最重要的部分就是董事会治理，董事会掌握着整个企业的控制权，是企业各项决策的中心，是企业各方利益进行角逐的场所。现代企业的发展离不开良好的公司治理，公司治理已经成为董事会的重要职能之一。 履行董事会职能要解决的主要问题：一是探索完善工作机制，建立符合要求的董事会制度；二是要发挥好其设立的专门委员会作用，突出抓好预算和投资管理；三是要制订和完善公司内控管理制度。
监事会在国企治理中的职能主要是：监事会作为股东的代表，要对股东大会负责。对企业财务以及企业董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护企业及股东的合法权益。监事会发现董事和高级管理人员存在违反法律、法规或《公司章程》的行为，可提议召开临时股东大会或临时董事会，也可在股东会或临时董事会上提出临时提案，向董事会、股东大会反映。 二、落实董事会、监事会的职责 （一）董事会是企业治理中心。规范董事会建设，是完善国企治理的突破口。 一是完善董事结构。逐步引进外部董事，这从根本上改变国企董事都为企业内部人员；有利于决策层与执行层的适当分开，保证董事会决策不受经理层高管左右；有利于改变和完善董事的专业知识结构，保证董事会决策的科学性。 二是董事会实行集体决策。董事会是决策机构。按照《公司法》规定，董事会决策，每个董事一人一票。董事会是实行票决制。这一决策机制，改变了国企传统的“一长制”、“一把手”领导体制。要确保董事会实施集体决策，必须在制度层面上予以保证。为此，要建立董事会决策制度，明确董事会决策内容、范围界限及程序；要建立董事会会议制度，明确董事会会议通知、议程、提案、表决、决议等各项程序规范。 三是落实董事会的职权。首先要落实《公司法》赋予董事会的权利，主要就是对企业经营班子的任免权、考核奖惩权。如果不是由董事会选举产生总经理，就不可能做到总经理对董事会负责。其次，国