期货从业资格证可以从事的十大工作方向
很多人都想知道通过期货从业资格考试后可以从事什么工作，接下来就让我们看一下论坛
学员的盘点。
考取期货从业资格证以后可以考虑从事以下工作：
(一)期货交易所的高级管理人员;
(二)期货经纪公司的高级管理人员;
(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业
人员;
(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业
务的专业人员;
(五)期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员;
(六)从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员;
(七)期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员;
(八)持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员;
(九)期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员;
(十)中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。
一般来说，通过期货从业资格考试，就具备了进入期货行业的资格。但不管从事什么工作，都需要我们积累经验、学习实践技能，所以在刚开始工作时我们要先做一些基础性的工作，只有获得了工作经验，表现出色，才有可能从事管理层工作。
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《期货交易实务》作业1 填空题 期货交易是指在期货交易所内集中买卖标准化期货合约的交易活动。 期货市场具有回避价格波动风险、发现价格和进行风险投资三大功能。 目前世界上的期货交易所根据其性质可分为两类：一类是公司制；另一类是会员制。在我国设产期货经纪公司必须经由中国证监会批准。 期货权交易与期货交易的区别有：交易标的物不同；买卖双方的权利义务不同；承担的价格风险不同履约保证金的规定不同；交割方式不同。 套期保值是以期货合约为现货保值为目的的期货交易行为。 期货交易是指在期货交易所内买卖标准化期货合约的交易。这种是由回避价格波动风险的生产者、经营者和愿意承担价格风险以获取风险利润的投机者参加并在交易所内根据公开、公平、公正的竞争原则进行的。 期货市场是进行期货合约买卖的场所，主要由期货交易所、期货交易者、期货结算所、期货经纪合同组成。 期货交易与现货交易是不同的。作为市场经济的一种高级形式，它在交易对象、交易目的、交易方式等诸多方面都与现货交易有明显区别。 期货交易是指在期货交易所内集中买卖标准化期货合约的交易活动。 10、目前世界上的期货交易所根据其性质可分为两类：一类是公司制；加一类是会员制。在我国，设立期货经纪公司必须经中国证监会批准。 11、期货合约是由期货交易所统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 12、现货交易的充分发展是期货交易产生的基础，而远期合同是期货交易的初始形式。 13、期货交易所的会员大会是交易所的最高权力机构；期货交易所的理事会是会员大会的常设机构。 14、期货投机者的交易特点主要表现为：每次的交易量都比较小；频繁地买入或卖出期货合约；期货合约保持的时间很短。。 15、期货结算所在规范化发展中建立了一套有效严密的规章制度，以控制期货市场的风险。这些管理制度主要包括：登记结算制度、结算保证制度、每日无负债结算制度、最高仓限额以及大户申报制度、风险处理制度。
2014年中国十大担保公司排名 1.长安保证担保公司 建设部牵头、国家烟草专卖局、国家冶金工业局、国家国内贸易局、国家林业局、国家轻工业局、经济日报社、求是杂志社、中共中央党史研究室、新疆生产建设兵团等10个部委共同发起组建。 2.中国投融资担保有限公司 于1993年经国务院批准，由财政部、原国家经贸委发起设立。 3.成都金控信用担保有限公司 由成都投资控股集团独家注资5亿元于1999年成立。 4.北京钻诚投资担保有限公司 隶属于慧生利通投资集团旗下，为企业及个人的提供房产、汽车抵押/质押贷款服务；企业和个人的无抵押贷款服务。 5.北京中关村科技担保有限公司 成立于1999年，目前注册资本17.03亿元，净资产超过20亿元。
6.上海市再担保有限公司 由上海国际集团有限公司牵头，联合上海张江（集团）有限公司、上海徐汇国有资产投资经营有限公司、上海杨浦知识创新区投资发展有限公司共同出资组建，注册资本为6.5亿元人民币。 7.中国中科智担保集团股份有限公司 不仅是中国第一家民营商业担保机构（1999），同时也是中华人民共和国商务部批准设立的第一家中外合资担保公司。 8.中企联合信用担保有限公司 2005年成立，注册资金15亿人民币。 9.苏州国发中小企业担保有限公司 2001年成立，注册资金5.18亿元。 10.山东省再担保集团有限公司 经山东省人民政府批准设立的省属大型国有企业。由山东省国有资产投资控股有限公司和济南、烟台、潍坊、淄博、济宁、东营、泰安、临沂、德州、枣庄、威海、聊城、滨州、日照、莱芜等15 市共
同出资组建。2009年9月挂牌成立。 附：合格担保公司的七大标准 标准一人员素质追求更高 由于投资担保公司业务经营的特殊性，所以融资担保业务成败的决定性因素，便是业务经营人员的项目运作能力和职业道德，共同构成的人员综合素质因素。这其中，业务经营人员的项目运作能力高，则对融资担保项目的整体把控程度就强。反之，在项目运作过程中一旦出现失控情况，就会造成出资人资金的损失。对担保公司而言，业务经营人员具备合格的项目运作能力，还只是为融资担保项目的成功运作上好一道保险。要想全面确保项目运作的成功，就必须重点关注到业务经营人员的职业道德问题。毕竟内部人员的道德风险，是投资担保公司风险防控体系中最为薄弱的一个环节，也是担保公司在项目运作前期，就必须妥善解决的一个重要问题。 标准二代偿承诺必须兑现 对出资人资金安全负责任的投资担保公司，在向出资人推荐高质量的融资项目时，往往会对出资人提供全程连带责任担保，并对用资人的资金使用及回收情况进行全程监控。 而担保公司提供的连带责任担保就是指：用资人在借款到期日未能及时还款或足额还款的，担保公司将在三个工作日内无条件代用资人垫付出资人的相关资金。 保证出资人的资金最多只逾期三个工作日，就能全部回收。
我国期货交易所合约规格 (2021新版) Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 合同范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-073418
我国期货交易所合约规格(2021新版)说明：本合同内容的主要作用是有效地约束当事人的行为，保证国家、集体和个人的合法权益不受损害；促进社会组织的正常运转，是强化管理体制的有力工具，如果您有需要可以下载修改或直接打印。 中国·上海__年__月__日 ____会员已于今日售出（购入）２５吨（溢短２％）符合下列第３条规定的一号铜，价格为每吨__元，交割月份__。 本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订，由你方和上海金属交易所（以下简称交易所）作为当事方签订，你方接受本合约的所有义务与规定，并同意按下列规则履行责任。 为了保证合约的严格履行，你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。根据市场变化，当价格波动向不利于你方变化时，你方将被要求支付追加保证金，以弥补合约价格与结算价格之间的差额。如果发生任何你方不能履行上述义务的情况，交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的
期货从业资格考试历年真题部分试题及答案（一） 1.题干:1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A:政府国民抵押协会抵押凭证 B:标准普尔指数期货合约 C:政府债券期货合约 D:价值线综合指数期货合约 参考答案[A] 2.题干:期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。 A:期货价格的超前性 B:占用资金的不同 C:收益的不同D:期货合约条款的标准化 参考答案[D] 3.题干:1882年，CBOT允许（），大大增强了期货市场的流动性。 A:会员入场交易 B:全权会员代理非会员交易 C:结算公司介入 D:以对冲方式免除履约责任 参考答案[D] 4.题干:国际上最早的金属期货交易所是（）。来源：考试大 A:伦敦国际金融交易所（LIFFE） B:伦敦金属交易所（LME） C:纽约商品交易所（COMEX） D:东京工业品交易所（TOCOM） 参考答案[B] 5.题干:期货市场在微观经济中的作用是（）。考试大论坛 A:有助于市场经济体系的建立与完善 B:利用期货价格信号，组织安排现货生产 C:促进本国经济的国际化发展 D:为政府宏观调控提供参考依据 参考答案[B] 6.题干:以下说法不正确的是（）。 A:通过期货交易形成的价格具有周期性 B:系统风险对投资者来说是不可避免的 C:套期保值的目的是为了规避价格风险 D:因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能 参考答案[A] 7.题干:期货交易中套期保值的作用是（）。 A:消除风险 B:转移风险C:发现价格 D:交割实物 参考答案[B] 8.题干:期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。 A:实物交割 B:现金结算交割 C:对冲平仓 D:套利投机 参考答案[C] 9.题干:现代市场经济条件下，期货交易所是（）。 A:高度组织化和规范化的服务组织B:期货交易活动必要的参与方C:影响期货价格形成的关键组织 D:期货合约商品的管理者 参考答案[A] 10.题干:选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。 A:政治中心城市 B:经济、金融中心城市 C:沿海港口城市 D:人口稠密城市 参考答案[B]
期货开户选哪个公司哪家期货公司开户好期货公司的职能是根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。 期货公司的种类主要分为七种，分别是以下七种。 一、经纪商 期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等，它们之间存在交叉关系。 二、佣金商 不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户
的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。 三、交易顾问 通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。 四、合资经理 管理用集资方式集中起来的资金，用这些基金进行期货交易，以钱生钱。他们亲自分析市场，制定交易策略并直接下指令。 五、介绍经纪 为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令，进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费，不收客户保证金和佣金。 六、代理经纪 代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金，可以是任何销售人员。 七、场内经纪 场内经纪人即出市代表，代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。
2014年期货基础知识真题：期货交易制度（一）答案详解单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1.我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是（）。 A.结算价 B.涨跌停板价 C.平均价 D.开盘价 【解析】强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户（包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交。 2.目前在我茵，某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是（）。 A；P艮仓数额根据价格变动情况而定 B.限仓数额与交割月份远近无关 C.交割月份越远的合约限仓数额越小 D.进入交割月份的合约限仓数额最小 【解析】一般持仓限额与距离交割月份远近有关。距离交割月份越近，限仓数额越小。 3.（）是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。 A.基础结算担保金 B.风险结算担保金 C.变动结算担保金 D.交易结算担保金 【解析】《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括：基础结算担保金和变动结算担保金。基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额；变动结算担保金是指结算会员结算担保金中超出基础结算
担保金的部分，随结算会员业务量的变化而调整。 4.期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。 A.三个交易日内 B.两个交易日内 C.下一交易日开市前 D.当日 【解析】《期货交易管理条例》规定，期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。 5.在我国，期货交易所一般应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A.30% B.25% C.20% D.15% 【解析】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 6.有价证券充抵保证金的金额不得髙于以下哪项标准中的较低值？（） A.有价证券基准计算价值的70%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍 B.有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍 C.有价证券基准计算价值的70%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的4倍 D.有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的4倍 【解析】期货交易所应建立保证金制度，期货交易所可接受有价证券充抵保证金，并根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。但有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
担保业欺诈“十大”绝招
担保业欺诈“十大”绝招 作者：张雪奎时间：2011年05月26日信息来源:中国总裁培训网经济半小时报道：这两天我们在调查中小企业融资状况的时候，频频听到一个词，担保公司。在中小企业融资过程中，担保公司扮演了重要的角色，一般来说，它们会向资信不足的企业提供信用保证，帮助企业拿到银行贷款，而一旦借款企业还不了钱，就由担保公司来偿还。当然，担保公司事先也会向借款企业要求提供质押物，并收取一定费用。应该说，担保公司的出现能够让银行在审查中小企业贷款时降低成本降低风险，给急需资金的中小企业起到了雪中送炭的作用。但我们记者也发现，有的担保公司在实际操作中却抛开了自己的业务，而做起了银行的买卖。 记者发现：如今这些所谓的担保机构，在从事这种连正常生意人都无力承受的融资服务时，却丝毫没有遮掩。例如这家，不用进门就可以看到这个广告牌，“民间借贷、短期融资”等服务宣传，毫不避嫌地赫然在目。而在担保公司发给客户的名片上，也更是直白的表示可以“帮助众人
闲钱生财”，利率可以达到月息3—8%。 最近，骗贷金融高达7亿多的北京华鼎担保公司案在京开审宣判，再算上前一年的中科智案件，众多盛名之中的担保机构其实都背地里干着不法勾当，给担保行业的健康发展造成了极其恶劣的影响。投资融资专家张雪奎现将担保行业的违规犯罪部分“招数”例举，以供有关部门识别，并期予担保行业的同仁引以为戒。 第一招：釜底抽薪 此招中担保公司并未实际出资，只有个光鲜的外表。 1、虚假出资、增资。有些担保公司为了要使公司的资本金能达到与市级以上银行合作的标准，或者为了符合政府的补贴，伪造虚假验资证明等报告，达到出资、增资的目的。 06年金陵晚报报道，江苏国安贷款担保公司股东张某虚假出资910万元的违法行为被工
我国期货交易所合约规格 (2021) What the parties to the contract ultimately expect to get or achieve through the conclusion and performance of the contract ( 合同范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-022454
我国期货交易所合约规格(2021) 中国·上海__年__月__日 ____会员已于今日售出（购入）２５吨（溢短２％）符合下列第３条规定的一号铜，价格为每吨__元，交割月份__。 本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订，由你方和上海金属交易所（以下简称交易所）作为当事方签订，你方接受本合约的所有义务与规定，并同意按下列规则履行责任。 为了保证合约的严格履行，你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。根据市场变化，当价格波动向不利于你方变化时，你方将被要求支付追加保证金，以弥补合约价格与结算价格之间的差额。如果发生任何你方不能履行上述义务的情况，交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的损失。
交易所在采取上述行动时，并无任何责任和义务使你方减少或免受损失。如不足以抵偿损失时，交易所有权向你方继续追索。 一号铜的具体规定 １．质量：本合约中一号电解铜（整板或切割片板）的等级必须符合国标ｇｂ４６７－８２、ｇｂ４６６－８２的规定，铜＋银的含量不小于９９。９５％，每块重量在３０－１５０公斤之间。 所有的交货铜必须是上海金属交易所注册认可的一号铜，并附有生产厂的质检合格证。注册牌号清单见附件一。 ２．结算：合约按《上海金属交易所商品期货交易规则》中的结算规则结算。 ３．交货：本合约的一号铜必须在交割日按卖方选择的牌号和交货地点向交易所的核准仓库交货。在履行合约中所提供的指定仓库标准栈单的数量以２５吨（溢短２％）或其整数倍开出。同一合约的货必须存放在同一仓库并是同一牌号和同一规格。所交货物必须是整板或切割片板，以达到货盘化的目的，切割片板的长、宽均不得小于整板的二分之一。捆扎包装每捆不超过２．５吨。标准栈单
高等教育考试-期货交易复习题及答案 一、单选题 1. 从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于( ) A．欧洲B．亚洲C．澳洲D．美洲 2. 现代意义上的期货交易在( )产生于美国芝加哥 A．16世纪中期B．17世纪中期C．18世纪中期D．19世纪中期 3. 起初进行期货交易的原因是由于( )。 A．农产品价格不稳定B．铜价波动C．石油价格波动D．汇率价格波动 4. 芝加哥期货交易所的英文缩写是( )。 A．CME B．COMEX C．CBOT D．SHFE 5. 1882年，交易所允许以( )方式免除履约责任，这更加促进投机者的加入，使期货市场流动性加大。 A．实物交割B．对冲C．现金交割D．期转现 6. 芝加哥商业交易所的前身是( )。 A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所B．芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场D．芝加哥畜产品交易中心 7. 关于期货交易与现货交易，下列描述错误的是( )。 A．现货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的 B．并不是所有商品都能够成为期货交易的品种 C．期货交易不受时空限制，交易灵活方便 D．期货交易的目的一般不是为了获得实物商品 8. ( )的交易对象主要是实物商品。 A．期货交易B．现货交易C．远期交易D．期权交易 9. 期货交易套期保值者的目的是( )。 A．获得风险利润B．获得实物C．转移价格风险D．让渡商品的所有权 10. 期货交易投机者的目的是( )。 A．获得风险利润B．获得实物C．转移价格风险D．让渡商品的所有权 11.( )与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。 A．分期付款交易B。纸货交易C．现货交易D．期货交易 12.( )的基本功能是组织商品流通。
担保公司先进事迹材料 担保公司先进事迹材料 ******担保有限公司于2006年6月由河东区供销社发起，联合会成员参股、系统内干部职工入股，经工商行政管理部门批准的有限责任公司，注册资本3000万元，是***省***市河东区在全省首家创建民间小额信贷、担保公司。公司的经营范围是以自有资金对中小企业投资或担保。公司现有员工11人，设立资产管理部、业务部、财务部和行政部。 2007年向中小企业投资担保金额人民币3亿元，缓解了部分企业经营资金不足问题，取得了良好的经济效益和社会效益。2008年7月，***市供销合作社及全市十二个县区供销社入股，并将该公司提升为市级龙头企业，进一步拓展了服务空间，增强了服务实力。 一、民营经济催生省内首家民间小额信贷担保组织 近年来，***市河东区中小企业、农村经济合作组织和专业协会数量增长迅速，据统计，全区登记在册的各类中小企业、个体工商户总数超过2万家，农村经济合作组织和专业协会发展到500多家，实现增加值和上缴税金均占全区的50%以上，从业人员占75%以上，然而占企业总数的90%以上小企业和在农民增收致富中发挥重要作用的农村经济合作组织、专业协会所获得的贷款，占银行贷款的比重却不足1/5。融资难成为中小企业、农村经济合作组织和专业协会发展路上的“拦路虎”。除了金融资源分布与中小企业、农村经济合作组织和专业协会布局不匹配等原因外，中小企业、农村经济合作组织和专业协会难以提供符合银行要求的贷款担保也是症结的关键所在。由于受规模限制，自有固定资产少，难以向银行提供充足的抵、质押担保物；此外，由于诸多中小企业同较大规模的企业缺乏合作关系，寻求有实力的第三方保证也较为困难。中小企业、农村经济合作组织和专业协会在担保方面的欠缺导致银行不愿对其放贷，很多时候贷款难的根源在于担保难。据调查，中小企业因无法落实担保而被银行拒贷的比例高达23.8%，因无法落实抵押而被银行拒贷的比例高达32.3%，两者合计总拒贷率达56.1%。 由此看来，重构农村金融体系，支持中小企业、农村经济合作组织和专业协会发展，加快社会主义新农村建设已然迫在眉睫。中国银行业监督管理委员会公布了《关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策更好支持社会主义新农村建设的若干意见》。国务院也颁布实施了《关于加强中小企业信用担保体系建设的意见》，在国家鼓励农村金融体系创新的大背景下，2006年年底，河东区按照“政府引导、社会参与、市场配置、企业运作”的原则，以区供销社为主发起成立了农村合作经济组织联合会，全区53家中小企业和养鸭、柳编等农村经济合作组织、专业协会应声入会。随后，以河东供销社和农村合作经济组织联合会
( 合同范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 2020我国期货交易所合约规格 Constrain both parties to perform their responsibilities and obligations together, and clarify the obligations that both parties need to perform within the time limit
2020我国期货交易所合约规格 上海金属交易所一号铜标准合约 （经上海金属交易所管理委员会1993年2月6日通过） 上海金属交易所 中国。上海＿＿年＿＿月＿＿日 ＿＿＿＿会员已于今日售出（购入）25吨（溢短2％）符合下列第3条规定的一号铜，价格为每吨＿＿元，交割月份＿＿。 本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订，由你方和上海金属交易所（以下简称交易所）作为当事方签订，你方接受本合约的所有义务与规定，并同意按下列规则履行责任。 为了保证合约的严格履行，你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。根据市场变化，当价格波动向不利于你方变化时，你方将被要求支付追加保证金，以弥补合约价格与结算价格之间的差额。
如果发生任何你方不能履行上述义务的情况，交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的损失。交易所在采取上述行动时，并无任何责任和义务使你方减少或免受损失。如不足以抵偿损失时，交易所有权向你方继续追索。 一号铜的具体规定 1.质量：本合约中一号电解铜（整板或切割片板）的等级必须符合国标GB467－82、GB466－82的规定，铜＋银的含量不小于99.95％，每块重量在30－150公斤之间。 所有的交货铜必须是上海金属交易所注册认可的一号铜，并附有生产厂的质检合格证。注册牌号清单见附件一。 2.结算：合约按《上海金属交易所商品期货交易规则》中的结算规则结算。 3.交货：本合约的一号铜必须在交割日按卖方选择的牌号和交货地点向交易所的核准仓库交货。在履行合约中所提供的指定仓库标准栈单的数量以25吨（溢短2％）或其整数倍开出。同一合约的货必须存放在同一仓库并是同一牌号和同一规格。所交货物必须是
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
v1.0 可编辑可修改期货公司总表（总表） 期货公司简称期货公司全称成立时间1迈科期货迈科期货股份有限公司1993年 开户电话5 2中航期货中航期货有限公司 3安粮期货安粮期货有限公司 4安信期货安信期货有限责任公 司 5宝城期货宝城期货有限责任公 司 6北京首创北京首创期货有限责任公司 7渤海期货渤海期货有限公司 8财达期货财达期货有限公司 9财富期货财富期货有限公司 10成都倍特成都倍特期货经纪有限公司 11创元期货创元期货有限公司 12大地期货大地期货有限公司 13大连良运大连良运期货经纪有限公司 14大通期货大通期货经纪有限公 司 15大有期货大有期货有限公司 16大越期货大越期货有限公司
v1.0 可编辑可修改17道通期货道通期货经纪有限公司 18德盛期货德盛期货有限公司 19第一创业第一创业期货有限责任公司 20东方汇金东方汇金期货有限公司 21东海期货东海期货有限责任公司 22东航期货东航期货有限责任公司 23东吴期货东吴期货有限公司 24东兴期货东兴期货有限责任公司 25方正中期方正中期期货有限公司 26格林大华格林大华期货有限公司 27冠通期货冠通期货有限公司 28光大期货光大期货有限公司 29广发期货广发期货有限公司 30广永期货广永期货有限公司 31广州期货广州期货有限公司 32国都期货国都期货有限公司 33国富期货国富期货有限公司 34国海良时国海良时期货有限公司 35国金期货国金期货有限责任公司 36国联期货国联期货有限责任公司 37国贸期货国贸期货经纪有限公司 38国泰君安国泰君安期货有限公司 39国投中谷国投中谷期货有限公司 40国信期货国信期货有限责任公司
开放教育(本科)工商管理专业《期货交易实务》课程 平时作业参考答案 平时作业第一次(第一章____第三章) 一、名词解释（每个4分，共20分）： 1．市价指令：（P71）是指客户下达交易指令时，仅明确交易的头寸、数量和交割月份，不限定成交价格，而是要求出市代表按照当时市场可执行的最好价格买入或者卖出期货合约的指令。 2．现货远期合约：是由现货商品的买卖双方签订的在未来的某一个日期交割的一定数量、质量商品的合约或协议，在签订合约后，签约双方都必须承担在合约到期时按相互协商一定的条款履行合约的义务。在签订现货远期合约时，买卖双方不仅对买卖的商品数量、质量等级、交割日期进行协商，而且互相协商了一个交货价格。 3．期货交易：（P6）是指在期货易所内买卖标准化期货合约的交易。这种交易是由回避价格波动风险的生产者、经营者和愿意承担价格风险以获取风险利润的投机者参加并在交易所内根据公开、公平、公正的竞争原则进行的。 4．期货经纪公司：（P43）期货经纪公司就是专门从事接受非期货交易所会员的委托进行期货交易并收取佣金的代理公司。它属于盈利性的经济组织。 5．每日无负债结算制度：每日无负债结算制度是结算所实行的一种结算制度。它的具体内容就是每逢交易日结束后，结算所先算出结算价格，然后根据当日各类商品期货合约的结算价格核算当日每笔交易双方的盈亏情况，并在他们各自的结算保证金账户上进行调整，将盈余划入账户的贷方，亏损划入借方，若亏损的结算会员的保证金账户上的贷方余额低于最低保证金水平，结算所就向它们发出追加保证金的通知，要求该亏损会员必须在第二个交易日之前，补交结算保证金以达到维持（最低）保证金的水平，做到无负债交易，否则该会员就不能在第二个交易日进行期货交易。 二、判断说明理由（每个3分，共15分）： 1．会员制期货交易所是以盈利为目地的经济组织。（F） 错。会员制期货交易所是实行自律管理的非盈利性会员法人，其中认购会员资格费不是投资行为。 2．为了防止期货市场上的操纵和垄断行为，保护大多数期货投资者的利益，防止期货市场价格大幅度波动而造成的市场风险，期货交易所对每一个会员在一定的时间内的买入量作出限定性规定。（F） 错。为了防止期货市场上的操纵和垄断行为，保护大多数期货投资者的利益，防止期货市场价格大幅度波动而造成的市场风险，期货交易所只有最大持有限额、大户报告制度和涨跌停板制度。 3．期货交易之所以具有发现价格的功能，是因为参与者众，能代表供求。（F） 错。不只是，还有参与人士专业、期货交易透明度高。 4．所有商品都可作为期交所的交易品种。（F） 错。只有可贮存、品质可标准化，价格波动幅度大并能大量交易者才行。 5．期货交易对企业有作用，对宏观经济无作用。（F） 错。期货交易的价格发现功能对社会资源配置有促进作用，企业套期保值的累积效果可一定程度，熨平社会经济波动，当然期货交易的风险投资功能发挥时投机性过强会加剧社会经济波动。 三、简答（共21分）： 1．期货交易所在期货交易中的作用是什么？（7分） （P31）期货交易所的最基本活动就是期货合约的买进卖出。为使期货交易所成为合法经济组织，防止由于操纵、欺诈、垄断等不法手段而导致期货市场混乱，价格暴涨暴跌，波及其他市场的正常运行，发挥期货市场的正常作用，各国政府都设有专门机构来对期货交易所及期货交易进行管理。其主要作用如下：（1）不仅为期货交易提供了一个专门的有组织的交易场所，而且还为期货交易者提供了各种先进便捷的交易设施，如各种先进的通讯联络设备和显示设备等；（2）为期货交易制订了标准化的期货合约，减少甚至杜绝了交易者之间因期货合约本身而引起的纠纷与争执，从而大大提高了交易效率和市场的流动性；（3）为期货交易制订统一的交易规则和其他各种规章制度，最大限度地规范了交易行为，确保期货交易的公平有序进行；（4）充当交易的中介，为在交易所内达成的所有期货合约提供履约担保；（5）监督、管理交易
著名金融机构中国投资银行
目录 1.摘要 (3) 2.简介 (3) 3.成立背景 (3) 4.公司治理结构 (3) 5.任务和业务范围 (3) 6.改制过程 (4) 7.特点 (5) 8.分类 (6) 9.中国投资银行业 (7) 9.1发展现状 (7) 9.2存在的问题 (8) 9.3未来发展方向 (8)
1.摘要 中国投资银行(China Investment Bank)是中华人民共和国向国外筹集建设资金办理投资信贷的国家专业银行。中按照对国营企业的要求，实行独立核算，自负盈亏，是实行独立核算、自负盈亏的国营企业。中国投资银行是独立的企业法人。于1981年12月成立。总行设在北京。在上海、天津、江苏、河北、湖南、福建、辽宁等省、直辖市设有分行。 2.简介 中国投资银行(China Investment Bank)是中华人民共和国向国外 筹集建设资金办理投资信贷的国家专业银行。是实行独立核算、自负 盈亏的国营企业。于1981年12月成立。总行设在北京。在上海、天 津、江苏、河北、湖南、福建、辽宁等省、直辖市设有分行。 中国投资银行董事会为全行最高权力机构，由名誉董事长、董事 长各一人，副董事长一至三人，常务董事及董事若干人组成,均由国务 院任命。行长、副行长，由董事会提名，报国务院任命。 中国投资银行的基本任务：接受国际金融机构的贷款，并通过其 他途径和方式向国外筹集建设资金，对中国企业提供外汇及人民币投 资、信贷，为加速中国的社会主义现代化建设服务。中国投资银行 的业务活动主要有以下几个方面：①向国外筹集中长期资金。②对国 内企业发放投资贷款或参与投资，支持企业增加固定资产的资金需 要。③开展咨询业务。④根据业务发展需要，开展其他银行业务。中国投资银行副主席龚方雄中国投资银行按照对国营企业的要求，实行独立核算，自负盈亏。中国投资银行是独立的企业法人。 3.成立背景 中国投资银行(China Investment Bank)是中国政府指定向国外筹集建设资金办理投资信贷的专业银行。 中国投资银行始于1979年成立的中国国际信托投资公司及20世纪80年代中期开始涌现的大量信托投资公司和证券公司。中国投资银行在计划经济向市场经济的转轨中诞生，有其特殊的内涵，主要看法有以下几种：一是认为投资银行是一种业务，包括证券承销、并购策划等。二是认为投资银行是一个产业，是一个金融领域中的主要从事企业并购策划、融资的高科技产业，与主要从事存贷业务的商业银行相并列。三是认为投资银行是一个机构，有专门的名称、章程、宗旨、和业务，与商业银行相对立。其业务商业银行不能做，其他机构也不能做。 自1980年我国恢复在世界银行的席位以后，中国政府就开始考虑设立投资银行，作为办理世界银行中小工业项目贷款的中间金融机构，并把它逐步办成向国外筹集建设资金办理投资信贷的专业银行。经过一段时间的筹建以后，于1981年12月23日正式成立。 4.公司治理结构 中国投资银行的最高权力机构是董事会，在董事会下还设有常务董事会，负责处理董事会授权的事项以及日常工作的其它重大问题。中国投资银行的法定资本为人民币40亿元。 5.任务和业务范围 中国投资银行的主要任务是：接受国际金融机构的贷款，并通过其它途径和方式向国外筹集建设资金，对我国企业提供外汇及人民币投资信贷，为加速我国社会主义现代化服务。中国投资银行在国家建设
中国期货交易所合约规格 上海金属交易所一号铜标准合约 （经上海金属交易所管理委员会1993年2月6日通过） 上海金属交易所 中国·上海年月日 会员已于今日售出（购入）25吨（溢短2％）符合下列第3条规定的一号铜，价格为每吨元，交割月份。 本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订，由你方和上海金属交易所（以下简称交易所）作为当事方签订，你方接受本合约的所有义务与规定，并同意按下列规则履行责任。 为了保证合约的严格履行，你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。根据市场变化，当价格波动向不利于你方变化时，你方将被要求支付追加保证金，以弥补合约价格与结算价格之间的差额。如果发生任何你方不能履行上述义务的情况，交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的损失。交易所在采取上述行动时，并无任何责任和义务使你方减少或免受损失。如不足以抵偿损失时，交易所有权向你方继续追索。 一号铜的具体规定 1.质量：本合约中一号电解铜（整板或切割片板）的等级必须符合国标GB 467－82、GB466－82的规定，铜＋银的含量不小于99.95％，每块重量在30－150公斤之间。 所有的交货铜必须是上海金属交易所注册认可的一号铜，并附有生产厂的质检合格证。注册牌号清单见附件一。 2.结算：合约按《上海金属交易所商品期货交易规则》中的结算规则结算。 3.交货：本合约的一号铜必须在交割日按卖方选择的牌号和交货地点向交易所的核准仓库交货。在履行合约中所提供的指定仓库标准栈单的数量以25吨（溢短2％）或其整数倍开出。同一合 约的货必须存放在同一仓库并是同一牌号和同一规格。所交货物必须是整板或切割片板，以达到货盘化的目的，切割片板的长、宽均不得小于整板的二分之一。捆扎包装每捆不超过2.5吨。标准栈单按上海金属交易所指定仓库标准栈单实施细则施行。 4.允许磅差：2‰。 5.交割月份：本合约的交割应于交易当月或其后的任何一个月，实施每月交割。 6.最小浮动价位：合约中的每吨铜的最小浮动价位为10元，或是其整数倍。 7.仲裁：由本合约引起的争端，如果不能协商解决，那么根据《上海金属交易所章程》提请交易所监事会仲裁。提请仲裁的当事者，应提出书面申请，并承认由监事会作出的书面裁决为终局裁决。 8.其它：本合约未提到的事宜均按《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》进行处理。 南京石油交易所轻柴油标准合约 1.01商品名称：轻柴油（Gasoil） 定义：原油经蒸馏或其他加工精制的烃类液体燃料，运用于全负荷在1000－1500赫／分的高速柴油燃料。 1.02期货合约的要求（1）月份和时间：按交易所规定时间并在指定月份交货。
《期货基础知识》考试大纲 第一章期货市场概述 第一节期货市场的产生和发展 主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。 第二节期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。 第三节中国期货市场的发展历程 主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。 第二章期货市场组织结构 第一节期货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。 第二节期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。 第三节期货中介机构 主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。 第四节期货投资者 主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。 第三章期货合约与期货品种 第一节期货合约 主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 第二节期货品种 主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。 第三节我国期货市场主要期货合约 主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 第四章期货交易制度与期货交易流程 第一节期货交易制度 主要掌握：期货交易制度及相关内容。 第二节期货交易流程——开户与下单 主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。 第三节期货交易流程——竞价
主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。 第四节期货交易流程——结算 主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。 第五节期货交易流程——交割 主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。 第五章期货行情分析 第一节期货行情解读 主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 第二节行情分析方法 主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。 第三节基本分析法 主要掌握：基本分析法的经济学原理；供给、需求对价格的影响；其它影响价格的因素。 第四节技术分析法 主要掌握：技术分析的主要理论；趋势分析、形态分析、主要指标分析。 第六章套期保值 第一节套期保值概述 主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者特点与作用。 第二节基差 主要掌握：基差的概念；正向市场、持仓费；反向市场；基差的变动。 第三节套期保值种类及应用 主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围；套期保值的应用；套期保值效果与基差变动关系。 第四节基差交易和套期保值交易的发展 主要掌握：基差交易的定义、分类及应用；套期保值交易的发展。 第七章期货投机与套利交易 第一节期货投机 主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机的作用、原则与方法；期货投机者类型。 第二节期货套利概述 主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念；价差交易的分类；套利与期货投机区别；套利的作用。 第三节期现套利 主要掌握：期现套利的概念及其应用。
格林期货有限公司： 格林期货有限公司成立于1993年2月，是中国成立最早、规模最大的期货公司之一。经过16年的成长历程，现已发展成为“以金融为核心、地产为基础”的金融集团—格林集团。集团业务主要涉及期货、现货贸易、房地产开发、保险中介及传媒产业等五大类。公司总部位于北京金融街，现注册资本金人民币1.8亿元。公司拥有国内全部三家商品期货交易所会员席位，并历任中国期货业协会理事单位。公司营业网点覆盖北京、上海、天津、大连、深圳、郑州、洛阳、银川等11个城市。公司首批获得中国证监会批准在香港设立期货公司，并于2007年5月挂牌营业。 公司介绍： 格林期货通过全国性的服务网络、先进的IT技术和及时的研发信息及成果支持，为遍及全国31个省、市、自治区的客户提供服务。公司十五年来诚信规范经营，未发生过重大风险事件，2005年和2007年被和讯网评为全国十大最受欢迎的期货公司之一。交易量从1999年起连续六年，在全国期货行业排名保持前五位 格林期货坚持“诚信经营、客户第一、业务创新”的经营方针，有行之有效的管理体系和经验丰富的管理团队。公司研发团队融合了国际、国内业界及学术界的精英，在数个重大项目上与中国科学院密切合作，成功研发出中科－格林商品期货指数。 营业网点介绍： 格林期货北京营业部格林期货上海营业部格林期货天津营业部
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